Как провести служебное расследование на предприятии образец: Образец акта служебного расследования на предприятии 2021

Порядок проведения расследования

При некоторых видах правонарушений проведение расследования является обязанностью работодателя, в других же случаях оно является добровольной инициативой руководителя. Если такое расследование не провести, то сотрудник в дальнейшем сможет обжаловать дисциплинарное наказание, которому был подвергнут.

Однако процедура расследования достаточно трудоемкая и ответственная, поэтому для нее отдельным приказом назначается специальная комиссия. Основная ее задача: выяснение обстоятельств случившегося, беседы с предполагаемыми виновниками, установление степени их вины, подсчет нанесенного организации ущерба.

В состав комиссии должно входить не менее трех человек из разных подразделений компании. Все они должны быть достаточно квалифицированными и грамотными специалистами, чтобы провести расследование качественно, на должном уровне, разобрав все мотивы, причинно-следственные связи и прочие обстоятельства.

• представитель внутренней службы безопасности,
• юрист,
• сотрудник бухгалтерского отдела или экономист,
• технический работник, например, инженер и т.п.

В комиссию может входить и руководитель компании.

Результаты расследования

После проведения расследования комиссия в специальном акте выносит свое решение, которое в случае доказательств виновности сотрудника служит основанием для назначения ему дисциплинарного наказания.

Обычно в таких случаях наказание наступает в виде выговора или даже увольнения, редко кому удается отделаться замечанием. Кроме того, сотрудник может понести и материальную ответственность (если были доказаны факты умышленной порчи имущества предприятия).

В особых ситуациях внутреннее расследование может послужить основанием к возбуждению административного или даже уголовного дела, а также привести к подаче против виновника гражданского иска.

Кто пишет приказ

Непосредственно составлением приказа занимается секретарь организации, либо тот сотрудник, который является полномочным представителем руководителя. При этом сам приказ всегда пишется от лица директора компании и обязательно должен быть заверен его подписью (в случае его отсутствия на рабочем месте – заместителем, действующим по доверенности).

Основание для приказа

Любой приказ должен иметь под собой какое-либо основание. В данном случае в роли него выступает докладная записка или представление от начальника отдела/руководителя подразделения, в котором обнаружилось нарушение. В приказе нужно обязательно указывать ссылку на данный документ.

Как составить приказ

На сегодняшний день нет стандартного унифицированного образца приказа о служебном расследовании в отношении провинившегося работника. Предприятия и организации могут писать его в произвольной форме или использовать шаблон, разработанный внутри предприятия, исходя из его потребностей (в этом случае форма приказа должны быть утверждена в четной политике фирмы).

Приказ о расследовании должен включать в себя ряд основных сведений. Это:

• название компании-работодателя,
• персональные данные сотрудника: его должность, ФИО, информация о случившемся,
• ссылку на основание,
• сведения об ответственных за его исполнение лицах.

Также приказ обязательно должен быть пронумерован и датирован. Ставить печать на документе не обязательно, т.к. с 2016 года требование закона к юридическим лицам (как ранее и к ИП) о применении в работе штампов и печатей отменено.

Как оформить приказ

Приказ пишется в единственном экземпляре. Он может быть составлен как на обычном листе формата А4, так и на фирменном бланке предприятия, в печатном или рукописном виде (всё это роли не играет). Однако он обязательно должен содержать в себе подписи:

• руководителя компании,
• ответственных сотрудников,
• при необходимости лица, в отношении которого он был составлен.

Образец приказа

1. В начале слева или справа (не имеет значение) пишется название организации с указанием ее организационно-правового статуса (т.е. ЗАО, ОАО, ИП, ООО), а также дата и номер документа.
2. После этого посередине вписывается слово «Приказ» и чуть ниже коротко передается его смысл (в данном случае, «о служебном расследовании»).

Затем располагается основная часть приказа.

3. Сначала сюда вносится «предисловие», то есть информация о нештатной ситуации (нарушении, проступке и т.п.) и допустившем ее сотруднике, указывается дата инцидента.
4. Затем отдельными пунктами пишется собственно приказ. Здесь назначается состав комиссии (указываются должности сотрудников предприятия, их фамилии, имена, отчества) с выделением председателя и рядовых членов, прописываются их цели и задачи, а том числе составление заключения о проведенном расследовании.
5. Отдельным пунктом назначается ответственное за выполнение приказа лицо.
6. После этого в документ вносится ссылка на основание (с его номером и датой).
7. В завершении приказ подписывается руководителем, а также всеми упомянутыми в нем работниками.

образец 2021 года, как составить

На чтение13 мин. Просмотров2181 Обновлено

Содержание статьи (кликните, чтобы посмотреть)

На основании Перечня типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием срока хранения отобраны к уничтожению как не имеющие научно-исторической ценности и утратившие практическое значение документы ООО «ЛандышСМИ».

согласованы с ЭПК соответствующего архивного учреждения (протокол № 9 от 17.12.2010 г. и протокол № 4 от 08.02.2012 г.)

начальник отдела делопроизводства

П. В. Лавочкина 08.04. 2017 г.

Причины и основания для служебного акта

С точки зрения содержания служебных актов и их назначения существует множество видов такого рода документов: акт передачи товарно-материальных ценностей, акт списания материальных ценностей, обследования условий труда, акт испытаний образцов.

Статьи по теме (кликните, чтобы посмотреть)

[stextbox акт должен составляться и при увольнении сотрудника (который не является материально-ответственным лицом) и передаче дел, в т.ч. незавершенных, новому работнику.[/stextbox]

Акт всегда составляется несколькими лицами (коллегиально) – не менее чем 2-мя. Нередко руководителем сначала создается комиссия (распоряжением, приказом), которая и наделяется какими-то полномочиями и функциями. И уже эта комиссия составляет по итогам своей деятельности служебный акт.

Такой документ может содержать выводы, например, акт служебного расследования.

Роль служебных актов в процессе трудовой деятельности весьма значительна. Правильно составленные документы могут использоваться в качестве доказательств по гражданским делам, учитываются при проведении проверок по жалобе в трудовую инспекцию и другие органы власти.

Что включает в себя служебный Акт

В нашем примере используется утвержденная форма акта об уничтожении. Тем не менее на ее основе и знании изложенных ниже нюансов Вы сможете подготовить любой служебный документ для фиксации событий или действий.

Служебный акт может составляться на официальном бланке организации. Может составляться на простом листе формата А 4, но содержать графу: утверждаю, согласовано (подписывается руководителем). Некоторые виды актов (по финансовым вопросам) приобретают юридическую силу только после заверения грифа «утверждаю» печатью.

К обязательным реквизитам служебного акта, помимо указания на организацию, относятся:

1. название документа (Акт), номер (при наличии) и дата
2. место составления
3. основание (проверка, факт, событие, указание начальника, ссылка на норму закона)
4. суть установленных фактов, результаты и выводы, предложения
5. подписи сторон (председатель и члены комиссии или сотрудники организации, присутствующие при составлении документа).

Когда кто-то из обязательных членов комиссии при составлении служебного акта не согласен с какими-то выводами, он вправе приобщить к документу в качестве приложения особое мнение в письменном виде.

[stextbox экземпляров (когда оно не утверждено законом) определяется практической необходимостью. [/stextbox]Обратите внимание, что служебный акт, как правило, отдельно не хранится, а приобщается к материалам того дела, с которым связан зафиксированный факт.

Как правило, большинство служебных проверок осуществляются по фактам нарушения трудовой дисциплины, служебной этики или по фактам причинения материального ущерба работодателю. Как отдельный вид актов рассматриваемой категории можно также выделить акты о расследованиях несчастных случаев на производстве.

Проведение расследования

Служебное расследование инициируется руководителем предприятия или организации в случаях поступления информации об имевшем месте событии, которое, для правильной его квалификации, нуждается в дополнительной проверке.

С целью осуществления служебной проверки приказом руководителя формируется специальная комиссия по служебному расследованию. Тем же приказом назначается председатель комиссии и члены комиссии, а также устанавливается срок проведения расследования (не более 30 дней).

Приступившая к работе комиссия выполняет все действия, необходимые для полного и всестороннего изучения имевшего место события. Так, в процессе расследования комиссии:

1. истребует и изучает документы;
2. опрашивает очевидцев и свидетелей;
3. привлекает к работе экспертов и специалистов, например, с целью определения ущерба;
4. опрашивает работника, в отношении которого ведется расследование;
5. устанавливает, имеется ли взаимосвязь между действиями работника и наступившими негативными последствиями;
6. выясняет, не имеет ли вины третьих лиц в наступлении негативных последствий и т.д.

По результатам работы комиссии составляется акт служебного расследования.

Содержание акта

Мнение эксперта

Михайлов Владислав Иванович

Юрист с 6-летним стажем. Специализируется в области семейного права. Знает о законе все.

Акт, как результат работы комиссии по служебному расследованию, должен давать четкий и недвусмысленный ответ на следующие вопросы (в зависимости от причин назначения служебного расследования):

• когда и при каких обстоятельствах имело место событие;
• каковы последствия этого события;
• чья вина в наступлении негативных последствий события;
• какова сумма ущерба, причиненного предприятию имевшим место событием;
• имело ли место нарушение трудовой дисциплины, а если имело, не объяснялось ли оно уважительными причинами.

В соответствии с ответами на поставленные вопросы в акте должен содержаться вывод комиссии относительно обстоятельств расследуемого события. Вполне допустимо включение в акт рекомендаций относительно привлечения или непривлечения работника к ответственности.

Оформление

1. наименование предприятия или организации;
2. дату и место составления акта;
3. состав комиссии;
4. сведения о приказе, в соответствии с которым была создана комиссия;
5. сведения об имевшем место событии;
6. сведения о процедуре работы комиссии: какие документы были изучены, кто был опрошен, какие еще действия были проведены;
7. выводы комиссии по результатам проделанной работы;
8. рекомендации (опционально;
9. подписи членов комиссии и работника, в отношении которого проводилась проверка.

Отказ работника подписать акт служебного расследования оформляется актом об отказе от подписи.

Внутренним документом, фиксирующим обстоятельства дисциплинарного проступка и наличие его состава, является акт служебного расследования, или акт служебной проверки.

Кстати, обратите внимание на локальные акты организации. Возможно, форма акта служебного расследования на предприятии утверждена. А если нет, на основе нашего примера его можно разработать.

Акт служебного расследования

Пример акта служебного расследования

Акт служебного расследования

18 мая 2017 г. город Геленджик

Председатель: Начальник отдела кадров П.Р. Малахов

1. Специалист по охране труда С.С. Выхина
2. Ведущий юрисконсульт Д.В. Федосеева

Факт нарушения: невыполнение администратором Синициной Анастасией Владимировной возложенных обязанностей по уведомлению миграционного подразделения ГУ МВД России по Краснодарскому краю в г. Геленджике о прибытии иностранных граждан в место временного пребывания в течение суток (нарушение ст.

20 Федерального закона «О миграционном учете иностранных граждан и лиц без гражданства» от 18.07.2006 г. № 109-ФЗ).

В результате проведенного служебного расследования выявлено:

1. 18 апреля 2017 г. в гостиницу «Кувшинка» по адресу: г. Геленджик, ул. Морская, 48, в 12 час. 48 мин. прибыл гражданин Республики Узбекистан Фархудов Махмуд, 08.04.1972 г.р., для временного пребывания.
2. Согласно табелю учета рабочего времени, журналу учета, 18 апреля 2017 г. администратор Синицина А.В. выполняла свои функциональные обязанности с 06 час. 00 мин. до 06 час. 00 мин. 19 апреля 2017 г., в т.ч. по заселению гостей и предоставлению им гостиничных номеров. Синицина А.В. предоставила гражданину Узбекистана Фархудову М. номер 309 на третьем этаже гостиницы, а также взяла оплату и выдала квитанцию.
3. В нарушение п. 2.4 должностной инструкции администратора гостиницы и ст. 20 Федерального закона «О миграционном учете иностранных граждан и лиц без гражданства» от 18.07.2006 г. № 109-ФЗ уведомление о прибытии иностранного гражданина в место пребывания Синициной А.В. не заполнялось, в миграционное подразделение в ГУ МВД России по Краснодарскому краю в г. Геленджике не подавалось.
4. Согласно письменным объяснениям Синициной А.В. от 05.05.2017 г. уведомление в ГУ МВД по Краснодарскому краю в г. Геленджике не направила по забывчивости.
5. Ранее сотрудник проявлял усердие в работе, должностные обязанности выполнял в срок. Неснятых взысканий нет. За нарушения трудовой дисциплины к ответственности не привлекался. Работает в ООО «Кувшинка» по трудовому договору в должности администратора с 05.08.2015 г.

Изучив материалы, а именно: Правила внутреннего трудового распорядка, должностная инструкция администратора гостиницы, материалы дела об административном правонарушении, объяснения Синициной А.В., комиссия приходит к следующим выводам:

1. Привлечь Синицину А. В. к дисциплинарной ответственности и применить дисциплинарное взыскание в виде выговора.

Специалист по охране труда С.С. Выхина

Ведущий юрисконсульт Д.В. Федосеева

С актом служебного расследования ознакомлен:

Что сделать до составления акта служебного расследования

Акт служебного расследования составляется в случаях причинения ущерба работодателю действиями работника или выявления нарушений трудовой дисциплины. Такой документ необходимо составлять и после Акта об отсутствии на рабочем месте при намерении уволить работника за прогул.

Проведение служебного расследования или проверки инициируется резолюцией руководителя – первого лица организации. Состав комиссии утверждается приказом, а срок проведения проверки ограничен 30 календарными днями. С приказом должны ознакомиться члены и председатель комиссии. Кстати, это должны быть лица, не связанные с происшествием.

Комиссия собирает, изучает документы, связанные с происшествием, истребует объяснения у сотрудника (обязательно). При отказе – составляется соответствующий Акт (по аналогии с Актом об отказе от получения).

По результатам проверки составляется Акт служебного расследования, который подписывается всеми членами комиссии и работником, в отношении которого она проводилась (Акт об отказе от подписи).

О служебных расследованиях на предприятиях

Четкое определение служебных расследований в Трудовом кодексе отсутствует. Но на практике предполагают установление фактов, связанных с правонарушением. Процедура имеет свой формализованный порядок.

Внутренние расследования проводят для достижения нескольких целей:

• Своевременное применение взысканий.
• Выявление того, насколько законно само взыскание.
• Установление факта совершения проступка конкретным лицом.

В законодательстве не приводят и конкретного перечня с дисциплинарными взысканиями, внутренними расследованиями. Руководители имеют право самостоятельно контролировать данный вопрос. Их закрепление проводят с помощью локальных нормативных актов.

Случаи, когда применяют взыскания, могут выглядеть так:

1. Материальный ущерб работодателю. В этом случае без внутренних расследований не обойтись.
2. Нарушение правил по технике безопасности.
3. Невыполнение трудовых обязанностей.
4. Нарушения в сфере трудовой дисциплины.

Если обнаружено преступление, административное правонарушение – администрация предприятия имеет право сообщить о произошедшем правоохранительным органам.

В каком порядке проводят расследование?

Первый этап – выявление самого проступка, нарушающего закон. День выявления приравнивают к моменту, когда должностное лицо узнало о преступлении. Обычно в роли этого лица выступают непосредственные начальники.

Расследование предполагает прохождение следующих этапов:

Издание приказа, согласно которому формируют комиссию.

Минимально необходимое количество членов – 3 человека. Это касается случаев с материальным ущербом. В других ситуациях вопрос регулируется работодателем при издании различных нормативных актов. Комиссия должна включать непосредственного начальника гражданина и работника, который выносит окончательное решение.

Комиссия отвечает за решение нескольких задач:

• Определение мер профилактики, чтобы в дальнейшем защититься от подобных нарушений.
• Привлечение к ответственности лица, признанного виновным.
• Выявление причин, которые привели к правонарушению.
• Указание на стоимость вреда, конкретный размер.
• Установление, в чём суть нарушения.
• Определение конкретного лица, совершившего проступок.

Когда виновное лицо найдено – у него просят предъявить объяснительную записку. Работнику дают два дня на составление документа, предъявление его контролирующим органам. Если объяснительная просто отсутствует, или гражданин отказывается её оформлять – составляют другой вид актов.

Формирование любых дополнительных материалов, связанных с делом.

Мнение эксперта

Михайлов Владислав Иванович

Юрист с 6-летним стажем. Специализируется в области семейного права. Знает о законе все.

Оформление акта. Он становится документом-итогом, где описывают всю информацию, связанную с правонарушением. Это касается указания времени, обстоятельств. Не обходится без резолютивной части с заключением.

О заключениях по проведению расследований

Акт оформляют в конце служебных расследований, он играет роль заключительного документа. Законодательство не предусматривает унифицированную форму актов. Поэтому при составлении она может быть свободной.

При составлении чаще всего берут обычный лист формата А4. Допускается как ручное заполнение, так и с помощью компьютеров.

Правила делопроизводства предполагают соблюдение таких мер:

1. Указание порядкового номера акта.
2. Проставление точной даты заполнения.Потом дата будет считаться днём, когда расследование завершено.
3. Все члены комиссии ставят подпись на акте и всех приложениях. Затем руководитель использует свою подпись. Иногда не обойтись без фирменной печати.

Сроки проведения служебных расследований

Трудовой кодекс не устанавливает точных временных рамок для проведения таких мероприятий. Локальные акты организации чаще всего становятся опорой при регулировании данного вопроса. В таких обстоятельствах время не превышает отрезки, за которые гражданина могут и должны привлечь к дисциплинарной ответственности.

Чем меньше время проведения расследований – тем лучше. Есть и другие правила для мероприятия.

Если речь идет об обнаружении утечки служебной информации – то до расследования должно пройти не более месяца.

Розыск могут прекратить, если все меры предприняты, но результатов так и нет.

Руководитель предприятия утверждает мотивационное заключение о том, почему розыскные мероприятия были прекращены. После этого документы передаются для рассмотрения руководителю организации, которая занимает более высокую ступень в структуре.

Один месяц, согласно сложившейся практике – минимальный срок при проведении мероприятий. Исключение – ситуации, когда служащий в командировке или на больничном, в отпуске. Если сроки расследования нарушены – от ответственности виновного освобождают автоматически.

Что делать до составления акта?

Обычно документ составляют, когда обнаружен факт причинения материального ущерба, многочисленных дисциплинарных проступков. Такое допустимо даже при отсутствии на работе, если потом за это действие планируют уволить.

Руководитель должен выпустить свою резолюцию, только в этом случае дополнительные проверки начинают. Выпускается отдельный приказ с утверждением состава комиссии. Члены комиссии, её председатель должны изучить приказ в обязательном порядке. Главное – назначить лиц, которые с происшествием никак не связаны.

Комиссия отвечает за сбор и изучение любой документации, которая связана с происшествием. В её задачи входит предъявление требований к сотруднику написать объяснительную. При отказе составляют отдельный акт.

Образец акта внутреннего расследования

Последняя актуальная версия представлена ниже:

О спорах по итогам расследований

Привлечение сотрудников к ответственности по результатам мероприятия – право руководителя, а не его обязанность. Потому нужно с самого начала решить, стоит ли организовать судебное расследование. В некоторых случаях помогают справиться различные меры психологического воздействия.

Меры дисциплинарного воздействия считаются законными при соблюдении таких условий:

1. Соразмерность тяжести проступка.
2. Все процедуры проводятся без нарушений трудового законодательства. Недопустимо менять и время, отведенное на решение вопросов.
3. Применение только со стороны лиц, официально наделенных соответствующими полномочиями.
4. В суде решение будет отменено, если хотя бы одно из условий нарушено.
5. Информация из технических средств системы охраны
6. Охрана, управление доступом на предприятии обеспечиваются большим количеством технических средств. Это касается видеокамер, установленных практически по всей территории.
7. Именно этими устройствами ведётся запись. Хранится информация при помощи специальных видеорегистраторов. Главное – чтобы аппаратуру размещали внутри помещений, в которые не могут проникнуть посторонние лица. Внутренние нормативы предприятия определяют конкретные сроки, на протяжении которых информация сохраняется. Обычно этот период составляет до 30–45 календарных дней.

При инициировании служебных расследований отдельные виды данных рекомендуется переносить на другие носители информации, с которыми проще всего работать. Чем больше задержки во время таких операций – тем больше вероятность того, что записи из архива удалят.

По поводу взаимодействия с правоохранительными органами

Правоохранительные органы к внутренним расследованиям обычно не привлекаются. Но можно осуществлять с ними взаимодействие негласно. Это правило особенно актуально для банков, но и другие организации могут воспользоваться подобными схемами работы.

Когда служебное расследование завершено, требуется непосредственное взаимодействие с полицией. Ведь по итогам часть документов отправляют именно этой службе.

За процедуру отвечает сотрудник из отдела по безопасности. Для этого надо направить органам контроля письмо в форме запроса, где оговариваются все важные вопросы, связанные с делом.

Если полиция отказалась возбуждать уголовное дело – то можно обратиться в прокуратуру. После этого документы рассматриваются повторно.

Подразделение безопасности на предприятиях может отвечать за выполнение таких функций:

• Взаимодействие с лицом, по действиям которого ведется расследование.
• Опрос свидетелей, потерпевших.
• Само взаимодействие с правоохранительными органами.
• Исследования на полиграфе.

Часть других задач разрешается передавать подразделению по внутреннему аудиту. Оно в большей степени изучает информацию аналитического характера.

Автор статьи

Юрист с 6-летним стажем. Специализируется в области семейного права. Знает о законе все.

Отличная статья 0

Служебное расследование на предприятии

​Введение

Что из себя представляет служебное расследование, проводимое на предприятии или в организации, и какими правовыми нормами регулируется последовательность проведения служебного расследования в пределах дисциплинарного производства, а также образцы документации, сопутствующие проведению действий в рамках внутреннего разбирательства – об этом подробно будет изложено в данной статье.

В каких случаях проводится служебное разбирательство

1. Отсутствие на рабочем месте в рабочее время. Отсутствие на рабочем месте в рабочее время свыше 4 часов без уважительной причины именуются прогулом, согласно положению Трудового Кодекса  РФ. Чаще всего в наказание за прогул сотруднику может быть сделан выговор, но в отдельных случаях, когда прогул работника повлек за собой негативные последствия, препятствующие стандартному функционированию предприятия или организации, работник подлежит увольнению. Однако, для того чтобы произвести увольнение работника в соответствии с ТК РФ на основании прогула, требуется ряд действий, одним из которых может быть проведение мероприятий по выяснению обстоятельств, предшествующих прогулу.
2. Выявление фактов нанесения материального вреда. Под материальным вредом, нанесенным предприятию, может пониматься кассовая недостача,  намеренное хищение денежных средств или имущества работодателя, порча имущества или производственного инвентаря. Для определения величины нанесенного ущерба обычно используются данные, взятые из бухгалтерского баланса. В отдельных случаях могут быть привлечены независимые эксперты-оценщики.
3. Злоупотребление должностным положением. Еще один вид дисциплинарного нарушения, когда сотрудник предприятия или организации в рамках своей компетенции  совершает действия, противоречащие тем, что предусмотрены должностной инструкцией. Например, управляющий торгового центра, ответственный за субаренду, сдает торговые места по заниженной стоимости с целью извлечения собственной выгоды. В ряде прецедентов, связанных со злоупотреблением полномочиями, может потребоваться проведение профессиональной аудиторской проверки для установления виновного лица и степени причиненного ущерба.

Порядок проведения

При инициации процедуры внутреннего расследования следует придерживаться нескольких принципов:

1. Принцип объективности. Все мероприятия должны носить непредвзятый характер.
2. Принцип невиновности. Лицо, в отношение которого проводится расследование, не может считаться виновным до получения результатов, подтверждающих  факт дисциплинарного нарушения.
3. Принцип законности. Процедура проведения служебного доследования опирается на внутреннюю инструкцию предприятия, организации или ведомства, при условии, что такая инструкция не противоречит действующему законодательству.

Алгоритм последовательности действий

Первое, что должен сделать руководитель для начала проведения служебного расследования, это вынести соответствующий Приказ. Образец того, как он должен выглядеть такой приказ:

С момента вынесения приказа в распоряжении начальства имеется один месяц на выяснение всех обстоятельств дела. Приказ может быть вынесен на основании различных факторов:

1. Руководитель поставлен в известность о произошедшем нарушении посредством заявления самого работника.
2. На основании претензии от потребителей или субагентов.
3. На основании обращений других граждан, в том числе, коллег сотрудника, считающегося ответственным за произошедшие дисциплинарные нарушения.
4. На основании акта инвентаризации (или акта о выявлении недостачи).
5. По итогам аудиторской проверки.

После вынесения Приказа руководителем должны быть определены члены специальной комиссии, участвующей в расследовании. Чаще всего членами комиссии назначаются сотрудники службы собственной безопасности или внутреннего аудита. На мелких предприятиях за отсутствием подобных кадровых единиц членами комиссии могут быть назначены любые сотрудники учреждения, которые, по мнению руководителя, могут дать объективную оценку произошедшему, основываясь на своем опыте и знаниях в той или иной области.

Важно! Нельзя привлекать в члены комиссии лиц, заведомо лично заинтересованных в том или ином исходе событий.

После формирования комиссии руководитель обязан запросить письменные объяснения с сотрудника, в отношении которого проводится внутренняя проверка. Таким образом выглядит примерный образец уведомления, которое направляется работнику посредством заказной почты:

Дальнейшее зависит от реакции подчиненного. Трудовым Кодексом определяется срок, в течение которого должны быть получены письменные объяснения от лица, обвиненного в дисциплинарных нарушениях – 2 дня с момента получения уведомления. Сценарий развития дальнейших событий будет взаимосвязан с результатом предварительного уведомления. То есть, если предположить в качестве примера, что в ответ на уведомление, указанное в образце выше, руководителем были получены от сотрудника Петрова Е.М. письменные объяснения, которые членами комиссии были расценены как уважительные причины отсутствия сотрудника на рабочем месте. В таком случае составляется Акт служебного расследования на предприятии, где отображается заключение с выводами комиссии о степени виновности лица.

В том случае, если подчиненный отказывается пояснить обстоятельства, вмененного ему проступка или вообще не желает получать на руки уведомление, составляется акт об отказе дать объяснения. Наглядный образец такого акта:

Итогом разбирательства становится акт служебного расследования на предприятии, включающий в себя три части:

1. Первая часть. Вводная, описывающая характер прецедента, дисциплинарного проступка, сроки проведения проверки и состав членов комиссии.
2. Вторая часть. Описание проведенных мероприятий с целью получения доказательств.
3. Третья часть. Заключительная. Выводы комиссии о виновности лица.

Примерный вид такого документа:

В качестве приложений могут служить акты, приказы, служебные записки и другие письменные доказательства, полученные в ходе проведения проверки. На основании данного акта выносится приказ об увольнении по статье в случае подтверждения виновности работника в проступке дисциплинарного характера.

Заключение

Должностное разбирательство на предприятии или в организации является внутренним разбирательством, поэтому независимо от его результатов, лицо, чьи права и законные интересы могли быть нарушены, вправе обратиться в суд независимо от результатов исхода служебного следствия. Лицо правомочно обратиться в суд за защитой своих прав и деловой репутации и в том случае, если по итогам расследования было признано виновным с последующим увольнением. Однако суд встанет на сторону уволенного работника лишь в том случае, если к сотруднику были применены меры, противоречащие действующему законодательству, в противном случае, обращение в судебную инстанцию лишено смысла.     

​

Скачать образец акта служебного расследования

Post Views: 540

Как провести служебное расследование за грубое обращение к детям

Служебное расследование

Образец приказа о проведении служебного расследования Для проведения расследования назначается председатель комиссии, для ведения документации – секретарь. После издается приказ о проведении служебного расследования, все члены комиссии должны с ним ознакомиться и расписаться. Чтобы установить степень вины работника, связь между происшествием и его поведением, комиссия должна собрать и проанализировать все данные.

Служебное расследование в отношении работника на предприятии: с чего начать и как провести

Служебное расследование необходимо проводить при взимании с наказанного работника материального ущерба. Основной задачей его выполнения становится определение причин появления данного ущерба .

Понятие причины даст возможность работодателю организовать профилактические меры по некоторым направлениям, остановить повторное появление схожих ситуаций в дальнейшем. Также специальная комиссия проводит проверку дисциплинарных нарушений, связанных с уклонением от медосвидетельствования (специалистами некоторых профессий), сдачи экзаменов по охране труда и технике безопасности, прохождением спецобучения в рабочее время, отказом от подписания договора материальной ответственности (если это основная трудовая обязанность специалиста). На допрос могут вызываться виновные и очевидцы случившегося события.

По факту жалобы родителей воспитанников группы №2 детского сада №116 ведётся расследование

Служебное расследование работодатели должны проводить в случае нарушения трудовой дисциплины и других происшествий. Например, при обнаружении недостачи или утечки информации, составляющей коммерческую тайну. Такое мероприятие необходимо для выявления виновных лиц и применения к ним мер дисциплинарного взыскания, а также удержания с них причиненных фирме убытков.

Скорее всего, специальной комиссии придется расследовать факты уклонения работников от медицинского освидетельствования, сдачи экзаменов по охране труда, технике безопасности и правилам эксплуатации, а также отказа от заключения договора о полной материальной ответственности сотрудника, если это предусмотрено его основной трудовой функцией.

Если размер провинности малозначителен, например, при пропуске сдачи внутренней отчетности, проводить расследование не обязательно. Достаточно просто взять с лица, чья вина очевидна и так, письменное объяснение и далее действовать по закону. А вот если ситуация сложилась неоднозначная или организации нанесен значительный ущерб, без создания комиссии и проведения служебного расследования не обойтись.

Ниже приведен основной перечень возможных проступков, за которые сотрудник несет личную ответственность:. Теперь рассмотрим алгоритм проведения служебного расследования. Процедура должна начинаться с фиксации факта нарушения. Унифицированного документа, который необходимо составить при обнаружении факта, дающего основание для проведения служебного расследования, нет. На практике обычно такой факт фиксируется служебной запиской лица, которое его обнаружило.

Этот документ составляется от имени работника в адрес его непосредственного начальника или руководителя организации. В такой записке нужно указать:. При получении информации о противоправных действиях работника от третьих лиц или даже непосредственно из правоохранительных органов оформлять докладную записку необязательно.

Кроме того, если причиной для начала служебного расследования послужила утрата товарно-материальных ценностей или денежных средств, выявленная по результатам инвентаризации, к записке необходимо приложить соответствующий акт.

На основании именно этих документов работодатель создает комиссию с целью установить виновного. Целесообразность всех необходимых в рамках мероприятия мер, а также степень вины лица, поступки которого стали предметом разбирательства, определяет специально созданная комиссия. Комиссия формируется приказом по предприятию из компетентных и не заинтересованных в исходе разбирательства сотрудников.

Если в организации есть специальные службы, например безопасности или внутреннего аудита, то их представители составят большинство такой комиссии. В их отсутствие такие функции на себя берет кадровая служба. В состав комиссии, как правило должны входить три человека. В приказе должны быть указаны фамилии и должности членов комиссии, цель и дата ее создания, срок ее действия он может быть и не ограничен определенным случаем , а также полномочия, которыми она наделена. Обычно в задачи такой комиссии входит следующее.

В компетенцию комиссии входит право требования объяснений от всех работников, подозреваемых в проступке. Комиссия может быть создана даже в том случае, если предприятию пока не нанесено прямого ущерба, но действия работника могли привести к подобным последствиям.

Комиссия может быть постоянно действующей и возобновляющей свою работу в случае необходимости. С приказом по организации о создании комиссии необходимо ознакомить под подпись всех ее членов. Выглядеть образец приказа о проведении служебного расследования образец должен примерно так:.

Порядок проведения служебного расследования в трудовом законодательстве прямо не определен, поэтому в каждой организации его нужно регламентировать правилами внутреннего распорядка и внутренними нормативными актами приказами, инструкциями, положениями.

То есть комиссия может получить право опрашивать сотрудников и изучать любые документы учета, если так решит руководство предприятия. Хотя такое мероприятие и является сугубо внутренним делом каждой организации и принимать участие в нем могут исключительно ее работники и руководство, к нему в помощь можно привлекать сторонних специалистов, если это необходимо для выяснения фактов, связанных и с происшествием. Например, для определения степени опьянения и тяжести ошибки, допущенной работником при проведении исчислений по смете.

Обычно это нужно в том случае, когда квалификации специалистов самой компании не хватает для того, чтобы сделать профессиональные выводы. В этом случае издается отдельный приказ по предприятию. Экспертами по договору могут выступать:. Кроме того, в рамках расследования можно направлять запросы в государственные органы и сторонние организации. Они обязаны предоставить необходимую информацию, если она не является тайной. Все собранные материалы должны быть приобщены к делу в качестве доказательств так же, как и акты, справки и докладные записки, которые составляют члены комиссии в ходе расследования.

Ведь любой образец служебного расследования в отношении работника, особенно если дело касается недостачи, может рассматриваться как вопрос передачи данных по расследованию в правоохранительные органы. До окончания служебного расследования и издания приказа о применении дисциплинарного взыскания к виновным лицам у работников обязательно нужно запросить пояснение.

Это предусмотрено нормами ст. Форма такого объяснения может быть произвольной, так как не регламентирована трудовым законодательством. Запросить объяснительную лучше письменно. Это особенно необходимо, если ситуация имеет конфликтный характер и шансы получить объяснение невелики.

Требование необходимо вручить работнику под подпись. При его отказе от подписи составляется соответствующий акт. Однако если работник откажется от дачи пояснений на основании статьи 51 Конституции РФ , которая гласит, что человек не обязан свидетельствовать в отношении себя или своих близких, прямо в тексте объяснительной, такой акт можно не составлять. На оформление объяснительной у работника есть 2 рабочих дня с момента получения требования.

Если объяснение так и не предоставлено, необходимо составить еще один акт — об отказе от дачи пояснений. Его должны подписать председатель комиссии и несколько ее членов минимум 2 человека. После окончания расследования сама объяснительная записка или документ, свидетельствующий о том, что объяснение у сотрудника было запрошено, могут служить основанием для применения мер дисциплинарного воздействия к виновным лицам, вплоть до увольнения.

После того как комиссия соберет и обобщит всю информацию, она должна провести заседание. На нем уполномоченные лица сообщат:. Результаты работы комиссии должны быть отражены в специальном акте, подводящем итоги расследования. В частности, из этого документа должно быть понятно:.

Акт должны подписать все члены комиссии. Если кто-то из членов комиссии имеет особое мнение о случившемся, он не может отказаться от подписания акта. Однако он имеет право составить отдельный документ с изложением своей позиции и приложить его к материалам. Если для того, чтобы установить объем и сумму нанесенного материального ущерба, была проведена инвентаризация, ее опись следует приложить к документам служебного расследования.

Документы сторонних учреждений и организаций, имеющие отношение к делу судебные решения, акты проверки протоколы и т. Работника, в отношении которого проводилось служебное расследование, нужно ознакомить со всеми результатами в отношении него самого под подпись. Если расследование проводилось в отношении нескольких лиц, их нужно знакомить с материалами по отдельности, учитывая охрану персональных данных.

Сроки проведения служебного расследования по Трудовому кодексу статья ТК РФ не должен превышать 1 месяц с обнаружения события, которое послужило его причиной. Обычно срок прописывается в самом приказе. Следует учесть, что существует срок давности привлечения работника к ответственности, в который не входит:. По совокупности привлечь виновного к дисциплинарной ответственности можно не позднее чем через шесть месяцев а по делам, связанным с коррупционными проявлениями, — три года. По истечении этого срока привлечь к ответственности уже не получится.

По результатам ревизии, проверки финансово-хозяйственной деятельности или аудиторской проверки такой срок составляет не более двух лет со дня совершения или обнаружения проступка. В эти сроки не входит период производства по уголовному делу если оно было открыто. Календарь бухгалтера Проверка контрагента Трудовой кодекс Налоговый кодекс. Служебное расследование на предприятии: порядок проведения. Служебное расследование — это мероприятие, которое проводится, если на предприятии произошел какой-то инцидент: например, несчастный случай или хищение материальных ценностей.

Рассмотрим алгоритм проведения служебного расследования и образцы документации, которую нужно подготовить в ходе работы. Дорогие читатели, если вы увидели ошибку или опечатку, помогите нам ее исправить! Мы узнаем о неточности и исправим её. Вам может быть интересно:. ФНС уточнит дополнительные реквизиты финансовых документов.

Какой должна быть аптечка первой помощи в организации. Подпишитесь на ежедневную рассылку. Каждый будний день мы будем отправлять вам всё, что было опубликовано вчера Вы ничего не пропустите! Подписывайтесь на наш канал в Telegram. Мы расскажем о последних новостях и публикациях. Читайте нас, где угодно.

Будьте всегда в курсе главного! Подписывайтесь на наш канал в Яндекс Дзен. Авторизуйтесь, чтобы добавить свой ответ У вас еще нет аккаунта? Регистрация Вход. E-mail рассылка. Раз в неделю мы будем отправлять самые важные статьи вам на электронную почту. Удалить Нет, оставить. Да Отмена.

Онлайн журнал для бухгалтера

Необходимо отметить: к лицам, работающим на государственной и/или муниципальной службе, а также в силовых структурах, применяют другой термин – служебная проверка. Статья 193 Трудового кодекса РФ излагает порядок назначения дисциплинарного взыскания.

В ней указано, что: Работодатель принимает решение о том, какую дисциплинарную санкцию, указанную ст. 192 ТК РФ, целесообразно применить к работнику.

Служебное расследование в отношении работника на предприятии: с чего начать и как провести

Процедура добровольная, поэтому работники могут в ней не участвовать.

Нельзя их принуждать к прохождению проверки на полиграфе или без полученного согласия делать осмотр или обыск.

По сравнению с расследованием при дорожно-транспортном происшествии, четко определенном в соответствующем положении, в Трудовом кодексе не предусматривается служебное расследование.

Акт служебного расследования в отношении работника: образец 2021 года

Содержание статьи (кликните, чтобы посмотреть)

Служебное расследование

Трудовой кодекс РФ не содержит четкого определения служебного расследования, но на практике под таковым понимается формализованный порядок установления обстоятельств нарушения.

Основными целями служебного расследования являются:

1. Установление факта совершения проступка конкретным лицом.
2. Определение законности наложенного на виновное лицо взыскания.
3. Наложение взыскания в установленный срок.

Обратите внимание! Конкретного перечня, согласно которому на работников могут быть наложены дисциплинарные взыскания и проведены служебные расследования, в законодательстве нет. Однако работодатели вправе самостоятельно определять данные ситуации и закреплять их в локальных нормативно-правовых актах (в том числе рекомендуется утвердить образец акта служебного расследования на предприятии).

Зачастую указанный перечень выглядит следующим образом:

1. Нарушение трудовой дисциплины.
2. Невыполнение трудовых обязанностей.
3. Нарушение правил техники безопасности.
4. Причинение материального ущерба работодателю (в последнем случае проведение служебного расследования обязательно).

Важно! Если в совершенном проступке обнаружены признаки преступления или административного правонарушения, администрация работодателя обязана в установленном порядке сообщить об этом в правоохранительные органы.

Понятие и задачи расследования

Служебным расследованием в обиходе называют проверку, которую проводят в организации для установления вины сотрудника в каком-либо проступке или нарушении. Такая проверка может понадобиться, если работник совершил следующие действия:

Статьи по теме (кликните, чтобы посмотреть)

• нанес работодателю материальный ущерб в виде утери или порчи принадлежащего организации имущества;
• допустил дисциплинарный проступок;
• стал участником несчастного случая на производстве и др.

Для изучения обстоятельств и причин случившегося создают комиссию. Результат ее работы отражает акт служебного расследования. Рассмотрим пример составления этого документа в ситуации причинения работником ущерба.

Как установить размер ущерба

Согласно статье 247 ТК РФ, для того чтобы определить сумму ущерба, который нанес сотрудник, и причины его возникновения, работодателю следует инициировать служебную проверку. С этой целью:

• формируют специальную комиссию для проведения расследования;
• проводят инвентаризацию материальных ценностей в соответствии с Законом Читайте также Что относится к непродовольственным товарам первой необходимости в связи с коронавирусом

Мнение эксперта

Куртов Михаил Сергеевич

Юрист-практик с 15-летним стажем. Специализируется на гражданском и семейном праве. Автор десятков статей на юридическую тематику.

Чтобы правильно определить причины противоправного поведения сотрудника, работодатель обязан запросить у него письменное объяснение. Это удобнее всего сделать, направив ему уведомление.

Если работник дал отказ расписаться в его получении, уведомление зачитывают вслух при свидетелях. А в случае добровольного согласия сотрудника дать объяснения, уведомление можно не направлять.

Отказ работника предоставить письменное объяснение согласно ч. 2 ст. 247 ТК РФ фиксируют в отдельном акте, который он должен подписать. В случае отказа от подписи в акте делают соответствующую отметку.

Оформление результатов

Затем результат служебного расследования отражают в акте об этом, который подписывают все члены комиссии. К акту прикладывают все документы, которые были задействованы в процессе проверки: результаты инвентаризации, объяснение сотрудника и т. д.

Ситуация такова, что форма акта служебного расследования нормативными документами тоже не утверждена. Поэтому каждое предприятие может разработать свой образец акта о проведении служебного расследования.

Обычно образец акта служебного расследования оформляют в соответствии со стандартными требованиями делопроизводства:

Следует перечислить состав комиссии с указанием должностей и Ф.И.О. ее членов, отразить реквизиты документа, на основании которого она создана и вообще идёт проверка.

Сотрудника необходимо ознакомить с этим документом, получив его подпись. В случае несогласия подписать акт, на нем делают соответствующую пометку.

На основании выводов комиссии и результатов инвентаризации работодатель издает распоряжение о взыскании с работника материального ущерба.

Мнение эксперта

Куртов Михаил Сергеевич

Юрист-практик с 15-летним стажем. Специализируется на гражданском и семейном праве. Автор десятков статей на юридическую тематику.

Кстати, обратите внимание на локальные акты организации. Возможно, форма акта служебного расследования на предприятии утверждена. А если нет, на основе нашего примера его можно разработать.

Акт служебного расследования

Ход проверки

1. Директор издает приказ. Именно так он назначает членов проверяющей группы. Обычно это сотрудники организации, которые имеют достаточно опыта, чтобы разобраться в данном вопросе. Этот приказ и является основанием для проведения расследования.
2. Получение информации. Представители комиссии приступают непосредственно к расследованию происшествия. Для этого собирается вся необходимая информация. Подтверждением неправомерных действий работника могут стать жалобы клиентов, инвентаризационные акты, служебные записки и другая документация.
3. Получение объяснительных. Проверяющие имеют право запросить объяснительные записки от всех работников, которые имеют отношение к рассматриваемой ситуации. После того, как сотрудник получил такое уведомление, он должен в течение двух дней дать ответ. Это может быть, как объяснительная, так и отказ ее предоставлять.
4. Составление акта. После того, как все проверочные мероприятия были проведены, по их результатам оформляется акт служебного расследования. Для этого может использоваться произвольная форма или утвержденный фирменный бланк.

Как правило, после проведения такой проверки определяется виновный. Его необходимо ознакомить с составленным актом. Естественно, ознакомление он должен подтвердить своей подписью. Если работник отказывается ставить свой автограф, этот факт также необходимо документально зафиксировать. Если возникает необходимость, лицо, заполняющее акт, может вносить дополнительные пункты.

Вообще, обвиняемый имеет право потребовать все подробности проведения расследования. Бывают ситуации, когда, по мнению работника в проверке были допущены серьезные ошибки, и он не согласен с указанными результатами.

При этом он имеет право обжаловать данный акт. Не исключены ситуации, когда виновный по разным причинам не может лично ознакомиться с ходом расследования.

Вместо него это может сделать представитель, который имеет соответствующую доверенность.

Дальнейшие действия во многом зависят от результатов проверки и выводов. Например, руководитель может принять решение наказать сотрудника применением дисциплинарного взыскания.

Этот факт также необходимо внести в заключение расследования. После того, как был определен размер нанесенного ущерба и вынесено окончательное решение, распоряжение о наказании должно быть издано в течение одного месяца.

Скачать бланк, образец

Вообще, такого понятия, как «служебное расследование» в законе не существует. Но в деловой практике оно используется достаточно часто.

Хотя законодательством все-таки регулируются подобные ситуации, пусть и указаны они в косвенной форме. Трудовой кодекс обязывает работодателя, прежде чем требовать возмещение ущерба, его сначала нужно определить.

Также необходимо выяснить обстоятельства случившегося и узнать, какая доля вины лежит на сотруднике. Естественно, всем этим заниматься должна соответствующая комиссия, состоящая из квалифицированных специалистов.

Понятие «служебное расследование»

Служебное расследование – это своеобразная совокупность применяемых мер по сбору, анализу и проверке сведений о проступке с целью выявления вины работника, а иногда и установления виновного лица, если сразу это неизвестно.

По ст. 21–22 ТК РФ при подписании трудового договора стороны приобретают права и обязанности. Работодатель вправе привлечь сотрудника к ответственности за нарушения. Но сначала требуется установить, что именно он совершил проступок и действительно присутствует его вина.

Распространенные нарушения, по которым проводятся расследования:

• нарушение должностных обязанностей согласно инструкции;

Этот перечень не является закрытым, на практике может возникнуть и любая другая ситуация, при которой потребуется проведение служебного расследования.

Когда при нарушении выявлен факт преступления, к примеру, воровство, по завершении служебного расследования руководитель дополнительно может сообщить о нем в правоохранительные органы.

Мнение эксперта

Куртов Михаил Сергеевич

Юрист-практик с 15-летним стажем. Специализируется на гражданском и семейном праве. Автор десятков статей на юридическую тематику.

Проверка и изучение материалов сопровождается оформлением специальной документации, чтобы впоследствии у работодателя была возможность отстоять свою правоту.

Шаг 1. Фиксация нарушения

Унифицированного документа, который необходимо составить при обнаружении факта, дающего основание для проведения служебного расследования, нет. На практике обычно такой факт фиксируется служебной запиской лица, которое его обнаружило.

Этот документ составляется от имени работника в адрес его непосредственного начальника или руководителя организации. В такой записке нужно указать:

• фамилию, имя, отчество и должность работника, обнаружившего факт нарушения;
• обстоятельства, при которых было совершено или выявлено нарушение;
• дату и время события.

При получении информации о противоправных действиях работника от третьих лиц или даже непосредственно из правоохранительных органов оформлять докладную записку необязательно. Кроме того, если причиной для начала служебного расследования послужила утрата товарно-материальных ценностей или денежных средств, выявленная по результатам инвентаризации, к записке необходимо приложить соответствующий акт.

На основании именно этих документов работодатель создает комиссию с целью установить виновного.

Шаг 2. Создание комиссии и ее задачи

Целесообразность всех необходимых в рамках мероприятия мер, а также степень вины лица, поступки которого стали предметом разбирательства, определяет специально созданная комиссия.

Комиссия формируется приказом по предприятию из компетентных и не заинтересованных в исходе разбирательства сотрудников. Если в организации есть специальные службы, например безопасности или внутреннего аудита, то их представители составят большинство такой комиссии. В их отсутствие такие функции на себя берет кадровая служба.

В состав комиссии, как правило должны входить три человека. В приказе должны быть указаны фамилии и должности членов комиссии, цель и дата ее создания, срок ее действия (он может быть и не ограничен определенным случаем), а также полномочия, которыми она наделена. Обычно в задачи такой комиссии входит следующее.

1. Установление обстоятельств произошедшего, в том числе времени, места и способа.
2. Выявление имущества, которому нанесен или мог быть нанесен ущерб.
3. Обследование мест происшествия (при необходимости).
4. Определение стоимости нанесенного (или возможного) ущерба по расследуемому факту.
5. Установление лиц, непосредственно виновных в совершении деяния.
6. Сбор доказательств вины этих лиц и установление ее степени по каждому из них (если виновников несколько).
7. Определение причин и условий, способствующих совершению проступка.
8. Сбор и хранение документальных материалов расследования.

В компетенцию комиссии входит право требования объяснений от всех работников, подозреваемых в проступке.

Комиссия может быть создана даже в том случае, если предприятию пока не нанесено прямого ущерба, но действия работника могли привести к подобным последствиям. Комиссия может быть постоянно действующей и возобновляющей свою работу в случае необходимости.

С приказом по организации о создании комиссии необходимо ознакомить под подпись всех ее членов. Выглядеть образец приказа о проведении служебного расследования (образец) должен примерно так:

Шаг 3. Сбор информации и доказательств

Порядок проведения служебного расследования в трудовом законодательстве прямо не определен, поэтому в каждой организации его нужно регламентировать правилами внутреннего распорядка и внутренними нормативными актами (приказами, инструкциями, положениями). То есть комиссия может получить право опрашивать сотрудников и изучать любые документы учета, если так решит руководство предприятия.

Хотя такое мероприятие и является сугубо внутренним делом каждой организации и принимать участие в нем могут исключительно ее работники и руководство, к нему в помощь можно привлекать сторонних специалистов, если это необходимо для выяснения фактов, связанных и с происшествием. Например, для определения степени опьянения и тяжести ошибки, допущенной работником при проведении исчислений по смете.

Обычно это нужно в том случае, когда квалификации специалистов самой компании не хватает для того, чтобы сделать профессиональные выводы. В этом случае издается отдельный приказ по предприятию.

Экспертами по договору могут выступать:

• аудиторы;
• оценщики;
• медицинские работники;
• инженеры;
• юристы;
• другие специалисты.

Кроме того, в рамках расследования можно направлять запросы в государственные органы и сторонние организации. Они обязаны предоставить необходимую информацию, если она не является тайной.

Все собранные материалы должны быть приобщены к делу в качестве доказательств так же, как и акты, справки и докладные записки, которые составляют члены комиссии в ходе расследования. Ведь любой образец служебного расследования в отношении работника, особенно если дело касается недостачи, может рассматриваться как вопрос передачи данных по расследованию в правоохранительные органы.

Шаг 5. Заседание комиссии, рассмотрение обстоятельств

После того как комиссия соберет и обобщит всю информацию, она должна провести заседание. На нем уполномоченные лица сообщат:

• имело ли место нарушение (причинение ущерба) и в чем оно заключалось;
• обстоятельства, время и место происшествия;
• последствия нарушения и сумму причиненного ущерба;
• причины проступка;
• степень вины каждого из обвиняемых в происшествии;
• смягчающие и отягчающие ответственность обстоятельства.

Что устанавливает созданная комиссия

Мнение эксперта

Куртов Михаил Сергеевич

Юрист-практик с 15-летним стажем. Специализируется на гражданском и семейном праве. Автор десятков статей на юридическую тематику.

После того как состав комиссии утвержден, она приступает к выполнению своих обязанностей. В частности, она вправе в письменной форме попросить дать виновного в каком-либо проступке пояснения относительно своих действия.

Но стоит иметь в виду, что сотрудник может (и имеет на это право) уклониться или отказаться от дачи каких-либо показаний. В таком случае комиссия составляет акт об отказе. Его должны подписать все члены комиссии.

Помимо этого, комиссия собирает документы о произошедшем. Ими могут являться акты замеров измерительного оборудования, акты инвентаризации с выявленной недостачей, служебные записки от других сотрудников организации, которые были очевидцами случившегося и пр.

Акт служебного расследования на предприятии будет при этом заключительным документом. Он включает в себя все фактические данные, выжимку необходимых ссылок из нормативных актов, а также выводы комиссии относительно виновности или невиновности определенного лица или группы лиц.

Автор статьи

Юрист-практик с 15-летним стажем. Специализируется на гражданском и семейном праве. Автор десятков статей на юридическую тематику.

Возврат средств1, 2 и 3 группа инвалидности: при каких заболеваниях дают, как получить

Акт о результатах работы комиссии по факту прогула

Если Вам необходима помощь справочно-правового характера (у Вас сложный случай, и Вы не знаете как оформить документы, в МФЦ необоснованно требуют дополнительные бумаги и справки или вовсе отказывают), то мы предлагаем бесплатную юридическую консультацию:

• Для жителей Москвы и МО — +7 (499) 110-86-37
• Санкт-Петербург и Лен. область — +7 (812) 426-14-07 Доб. 366

Служебное расследование служебная проверка — процедура серьезная. Для доказательства мелких нарушений она не затевается. Часто с нарушителем корпоративного спокойствия достаточно провести профилактическую беседу. Если же есть подозрения в том, что сотрудник нанес организации значительный материальный ущерб или использовал свои служебные полномочия в корыстных целях, то стоит перейти к строгим мерам. Факт прогула также подтверждается результатами служебного расследования.

Прогул — отсутствие работника на рабочем месте без уважительных причин в течение всего рабочего дня смены , независимо от его ее продолжительности, а также в случае отсутствия на рабочем месте без уважительных причин более четырёх часов подряд в течение рабочего дня смены ст.

Акт служебного расследования на предприятии, доступный для скачивания на нашем сайте, является одним из элементов проведения определенных законом мер при возникновении нерядовых ситуаций в организации. Обычно к мелким дисциплинарным проступкам он не имеет отношения. Открыть и скачать онлайн.

Служебное расследование на предприятии: порядок проведения

Служебное расследование работодатели должны проводить в случае нарушения трудовой дисциплины и других происшествий.

Например, при обнаружении недостачи или утечки информации, составляющей коммерческую тайну. Такое мероприятие необходимо для выявления виновных лиц и применения к ним мер дисциплинарного взыскания, а также удержания с них причиненных фирме убытков.

Скорее всего, специальной комиссии придется расследовать факты уклонения работников от медицинского освидетельствования, сдачи экзаменов по охране труда, технике безопасности и правилам эксплуатации, а также отказа от заключения договора о полной материальной ответственности сотрудника, если это предусмотрено его основной трудовой функцией. Если размер провинности малозначителен, например, при пропуске сдачи внутренней отчетности, проводить расследование не обязательно.

Достаточно просто взять с лица, чья вина очевидна и так, письменное объяснение и далее действовать по закону. А вот если ситуация сложилась неоднозначная или организации нанесен значительный ущерб, без создания комиссии и проведения служебного расследования не обойтись.

Ниже приведен основной перечень возможных проступков, за которые сотрудник несет личную ответственность:. Теперь рассмотрим алгоритм проведения служебного расследования. Процедура должна начинаться с фиксации факта нарушения. Унифицированного документа, который необходимо составить при обнаружении факта, дающего основание для проведения служебного расследования, нет. На практике обычно такой факт фиксируется служебной запиской лица, которое его обнаружило.

Этот документ составляется от имени работника в адрес его непосредственного начальника или руководителя организации. В такой записке нужно указать:. При получении информации о противоправных действиях работника от третьих лиц или даже непосредственно из правоохранительных органов оформлять докладную записку необязательно.

Кроме того, если причиной для начала служебного расследования послужила утрата товарно-материальных ценностей или денежных средств, выявленная по результатам инвентаризации, к записке необходимо приложить соответствующий акт. На основании именно этих документов работодатель создает комиссию с целью установить виновного. Целесообразность всех необходимых в рамках мероприятия мер, а также степень вины лица, поступки которого стали предметом разбирательства, определяет специально созданная комиссия.

Комиссия формируется приказом по предприятию из компетентных и не заинтересованных в исходе разбирательства сотрудников. Если в организации есть специальные службы, например безопасности или внутреннего аудита, то их представители составят большинство такой комиссии.

В их отсутствие такие функции на себя берет кадровая служба. В состав комиссии, как правило должны входить три человека. В приказе должны быть указаны фамилии и должности членов комиссии, цель и дата ее создания, срок ее действия он может быть и не ограничен определенным случаем , а также полномочия, которыми она наделена. Обычно в задачи такой комиссии входит следующее. В компетенцию комиссии входит право требования объяснений от всех работников, подозреваемых в проступке. Комиссия может быть создана даже в том случае, если предприятию пока не нанесено прямого ущерба, но действия работника могли привести к подобным последствиям.

Комиссия может быть постоянно действующей и возобновляющей свою работу в случае необходимости. С приказом по организации о создании комиссии необходимо ознакомить под подпись всех ее членов. Выглядеть образец приказа о проведении служебного расследования образец должен примерно так:. Порядок проведения служебного расследования в трудовом законодательстве прямо не определен, поэтому в каждой организации его нужно регламентировать правилами внутреннего распорядка и внутренними нормативными актами приказами, инструкциями, положениями.

То есть комиссия может получить право опрашивать сотрудников и изучать любые документы учета, если так решит руководство предприятия. Хотя такое мероприятие и является сугубо внутренним делом каждой организации и принимать участие в нем могут исключительно ее работники и руководство, к нему в помощь можно привлекать сторонних специалистов, если это необходимо для выяснения фактов, связанных и с происшествием. Например, для определения степени опьянения и тяжести ошибки, допущенной работником при проведении исчислений по смете.

Обычно это нужно в том случае, когда квалификации специалистов самой компании не хватает для того, чтобы сделать профессиональные выводы.

В этом случае издается отдельный приказ по предприятию. Экспертами по договору могут выступать:. Кроме того, в рамках расследования можно направлять запросы в государственные органы и сторонние организации.

Они обязаны предоставить необходимую информацию, если она не является тайной. Все собранные материалы должны быть приобщены к делу в качестве доказательств так же, как и акты, справки и докладные записки, которые составляют члены комиссии в ходе расследования. Ведь любой образец служебного расследования в отношении работника, особенно если дело касается недостачи, может рассматриваться как вопрос передачи данных по расследованию в правоохранительные органы. До окончания служебного расследования и издания приказа о применении дисциплинарного взыскания к виновным лицам у работников обязательно нужно запросить пояснение.

Это предусмотрено нормами ст. Форма такого объяснения может быть произвольной, так как не регламентирована трудовым законодательством. Запросить объяснительную лучше письменно. Это особенно необходимо, если ситуация имеет конфликтный характер и шансы получить объяснение невелики. Требование необходимо вручить работнику под подпись.

При его отказе от подписи составляется соответствующий акт. Однако если работник откажется от дачи пояснений на основании статьи 51 Конституции РФ , которая гласит, что человек не обязан свидетельствовать в отношении себя или своих близких, прямо в тексте объяснительной, такой акт можно не составлять.

На оформление объяснительной у работника есть 2 рабочих дня с момента получения требования. Если объяснение так и не предоставлено, необходимо составить еще один акт — об отказе от дачи пояснений. Его должны подписать председатель комиссии и несколько ее членов минимум 2 человека. После окончания расследования сама объяснительная записка или документ, свидетельствующий о том, что объяснение у сотрудника было запрошено, могут служить основанием для применения мер дисциплинарного воздействия к виновным лицам, вплоть до увольнения.

После того как комиссия соберет и обобщит всю информацию, она должна провести заседание. На нем уполномоченные лица сообщат:. Результаты работы комиссии должны быть отражены в специальном акте, подводящем итоги расследования. В частности, из этого документа должно быть понятно:. Акт должны подписать все члены комиссии. Если кто-то из членов комиссии имеет особое мнение о случившемся, он не может отказаться от подписания акта. Однако он имеет право составить отдельный документ с изложением своей позиции и приложить его к материалам.

Если для того, чтобы установить объем и сумму нанесенного материального ущерба, была проведена инвентаризация, ее опись следует приложить к документам служебного расследования.

Документы сторонних учреждений и организаций, имеющие отношение к делу судебные решения, акты проверки протоколы и т. Работника, в отношении которого проводилось служебное расследование, нужно ознакомить со всеми результатами в отношении него самого под подпись. Если расследование проводилось в отношении нескольких лиц, их нужно знакомить с материалами по отдельности, учитывая охрану персональных данных.

Сроки проведения служебного расследования по Трудовому кодексу статья ТК РФ не должен превышать 1 месяц с обнаружения события, которое послужило его причиной. Обычно срок прописывается в самом приказе. Следует учесть, что существует срок давности привлечения работника к ответственности, в который не входит:. По совокупности привлечь виновного к дисциплинарной ответственности можно не позднее чем через шесть месяцев а по делам, связанным с коррупционными проявлениями, — три года.

По истечении этого срока привлечь к ответственности уже не получится. По результатам ревизии, проверки финансово-хозяйственной деятельности или аудиторской проверки такой срок составляет не более двух лет со дня совершения или обнаружения проступка.

В эти сроки не входит период производства по уголовному делу если оно было открыто. Календарь бухгалтера Проверка контрагента Трудовой кодекс Налоговый кодекс. Служебное расследование на предприятии: порядок проведения.

Служебное расследование — это мероприятие, которое проводится, если на предприятии произошел какой-то инцидент: например, несчастный случай или хищение материальных ценностей. Рассмотрим алгоритм проведения служебного расследования и образцы документации, которую нужно подготовить в ходе работы.

Дорогие читатели, если вы увидели ошибку или опечатку, помогите нам ее исправить! Мы узнаем о неточности и исправим её. Вам может быть интересно:. ФНС уточнит дополнительные реквизиты финансовых документов. Какой должна быть аптечка первой помощи в организации. Подпишитесь на ежедневную рассылку. Каждый будний день мы будем отправлять вам всё, что было опубликовано вчера Вы ничего не пропустите! Подписывайтесь на наш канал в Telegram. Мы расскажем о последних новостях и публикациях.

Читайте нас, где угодно. Будьте всегда в курсе главного! Подписывайтесь на наш канал в Яндекс Дзен. Авторизуйтесь, чтобы добавить свой ответ У вас еще нет аккаунта? Регистрация Вход. E-mail рассылка. Раз в неделю мы будем отправлять самые важные статьи вам на электронную почту. Удалить Нет, оставить. Да Отмена.

Акт служебного расследования на предприятии

Служебное расследование работодатели должны проводить в случае нарушения трудовой дисциплины и других происшествий. Например, при обнаружении недостачи или утечки информации, составляющей коммерческую тайну. Такое мероприятие необходимо для выявления виновных лиц и применения к ним мер дисциплинарного взыскания, а также удержания с них причиненных фирме убытков. Скорее всего, специальной комиссии придется расследовать факты уклонения работников от медицинского освидетельствования, сдачи экзаменов по охране труда, технике безопасности и правилам эксплуатации, а также отказа от заключения договора о полной материальной ответственности сотрудника, если это предусмотрено его основной трудовой функцией. Если размер провинности малозначителен, например, при пропуске сдачи внутренней отчетности, проводить расследование не обязательно.

Прогул работника. Правильное оформление. Наказание. Увольнение

Скачать образец приказа о проведении служебного расследования. Скачать образец акта о проведении служебного расследования. Разбирательство проводится при выявлении серьезного дисциплинарного нарушения, содеянного сотрудником. Например, в следующих случаях:. Во время СР устанавливается степень виновности человека в произошедшем и выявляются обстоятельства, побудившие его повести себя не лучшим образом. Права работника, в отношении которого проводится разбирательство, закреплены в инструкции организации о проведении служебных расследований.

Образец служебного расследования в отношении работника

Разбирательство проводится при выявлении серьезного дисциплинарного нарушения, содеянного сотрудником. Например, в следующих случаях:. Во время СР устанавливается степень виновности человека в произошедшем, а также выявляются обстоятельства, побудившие его повести себя не лучшим образом. Права работника, в отношении которого проводится разбирательство, закреплены в инструкции организации о проведении служебных расследований. Но существуют общие положения, вытекающие из прав человека и гражданина. Дорогие читатели! Наши статьи рассказывают о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай носит уникальный характер. Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему — обращайтесь в форму онлайн-консультанта справа или звоните по телефонам, представленным на сайте.

Акт о результатах работы комиссии по факту прогула

Скачать образец акта об увольнении работника за прогул Основания для оспаривания акта о прогуле Любой гражданин в праве оспорить законность составленного акта о факте прогула работы. Акт отсутствия сотрудника на рабочем месте может быть признан недействительным если на то будут следующие основания:. Если сотрудник докажет что его незаконно уволили, его должны восстановить на прежнее место работы, а также он вправе требовать компенсацию за моральный ущерб. Сообразно указаниям статьи ТК РФ работник при сдаче крови освобождается от выполнения функциональных обязанностей в день, когда была сдана кровь и на следующий день после ее сдачи. Но он должен в обязательном порядке сообщить работодателю о не выходе на работу в продолжение двух дней в связи со сдачей крови.

Приказ о снятии дисциплинарного взыскания образец. Рассмотрение коллективного трудового спора с участием посредника.

Приказ о снятии дисциплинарного взыскания образец. Право на забастовку.

.

.

.

.

.

Образец выписки из акта служебного расследования работнику

Приказ о снятии дисциплинарного взыскания образец. Воинский учет в организации пошаговая инструкция Изменение условий трудового договора. Печать в трудовой книжке. Работа в выходные и праздничные дни. При обнаружении каких-либо нарушений на предприятии бывает необходимо выяснить различные обстоятельства допущенного проступка и определить виновных лиц.

Дорогие читатели! Наши статьи рассказывают о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай носит уникальный характер.

Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему — обращайтесь в форму онлайн-консультанта справа или звоните по телефонам, представленным на сайте. Это быстро и бесплатно!

Служебное расследование в отношении работника: образец

Заключение Что такое служебное расследование Это проводимые специальной комиссией мероприятия внутреннего значения с целью сбора доказательств и фактов относительно виновности в происшествии обвиняемого лица. Проводиться такое расследование только по факту крупных происшествий, чтобы вразумить мелкого хулигана достаточно профилактической беседы.

Задача расследования заключается в двух итогах: Установление истины для вынесения справедливого наказания виновному; Сбор документальных доказательств с целью защиты предприятия от судебных исков. Как правильно составить документы для служебной проверки вы узнаете тут:. Дорогие читатели! Наши статьи рассказывают о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай носит уникальный характер.

Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему — обращайтесь в форму онлайн-консультанта справа или звоните по телефонам, представленным на сайте. Это быстро и бесплатно! Если позиция работодателя в итоговом акте служебной проверки окажется недостаточно аргументированной, впоследствии суд может встать на сторону работника.

Юридически точное и делопроизводственно грамотное оформление документов на разных этапах расследования поможет вам вынести взвешенное решение и хладнокровно отстоять интересы компании в будущем. Служебное расследование служебная проверка — процедура серьезная. Для доказательства мелких нарушений она не затевается. Часто с нарушителем корпоративного спокойствия достаточно провести профилактическую беседу. Если же есть подозрения в том, что сотрудник нанес организации значительный материальный ущерб или использовал свои служебные полномочия в корыстных целях, то стоит перейти к строгим мерам.

Факт прогула также подтверждается результатами служебного расследования. Кроме того, к дисциплинарным нарушениям, за проверку которых возьмется специальная комиссия, относятся уклонение от медицинского освидетельствования для работников некоторых профессий и прохождения в рабочее время специального обучения и сдачи экзаменов по охране труда, технике безопасности и правилам эксплуатации, а также отказ от заключения договора о полной материальной ответственности, если это является основной трудовой функцией работника.

В российском законодательстве отсутствует понятие служебного расследования как таковое. Его можно считать частью дисциплинарного производства, в котором детально описан порядок привлечения к ответственности за дисциплинарный проступок. Служебное расследование в отдельно взятой организации регламентируется правилами внутреннего трудового распорядка и внутренними нормативными актами инструкциями, положениями.

Важно знать, что проведение служебного расследования — мероприятие внутреннее. Поскольку процедура носит добровольный характер, работники вправе отказаться от участия. Нельзя заставлять работников проходить проверку полиграфом или без их согласия проводить обыск и личный досмотр. Если для служебного дела требуется заключение эксперта, допускается привлечение третьих лиц аудиторов, оценщиков, медицинских работников, инженеров и др.

Закон также разрешает направлять в государственные органы и пр. С чего начинается служебное расследование Основная задача работодателя при проведении служебного расследования состоит в том, чтобы доказать факт совершения дисциплинарного проступка, установить вину работника и ее степень, характер и размер причиненного вреда. Перед началом официальной процедуры необходимо позаботиться о том, чтобы факт проступка был документально зафиксирован. Именно этот документ служит основанием для последующей проверки.

Как правило, она составляется в бумажном виде см. Образец 1 , но может быть оформлена и в форме электронного документа.

Служебная записка должна быть принята к исполнению и зарегистрирована. С того момента, когда на ней ставится входящий номер по журналу внутреннего документооборота и дата принятия, начинается отсчет времени для проведения расследования. Помимо служебной записки, основанием для проверки могут стать: Одного из этих документов достаточно для того, чтобы запустить процедуру служебного расследования.

Стартовым выстрелом для него является приказ руководителя о проведении проверки или иного уполномоченного лица, ответственного за принятие кадровых решений. В небольших компаниях эти функции нередко на себя берет кадровая служба. Как уже говорилось выше, для служебного расследования можно привлекать и сторонних специалистов юристов, бухгалтеров и т. В расследовании должен участвовать непосредственный начальник работника, в отношении которого оно проводится. При этом важно знать, что для объективности проводимой проверки непосредственный начальник не может быть членом специальной комиссии.

Это требование касается и руководителей организации, принимающих решения по вынесению дисциплинарного взыскания. Таким образом, в комиссию могут входить сотрудники службы безопасности и персонала, а также профсоюзной организации. Как правило, в ее составе находится не менее трех человек, возглавляемых начальником службы безопасности. Сроки проведения расследования Один месяц — столько времени отводится законом на расследование факта нарушений трудовой дисциплины.

Он считается со дня принятия решения издания приказа о проведении проверки. В том случае если расследование проводится на основании служебной записки какого-либо работника, то проверка должна быть завершена не позднее одного месяца с момента подачи документа ст.

В указанный период не входит время болезни работника, пребывание его в отпуске, а также время, необходимое на учет мнения представительного органа работников, которое в совокупности не может превышать шести месяцев. Дисциплинарное взыскание не может быть применено позднее шести месяцев со дня совершения проступка, а по результатам ревизии, проверки финансово-хозяйственной деятельности или аудиторской проверки — позднее двух лет со дня его совершения. В эти сроки не включено время производства по уголовному делу.

Проведение служебного расследования После того, как приказом руководителя была сформирована комиссия, начинается выяснение обстоятельств нарушения. У работника запрашивается письменное объяснение. По месту жительства работника рекомендуется направить уведомление — заказным письмом с описью вложения или телеграммой см.

Образец 2. Со дня получения уведомления отсчитывается два дня, в течение которых работник должен дать письменное объяснение. Отсутствие ответа по прошествии этого времени расценивается как отказ от содействия расследованию. О факте отказа составляется соответствующий акт см. Образец 3. Формы этих документов не установлены, но желательно, чтобы они были подписаны всеми членами комиссии.

Работник может составить объяснительную записку в свободной форме с соблюдением общих требований делопроизводства. В объяснительной работник излагает свою версию произошедшего, поясняет обстоятельства и указывает причины проступка см. Образец 4. Объяснительная записка — обязательный, но не всегда единственный документ расследования.

Комиссия может потребовать копии или оригиналы иных документов, подтверждающих вину или невиновность работник.

Все полученные документы нумеруются и подшиваются в дело. В итоговом документе проверки они оформляются как приложения. Неявка на рабочее место Если работник не вышел на работу, то на каждый день отсутствия составляется акт об отсутствии лица на рабочем месте.

К акту можно приложить косвенные доказательства, как например, факт отсутствия подписи работника в журнале учета прихода и ухода работников, информацию в электронной системе контроля доступа персонала, докладные записки сослуживцев и непосредственного начальника и др.

Требование явиться на работу и представить объяснения прогула направляется заказным письмом с описью вложения или телеграммой по месту жительства работника, если он не появлялся на рабочем месте два дня подряд. Срок ожидания ответа рекомендуется отсчитывать с даты получения письма или телеграммы.

Работник может направить свои объяснения в письменной форме. При наличии подтверждения, что корреспонденция не была получена адресатом, работодатель вправе обратиться в полицию или направить запросы в больницы. Важно помнить, что если причины неявки на работу в суде будут признаны уважительными, работник будет восстановлен в должности и работодатель понесет убытки в виде денежных компенсаций работнику за все время его отсутствия на работе.

Причинение материального ущерба Согласно Федеральному закону Инвентаризация проводится комиссией на основании приказа руководителя организации. Установление причин возникновения и размера материального ущерба обязательно до принятия решения о возмещении ущерба конкретными работниками. При этом размер ущерба определяется по фактическим потерям исходя из рыночных цен, действующих в данной местности на день его причинения ст. Но он не может быть ниже стоимости имущества по данным бухгалтерского учета за минусом амортизационных отчислений.

Как правило, для определения размера работодатели приглашают независимых оценщиков либо берут данные балансовой стоимости имущества. Злоупотребление полномочиями Для того чтобы выявить факт злоупотребления полномочиями, проводится аудиторская проверка или привлекаются независимые аудиторы. Их услуги могут понадобиться для установления, например, обоснованности отпуска товаров, передачи в аренду имущества по заниженным ценам и др.

Для акционерного общества и общества с ограниченной ответственностью решение об аудиторской проверке принимается общим собранием участников акционеров юридического лица с целью подтверждения правильности бухгалтерской документации, финансовой отчетности и состояния текущих дел организации.

Как оформить результаты служебного расследования Итогом служебного расследования является письменное заключение или акт см.

Образец 5 , составленный на основании собранных материалов. Заключение состоит из трех частей: Вводная часть содержит факт нарушения дисциплины труда, дату нарушения, период проведения расследования и состав комиссии. Описательная часть подробно излагает доказательства расследования. Резолютивная часть — это резюме: В конце приводится список приложений к итоговому акту комиссии: Документ вместе с приложениями должен быть подписан всеми членами комиссии.

В делопроизводстве итоговому акту присваивается порядковый номер, указывается дата его составления. Она и является днем окончания расследования. Документ утверждается руководителем организации и заверяется печатью.

Ответственность при дисциплинарном проступке Решение о привлечении работника к дисциплинарной ответственности принимается на усмотрение работодателя. Оно должно быть принято руководителем организации в течение трех дней с момента окончания расследования. Некоторые работодатели ограничиваются мягкими мерами воздействия: В ТК РФ предусмотрено три вида наказания: Другие взыскания к работнику применяться не могут, за исключением работников, в отношении которых действуют специальные уставы и положения о дисциплине труда ч.

Обязательному привлечению к дисциплинарной ответственности подлежат руководители организации или ее структурного подразделения либо их заместители за нарушение трудового законодательства и иных актов, содержащих нормы трудового права, условий коллективного договора, соглашения. Если факт нарушения был подтвержден в ходе проверки, должностное лицо должно быть привлечено к дисциплинарной ответственности вплоть до увольнения ст. Решение о дисциплинарном взыскании оформляется приказом см. Образец 6 , в котором определяются виновные должностные лица, наложенные взыскания и основания вынесенного решения.

За каждый дисциплинарный проступок может быть применено только одно дисциплинарное взыскание. Для учета служебных расследований и их результатов в бумажном или электронном виде ведется Журнал учета служебных расследований см. Образец 7. Все материалы расследований целесообразно хранить подшитыми в отдельные дела либо в одно дело и размещать в хронологическом порядке. В соответствии со ст. В случае отказа работника составляется соответствующий акт. Желательно, чтобы работник ознакомился со всем пакетом документов под роспись.

Последствия получения выговора для сотрудника Выговор как один из видов дисциплинарных взысканий за неисполнение обязанностей Основные виды взысканий, которые можно применять для всех категорий сотрудников где бы они ни работали , закреплены в ст. В большинстве случаев работодатель вправе сам решать, какое именно наказание выбрать для сотрудника; исключение составляет лишь увольнение, так как тут есть определенные ограничения со стороны закона. Уволить сотрудника могут только за отдельные проступки, прямо перечисленные в законе; а вот объявить сотруднику выговор или вынести замечание — вопрос, решение которого находится лишь в компетенции работодателя.

Так, например, статьей ТК РФ работодателю вменяется в обязанность провести проверку, если ему причинен ущерб, чтобы установить его размеры и причины возникновения. При любом отклонении от нормального порядка, когда необходимо разобраться в произошедшем, выявить причины, виновников, определить последствия. Этот перечень не является исчерпывающим и может быть дополнен любым работодателем по своему усмотрению. Работодатель имеет право создать комиссию с участием соответствующих специалистов.

Образец выписки из акта служебного расследования работнику

Скачать образец приказа о проведении служебного расследования. Скачать образец акта о проведении служебного расследования. Разбирательство проводится при выявлении серьезного дисциплинарного нарушения, содеянного сотрудником. Например, в следующих случаях:.

Акт о проведении служебного расследования образец скачать

Если в предприятии обнаружилось серьёзное нарушение дисциплины труда , необходимо выяснить все обстоятельства произошедшего и применить надлежащие меры воздействия по отношению к виновным сотрудникам. Для этих целей запускается служебное расследование, которое регулируется соответствующими правовыми нормами. Хотя в Трудовом кодексе нет строгого определения такого понятия, как служебное расследование, вся его процедура подчинена именно его тексту, а именно следующим Статьям:. Служебное расследование означает совокупность мер по сбору и анализу информации о проступке с целью выяснения подробностей события и определения виновных.

На него начальник отдела в адрес директора написал докладную. Резолюция директора: выговор с занесением в личное дело.

Заключение Что такое служебное расследование Это проводимые специальной комиссией мероприятия внутреннего значения с целью сбора доказательств и фактов относительно виновности в происшествии обвиняемого лица. Проводиться такое расследование только по факту крупных происшествий, чтобы вразумить мелкого хулигана достаточно профилактической беседы. Задача расследования заключается в двух итогах: Установление истины для вынесения справедливого наказания виновному; Сбор документальных доказательств с целью защиты предприятия от судебных исков. Как правильно составить документы для служебной проверки вы узнаете тут:. Дорогие читатели! Наши статьи рассказывают о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай носит уникальный характер. Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему — обращайтесь в форму онлайн-консультанта справа или звоните по телефонам, представленным на сайте. Это быстро и бесплатно! Если позиция работодателя в итоговом акте служебной проверки окажется недостаточно аргументированной, впоследствии суд может встать на сторону работника.

Как провести расследование по фактам внутреннего мошенничества (Самойлов Е.В.)

Законопроект «О внесении изменения в статью 1 Федерального закона «О противодействии коррупции» призван устранить сложившуюся правовую неопределенность в сфере бюджетного законодательства, предусматривающего зачисление конфискованных денежных средств, полученных в результате совершения коррупционных правонарушений. Между тем, само понятие «коррупционное правонарушение» в настоящее время отсутствует в законодательстве. Принятие законопроект «О внесении изменений в статью 2.

.

Если позиция работодателя в итоговом акте служебной проверки Служебное расследование (служебная проверка) – процедура серьезная. В указанный период не входит время болезни работника, пребывание Образец 2). . Запрос о выдаче выписки из ЕГРЮЛ · Счет-проформа (​проформа-инвойс).

Проводим служебное расследование на предприятии

.

Пример акта драки на производстве

.

.

.

.

.

Внутренние расследования: основы | CSO Online

Внутренние расследования — важная часть программы безопасности. Серьезное дело — обвинение сотрудника в нарушении правил компании. Так называемые «внутренние угрозы» могут причинить не меньше ущерба, чем воры снаружи. Эти угрозы принимают различные формы, в том числе:

• Мошенничество в бухгалтерском учете
• Прямая кража материальных ценностей
• Несанкционированный доступ с целью манипулирования данными или их продажи
• Угрозы, сексуальные домогательства или другие ненадлежащие формы поведения или общения

Внутренние расследования направлены на раскрытие правды о предполагаемых неправомерных действиях внутри организации.Но хорошее внутреннее расследование должно проводиться без ущерба для отношений с невиновными сотрудниками и без ненужного ущерба чьей-либо репутации. Это требует хорошего планирования, последовательного исполнения, аналитических навыков, деликатности и твердого понимания связанных с этим юридических аспектов.

Типичные элементы расследования включают сбор и изучение письменных или записанных доказательств, допросы подозреваемых и свидетелей, а также компьютерную и сетевую криминалистику. Также может потребоваться консультация с менеджерами, человеческими ресурсами и юристами, а также, возможно, с правоохранительными органами.Точные игроки и действия будут ТОЛЬКО теми, которые продиктованы конкретным случаем.

Вот учебник по основам внутренних расследований, составленный на основе рекомендаций экспертов в статьях CSO Online. Вы найдете ссылки, указывающие на более подробную информацию.

[Последнее обновление 6.07.2012]

Какие шаги планирования следует предпринять в начале внутреннего расследования?

Имейте четкую политику. Политика полезна в нескольких отношениях.Он должен определять соответствующий персонал и процедуры для внутренних расследований в вашей организации. Четко составленная политика поможет вам прийти к успешному и правильному результату, избежать типичных ошибок, обеспечить ведение надлежащей документации (см. Следующий пункт) и уберечь вашу компанию от юридических проблем.

Документируйте свою работу. Сюда входит документирование соблюдения вами собственных политик. Если, например, субъект расследования подает иск против вашей компании, вам нужно будет продемонстрировать, к удовлетворению судьи, то, что вы вели себя ответственно и законно во всем.

Еще один ключевой документ — подтверждающий меморандум. Вы можете решить, что это необходимо, часто в случае устной жалобы или обвинения. Подтверждающий меморандум разъясняет масштаб расследования для всех вовлеченных сторон, включая заявителя.

Сведите к минимуму запугивание свидетелей. «Некоторые свидетели расследования могут быть напуганы предполагаемым преступником, даже тем простым фактом, что предполагаемый преступник находится на рабочем месте.Хуже того, предполагаемый преступник (и даже заявитель) может запугать, запугать или отомстить свидетелям, пытаясь повлиять на результат расследования », — пишет Томпсон в« Как спланировать расследование ». Сохранение конфиденциальности расследования — одно из них. Шаг. Экстремальные обстоятельства могут потребовать отстранения подозреваемого от работы за плату.

Сформируйте группу интервьюеров и разделите обязанности. Допрос подозреваемых один на один, если он не зарегистрирован, может дать истцу возможность оспорить интервьюера. заметки или воспоминания.Во время командного интервью один человек может задавать вопросы, в то время как другой делает заметки и записывает наблюдения.

Установить сроки расследования. Быстрые и правильные действия могут помочь предотвратить будущие юридические проблемы, а также минимизировать негативное влияние на моральный дух.

Соберите документы и доказательства. Список Томпсона, о получении которого следует подумать, включает: файлы персонала, телефонные записи, отчеты о расходах, компьютеризированную информацию о персонале, календари встреч, табели учета рабочего времени, записи о входе и выходе из здания, компьютерные / текстовые диски и жесткий диск, записи электронной почты и записи голосовой почты.

Учтите необходимость специальных методов расследования. Это почти всегда методы расследования, сопряженные с высоким юридическим риском, и их никогда не следует обсуждать или применять без юриста. Фактически, многие из этих методов требуют одобрения на высоком уровне, прежде чем их можно будет использовать, в том числе следующие: внутренний аудит, физическое расследование (отпечатки пальцев, почерк, анализ голоса), физическое наблюдение, полиграфы, обыски организаций или частной собственности и электронный мониторинг или наблюдение.

Для каждого собеседования необходимо подготовить вступительные и заключительные замечания и набор вопросов . Это не мешает задавать уточняющие вопросы во время интервью. Однако это повысит точность вашего общения с интервьюируемым и улучшит качество информации, которую вы можете получить. Эти списки вопросов следует хранить вместе с документацией по вашему делу после завершения интервью вместе с заметками или записями самих интервью.

Письменные заявления. «Письменные заявления сводят к минимуму возможность опрашиваемых оспорить воспоминания следователей об интервью или изменить свою историю. Заявления также являются очень убедительной формой доказательства», — пишет Томпсон.

Кого следует информировать о расследовании на каждом этапе?

Общее правило: как можно меньше людей. Человеческие ресурсы являются вероятным кандидатом и должны хорошо понимать требуемый уровень конфиденциальности.После этого следует выносить суждения. Факторы включают серьезность инцидентов, в отношении которых проводится расследование, место в организации подозреваемых и задачи, которые потребуются при сборе доказательств.

Вам может потребоваться опросить других сотрудников в ходе расследования. В зависимости от характера инцидента, это не обязательно требует, чтобы вы сообщали интервьюируемым, какие лица находятся под следствием. Однако вы можете сообщить им, если они НЕ находятся под следствием, поскольку это может помочь им расслабиться и предоставить дополнительную информацию.

Вся документация должна быть плотно закрыта в соответствии со строгим протоколом, регулирующим доступ. И если вы используете программное обеспечение для управления делами, убедитесь, что доступ к этим данным контролируется так же строго, как и для бумажной документации.

Какие отделы или наборы навыков могут потребоваться?

Ответ зависит от характера предполагаемого проступка. Необходимые навыки включают способность проводить

• очных интервью
• судебно-бухгалтерский учет
• обнаружение и просмотр электронной почты
• судебно-медицинская экспертиза компьютеров и сетей
• записей сотовых телефонов
• аналитика видеонаблюдения
• журналов карт доступа
• инвентаризационные проверки

или все то и другое.

Это означает, что в группу по расследованию могут входить представители:

• физической безопасности
• Информационная безопасность или информационная безопасность
• финансы
• аудит
• объектов
• человеческие ресурсы
• юридический
Отделение
• подозреваемых
• сторонних исследовательских или криминалистических фирм

Детали каждого отдельного случая должны диктовать выбор. Каждое расследование должно включать необходимый персонал и никаких других.Дополнительную информацию по этому вопросу см. В разделе «Исследования безопасности: дальнейшее слияние».

А как насчет выявления и расследования конкретно финансового мошенничества?

Очевидно, что подозрение в финансовых преступлениях потребует участия кого-то, имеющего опыт в мошенничестве.

Программное обеспечение может помочь обнаружить мошенничество. Пакеты с этим конкретным намерением обычно запускают более 100 тестов на транзакцию, выявляя общие проблемы, такие как адрес поставщика, который совпадает с адресом сотрудника, повторяющиеся номера счетов-фактур и множественные изменения в поле идентификатора поставщика.Такое сканирование может выполняться ежедневно или в режиме реального времени во время обработки транзакции, чтобы предотвратить мошеннические транзакции, или на основе исторических данных, чтобы помочь в расследовании мошенничества.

Не менее важно обучение сотрудников распознаванию мошенничества.

Дополнительные советы экспертов по обнаружению мошенничества от специалиста по безопасности, а также в этом разделе вопросов и ответов с бывшим главой Ассоциации сертифицированных исследователей мошенничества.

Также см. Этот список для получения сертификатов, относящихся к мошенничеству, расследованиям и криминалистике.

Стоит ли обычно создавать горячую линию для сотрудников, позволяющую анонимно выдвигать обвинения?

Исследование звонков сотрудников на горячую линию в 2006 году показало, что 65 процентов звонков содержали информацию, которая требовала расследования, и что примерно половина (46 процентов) последующих расследований привели к каким-либо корректирующим действиям.

Какие инструменты могут помочь в компьютерном аспекте сбора доказательств?

Существует ряд различных типов программного обеспечения, которые могут быть полезны.

Инструменты цифровой криминалистики призваны помочь сотрудникам службы безопасности, правоохранительным органам и следователям выявлять, собирать, сохранять и исследовать данные на жестких дисках компьютеров, связанные с несоответствующей и незаконной деятельностью, такой как киберпреступность, злоупотребление электронной почтой и Интернетом, мошенничество, финансовые бесхозяйственность, несанкционированное раскрытие корпоративной информации, кража интеллектуальной собственности и т. д. Все чаще эти инструменты также применяются для поиска электронных документов, связанных с гражданскими судебными процессами и соблюдением нормативных требований.

Стандартные пакеты корпоративного программного обеспечения для судебной экспертизы включают:

• EnCase
от Guidance Software
• Набор инструментов для криминалистической экспертизы AccessData
• Paraben Corp. P2
• Технология ProDiscover Technology Pathways

Другие включают набор инструментов New Technologies, утилиту WinHex от X-Ways Software Technology, DataLifte от StepaNet Communications и Smart утилиту ASR Data. На стороне с открытым исходным кодом находятся Sleuth Kit и E-fense’s Helix.

Эти инструменты судебной экспертизы охватывают диапазон возможностей (и стоимости).

По словам Марка Родса-Оусли, архитектора информационной безопасности и автора книги «Безопасность сети», помимо инструментов судебной экспертизы, ориентированных на содержимое жесткого диска, два других типа инструментов часто используются в сочетании с работой судебной экспертизы (или электронного обнаружения). : Полный справочник. Например, существуют «инструменты опроса», которые сообщают об исключениях из предварительно настроенных пороговых значений, включая инструменты обнаружения вторжений, анализаторы электронной почты и журналов, репортеры веб-прокси и анализаторы сетевого трафика.Кроме того, системы «скользящего окна» наблюдают за поведением системы во времени, включая инструменты сетевого мониторинга, такие как NetWitness, Niksun и Sandstorm Enterprises.

Другие инструменты могут оказаться полезными, особенно когда предполагается, что кто-то в компании передает конфиденциальную информацию извне.

Программное обеспечение так называемой защиты от потери данных (DLP) может пытаться блокировать или записывать такие утечки данных. За последние несколько лет большинство поставщиков DLP были приобретены более крупными поставщиками пакетов безопасности: Symantec купила Vontu.CA купила Orchestria. WebSense купила Port Authority. EMC купила Таблус. И так далее. Verdasys и Code Green Networks остаются примерами независимых DLP-компаний — конечно, на момент написания этой статьи. (Здесь вы найдете советы о том, как выбрать и использовать программное обеспечение DLP.)

В зависимости от конкретного рассматриваемого случая существуют другие инструменты и методы, которые могут дополнять или заменять эти готовые пакеты. Менеджер по корпоративным расследованиям Брэндон Грегг рекомендует несколько бесплатных методов определения источника утечки информации, которая может быть преднамеренной или случайной:

Monitter.com позволяет настраивать поиск в Twitter по ключевым словам и местоположению и сохранять результаты поиска в виде RSS-каналов, чтобы мгновенно отправлять вам данные по электронной почте или текстовым сообщениям. Начните медленно с поиска названия вашей компании или нового продукта и отслеживайте Twitter на предмет угроз, недовольных сотрудников и внутренних утечек.

Limewire — популярная программа для обмена файлами между равноправными узлами; К сожалению, во время быстрой установки программы большинство пользователей упускают из виду детали и разрешают программе поделиться всем содержимым их папки «Мои документы».Установите эту программу на свой компьютер — обязательно отключите общий доступ к файлам — и регулярно ищите название своей компании. Документы с «Acme» в метаданных или заголовке будут отмечены флажком, и вы действительно сможете увидеть IP-адрес пользователя и загрузить файл.

Addictomatic.com предоставляет быстрый и простой способ поиска вашей компании или ключевых слов на широком выборе сайтов, включая новости, блоги, YouTube и даже популярный сайт обмена фотографиями flickr. Можно быстро обнаружить бесчисленное количество неутвержденных видео и фотографий сотрудников.

Собственная коллекция веб-сайтов Google и обширный арсенал инструментов дают ему четвертое и пятое места в списке. Использование набора основных и расширенных функций поиска может значительно сократить количество возвращаемых результатов и дать вам более точные данные. Вместо того, чтобы искать компанию Acme, используйте в кавычках «Компания Acme» или сузьте результаты более подробной информацией, например «Компания Acme» «Конфиденциальная обработка», чтобы найти любые утекшие документы компании с «конфиденциальной обработкой» в метаданных или заголовках.Воспользуйтесь расширенным поиском Google или выполните поиск по запросу «Списки взломов Google», чтобы узнать о других хитростях, например о поиске IP-камер видеонаблюдения и списков паролей вашей компании.

Google Оповещения . После того, как вы сузили область поиска и протестировали ее, используйте Google Alerts (www.google.com/alerts), чтобы Google работал на вас. В этом примере я настроил два поиска в Google Alerts.

Первый — это простой поиск, специально предназначенный для поиска сообщений пользователей Myspace о ACME:

Сайт «Acme Company»: профиль.myspace.com

и второй более сложный поиск любого файла Acme на бесплатных веб-сайтах для обмена файлами:

Предприятие Теория расследований | Управление юстиции по программам

Аннотация

ETI поощряет активные атаки на структуру преступного предприятия. Вместо того чтобы рассматривать преступные действия как отдельные преступления, ETI пытается показать, что отдельные лица совершают преступления в интересах самого преступного предприятия.ФБР определяет преступную организацию как группу лиц с определенной иерархией, занимающихся серьезной преступной деятельностью. Эти организации часто участвуют в широком спектре преступной деятельности и имеют обширные сети поддержки. Как правило, ETI оказывается эффективным только тогда, когда организация участвует в бесчисленном множестве преступных действий. После того, как следователи установят, что предприятие существует, следующим шагом будет определение масштабов его незаконной деятельности. Как исторические оценки, так и оценки в реальном времени помогают сформировать стратегию расследования.Поскольку исследователи должны основывать эту стратегию на выявленных слабых сторонах предприятия, они должны провести тщательную оценку деятельности предприятия. Для успешного применения ETI необходимо использование совместной целевой группы. Непосредственные выгоды включают дополнительный персонал, доступ к большему количеству технического и следственного оборудования, а также объединение финансовых ресурсов для таких вещей, как оплата информаторов и покупка доказательств. Нападение на денежные потоки стало нормой в крупных федеральных расследованиях организованной преступности и незаконного оборота наркотиков.Стратегическое использование положений о конфискации активов и отмывании денег не только устраняет незаконные доходы, но, что более важно, выводит из строя системы, которые предприятие внедрило для достижения своей цели получения прибыли. Следователи должны взаимодействовать с прокурорами как можно раньше по делу. Руководители дел должны отложить любые действия, которые могут раскрыть масштабы расследования, до завершения скрытой фазы. Таким образом, используя благоприятные законодательные акты наряду с тщательно продуманной многоаспектной атакой на каждый установленный компонент, который преступное предприятие использует для ведения своей незаконной деятельности, следователи могут распространить уголовную ответственность за одно преступное деяние на всех членов предприятия, независимо от того, они действительно совершили преступление.3 банкноты

Меня расследуют на работе — каковы мои права?

Это может вызвать стресс и сбить с толку, когда ваш работодатель скажет вам, что вас расследуют за проступки. Этот информационный бюллетень отвечает на некоторые распространенные вопросы об исследованиях на рабочем месте.

Что мне делать, если мой работодатель попросил меня присутствовать на собрании по расследованию на рабочем месте?

Вы должны следовать «законным и разумным указаниям» вашего работодателя. Обычно ваш работодатель будет законным и разумным попросить вас присутствовать на собрании.

Может быть незаконным или разумным, если вас попросят присутствовать на собрании:

• в нерабочее время
• , когда вы заболели, или
• , если вы не можете прийти в определенное время из-за обязанностей вашего опекуна (например, когда вы обычно уходите с работы, чтобы забрать детей из школы).

Наконечник

Если ваш работодатель устраивает встречу, когда вы не можете прийти, вам следует предложить время, когда вы можете прийти. Вам следует спросить своего работодателя, о чем идет речь и кто будет на нем.

Могу ли я отказаться от посещения собрания?

Если вы не пойдете на собрание и вас уволят, вам будет трудно позже сказать, что процесс был несправедливым по отношению к вам.

Могу я кого-нибудь взять с собой?

Вы можете попросить пригласить на встречу специалиста по поддержке. Если ваш работодатель не разрешает вам пригласить человека, поддерживающего вас, и вас увольняют, его отказ в этом будет иметь отношение к тому, были ли вы уволены несправедливо.

Если вам разрешено взять с собой помощника, этому человеку может быть отказано в выступлении на собрании.Однако они могут быть свидетелями происходящего на встрече.

Могу ли я записать встречу?

Вы можете записать встречу (или любой другой разговор о вашем поведении), если все присутствующие (или принимающие участие в беседе) согласны.

Тайная запись частной беседы является нарушением закона. За это предусмотрены серьезные наказания, например, штрафы или даже тюремное заключение.

Если другие люди, участвующие в разговоре, не дадут вам разрешения, вы не сможете использовать свою запись, если обратитесь в суд или трибунал, например, в Комиссию по справедливому труду.

Можно мне запретить приходить на работу, пока идет расследование?

Есть . Ваш работодатель может запретить вам приходить на работу (отстранить вас от должности или лишить свободы) во время расследования.

Если вы не временный работник, ваш работодатель все равно должен платить вам за то время, когда вы не на работе. Некоторые награды или корпоративные соглашения позволяют работодателям отстранять своих сотрудников от работы без выплаты им в некоторых ситуациях. Вам следует проверить свое соглашение о присуждении контракта или корпоративном соглашении.

Что должен сделать мой работодатель, чтобы расследование было справедливым?

Ваш работодатель должен:

• предоставить вам четкую информацию об обвинениях в неправомерном поведении, которые были выдвинуты против вас (например, что они говорят, что вы сказали или сделали, кому, когда и где)
• дать вам время подумать о обвинения и возможность ответить
• соблюдать любую внутреннюю политику в отношении проведения расследований
• выбрать кого-то независимого для проведения расследования.Это не означает, что это должен делать кто-то за пределами вашего рабочего места, но если это делает другой сотрудник, например, менеджер, этот человек не должен быть вовлечен в ситуацию и не должен быть предвзятым.
• примет во внимание всю информацию, которую вы им и другие даете, а
• не займет много времени, чтобы принять решение.

Если ваш работодатель не проводит справедливое расследование и вы уволены, ваше увольнение может быть несправедливым. Однако, если вы были уволены по уважительной причине, ваше увольнение может быть справедливым, даже если расследование было несправедливым.

Может ли мой работодатель получать информацию от других людей?

Есть . Исследователь должен изучить всю относящуюся к делу информацию, даже если она исходит от других людей. Это может включать:

• заявлений других лиц, причастных к инциденту, который расследуется
• отчетов об инцидентах
• видеозаписи с камер видеонаблюдения
• фотографий и
• записей электронной почты или Интернета.

Совет

Вы должны попросить следователя поговорить с людьми, которые поддерживают вашу историю.

Могу ли я подвергнуться расследованию со стороны полиции или других агентств, а также моего работодателя?

Есть . Если кто-то обвиняет вас в преступлении (например, в краже, нападении или мошенничестве), полиция может провести расследование. Если кто-то утверждает, что вы подвергали его дискриминации или оскорбляли пожилого человека или человека с ограниченными возможностями, другие агентства также могут провести расследование.

Может ли мой работодатель принять меры против меня, даже если полиция не предъявит мне обвинение в правонарушении?

Есть .Даже если полиция не предъявит вам никаких обвинений (или если они предъявят вам обвинения,
, но суд признает вас невиновным), ваш работодатель все равно может принять меры против вас. Это связано с тем, что преступление должно быть доказано «вне разумных сомнений», а проступки на рабочем месте — нет.

Совет

Если вас обвиняют в преступлении, вам следует получить юридическую консультацию, прежде чем вы сделаете письменное или устное заявление своему работодателю. Ваш работодатель может передать любые заявления, которые вы делаете во время расследования, в полицию, и эти заявления могут быть использованы против вас в суде.

Может ли мой работодатель просматривать мои электронные письма или контролировать мое использование Интернета?

Да , но они должны сначала уведомить вас в письменной форме за 14 дней о том, что они собираются это сделать. Они должны сообщить вам:

• , что они собираются делать (например, контролировать использование вами Интернета)
• , как они собираются это делать
• , когда это начнется, и
• , если это будет ограниченное время или непрерывный.

Ваш работодатель может отправить вам это уведомление, попросив вас принимать его ИТ-политику каждый раз, когда вы входите в систему на своем компьютере.

Если у вашего работодателя есть политика в отношении просмотра вашей электронной почты или мониторинга вашего использования Интернета, он должен следовать этой политике, и они должны убедиться, что вы знаете об этом.

В отношении меня проводится расследование, и другие работники, которые должны быть расследованы, не являются

Если в отношении вас ведется расследование, а другой сотрудник, который делает то же самое, что и вы, нет, расследование может быть несправедливым.

Вы можете подать жалобу на дискриминацию или запугивание своему работодателю.Если вы потеряете работу, ваш работодатель может подать иск о несправедливом увольнении.

Что делать, если после расследования меня уволили несправедливо?

Если ваш работодатель уволил вас после расследования, вы можете подать:

• заявление о несправедливом увольнении
• общее заявление о защите или
• жалобу о дискриминации.

Вам следует поговорить с юристом о том, что лучше всего предпринять.

Совет

Существуют строгие ограничения по времени для принятия мер.В некоторых случаях у вас есть только 21 день, чтобы подать иск, поэтому важно действовать быстро.

Мне было отправлено письмо с предупреждением после расследования.

Если после расследования ваш работодатель направляет вам письмо с предупреждением, и вы считаете, что оно неправильное или несправедливое, вы должны ответить на письмо в письменной форме.

Если вас просят подписать предупреждающее письмо, подумайте о следующих вещах, прежде чем решать, стоит ли его подписывать:

• Обычно считается, что вы получили предупреждение, даже если вы не подписываете предупреждающее письмо.
• Подписанное предупреждающее письмо может использоваться как доказательство того, что ваш работодатель сделал вам предупреждение.
• Предупреждающее письмо может использоваться как доказательство того, что вы согласны с содержащимися в нем утверждениями. Однако вы можете отметить в письме-предупреждении, что вы не согласны с обвинениями, но признаете, что ваш работодатель сделал вам предупреждение.
• В зависимости от того, что написано в предупреждающем письме, ваш работодатель может дать вам «разумное и законное» указание, попросив вас подписать письмо.

Данная публикация представляет собой общее руководство по законодательству. Вы не должны полагаться на него как на юридическую консультацию, и мы рекомендуем вам поговорить с юристом о вашей ситуации.

Информация верна на момент публикации. Однако это может измениться. Для получения дополнительной информации свяжитесь с LawAccess NSW по телефону 1300 888 529.

АВГУСТ 2017

| Венди

Кодекс делового поведения и этики компании Wendy’s

Кодекс делового поведения и этики компании Wendy’s

Обновлено и одобрено Советом директоров 28.02.2017

ВВЕДЕНИЕ

Компания Wendy’s и каждая из наших дочерних компаний (далее вместе именуемые «Wendy’s», «Компания», «наш», «нас», «мы» или аналогичные термины) обязуется соблюдать высочайшие стандарты добросовестности и честности во всей своей деятельности, а также соблюдение буквы и духа закона.Мы ожидаем, что все наши директора и сотрудники будут отражать эти стандарты в своей повседневной деятельности от имени Компании. Настоящий Кодекс делового поведения и этики (далее «Кодекс») применяется к Wendy’s и нашим дочерним компаниям, включая Wendy’s International, LLC. Он предназначен для всех директоров и сотрудников Wendy’s и является руководством по законному и этическому поведению. Этот Кодекс не описывает все применимые законы или политики компании и не дает полной информации о каком-либо отдельном законе или политике.

Wendy’s придерживается политики «открытых дверей», которая побуждает сотрудников выражать любые сомнения относительно соблюдения настоящего Кодекса, других политик компании и применимого законодательства.Руководство и другой контролирующий персонал несут ответственность за поддержку этой политики, поддерживая «открытость» для своих подчиненных и других сотрудников, которые могут с ними связаться. Ни одно лицо не будет подвергаться дисциплинарным или иным репрессивным мерам в связи с выражением озабоченности на основании разумного убеждения в том, что данный Кодекс, другая политика Компании или применимое законодательство были нарушены. Любые такие ответные действия будут основанием для дисциплинарного взыскания, вплоть до увольнения. Совет директоров компании назначил сотрудника по соблюдению нормативных требований («Сотрудник по соблюдению нормативных требований»), который несет полную ответственность за надзор за соблюдением Кодекса, других политик компании и применимого законодательства.

Любой отказ от данного Кодекса должен запрашиваться заранее и может быть предоставлен только Главным юридическим директором Компании; при условии, что в отношении директоров и исполнительных должностных лиц Компании любой такой отказ может быть предоставлен только Советом директоров и будет незамедлительно раскрыт акционерам вместе с причинами отказа в соответствии с применимым законодательством. и нормативные требования.

Вопросы этики и добросовестности могут быть сложными. Мы ожидаем и приветствуем вопросы о Кодексе и его применении к обязанностям вашей компании.Кодекс не может охватить все ситуации на рабочем месте. Иногда результат четко определяется законом или политикой. Чаще всего ситуация требует интерпретации, чтобы выбрать справедливый и разумный образ действий.
Столкнувшись с решением, задайте себе следующие основные вопросы о ситуации:

• Что кажется правильным или неправильным в ситуации или действии?
• Соответствуют ли ваши действия политике и руководствам Компании, применимому законодательству и Кодексу?
• Как ваше решение или образ действий могут повлиять на других — клиентов, поставщиков, франчайзи, подрядчиков, партнеров, конкурентов, сообщество, других сотрудников, акционеров, Компанию?
• Каким может показаться другим ваше решение или образ действий? Невинное действие может повлечь за собой видимость проступка.
• Вы полностью изучили последствия своего решения?
• Были бы полезны дополнительные советы? Ваш руководитель знает вас и вашу работу и обычно лучше всех может помочь. Если вы считаете, что ваш руководитель не может решить ваш вопрос или проблему, обратитесь в отдел кадров или к специалисту по соблюдению нормативных требований.
  

ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ДИРЕКТОРА

Wendy’s ожидает, что члены ее Совета директоров всегда будут задавать правильный тон, памятуя о своих обязательствах в качестве доверенных лиц и придерживаясь высоких стандартов поведения, включая политику, изложенную в этом Кодексе.Директорам следует стремиться продвигать эти стандарты при выполнении своих обязательств перед Компанией и ее акционерами. Директора должны придерживаться и продвигать нашу политику «открытых дверей», описанную выше.

Ожидается, что, как и наши сотрудники, от директоров будут действовать честно, в соответствии с законом и в лучших интересах Компании и ее акционеров. Они должны вести себя профессионально, действовать добросовестно и с должной осторожностью. Осуществляя надзор за менеджментом, директора должны активно проводить расследования и выносить независимые суждения, чтобы продвигать интересы Компании.Также ожидается, что директора будут поддерживать конфиденциальность информации Компании и раскрывать любые возможные конфликты интересов, которые могут возникнуть в отношении вопросов, рассматриваемых Советом директоров, или любых других аспектов деятельности Компании. С этой целью директора должны быть осведомлены о потенциальных конфликтах интересов, которые могут возникнуть в связи с бизнесом, в котором они участвуют, а также о клиентах, клиентах или других сторонах, вовлеченных в такой бизнес, которые также могут прямо или косвенно участвовать в торговых или деловых вопросах. с участием Компании.В таких ситуациях ожидается, что директора будут выносить независимые суждения и действовать в соответствии с их фидуциарными обязательствами перед Компанией и ее акционерами, и на них не влияют деловые отношения, возникающие в связи с их другой деловой деятельностью. Директора по-прежнему несут ответственность за свою надзорную и надзорную роль на уровне Совета, а руководство отвечает за повседневную деятельность и управление Компанией.

Любой директор, у которого есть сомнения по поводу соблюдения настоящего Кодекса, должен направить свой запрос председателю комитета по аудиту Совета директоров или главному юрисконсульту Wendy’s.

ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СОТРУДНИКОВ

Wendy’s считает, что ее сотрудники вносят ценный вклад в динамичный бизнес, дальнейший успех которого зависит от законного и этического поведения сотрудников и агентов. Таким образом, каждый сотрудник обязан действовать честно и добросовестно, и каждый сотрудник должен принять личную ответственность за свое поведение и соблюдение применимых политик Венди, таких как настоящий Кодекс.Принципы, отраженные в этом Кодексе, устанавливают минимальные стандарты, в соответствии с которыми сотрудники должны вести свою профессиональную жизнь. В их основе лежит непоколебимая приверженность соблюдению всех применимых законов и уважение к вашим коллегам и другим лицам, с которыми мы имеем дело в нашем бизнесе. Несмотря на то, что мы активно соревнуемся, мы должны делать это в рамках данных руководящих принципов.

Ни один кодекс поведения или заявление о политике не могут охватывать все обстоятельства или предвидеть каждую ситуацию. Следовательно, сотрудники, попадающие в ситуации, не урегулированные конкретно этим Кодексом или другими политиками Компании, должны применять к ситуации свою общую философию и концепции, а также свою личную целостность и высочайшие этические стандарты, соблюдаемые достойными людьми.Если вопрос все еще существует, сотрудники должны обсудить конкретные обстоятельства со своим руководителем, инспектором по комплаенсу или директором по правовым вопросам. Контактные данные ответственного за соблюдение нормативных требований включены в приложение A к настоящему Кодексу.

Руководящий и другой контролирующий персонал, включая наших сотрудников, несут особую ответственность за руководство в соответствии со стандартами, изложенными в этом Кодексе. Они должны придерживаться и продвигать нашу политику «открытых дверей» и помогать сотрудникам в понимании политики Компании, а также ее миссии и стратегии.

ОТЧЕТНОСТЬ ПО ЖАЛОБАМ

Если сотруднику становится известно о нарушении, или иным образом он пытается зарегистрировать жалобу или беспокойство, связанные с этим Кодексом, любой другой политикой Компании или применимым законодательством, он или она должны сообщить о нарушении, нарушении, жалобе или беспокойстве, как конкретно предусмотренных настоящим Кодексом, любым из следующих способов:

• Отправьте отчет на сайте www.ethicspoint.com или www.wendys.ethicspoint.com.
• Звоните на нашу круглосуточную горячую линию по вопросам соответствия (800-256-8595) 24 часа в сутки, 7 дней в неделю, 365 дней в году.
• Свяжитесь напрямую с сотрудником отдела нормативно-правового соответствия.

В дополнение к вышесказанному, сотрудники, которые хотят связаться с Советом директоров Wendy’s, директорами Wendy’s как группы, не связанными с управлением, или с любым отдельным директором Wendy’s по любым вопросам, могут сделать это, отправив электронное письмо в адрес компании. [email protected] или отправив сообщение по следующему адресу:

The Wendy’s Company
One Dave Thomas Blvd.
Дублин, Огайо 43017
Внимание: Корпоративный секретарь

Все сообщения, предназначенные для директоров Wendy’s, будут своевременно пересылаться корпоративным секретарем Wendy’s соответствующим директорам без редактирования или иной фильтрации таких сообщений.

Политика Компании запрещает неэтичное или незаконное поведение и пресекает такое поведение как можно скорее после его обнаружения. Компания будет незамедлительно расследовать все заявления, основанные на разумном предположении, что этот Кодекс, соответствующие политики Компании или применимые законы были нарушены.Компания будет сохранять анонимность любого сообщающего сотрудника, который этого требует, а также конфиденциальность вопросов, связанных с отчетом или расследованием, насколько это разумно возможно в свете необходимости Компании расследовать сообщенные вопросы, требований применимого законодательства и другие политики компании. Если вас беспокоит конфиденциальность, вы можете анонимно позвонить на нашу горячую линию по соблюдению нормативных требований. Также ожидается, что сотрудники будут сохранять конфиденциальность следственных действий.Только уполномоченный персонал, включая директора по правовым вопросам, финансового директора и специалиста по соблюдению нормативных требований, будет иметь доступ к отчетам или жалобам, поданным в соответствии с описанными выше методами.

Компания предпримет необходимые шаги, чтобы остановить незаконное или неэтичное поведение, и примет соответствующие дисциплинарные меры (вплоть до увольнения) в отношении тех, кто нарушает этот Кодекс или другие политики Компании (даже если такие нарушения не являются нарушением закона) или по другим причинам, которые Компания сочтет целесообразными, включая принятие мер против лиц, ответственных за неспособность разумно обнаружить нарушение или надзор за выполнением сотрудниками своих обязанностей в соответствии с настоящим Кодексом и другими политиками Компании.Ожидается, что все сотрудники будут в полной мере сотрудничать в любом расследовании жалобы в соответствии с настоящим Кодексом или соответствующими политиками компании.
Офицер по соблюдению нормативных требований сообщит о результатах расследования и разрешению лицам, которые составили отчет, если он или она оставил свое имя, в объеме, требуемом и в соответствии с действующим законодательством. В тех случаях, когда применимое законодательство не требует отчитываться перед лицом (ями), сделавшим отчет, сотрудник по комплаенсу, тем не менее, может отчитаться перед этим лицом (ям) по усмотрению специалиста по комплаенсу.Во всех случаях инспектор по соблюдению нормативных требований будет принимать соответствующие меры для обеспечения (1) быстрого и последовательного применения настоящего Кодекса, (2) справедливого процесса определения нарушений и (3) оперативного пресечения незаконных действий и устранения нарушителей. сообщили в соответствующие органы.

Самостоятельная отчетность. Если вы когда-либо считаете, что вы могли нарушить, непреднамеренно или иным образом, закон или настоящий Кодекс в ходе выполнения своих обязанностей в Wendy’s, вам настоятельно рекомендуется немедленно сообщить о таком убеждении сотруднику отдела нормативно-правового соответствия.Согласно многим законам, добровольные корректирующие действия, предпринятые вами и Wendy’s, могут уменьшить неблагоприятные юридические последствия потенциального нарушения как для вас, так и для Wendy’s.

Отсутствие ответных мер. Если вы сообщаете о том, что вы подозреваете в неэтичной или незаконной деятельности, вы не должны беспокоиться о преследованиях со стороны других. Wendy’s не потерпит никаких репрессалий или репрессалий против человека, который добросовестно сообщает об известном или предполагаемом нарушении закона или политики компании, включая Кодекс.Wendy’s будет принимать дисциплинарные меры, вплоть до увольнения, в отношении любого сотрудника или должностного лица, причастного к мести.

ДЕЛОВЫЕ ОТНОШЕНИЯ

Равные возможности трудоустройства — это политика и практика Wendy’s. В интересах Компании в максимальной степени использовать навыки и способности ее сотрудников без учета факторов, не связанных с производительностью труда.

Конкретные цели политики Венди:

• Соблюдать все применимые законы о равной занятости;
• Убедиться, что концепции равных возможностей трудоустройства понятны менеджерам, руководителям и должностным лицам;
• Нанимать, нанимать, обучать и продвигать по службе наиболее квалифицированных специалистов на основе соответствующих факторов, таких как квалификация для должности, качество работы и опыт, без учета факторов, не связанных с нашим законным бизнесом, таких как раса, цвет кожи, религия, пол, сексуальная ориентация, гендерная идентичность, национальное происхождение, возраст, инвалидность или другой защищенный законом групповой статус; и
• Убедитесь, что все решения о приеме на работу, такие как компенсация, льготы, переводы, увольнения и повторный прием на работу, принимаются в соответствии с этими целями.

Любой сотрудник, которого беспокоят эти вопросы, должен зарегистрировать свое беспокойство в соответствии с процедурами, изложенными в Разделе настоящего Кодекса, озаглавленном «Сообщение о жалобах». Если вы считаете, что эта политика была нарушена кем-либо, с кем вы вступаете в контакт на работе, независимо от того, является ли это коллегой по работе, руководителем, продавцом, поставщиком, клиентом или представителем широкой общественности, вы ДОЛЖНЫ НЕМЕДЛЕННО сообщите об этом инциденте в отдел кадров, члену руководства, своему руководителю или тому, кто отвечает в случае отсутствия этих лиц.Вы также можете сообщить об этом специалисту по соблюдению нормативных требований или на горячую линию по соблюдению нормативных требований.

Эта политика применяется ко всем решениям, связанным с трудоустройством, включая, помимо прочего, компенсацию сотруднику, льготы, условия найма, возможности продвижения по службе, обучение и развитие, перевод и другие привилегии при приеме на работу.

В нашей рабочей среде не должно быть притеснений. Наши люди — наша главная ценность. Мы ожидаем, что все сотрудники будут относиться к своим коллегам с уважением и соблюдать самые высокие стандарты коллегиальности.В соответствии с этими ценностями Wendy’s на протяжении долгого времени стремится поддерживать рабочую среду, свободную от дискриминации, в том числе притеснений, на основании любого юридически защищенного статуса. Wendy’s не потерпит никаких притеснений в отношении любого сотрудника Венди на основании его или ее защищенного статуса со стороны кого-либо, включая других сотрудников Венди, сотрудников франшизы, поставщиков или клиентов. Все сотрудники должны избегать любого поведения или поведения, которое может быть разумно истолковано как преследование; это особенно верно в отношении нашего руководства и другого контролирующего персонала.

Действия, запрещенные этой политикой, включают все нежелательные действия, будь то словесные, физические или визуальные, которые основаны на защищаемом статусе лица по закону, например, раса, цвет кожи, религия, пол, сексуальная ориентация, гендерная идентичность, национальное происхождение, возраст, инвалидность или другой защищенный законом групповой статус. Он включает эпитеты, оскорбления, негативные стереотипы или запугивающие действия, основанные на защищенном статусе человека, а также письменные или графические материалы, распространяемые или размещаемые внутри Компании (в том числе по электронной почте), которые демонстрируют враждебность по отношению к человеку из-за его или ее защищенный статус.

Сексуальные домогательства — проблема, заслуживающая особого упоминания. В руководящих принципах, выпущенных Комиссией по равным возможностям при трудоустройстве, сексуальные домогательства определяются как включающие нежелательные сексуальные домогательства, просьбы о сексуальных услугах и другие словесные или физические действия сексуального характера не только тогда, когда такое поведение является условием приема на работу, но и когда поведение создает устрашающая, враждебная или оскорбительная рабочая среда. Запрещенное поведение включает (1) явное требование сексуальных услуг; (2) сексуально ориентированные словесные шутки, поддразнивания или шутки; (3) продолжающиеся или повторяющиеся словесные оскорбления сексуального характера; (4) графические или унижающие достоинство комментарии о человеке или его внешности; (5) демонстрация предметов или изображений сексуального характера; (6) тонкое давление для сексуальной активности; (7) нежелательный физический контакт, такой как похлопывание, объятия, ущемление или прикосновение к телу другого человека; и (8) обсуждение сексуального поведения или интересов.Тот факт, что у коллег когда-то были какие-то отношения по обоюдному согласию, не является и не будет оправданием оскорбительного поведения, которое имеет место после того, как отношения закончились. Недопустимые сексуальные домогательства могут быть направлены как на мужчин, так и на женщин и могут включать обвинения в однополых домогательствах.

Если вы столкнетесь или станете свидетелем какого-либо поведения, которое может противоречить этой политике о преследовании, Wendy’s поощряет и ожидает, что вы подадите свою жалобу или беспокойство главе вашего отдела, инспектору по соблюдению нормативных требований и / или в соответствии с другими процедурами, изложенными в Раздел настоящего Кодекса «Жалоба».«Пожалуйста, сделайте все возможное, чтобы убедиться, что ваши опасения известны руководству. Однако ни при каких обстоятельствах вы не обязаны сообщать о преследовании руководителю, который, по вашему мнению, несет ответственность за преследование.

Если будет сочтено, что жалоба в соответствии с этой политикой о преследовании обоснована, Wendy’s примет соответствующие дисциплинарные меры в отношении нарушителя, вплоть до увольнения с работы. После расследования жалоб на домогательства в соответствии с этой политикой Wendy’s может наложить дисциплинарные меры за ненадлежащее поведение, о котором ей стало известно, независимо от того, является ли такое поведение нарушением закона или даже нарушением этой политики.Ожидается, что все сотрудники будут в полной мере сотрудничать в любом расследовании жалобы в соответствии с этой политикой.

Вы должны понимать, что обвинения в домогательствах вызывают серьезные проблемы на рабочем месте и должны быть поданы ответственно. Сотрудники, заявившие о притеснении в ложной или необдуманной манере, могут сами столкнуться с дисциплинарными взысканиями.

Любой сотрудник, который регистрирует жалобу, основанную на его или ее разумном убеждении, что политика Венди в отношении преследования и дискриминации была нарушена, или сотрудничает в расследовании жалобы, будет защищен от репрессалий любого рода.Любой такой ответ будет основанием для дисциплинарного взыскания, вплоть до увольнения.

Вести себя профессионально. Храните запрещенные наркотики, алкоголь и оружие подальше от рабочего места. Wendy’s запрещает использование, хранение, распространение, продажу или производство любых запрещенных наркотиков или алкоголя (кроме указанных ниже), а также любое незаконное или ненадлежащее использование прописанных лекарств на территории Компании или на работе (в том числе в транспортных средствах Компании) или, кроме если иное разрешено законом, хранение любого опасного оружия или огнестрельного оружия на территории Компании или на работе (в том числе в транспортных средствах Компании). Сотрудники не должны находиться в состоянии алкогольного или наркотического опьянения, находясь на территории Компании или при ведении дел Компании.Умеренное употребление алкоголя во время официальных мероприятий Компании или во время работы Компании, проводимой на территории Компании или за ее пределами, допустимо, если это разумно в данных обстоятельствах и при условии, что сотрудник соблюдает правила, регулирующие вождение, и другие правила и законы.

Сотрудник, сообщающий о том, что он работает под воздействием алкоголя или наркотиков или не может работать из-за него, подлежит дисциплинарным взысканиям, вплоть до увольнения с работы в соответствии с требованиями местного законодательства.

Wendy’s оставляет за собой право в любое время в полном объеме, разрешенном местным законодательством, производить поиск предметов на собственности Компании, включая, помимо прочего, офисы, столы, компьютеры, автомобили и шкафчики.

Используйте соответствующий язык при общении с другими людьми. Компания ожидает от своих сотрудников воздержания от ненормативной лексики при общении с другими людьми. Неуместные выражения включают нежелательные, умышленные, повторяющиеся, нежелательные ненормативные лексики, ругательства, ругательства и вульгарные, оскорбительные, оскорбительные или грубые выражения.

Воздержитесь от насилия на рабочем месте. Запрещаются угрозы, угрожающее и оскорбительное поведение или акты насилия (словесного или физического) в отношении сотрудников, клиентов или других лиц или собственности Компании со стороны кого-либо в помещениях Компании или во время работы Компании.

ОТНОШЕНИЯ С ФРАНЧАЙЗИ

Каждый из нас должен поддерживать стандарты бескомпромиссной профессиональной честности в наших деловых отношениях с нашими франчайзи.Компания ожидает, что ее сотрудники поймут необходимость поддерживать и развивать позитивные отношения с франчайзи.
Чтобы продемонстрировать нашу приверженность, Wendy’s ожидает, что ее сотрудники:

• Справедливо относитесь ко всем франчайзи, своевременно и профессионально отвечая на их вопросы и проблемы. Франчайзи — наши клиенты и коллеги по бизнесу; поэтому общение и обслуживание клиентов имеют решающее значение для нашего будущего успеха.
• Улучшайте отношения с франчайзи, прививая культуру лидерства и профессионализма, создавая среду, которая поощряет обмен идеями и командную работу между Wendy’s и сообществом франчайзи.

Компания также ожидает, что все сотрудники, работающие с франчайзи, будут соблюдать Правила Федеральной торговой комиссии о требованиях и запретах на раскрытие информации о франшизе, а также другие применимые законы и постановления. Компания не будет мириться с притеснениями, запугиванием или дискриминацией в отношении наших франчайзи по признаку расы, цвета кожи, религии, пола, сексуальной ориентации, гендерной идентичности, национального происхождения, возраста, инвалидности или другого группового статуса, защищенного законом.

Помните, что наши франчайзи — независимые предприниматели.Они не являются нашими «партнерами» в юридическом смысле и не являются сотрудниками. Мы не принимаем деловых решений за наших франчайзи.

Обратитесь к пункту 19 в Документе о раскрытии информации о франшизе («FDD»), когда его спросят о потенциальных доходах, и побудите потенциальных франчайзи задавать вопросы другим франчайзи. НИКОГДА не делайте оценку потенциальной прибыли или продаж нового ресторана любому франчайзи, если это не указано в пункте 19 FDD.

Если у вас есть какие-либо вопросы или сомнения, немедленно обращайтесь в юридический отдел.

СООТВЕТСТВИЕ ЗАКОНУ

Wendy’s стремится быть достойной компанией и работодателем. Сотрудники всегда должны действовать в рамках закона во всех деловых операциях. Политика Компании гласит, что она и ее сотрудники подчиняются всем применимым федеральным, государственным, местным и международным законам и постановлениям США. Сотрудники несут личную ответственность за ознакомление с законами и постановлениями, относящимися к их должностным обязанностям, и за их соблюдение.Существуют также другие законы, не связанные напрямую с работой сотрудника, но имеющие общее отношение к рабочим ситуациям, о которых сотрудники должны знать. Если у сотрудников есть какие-либо вопросы о том, что находится в рамках закона, а что нет, им следует обратиться за советом в юридический отдел. Ниже приведены некоторые из наиболее важных законов, которые применяются к Wendy’s и ее сотрудникам, а также к ведению бизнеса.

Законы о ценных бумагах. Эти законы запрещают физическим лицам и компаниям извлекать выгоду из существенной закрытой информации или «внутренней» информации, которая может повлиять на решения о покупке, продаже или удержании определенных ценных бумаг.Такая информация может относиться к финансовому состоянию компании, ее продукции, рынку ее ценных бумаг, ее инвестиционным намерениям или планам слияния, приобретения или продажи. Вы не можете совершать сделки с ценными бумагами на основе существенной внутренней информации или передавать такую ​​информацию другим лицам. Для получения дополнительной информации вы должны обратиться к Политике Компании по торговле ценными бумагами, которая также применима к вам. Этот документ доступен во внутренней сети Компании.

Антимонопольное и торговое регулирование Законы. Эти законы (как в США, так и за рубежом) запрещают действия, ограничивающие конкуренцию. Они предназначены для защиты системы свободного предпринимательства от коррупции или злоупотреблений. Наш долг как корпоративных граждан — соблюдать эти законы. Wendy’s будет вести активную конкуренцию за качество наших продуктов и услуг и не будет использовать незаконные методы конкуренции.

Вы не можете, например, сотрудничать с конкурентами для установления или стабилизации цен, «делить» клиентов или рынки с конкурентами, бойкотировать конкурентов или клиентов или иным образом препятствовать свободной конкуренции.Не стоит даже обсуждать возможность такой деятельности с конкурентами.

Вы не имеете права раскрывать характер или содержание закрытых заявок любому поставщику или потенциальному поставщику. Wendy’s может потребовать от любого поставщика, выбранного на основе закрытого тендерного процесса, подтвердить, что он не видел или не был проинформирован о характере или содержании любых других поданных запечатанных предложений.

Антимонопольное законодательство и законы о торговом регулировании также запрещают определенные виды дополнительных продаж, дискриминационное ценообразование, эксклюзивные сделки и другие методы, которые были бы несправедливыми по отношению к клиентам.

Взяточничество, откаты и скидки. Взяточничество в любой форме, коммерческом или политическом, запрещено во всех деловых отношениях Компании. Никакие средства Компании не могут прямо или косвенно использоваться для взяток, откатов или других незаконных платежей в любой точке мира или при любых обстоятельствах.

Покупка или продажа товаров и услуг от имени Компании не должна приводить к получению сотрудниками или членами их семей личных откатов или скидок.Откаты и скидки могут принимать различные формы и не ограничиваются прямыми денежными выплатами или кредитами в связи с конкретной транзакцией. В общем, если вы или ваша семья можете получить личную выгоду от транзакции, это запрещено. Такая практика не только неэтична, но и во многих случаях незаконна. ПРИМЕЧАНИЕ. См. Раздел «Конфликт интересов» ниже, чтобы узнать о правилах, касающихся подарков и развлечений.

Выплаты государственным служащим; Закон о коррупции за рубежом. Никакие выплаты Компанией деньгами, подарками, услугами, развлечениями, займами или любыми другими ценностями не могут быть предложены или предоставлены в любой сумме, прямо или косвенно, любому государственному чиновнику или служащему.Такие платежи или предложения незаконны в США. То же самое относится и к платежам любому другому физическому или юридическому лицу, если есть «причина знать», что такие платежи будут использованы в качестве взятки, выплаты, отката или другого неправомерного платежа. Причина знать толкуется очень широко. Примером причины, по которой необходимо знать, является любое чрезмерное или необычное комиссионное вознаграждение агента, которое следует тщательно изучить, чтобы гарантировать, что ни одно из этих вознаграждений не будет использовано ненадлежащим образом. Такие платежи также не должны производиться в других странах, даже если они там законны, если они нарушают U.S. закон, в частности Закон о борьбе с коррупцией за рубежом, независимо от гражданства получателя.

Международное право . Законы за пределами США могут отличаться от обычной деловой практики США. Все действия и действия Венди должны соответствовать местным законам, если они не противоречат законам США. В случае сомнений или в случае конфликта вам следует обратиться в юридический отдел.

Иммиграционное законодательство . Вы должны соблюдать все иммиграционные законы и правила, касающиеся Wendy’s. Среди различных законов и постановлений вы чаще всего будете сталкиваться с положениями Закона о реформе иммиграции и контроле 1986 года («IRCA»). IRCA требует, среди прочего, что работодатель должен получить надлежащую, указанную документацию для всех сотрудников, нанятых или повторно принятых на работу после 6 ноября 1986 года. Нарушение IRCA может повлечь за собой уголовное и / или гражданское наказание.

Вы можете нарушить федеральный закон, если вы:

• Невозможность получить надлежащую документацию для всех сотрудников и вести соответствующий учет; или
• Даже если документация представлена, вы знаете или имеете основание знать, что ваш сотрудник является иностранцем, не имеющим на это права.

Вы можете нарушить федеральный закон, если выполните одно из следующих действий:

• Вы допрашиваете человека, который представляет документацию, которая кажется подлинной;
• Вы допрашиваете человека из-за его / ее национальности;
• Вы платите иностранцу, у которого нет утвержденной рабочей визы; или
• На вас работает иностранец, которому платят из-за границы без утвержденной рабочей визы.
  

ДЕЛОВОЕ ПОВЕДЕНИЕ И КОНТАКТЫ

Как сотрудники Wendy’s, вы представляете Компанию.Ваше взаимодействие с акционерами, франчайзи, клиентами, поставщиками, продавцами и всеми другими физическими или юридическими лицами должно отражать ценности и этику Wendy’s. Во всех таких контактах важно соблюдать определенные стандарты поведения. Вы должны относиться к каждому встречному человеку с уважением и профессионализмом.

Зарабатывайте доверие франчайзи, поставщиков и клиентов. Репутация компании как добросовестной компании ежедневно проверяется вашим отношением к людям, с которыми вы ведете бизнес.Честность, справедливость и выполнение обязательств должны быть отличительными чертами вашего бизнеса.

Представьте компанию правдиво. Коммуникации должны укреплять чувство доверия к Компании. Независимо от того, передаются ли заявления через франчайзи, клиентов, акционеров, аналитическое сообщество, поставщиков, торговые группы, средства массовой информации или в частном разговоре, «честность — лучшая политика». Публичные заявления должны быть достаточно откровенными, ясными и полными, чтобы они не вводили в заблуждение и не допускали неправильного толкования.Однако существенная внутренняя информация не может быть раскрыта без разрешения Юридического отдела.

Wendy’s также стремится к полному соблюдению всех требований, применимых к публичному раскрытию информации и информации Wendy’s, включая отчеты, поданные или предоставленные регулирующим органам по ценным бумагам Wendy’s. Все наши деловые коммуникации должны быть своевременными, ясными и точными. Искажение наших финансовых результатов или иное нарушение целостности нашей финансовой отчетности или другой раскрываемой информации является нарушением нашей политики.

Все пресс-релизы, предназначенные для инвесторов или франчайзи, должны быть сначала рассмотрены и утверждены юридическим отделом.

Профессионально относитесь к коллегам по бизнесу. Действуйте профессионально и сознательно при принятии деловых решений. Личные отношения никогда не должны мешать или создавать видимость вмешательства в деловые действия, суждения или решения.

• Принимая решения, взвешивайте все факторы беспристрастно и беспристрастно и принимайте все решения исключительно на основе заслуг.
• Соблюдайте ваши соглашения и не поощряйте и не вмешивайтесь в контракты или соглашения других сторон.
• Общайтесь четко и эффективно. Подумайте, прежде чем говорить и писать, и гордитесь тем, что вы говорите и пишете. Будьте ясны и объективны и пишите так, как будто ваше сообщение появится на первой странице The Wall Street Journal или The New York Times.
• Не обсуждайте области, выходящие за рамки ваших знаний или опыта.

Обеспечение качества продукции и безопасности пищевых продуктов. Клиенты заслуживают продукты и услуги высочайшего качества в чистой, привлекательной и удобной обстановке. Наша цель — постоянно превосходить ожидания наших клиентов — каждый день и в каждом ресторане. Wendy’s постоянно следит за нашими продуктами и услугами и прилагает все усилия, чтобы улучшить их. Мы все должны способствовать этому процессу, сообщая обо всем, что может нанести ущерб нашей репутации в отношении качества.
Чтобы наши клиенты получали безопасную и полезную пищу, мы должны:

• Соблюдать строгие стандарты для сырых продуктов, которые соответствуют или превышают государственные требования;
• Придерживайтесь строгой программы тестирования пищевых продуктов;
• Ежедневно соблюдайте строгие правила обращения и приготовления пищи в каждом ресторане;
• Знать и соблюдать надлежащие процедуры обращения с пищевыми продуктами и соблюдение правил личной гигиены;
• Немедленно извлеките любой продукт, который считается небезопасным, пока не будет завершена проверка безопасности пищевых продуктов; и
• Сохраняйте бдительность: продолжайте отслеживать и улучшать наши процессы для поддержания безопасности продукции.

Помните: мы все несем ответственность за качество продукции и безопасность пищевых продуктов. Мы должны немедленно сообщать о любой потенциальной проблеме нашему руководителю или менеджеру.

КОНФЛИКТЫ ИНТЕРЕСОВ

Деловые решения сотрудника всегда должны соответствовать интересам Венди. Сотрудники обязаны избегать любых деловых, финансовых или иных отношений, которые могут противоречить интересам Wendy’s или создать видимость такого конфликта.Приложите все усилия, чтобы избежать ситуаций, которые могут поставить под угрозу независимое суждение, но если возникает проблема, решайте ее прямо и честно.

Как сотрудник Wendy’s, вы обязаны незамедлительно сообщать юридическому отделу и своему руководителю о любых действиях, которыми вы участвуете, которые могут рассматриваться как конфликт интересов. Они определят, существует ли конфликт, и установят меры контроля для предотвращения злоупотреблений или, если такой контроль невозможен, они могут потребовать, чтобы вы прекратили рассматриваемую деятельность или отказались от участия в любой соответствующей транзакции в качестве условия продолжения работы.Менеджеры, которым требуется руководство в этой оценке, должны обратиться за помощью в юридический отдел.

Каждый год сотрудники, занимающие руководящие должности, должны быть готовы по запросу подавать заявление о любых развлечениях, подарках или услугах, которые они или их сотрудники приняли. Все принятые вопросы должны быть сообщены в это время, независимо от того, обсуждались ли они ранее с каким-либо руководителем.

Существуют некоторые общие отношения или обстоятельства, которые могут создать или создать видимость конфликта интересов.Ситуации обычно связаны с подарками, деловыми или финансовыми сделками или инвестициями. Следующие разделы предназначены для разъяснения обязанностей сотрудников в этих обстоятельствах.

Подарки, развлечения и другие поощрения. Подарки, услуги, билеты, развлечения и другие подобные стимулы могут быть попытками «приобрести» благоприятное отношение. Принятие таких стимулов может вызвать сомнения в вашей способности выносить независимые деловые суждения и в приверженности Компании справедливому отношению к людям.Имейте в виду, что определенные побуждения могут быть определены как взятки, выплаты или откаты, которые, как описано выше, являются незаконными.

Вы можете согласиться на развлечения, такие как случайные прогулки в гольф в вашем родном городе или на месте деловой встречи, и деловые обеды, если они соответствуют принятой деловой практике, не могут быть истолкованы как потенциально влияющие на ваше деловое суждение или создание обязательство с вашей стороны, и если об этом станет известно общественности, это не поставит вас или Компанию в неловкое положение.Когда такая деловая деятельность происходит часто, такие расходы должны распределяться или оплачиваться на взаимной основе. Время от времени сотрудников могут приглашать на встречу или специальное мероприятие (в основном социальное по своему характеру), которое может включать аналогичные предложения для большого числа людей из одного и того же типа бизнеса. Если предварительное разрешение было дано генеральным директором или вашим старшим членом команды, такие мероприятия могут быть посещены. Однако, запрашивая такое разрешение, вовлеченный сотрудник должен задокументировать преимущества для Wendy’s от посещения такого особого мероприятия.Если мероприятие проводится на очень дорогом курорте, маловероятно, что разрешение будет предоставлено, поскольку видимость нарушения правил может перевесить преимущество посещения.

Вы можете принимать нечастые подарки номинальной стоимостью менее 100 долларов. Подарки большей ценности могут быть приняты при наличии протокола, вежливости или других особых обстоятельств, как это иногда бывает с международными транзакциями; тем не менее, обо всех таких подарках необходимо сообщать сотруднику отдела нормативно-правового соответствия, который определит, можете ли вы оставить подарок себе или должны вернуть его, или же он должен стать собственностью Компании.Часто в праздничные дни продавцы дарят еду в подарок. Если возможно, этими подарками следует поделиться со своей командой.
Вы не имеете права принимать наличные или их эквиваленты, например подарочные карты. Вы не можете получать личную выгоду от покупки товаров или услуг для Wendy’s или получать какую-либо личную выгоду от транзакций, совершенных от имени Wendy’s.

Сотрудники никогда не должны требовать подарков от продавцов или поставщиков для поддержки мероприятий Компании или программ поощрения сотрудников, за исключением крупных встреч, таких как Съезд или Национальная конференция по франчайзингу, на которых, по мнению Компании, участвующие продавцы и поставщики получают выгоду.Примеры запрещенных предложений включают такие предметы, как призы за дверь, безалкогольные напитки и воду, пожертвования продуктов питания и пожертвования товаров. Просьба о поддержке в благотворительных целях может осуществляться только через Фонд усыновления Дэйва Томаса.

Эти правила в равной степени применимы и к пожертвованиям. Помимо официально одобренных программ поощрительного маркетинга Венди, проводимых в ходе обычной деятельности, подарки и развлечения для действующих или потенциальных франчайзи, клиентов или поставщиков должны соответствовать обычной деловой практике.Их следует избегать, если раскрытие информации может вызвать негативную огласку. Вам следует ограничить подарок предметами, имеющими номинальную стоимость, и вы должны получить предварительное одобрение вашего руководителя. Если стоимость является разумной и осуществляется нечасто, сотрудники могут оплачивать незначительное гостеприимство в связи с деловой деятельностью, например, нерегулярный обед или развлечения. Когда такая деловая деятельность происходит часто, такие расходы должны распределяться или оплачиваться на взаимной основе.

Налоговое законодательство ограничивает возможность вычета подарков сотрудникам негосударственных клиентов, потенциальных клиентов или поставщиков.О подарках необходимо сообщать и перечислять отдельно, чтобы можно было включить необходимую информацию в налоговые декларации Венди.

Билеты на мероприятия. Сотрудники никогда не должны запрашивать билеты у каких-либо поставщиков, франчайзи или деловых партнеров. Если бесплатные билеты предлагаются сотруднику на основании деловых отношений, эти билеты могут быть приняты, но станут собственностью Компании. Примером этого типа предложения может быть случай, если телевизионная станция на определенном рынке предложит Компании билеты на Мировую серию, потому что Компания купила определенные уровни рекламы.Решение о распределении и использовании билетов принимает Компания. Билеты компании могут использоваться в сочетании с программой мотивации сотрудников, предлагаться на общем розыгрыше или среди сотрудников определенного уровня или для других деловых целей, которые может решить старший член команды. Билеты, которые предлагаются только для использования конкретным сотрудником, будут подлежать особой проверке и могут быть приняты только в том случае, если старший член команды одобрит бизнес-цель мероприятия. В противном случае эти билеты должны быть отклонены.

Предложения о трудоустройстве. Предложения о работе (включая работу после выхода на пенсию) могут при некоторых обстоятельствах быть попыткой разделить вашу лояльность. Если вы получаете предложение о работе от франчайзи, клиента, поставщика, конкурента или даже от одной из компаний, с которыми вы ведете бизнес, этический курс действий заключается в том, чтобы освободить себя от принятия решений, которые могут повлиять на источник предложения о работе. пока вы не примете решение.Если вы принимаете предложение о работе, вам следует немедленно прекратить представлять Компанию вашему потенциальному работодателю. Единственное исключение из этой политики — для почасовых сотрудников наших магазинов, которые могут работать в другой компании или у франчайзи.

Инвестиции и прочие деловые интересы. Конфликт интересов возникает, когда сотрудники имеют личный интерес в бизнесе или финансовом предприятии, который может противоречить интересам Wendy’s.Ожидается, что сотрудники будут посвящать свое время, усилия и преданность делу Венди. Любое участие сотрудников в любом другом бизнесе должно быть строго ограничено, независимо от того, имеет ли он какое-либо отношение к бизнесу Wendy’s. Эти правила в отношении конфликта интересов применяются не только к сотрудникам, но и к их ближайшим родственникам, проживающим в своих домах. Сотрудники должны получить предварительное одобрение юридического отдела перед заключением бизнес-операции, которая может создать конфликт интересов.

Деловые операции, совершаемые в интересах членов семьи, выглядят некорректными. Члены вашей семьи не могут иметь личный финансовый интерес, принимать какие-либо платежи, заключать контракты или иным образом устанавливать деловые отношения с Компанией, ее франчайзи или поставщиками, за исключением случаев, когда это было предварительно одобрено Юридическим отделом. Немедленно уведомите своего руководителя, специалиста по соблюдению нормативных требований или главного юридического директора, если кто-либо из членов вашей семьи работает в Компании, ее поставщиках или франчайзи, дает им советы или иным образом имеет интерес к ним.

Хотя мы не можем предвидеть каждую ситуацию, которая может создать или вызвать конфликт интересов в финансовых / инвестиционных сделках, ниже приведены примеры конфликтов:

• Работа, работа в качестве партнера, должностного лица или директора или наличие значительного пакета акций в коммерческом предприятии, которое ведет бизнес с Компанией или конкурирует с ней;
• Покупка, сдача в аренду или продажа недвижимости у Венди или в ее окрестностях или в местах, которые, как известно, представляют интерес для Компании или ее франчайзи;
• Принятие платежей, услуг или займов, недоступных для широкой публики, или оказание консультационных услуг лицам или организациям, имеющим дело или планирующим иметь дело с Wendy’s, или конкурирующим с Компанией;
• Действовать от имени или консультировать франчайзи, конкурента, поставщика, арендодателя или арендатора в отношениях с Венди или аналогичной деятельности ближайших родственников сотрудника;
• Активное посвящение времени управлению любым другим коммерческим предприятием, которое отнимет время от вашего обычного рабочего графика или обязанностей; и
• Использование для себя деловых возможностей, которые по праву принадлежат Компании.

Финансовый интерес не включает владение ценными бумагами в корпорации, если выполняются все следующие условия:

• Ценные бумаги торгуются на национальной бирже или внебиржевом рынке и регулярно публикуются в финансовой прессе;
• Вы не владеете более чем 1/10 1% выпущенных ценных бумаг корпорации; и
• Рыночная стоимость ценных бумаг, которыми вы владеете, составляет не более 25% вашего валового дохода за последний календарный год.

Взаимность. Во многих случаях Wendy’s покупает товары или услуги у поставщика, который также покупает товары или услуги у нас. Такая практика нормальна и приемлема, но никакие формы давления с целью взаимности с этим поставщиком недопустимы. Запрещается просить поставщиков покупать наши продукты или услуги, чтобы стать или продолжать оставаться нашим поставщиком.

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ АКТИВОВ КОМПАНИИ

То, как Компания защищает свои активы, сигнализирует общественности не только о стандартах заботы, но и о добросовестности.Использование активов Компании в любых незаконных целях строго запрещено. Наши активы — это намного больше, чем наше оборудование, инвентарь, корпоративные средства и материалы. Они включают концепции, бизнес-стратегии и планы, финансовые данные, права интеллектуальной собственности и другую информацию о нашем бизнесе. Каждый сотрудник несет личную ответственность за сохранность, техническое обслуживание и надлежащее и эффективное использование активов Венди, над которыми он или она имеет контроль, и должен защищать эти активы как от преднамеренной, так и от непреднамеренной потери или повреждения.Воровство, халатность и растрата напрямую влияют на прибыльность компании.

Компания предоставляет широкий спектр активов в качестве ресурсов для своих сотрудников при ведении бизнеса Компании, таких как компьютеры, системы связи и другое оборудование и материалы. Мы ожидаем, что все сотрудники будут использовать разумные суждения и осмотрительность, чтобы активы Компании использовались в законных деловых целях. Такие предметы, как продукты питания, денежные средства, сезонные абонементы, оборудование и расходные материалы, должны использоваться только в законных деловых целях или в благотворительных целях, санкционированных назначенным руководством.Кроме того, продукты питания, оборудование и принадлежности Венди не должны продаваться, сдаваться, отдавать или иным образом утилизировать, независимо от состояния или стоимости, без предварительного разрешения назначенного руководства. Иногда некоторые активы Компании, которые больше не нужны в бизнесе, могут быть проданы сотрудникам. Эти продажи должны подтверждаться надлежащим образом утвержденной документацией, подписанной соответствующим органом, кроме сотрудника, совершающего покупку.

Использование компьютеров и другой техники компании. Компьютеры и электронная информация — важные инструменты для поддержки нашего бизнеса. Мы все должны убедиться, что используем технологии надлежащим образом. Как указано в Политике информационной безопасности Компании, а также в других политиках и процедурах управления персоналом, использование компьютеров или других технологий Компании для сбора или распространения оскорбительных, сексуальных, дискриминационных, оскорбительных, порнографических или других неприемлемых данных или информации не допускается ни во время, ни после Работа. Электронные сообщения должны составляться с той же тщательностью, что и любой другой документ Компании.Электронные сообщения — это долговечные и восстанавливаемые письменные записи, которые можно легко копировать и пересылать по всему миру без вашего ведома или согласия. Вы не должны использовать систему электронной почты Компании для распространения личных или политических взглядов, шуток или неприемлемых сексуально откровенных или оскорбительных заявлений, рассылки несанкционированных ходатайств или писем по цепочке или ведения бизнеса для другой организации. Использование ненормативной лексики, уничижительных замечаний, дискриминационных или оскорбительных комментариев, намеков и угроз или оскорблений строго запрещено.

Чтобы обеспечить безопасность наших компьютерных систем и информации, нам необходимо принять необходимые меры для защиты всех паролей и идентификационных кодов для предотвращения несанкционированного доступа. Wendy’s оставляет за собой право блокировать оскорбительные, незаконные и не связанные с бизнесом сайты, а также отслеживать и перехватывать все содержание любых сообщений, передаваемых или хранящихся в ее системе, включая информацию, которая была удалена пользователями. Не стоит рассчитывать на конфиденциальность при использовании электронной почты и Интернета. Компания контролирует электронную почту и доступ в Интернет, чтобы гарантировать их ответственное и профессиональное использование.Мероприятия по мониторингу, если они проводятся, будут соответствовать всем законодательным требованиям.

Если вы получили какие-либо несоответствующие сообщения, вы должны немедленно уведомить об этом своего руководителя, специалиста по соблюдению нормативных требований, отдел кадров или отдел информационных технологий.

КОНФИДЕНЦИАЛЬНАЯ И СОБСТВЕННАЯ ИНФОРМАЦИЯ

Информация о компании. Конфиденциальная информация включает информацию о сотрудниках Компании, клиентах, коммерческих тайнах, активах, финансах, производственных процессах, оборудовании, изобретениях, дизайнах, поставщиках, интеллектуальной собственности, бизнес-планах и стратегиях, стратегиях ценообразования, маркетинговых данных и стратегиях, продажах, условиях , затраты, распространение, техническая экспертиза и другая закрытая информация.Конфиденциальная информация также включает программы, процессы, данные, планы и стратегии, которые вы разрабатываете, будучи сотрудником Wendy’s. Конфиденциальная информация не должна быть помечена как «конфиденциальная», чтобы считаться таковой. Это информация, не известная широкой общественности или в отрасли, в которой мы работаем, и которая дает нам конкурентное преимущество.

Если у вас есть сомнения в том, является ли информация конфиденциальной, подумайте, получит ли конкурент ее преимущество или вы или другое лицо или компания (включая акционеров компании) выиграете от ее раскрытия.Если «да», то с этой информацией следует обращаться как с конфиденциальной, и вы должны получить разрешение юридического отдела, прежде чем раскрывать ее.

Важно помнить, что конфиденциальная информация, полученная или полученная в ходе вашей работы, является исключительной собственностью Компании и не может быть раскрыта какой-либо другой стороне без предварительного согласия Компании. Его нельзя использовать для продвижения интересов какого-либо лица или компании, кроме интересов Венди, ни во время вашей работы, ни после того, как вы уволились из Компании.Только Wendy’s определяет, кто имеет право владеть или использовать такие данные, за исключением случаев, когда закон требует иного. Вы должны вернуть всю конфиденциальную информацию или документы, содержащие такую ​​информацию, Компании при отбытии.

Записи о персонале и льготах считаются строго конфиденциальной информацией, которая не может быть скопирована или удалена из помещения Венди без предварительного согласия главы отдела кадров, специалиста по соблюдению нормативных требований или исполнительного директора Компании, а в некоторых случаях — предварительное согласие отдельного сотрудника.Такая информация является частной и конфиденциальной, и с ней необходимо обращаться в соответствии со всеми применимыми законами.

Примеры личных данных включают личные данные, информацию о занятости, медицине, финансах, образовании и обучении. В большинстве стран есть законы, регулирующие сбор и использование персональных данных, хотя типы данных, характер защиты и местные механизмы правоприменения различаются. Политика Венди заключается в соблюдении всех применимых законов. Все сотрудники несут ответственность за соблюдение требований конфиденциальности данных в соответствии с такими законами и постановлениями, а также руководящими принципами и политиками Компании.От сотрудников может потребоваться пройти обучение.

Не обсуждайте конфиденциальную информацию с людьми за пределами Венди, включая членов семьи. Не оставляйте конфиденциальные записи или документы в местах, где их могут прочитать другие. Не обсуждайте данные Венди и не работайте с ними в общественных местах, где разговор может быть подслушан или данные будут скомпрометированы.

Осторожно обращайтесь со всей конфиденциальной информацией. Отметьте письменные материалы как «конфиденциальные» и никогда не обсуждайте конфиденциальную информацию в общественных местах, включая лифты и туалеты.Преднамеренное или непреднамеренное раскрытие конфиденциальной информации может серьезно повредить Wendy’s и нанести ущерб ее коммерческой деятельности. Обсуждение и раскрытие такой информации должно строго ограничиваться теми уполномоченными лицами, которым это необходимо. Вопросы относительно раскрытия информации следует направлять в юридический отдел.

Мы уважаем коммерческие тайны, авторские права, товарные знаки и патентные права других лиц. Если иное не разрешено владельцем или если использование разрешено законом, копирование такого материала может нарушать закон и Кодекс.

Не разглашайте конфиденциальную информацию предыдущего работодателя без письменного согласия этого работодателя. Если вы покинете Wendy’s, у вас будет постоянное обязательство по защите конфиденциальной информации Венди. Неправильное получение конфиденциальной информации других лиц может привести к потенциальной юридической ответственности Wendy’s. Неправильное раскрытие конфиденциальной информации Компании может привести к потере ценных прав интеллектуальной собственности. Не запрашивайте и не раскрывайте информацию, которая должна оставаться конфиденциальной.

Информация о франчайзи, поставщиках или покупателях. Характер бизнеса Венди дает многим сотрудникам доступ к важной деловой информации о франчайзи, поставщиках и, в некоторых случаях, к личной информации о клиентах. Для поддержания их доверия необходимо защищать конфиденциальность этой информации. Информация о бизнесе франчайзи или поставщика является конфиденциальной, как и личная информация о клиентах. Раскрытие информации внутри Компании должно производиться только по служебной необходимости. Раскрытие информации посторонним лицам, за исключением случаев соблюдения требований законодательства, не только несовместимо с настоящим Кодексом, но в некоторых случаях может быть незаконным.

Компьютерная безопасность. Все программное обеспечение и данные, хранящиеся на всех компьютерах, будь то в производстве или на тестировании Компанией, являются исключительной собственностью Wendy’s. Ваш пароль должен быть защищен и не должен разглашаться другим лицам. Вы должны защищать любой персональный компьютер, принадлежащий или предоставленный Компании, чтобы гарантировать, что его данные, программное и аппаратное обеспечение не будут использованы ненадлежащим образом.

Вы не должны вводить на какой-либо компьютер Компании какое-либо программное обеспечение, которое не лицензировано или приобретено на законных основаниях.Если вы загружаете данные с досок объявлений, сетевых служб или Интернета, вы должны сначала просканировать данные с помощью программного обеспечения для обнаружения вирусов, прежде чем они будут введены в любую сетевую среду Компании. Вы должны получить предварительное письменное разрешение от Департамента информационных технологий, прежде чем внедрять любое новое программное обеспечение в сеть. Ни при каких обстоятельствах вы не должны копировать принадлежащее Компании или лицензионное программное обеспечение для использования на личном или принадлежащем Компании оборудовании без предварительного разрешения Департамента информационных технологий.Копирование такого программного обеспечения может быть незаконным и привести к штрафам и штрафам для Компании и для вас.

Голосовая и электронная почта, а также сообщения, созданные или полученные в офисе или в офисных системах, не являются конфиденциальными. Компания оставляет за собой право в любое время и без предварительного уведомления использовать системы голосовой и электронной почты для мониторинга, просмотра, копирования, печати или удаления любых сообщений, для раскрытия сообщений другим лицам или использования их для любых целей. Для получения дополнительной информации вы должны обратиться к Политике информационной безопасности Компании, доступ к которой можно получить во внутренней сети Компании.

Кроме того, Компания оставляет за собой право в любое время и без предварительного уведомления контролировать использование Интернета в офисе или в офисных системах.

Запись разговоров. Без предварительного письменного согласия директора по правовым вопросам или сотрудника отдела нормативно-правового соответствия ни один сотрудник не может подслушивать, или тайно записывать на пленку, или в электронном виде, или записывать на видео любой разговор, общение, деятельность или событие. Эта политика применяется к любому разговору, общению, деятельности или событию, которые каким-либо образом затрагивают Компанию или любого из наших сотрудников, франчайзи, поставщиков или клиентов.Время от времени Компания может записывать на пленку, записывать, записывать на видео или иным образом отслеживать разговоры или другие коммуникации между сотрудниками и / или между сотрудниками и внештатными сотрудниками в законных деловых целях, таких как обучение по обслуживанию клиентов или для защиты целостности определенных деловых операций. . Как правило, сотрудники будут уведомлены, когда такая запись будет произведена, в соответствии с действующим законодательством. Однако при определенных обстоятельствах уведомление может не предоставляться, например, когда Компания проводит расследование потенциальных нарушений настоящего Кодекса или связанных с ним политик или совместно с регулирующими органами.Если у вас есть какие-либо вопросы по поводу этой политики, вам следует обратиться в юридический отдел.

Связь с прессой и другими внешними организациями. В дополнение к ограничениям конфиденциальности, описанным выше, ни один сотрудник не может раскрывать или каким-либо образом передавать конфиденциальную или служебную информацию Wendy’s финансовым или торговым организациям, государственным или частным СМИ. Только главный исполнительный директор, главный финансовый директор, главный юридический директор или директор по связям с общественностью могут разрешить раскрытие таких данных.Любые вопросы относительно такой информации можно направлять директору по связям с общественностью. Любые вопросы относительно этой политики следует направлять в юридический отдел.

УЧЕТ И ОТЧЕТНОСТЬ

Компания использует бухгалтерские записи для составления отчетов для Совета директоров, руководства, акционеров, кредиторов, государственных органов и других лиц. Все бухгалтерские записи Компании и отчеты, составленные на их основе, должны храниться и представляться в соответствии с законами каждой применимой юрисдикции.Более того, записи должны точно и достоверно отражать активы, обязательства, доходы и расходы Компании. Все действия и обязательства должны приниматься в соответствии с Политикой авторизации Компании и письменным делегированием полномочий.

Надлежащий учет и отчетность. Wendy’s поддерживает систему внутреннего контроля, которая, по ее мнению, обеспечивает разумную уверенность в том, что операции выполняются в соответствии с разрешением руководства и надлежащим образом регистрируются.Система характеризуется средой, ориентированной на управление. Ожидается, что все сотрудники будут строго придерживаться этой политики.

Наши записи имеют решающее значение для выполнения наших финансовых, юридических и деловых обязательств. Поэтому все записи, включая данные о занятости, заработной плате и финансовые данные, чеки и платежи, а также другие важные данные, должны быть подготовлены с точностью и тщательностью. Нечестность или небрежность при записи или сообщении информации внутри или за пределами Компании не только строго запрещены, но и могут привести к гражданской и уголовной ответственности для вас или Венди.

• Все бухгалтерские книги и финансовые записи должны вестись таким образом, чтобы полностью и точно отражать с разумной детализацией все поступления, расходы, транзакции, активы и обязательства в соответствии с политикой Венди и Общепринятыми принципами бухгалтерского учета («GAAP»). .
• Никакая ложная или искусственная информация не может быть записана ни по какой причине.
• Сотрудникам запрещается делать ложные или вводящие в заблуждение заявления в связи с любым аудитом или проверкой финансовой отчетности и документации Компании, хозяйственной деятельности или на предмет соблюдения законов или нормативных актов.
• Каждый сотрудник несет личную ответственность за средства Венди, которые он контролирует. Запрещается производить платеж или выставлять счет от имени Wendy’s с намерением или пониманием того, что любая часть такого платежа или квитанции должна использоваться для целей, отличных от тех, которые описаны в подтверждающих документах.
• Запрещается вести или открывать секретные фонды или незарегистрированные счета для каких-либо целей.
• Ни один сотрудник не может неправомерно или обманным путем влиять, принуждать, манипулировать или вводить в заблуждение независимых или внутренних аудиторов в отношении финансовой отчетности Компании, методов бухгалтерского учета, раскрытия информации или внутреннего контроля или процедур.
• Записи компании должны рассматриваться как конфиденциальная информация в соответствии с настоящим Кодексом.
• Немедленно уведомите своего менеджера, специалиста по соблюдению нормативных требований или горячую линию по соблюдению нормативных требований, если вы подозреваете, что какой-либо фонд, актив, вход, транзакция или платеж нарушают эту политику. В зависимости от ваших обязанностей от вас может потребоваться периодически подтверждать соответствие этому конкретному разделу политики.
• Если вы менеджер — установите и поддерживайте такой внутренний контроль, который может потребоваться для обеспечения соблюдения этого раздела политики.Публикуйте эти средства контроля, чтобы убедиться, что соответствующие сотрудники понимают их и соблюдают их.

В случае сомнений по поводу любого из вышеперечисленного проконсультируйтесь со своим руководителем, юридическим отделом или специалистом по соблюдению нормативных требований.

Кредиты. Никогда не обещайте и не предоставляйте ссуды или инвестиции любого рода без полного соблюдения Политики авторизации Компании и применимых требований к ведению документации.

GAAP. Ожидается, что все сотрудники продемонстрируют финансовую честность при обработке отчетов о командировках и расходах и других финансовых операций.Денежные средства или другие активы не должны храниться в каких-либо неучтенных или неучтенных фондах для каких-либо целей. Соблюдение GAAP и системы внутреннего контроля Компании необходимо в любое время. Правильное обоснование требуется, когда альтернативный порядок учета возможен в соответствии с GAAP.

Хранение документации. Распоряжение или уничтожение записей и файлов Венди не является дискреционным. Юридическая и нормативная практика требует хранения определенных записей в течение различных периодов времени, особенно в налоговой, кадровой, здравоохранительной, экологической, контрактной и бухгалтерской областях.Кроме того, если судебный процесс, государственное расследование или аудит еще не завершен, соответствующие записи не должны уничтожаться до тех пор, пока дело не будет закрыто. Уничтожение записей во избежание разглашения в ходе судебного разбирательства может составлять уголовное преступление. У нас есть Политика хранения документации компании, и ее следует всегда соблюдать. С любыми вопросами относительно утилизации или уничтожения записей или файлов Венди следует обращаться в юридический отдел.

УЧАСТИЕ СООБЩЕСТВА

В качестве заинтересованных и ответственных граждан сотрудники Wendy’s поощряются к участию в общественной деятельности.Wendy’s будет стремиться к:

• Функционирует как неотъемлемая часть местных сообществ, в которых она ведет свою хозяйственную деятельность; и
• Постоянно осознавать преимущества, которые компания и ее сотрудники получают от участия в любых мероприятиях, направленных на улучшение здоровья, благополучия, образования и культуры общества.

Являясь партнерами наших сообществ, мы несем ответственность за поддержку и участие в развитии социальной и гражданской деятельности, направленной на повышение качества нашей жизни.

Когда Компания принимает решение об участии в общественном проекте и использует ограниченное время сотрудников и ресурсы Компании, руководство заранее сообщит затронутым сотрудникам, что это проект, спонсируемый Компанией. Обязательно отделите свою личную общественную деятельность от работы. Занимайтесь общественной деятельностью в свободное время, за счет собственных ресурсов и как частное лицо, а не как представитель Венди. Не заявляйте, что представляете или подразумеваете представление Компании перед общественностью или в каких-либо публичных процессах или форумах, если это специально не требуется от руководства.

ПОЛИТИЧЕСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ВЗНОСЫ

Сотрудникам предлагается участвовать в политическом процессе и голосовать за кандидатов или вопросы по их выбору. Активное участие в политической жизни — это личный выбор каждого сотрудника, и оно должно осуществляться в ваше свободное время в вашей роли частного гражданина, а не от имени Компании.

Отдельным сотрудникам строго запрещено использовать средства Wendy’s или ее имени, активы или собственность в политических целях или для поддержки, прямо или косвенно.Политика Компании также противоречит политике включения, прямо или косвенно, любых политических взносов на ваш счет или любым другим способом, который заставляет Компанию возмещать вам эти расходы. В общем, стоимость билетов на сбор средств на политические мероприятия считается политическим взносом. Таким образом, включение стоимости любого такого ужина по сбору средств в счет расходов, даже если дело действительно обсуждается, противоречит политике Компании, а в некоторых случаях незаконно.

Время от времени Wendy’s может в рамках закона и через Комитет политических действий Wendy’s поддерживать конкретного кандидата или поддерживать или критиковать предлагаемые законы, постановления или постановления, которые могут повлиять на бизнес-среду, в которой работает Компания. .Наши сотрудники могут участвовать в такой деятельности, но не обязаны и не ожидаются.

Политический процесс стал строго регулируемым, и любой, у кого есть какие-либо вопросы о том, что является правильным, а что нет, должен проконсультироваться с Юридическим отделом, прежде чем соглашаться на какие-либо действия, которые могут быть истолкованы как вовлечение Венди в любую политическую деятельность на федеральном уровне. уровень штата или местный уровень в Соединенных Штатах или в любой другой стране.

БЕЗОПАСНОСТЬ, ЗДОРОВЬЕ И ОКРУЖАЮЩАЯ СРЕДА

Wendy’s стремится обеспечить безопасное и здоровое рабочее место для наших сотрудников и посетителей наших помещений.Мы в равной степени привержены предотвращению ухудшения состояния окружающей среды и минимизации воздействия нашей деятельности на землю, воздух и воду. Эти обязательства могут быть выполнены только при условии осведомленности и сотрудничества всех сотрудников. Каждый из нас несет ответственность за соблюдение безопасных рабочих процедур и политик Компании (включая Политику Компании в отношении отказа от курения), за охрану собственного здоровья и здоровья наших коллег, а также за поддержание и использование систем контроля за загрязнением окружающей среды.

В Соединенных Штатах существуют регулирующие органы в рамках федеральной, государственной или местной юрисдикции для обеспечения соблюдения законов и постановлений, касающихся безопасности, здоровья и защиты окружающей среды.Политика компании заключается в соблюдении буквы и духа законов и нормативных актов, находящихся в ведении этих агентств, и в попытках выработать отношения сотрудничества с сотрудниками инспекций и правоохранительных органов этих агентств. В соответствии с этим духом сотрудникам рекомендуется сообщать своему руководителю об условиях, которые они считают небезопасными, вредными для здоровья или опасными для окружающей среды.

Ожидается, что менеджеры будут регулярно проверять уровень заболеваемости и травматизма в своей организации, а также эффективность своих программ по охране труда и технике безопасности.Эти программы должны включать положения об обучении сотрудников в целом и по специальным темам в соответствии с требованиями OSHA. Установка нового оборудования или модификация существующего оборудования должна включать в себя проверку на этапе планирования воздействия на здоровье и безопасность сотрудников, а также меры по минимизации травм и заболеваний.

Передача ответственности за деятельность по охране труда и технике безопасности будет осуществляться в каждом месте в соответствии со структурой управления этого места.Руководителям рекомендуется использовать подходы, основанные на участии, везде, где это возможно, для дальнейшего максимального вовлечения сотрудников в эту деятельность. Цели, результаты и действия должны быть доведены до сведения сотрудников, чтобы повысить осведомленность об этом важном аспекте нашей деятельности.

ПРИЛОЖЕНИЕ A

Если вопрос все еще существует, сотрудники должны обсудить конкретные обстоятельства со своим руководителем или сотрудником отдела нормативно-правового соответствия.

Специалист по соблюдению нормативных требований
E.J. Wunsch
The Wendy’s Company
One Dave Thomas Boulevard
Dublin, Ohio 43017
E-Mail: [email protected]

Создание программы организационных расследований и проведение эффективных расследований на рабочем месте

Сообщение о расследовании в государственное учреждение

Как обсуждалось выше, в определенных случаях организации (особенно те, которые публично торгуются на фондовых биржах США) должны раскрывать организационные нарушения этики и соблюдения требований в публичных документах и ​​путем обращения в государственные органы, чтобы сообщить об этом.Безусловно, публично торгуемые компании должны проконсультироваться с экспертами по правовым вопросам относительно вероятных обстоятельств такого раскрытия информации, включая, помимо прочего, финансовые проступки, определенные ситуации конфликта интересов, взяточничество и коррупцию. Но они также должны гарантировать, что до того, как начнется расследование в какой-либо сфере, потенциально способной раскрыть такую ​​информацию, у них есть соответствующие механизмы для расследования и управления такими претензиями, а также для оперативного установления связи с внутренними и внешними экспертами по правовым вопросам до проведения таких расследований.

Глобальные проблемы

Есть несколько важных вопросов, которые следует учитывать в программе расследований, если ваша организация имеет глобальный охват. Знание и понимание местной культуры, местных законов и правил, а также чувствительности к допросу свидетелей и другому поведению в определенном месте могут оказаться полезными. Точно так же языковые барьеры и возможные проблемы с переводом всегда должны учитываться в глобальных исследованиях. Все это может быть важным фактором при выборе подходящего исследователя.Кроме того, сбор данных, вопросы конфиденциальности и права работодателя / сотрудника могут значительно отличаться по всему миру, и их необходимо учитывать и понимать в любом месте до начала расследования. Кроме того, не все юрисдикции признают адвокатскую тайну внутренних поверенных.

Проведение эффективных расследований на рабочем месте

После того, как определены структура и философия программы расследования, необходимо провести фактическое расследование.Первым шагом любого расследования является получение жалобы и прием жалоб. Затем необходимо принять решение о том, требуется ли расследование. Наконец, как только принято решение о проведении расследования, необходимо выбрать соответствующего исследователя, а также спланировать и начать расследование. Каждый из этих этапов процесса обсуждается ниже.

Что такое «расследование?»

Расследование — это систематическое и тщательное изучение чего-либо и запись этого исследования в протоколе.На рабочем месте расследование состоит из четырех основных компонентов:

• Тщательное документирование фактических или предполагаемых проступков с целью постоянного учета их происшествий,

• Выявление первопричины инцидента, в котором произошло ненадлежащее поведение,

• Выявление лиц, причастных к проступкам, и

• Сбор информации, которая доказывает или опровергает обвинение, затрагивает или оправдывает сотрудника, подозреваемого в неправомерном поведении.Это особенно верно, если расследование используется для оправдания дисциплинарных или иных мер после расследования.

Какова цель расследования?

В ходе расследования на рабочем месте выявляются достаточно достоверные факты, позволяющие руководителям решить, какие действия, если таковые имеются, следует предпринять в ответ на обоснованное обвинение. Ответное действие можно разделить на три большие категории:

• Корректирующее действие. Корректирующие действия включают в себя шаги, предпринятые для «исправления системы», чтобы снизить вероятность будущих нарушений или других нежелательных событий.Примеры корректирующих действий включают установление, изменение или расширение процедур, обучение и внедрение внутреннего контроля. Инспекции или аудиты могут использоваться для определения эффективных способов решения проблем, выявленных в ходе расследований. Менеджеры могут предпринять корректирующие действия, даже если обвинения не могут быть подтверждены, но при выявлении недостатков во внутреннем контроле.

• Корректирующее действие. В некоторых случаях расследование показывает, что нарушения или недостатки внутреннего контроля отрицательно сказались на сотрудниках.Хотя исправление правонарушений само по себе не является достаточной причиной для начала расследования на рабочем месте, когда доступны другие средства правовой защиты, принцип справедливости требует, чтобы лица, пострадавшие в результате ненадлежащего поведения или непреднамеренных последствий «системы», по возможности были восстановлены до прежних обстоятельств. Это действие является важным элементом реакции руководства на расследование на рабочем месте. Руководство может принять решение о корректирующих действиях, даже если обвинения в нарушении не могут быть подтверждены.

• Дисциплинарные меры. Дисциплинарные меры — это любые действия, не связанные с уголовным преследованием, в отношении лица, признанного виновным в правонарушении. Дисциплинарные меры не включают обучение, консультирование или действия, основанные на результатах. Дисциплинарные меры включают такие действия, как: замечание, выговор, отстранение от должности, понижение в должности, корректирующие действия, письменное предупреждение и / или увольнение. Хотя некоторые могут подумать, что дисциплинарные меры со стороны руководства являются основной целью расследования на рабочем месте, корректирующие и корректирующие действия на самом деле более актуальны для бизнес-целей организации.В некоторых случаях другие соображения могут указывать на то, что дисциплинарные меры (или ограниченные) не должны приниматься в ответ на обоснованные проступки. (Например, для защиты целостности процесса расследования на рабочем месте может потребоваться отказаться от дисциплинарных мер в необычном случае для защиты личности информатора или другого конфиденциального источника.)

Адаптация процесса

Не существует универсального процесса расследования на рабочем месте. Правильный процесс для организации — это такой процесс, который, по мнению руководства, лучше всего предотвращает, обнаруживает и объясняет случаи несоблюдения требований внутри организации.Несколько факторов будут определять контуры процесса:

• Размер организации. Насколько формален и сложен процесс, зависит от размера, сложности и культуры организации. Также следует учитывать отрасль, в которой конкурирует организация.

• Вероятность того, что определенные виды ненадлежащего поведения могут иметь место из-за характера деятельности организации. Когда существует значительный риск того, что могут произойти определенные типы нарушений, руководство должно разработать процесс, который содержательно выявляет и предотвращает эти типы нарушений.

• История организации. Этот фактор учитывает типы правонарушений, которые организация или ее конкуренты должны были предпринять для предотвращения в прошлом. Предотвращение повторения известных проблем должно быть в первую очередь в сознании менеджеров, пытающихся сделать процесс расследования эффективным и актуальным для организации.

Бизнес-цели расследования

У расследования есть свои бизнес-цели.Понимание этих целей помогает наладить процесс расследования на рабочем месте в организации. Следователи ничем не отличаются от сотрудников любой другой организации; Работа следователя — служить бизнес-целям, направленным на защиту организации.

Бизнес-цели . Никакое расследование любой сложности не может быть успешным, если заранее не определены конкретные цели. Цели расследования определяют его отправную точку и место его завершения.

Правильно сформулированные цели фактически защищают организацию. Они закладывают основу для защиты от возможных заявлений впоследствии о том, что расследование было ненадлежащим образом мотивировано, «охотой на ведьм» или бессистемной инквизицией против предполагаемых правонарушений без начала и конца. Организация защищена, когда можно продемонстрировать, что с самого начала намерения и цели расследования были законными, профессиональными и надлежащими.

Выявление истины .Многие организации рассматривают процесс сбора фактов для расследования обвинений в неправомерном поведении как просто вопрос управления персоналом. Часто профессиональному сбору фактов уделяется мало внимания методам, которые, как правило, обеспечивают достоверность доказательств. В отсутствие профессионального процесса, который может быть исследован для определения справедливости процесса и результатов, точность сбора фактов, кроме как способа оправдания увольнения, остается недостатком во многих организациях.

Контекст, в котором проводится расследование, должен отвечать на два основных вопроса: что произошло (правда) и почему это произошло? В процессе расследования определяются факты, достаточные для того, чтобы разумное лицо могло признать, что истинные факты — это то, о чем они сообщают.

При расследовании неправомерного поведения обвинения должны быть достоверными, уместными и правдивыми, чтобы довести уровень доказательности до стандарта, согласно которому руководство должно сделать вывод о том, был ли нарушен стандарт делового поведения.В ходе расследования также выясняется, были ли задействованы другие люди, кроме Субъекта. Определяя modus operandi Субъекта, если неправомерное поведение доказано, следователь выявляет пробелы во внутреннем контроле.

Установление ответственности . Расследование устанавливает ответственность за то, как произошло событие и какие смягчающие обстоятельства могут существовать, которые повлияли на исход события. В расследовании не критикуется стиль управления, если конкретные действия руководства не способствовали возникновению обстоятельств, позволивших расследуемому инциденту произойти.

Отчет о приеме по сравнению с расследованием

Хотя из некоторых отчетов может быть сразу понятно, оправдано ли расследование, многие отчеты слишком расплывчаты, и до начала расследования требуется более конкретная информация. Процесс проверки первоначальных отчетов в реальном времени для оценки называется приемом.

Сбор отчета может производиться одновременно с первоначальным отчетом (например, когда сотрудник сообщает о преследовании кому-либо из отдела кадров, он, вероятно, может принять участие в этом разговоре) или в качестве отдельного шага перед принятием решения о проведении расследования.Важно отличать механизмы, цели и методы приема от расследований.

Цель сбора отчета — определить, заслуживает ли отчет расследования. Как правило, прием должен заключаться в том, чтобы задать репортеру / заявителю 5 вопросов: кто, что, когда, где и почему?

Было бы легко разрешить прием отчета немедленно перейти к расследованию без паузы или должного рассмотрения.Однако, учитывая множество вопросов, которые необходимо рассмотреть перед проведением расследования, передовой практикой является разделение процесса получения отчета и расследования, паузы и понимания того, из чего состоит отчет, и принятия продуманного решения перед началом расследования (включая понимание вероятного риска профиль жалобы и рассмотрение вопроса о желательности адвокатской тайны).

Соображения при определении того, когда проводить расследование

Решение о расследовании .Если организация решает, что необходимо формальное расследование, необходимо решить несколько следующих ключевых вопросов: каков будет объем расследования? Кто будет его проводить? Сколько это будет стоить? Как много времени это займет? Есть ли коммерческое оправдание конфиденциальности расследования? Есть ли необходимость в проведении расследования в конфиденциальном порядке? Ответы на эти вопросы нетривиальны, потому что ответы, вероятно, могут быть проанализированы задним числом исполнительным руководством, прессой, судами и, возможно, правительством.

Выбор организации в отношении проведения расследований дает несколько ключевых преимуществ. Эти преимущества включают:

• Расследование на рабочем месте помогает организации определить степень потенциальной гражданской или уголовной ответственности.

• Если организация эффективно расследует собственное неправомерное поведение, она может убедить правительство отказаться от проведения отдельного расследования, сократить объем своего расследования или позволить корпорации руководить расследованием, проводимым правительством.Достоверное расследование может помешать правительству провести широкомасштабное расследование дел организации.

• Расследование может помочь выполнить фидуциарную обязанность директора перед организацией, включая обязанность самоуправления полиции, разработать программы соблюдения и обнаружения.

• Если есть обязанность по расследованию, невыполнение этого может повлечь за собой гражданскую ответственность.

• Лучший способ избежать обвинительного заключения — это иметь полную информацию обо всех относящихся к делу фактах, чтобы соответствующая защита до предъявления обвинения могла быть представлена ​​правительству.Тщательное расследование в сочетании с добровольным раскрытием информации может быть решающим фактором в убеждении правительства не возбуждать уголовное дело.

• Организация может использовать расследование на рабочем месте, чтобы свести к минимуму эффект негативной огласки, вызванной обвинениями в правонарушениях. Расследование повышает авторитет организации. Расследование дистанцирует организацию от любых противоправных действий ее сотрудников, и само существование расследования свидетельствует о добросовестности организации.

• Расследование может вызвать доверие инвесторов и защитить положение организации на рынке. Когда возникают обвинения в неправомерном поведении, расследование может быть использовано для решения проблем или рассеивания облака подозрений.

Тем не менее, рассмотрите последствия расследования отчета. Расследование потребует затрат времени, ресурсов и корпоративной энергии, возможно, больше, чем первоначально ожидалось или было заложено в бюджет. Будет потеряна производительность в бизнесе.Люди, помогающие следователю, будут отвлечены от своих служебных обязанностей. Будет исследован и раскрыт внутренний механизм организации. Исполнительному руководству придется смириться с результатами расследования. Это может включать выявление вины, требование публичного раскрытия информации о поведении или принятие внутренних или внешних корректирующих мер.

Решение не проводить расследование . Не каждое обвинение в неправомерном поведении подлежит расследованию. Если первоначальные запросы об отчете не подтверждают, что инцидент мог иметь место или что есть разумные фактические основания полагать, что неправомерное поведение могло иметь место и что Субъект мог его совершить, в то время может не быть оснований для расследования.Например, расследование не требуется, если:

• Отчет представляет собой неправильное понимание политики организации.

• Утверждение касается отсутствия связи между репортером и другим человеком.

• Никаких других фактов для решения вопроса не требуется, либо существенные факты неоспоримы.

• По существу сообщения можно решить неформально, например, запрос о помощи, а не обвинение в неправомерном поведении.

Лицо, занимающееся приемом, должно задокументировать отчет и основание для отказа от расследования. Протокол должен показать, что, хотя расследование не проводилось, причины отказа в возбуждении дела были разумными в соответствии с известными на тот момент фактами. Если процесс расследования проверяется позднее, в постоянной записи документируется рассмотрение дела и запросы, сделанные следователем в то время. Способность учитывать все сделанные запросы является частью способности сформировать у руководства представление о том, что процесс отличается высокой степенью честности.Задокументированное решение также позволяет организации возобновить рассмотрение дела, если в будущем будут получены дополнительные факты, которые потребуют дальнейших расследований или расследований.

Ниже приводится список соображений, которые помогут определить, обосновано ли расследование на основе поступления жалоб (ни одно из них не обязательно является определяющим, и это будет анализ в каждом конкретном случае). Эти соображения применяются независимо от того, поступала ли жалоба «вживую», анонимный звонок или письменный отчет о жалобе.

Взвешивая эти факторы, окончательный вопрос заключается в том, имеется ли достаточно информации, чтобы обосновать беспокойство по поводу нарушения политики и / или закона, для которого потребуются дополнительная информация и дополнительное установление фактов. Уравновешивание прав и интересов сотрудников также имеет решающее значение. Как правило, лучше ошибиться при проведении расследования, чем не провести его. В частности, в случаях, когда сотрудники могут быть подвергнуты дисциплинарным взысканиям или уволены, как правило, предпочтительно, чтобы сотрудники имели право быть услышанными по искам до того, как против них будут приняты такие меры, и если они считают, что процесс был справедливым, они менее вероятны. выдвигать ложные обвинения в жестоком обращении.

Права и обязанности участников . Участники исследования на рабочем месте можно разделить на следующие категории: ответственные руководители; внутренние отделы; репортеры; свидетели; Предметы; и следователи. Скорее всего, участники по-разному воспринимают цель, объем или характер расследования на рабочем месте. Их соответствующие права и обязанности также различаются. Эти права и обязанности могут повлиять на способ проведения расследования, его результаты или действия, которые могут быть предприняты в ответ на расследование.

Ответственные менеджеры . Ответственные менеджеры — это те, кто имеет полномочия руководства принимать корректирующие, корректирующие или дисциплинарные меры в ответ на результаты расследования на рабочем месте. На практике ответственные менеджеры — это вышестоящие руководители над уровнем управления Субъекта. Следовательно, они входят в число людей, в отношении которых должно проводиться расследование, независимо от того, запрашивали они расследование или нет. Когда ответственный руководитель не запрашивал расследование, как, например, когда имеется сообщение по горячей линии, ответственный руководитель должен быть уведомлен незамедлительно после начала расследования, за исключением случаев, когда есть веские основания полагать, что это может поставить под угрозу расследование.Когда компромисс вызывает беспокойство, подумайте, может ли более старший человек вместо этого выступать в качестве ответственного менеджера.

Поскольку ответственный руководитель должен предпринять соответствующие корректирующие, корректирующие или дисциплинарные меры, расследование должно предоставить ему достаточную информацию для принятия разумных решений по этим вопросам. В более длительных и сложных расследованиях ответственные руководители могут получать периодические брифинги о ходе расследования. Их участие в принятии решений о направлении следствия можно поощрять, если это поможет им получить информацию, необходимую для принятия решений.Такое участие может также помочь им понять, что расследование направлено на повышение эффективности организации.

Внутренние отделы . Внутренние отделы — это те бизнес-единицы, в которых предположительно произошло расследование. Отдел Субъекта должен быть надлежащим образом уведомлен о существовании и общем характере расследования на рабочем месте. Следует избегать преждевременного уведомления, которое может поставить под угрозу расследование. Однако с практической точки зрения в большинстве случаев следует уведомить отдел Субъекта до проведения интервью на месте.

Уведомление отдела Субъекта как можно раньше важно, потому что менеджеры несут полную ответственность за сотрудничество и содействие в расследовании. Сотрудничество менеджеров часто необходимо для успеха расследования. Сотрудничество подразумевает нечто большее, чем просто предоставление следователям места для работы и доступ к свидетелям в разумные сроки. Это требует от менеджеров создания надлежащей атмосферы для проведения расследования и, иногда, оказания положительной помощи.

В зависимости от потребностей и конкретных запросов следователя, это может включать такие действия, как:

• Сделать общее объявление — с соответствующим сообщением и конфиденциальностью — о существовании расследования, чтобы ограничить спекуляции и проинформировать сотрудников отдела об их обязанности сотрудничать со следователями.

• Направлять отказывающихся сотрудничать свидетелей отвечать на вопросы и наказывать тех, кто продолжает отказываться сотрудничать.

• Принятие эффективных мер для предотвращения или устранения опасений по поводу мести за сотрудничество со следствием.

• Направление сотрудников отдела для оказания помощи в расследовании путем сбора документов или других материалов, проведения анализа информации и корректировки графиков встреч, отпусков и поездок, которые будут доступны при необходимости.

Сотрудничество обязательно требует, чтобы отдел Субъекта не предпринимал никаких действий, которые могут быть истолкованы как вмешательство в расследование.Следовательно, сотрудникам не следует:

• Подскажите, что свидетели должны говорить во время допроса, или попытайтесь повлиять на потенциальных свидетелей иным образом;

• Опрашивать свидетелей о характере вопросов следователя или их ответов;

• Предпринимать какие-либо ответные меры против репортеров или свидетелей; или

• Назовите репортера (анонимного или нет).

Не следует предполагать, что персонал отдела интуитивно понимает, что допрашивать свидетелей об их показаниях, даже небрежно, неправильно.Следовательно, эти вопросы должны обсуждаться, когда отдел Субъекта получает уведомление о расследовании.

Репортеры . У репортеров много разных причин для заявлений, но их мотивы не имеют прямого отношения к расследованию. Их мотив имеет значение только для оценки достоверности их утверждений. Обвинения репортера, который пытается «поквитаться», могут привести к раскрытию существенного проступка. Некоторые репортеры предпочитают оставаться анонимными.Другие могут представиться, но потребовать конфиденциальности во время расследования. Другие репортеры не возражают против раскрытия их личности в ходе расследования.

Когда репортеры из первых рук осведомлены о фактах, связанных с утверждением, их следует опросить в качестве свидетелей. Репортеры, которые признают свою неправомерную причастность к делу, которое они представляют для расследования, или участвующие в ходе расследования, также могут стать Субъектами.Поскольку предвзятость может повлиять на восприятие и воспоминания любого свидетеля, следователи могут счесть полезным изучить мотивы репортера, чтобы решить, какой вес придавать фактам, заявленным репортером, так же, как они это сделали бы для любого другого свидетеля. Однако следователь должен проявлять осторожность, чтобы не оставить у репортеров впечатление, что их расследуют или преследуют за составление отчета.

Поскольку репортеры добровольно предоставляют информацию о правонарушениях, на организацию в целом и на следователя в частности ложится тяжелая ноша — гарантировать, что репортеры не станут объектом репрессалий.Соответственно, просьбы репортера о конфиденциальности заслуживают особого рассмотрения, которое может повлиять на проведение расследования и возможность применения дисциплинарных мер. Следователь может посчитать необходимым опрашивать репортеров более одного раза, потому что не опросить их в их офисе в то же время, когда опрашивают коллег, это покажется странным и предполагает, что репортером был именно он. В некоторых случаях следователь должен попытаться найти альтернативные источники доказательств, чтобы защитить личность репортеров, просивших о конфиденциальности.

Журналистам следует сообщить, будет ли проводиться расследование; это может снизить вероятность того, что они будут добиваться решения вопроса сторонней организацией. Журналистам также могут сообщить, когда расследование будет завершено. Однако из-за прав Субъекта на неприкосновенность частной жизни репортеры, как правило, не имеют права знать, какие конкретные исправительные или дисциплинарные меры были предприняты, если только они каким-либо образом не станут достоянием общественности. Если обвинение не подтверждается, репортерам следует дать какое-то объяснение этому выводу.

Репортеры обязаны добросовестно излагать свои опасения. Это означает, что они не могут выдвигать утверждений, которые, как им известно, не соответствуют действительности, даже если обвинения окажутся фактически неверными. Точно так же репортер не может игнорировать или игнорировать информацию, которую он знает или которую может узнать в результате разумного запроса, будет иметь тенденцию показывать, что утверждение не соответствует действительности. Репортеры не должны делать необоснованных обвинений. То есть они не должны добиваться расследования на рабочем месте вопросов, которые, как могло бы быть известно разумному человеку, не представляют собой нарушений закона, правил или постановлений, или других вопросов, подходящих для расследования на рабочем месте.В противном случае, чтобы защитить целостность процесса расследования, репортер подвергается дисциплинарным взысканиям.

Свидетели . Свидетели — это люди, которых следователь выбирает для интервью, потому что они могут располагать информацией, которая имеет тенденцию поддерживать или опровергать обвинение, или информацией, которая может привести к обнаружению такой информации. Большинство людей выбираются в качестве свидетелей, потому что им известны факты, связанные с обвинением. Свидетели могут предоставить доказательства из первых рук, косвенные или косвенные.

Свидетели делятся на две категории с целью выбора подходящей техники опроса. Сотрудничающие свидетели — это те, кто желает помочь следователю установить относящиеся к делу факты. Например, когда их спрашивают, они обычно расскажут повествовательную историю, которая требует минимального количества вопросов и, следовательно, может быть опрошена с использованием стандартных методов собеседования. Враждебно настроенные свидетели не хотят или не хотят сотрудничать со следователем. Часто следователь использует методы допроса, например задавая вопросы, требующие только ответа «да» или «нет».

Свидетели могут стать Субъектами в ходе расследования. Исследователь должен быть начеку, чтобы гарантировать, что его права (и права организации принимать меры против них в соответствующих случаях) защищены, если это произойдет. Свидетели не могут подвергаться репрессиям за содействие в проведении расследования на рабочем месте.

Субъекты . Субъектами являются сотрудники, против которых было выдвинуто обвинение в неправомерном поведении. Субъектам должна быть предоставлена ​​возможность прокомментировать, ответить или опровергнуть выдвинутые против них обвинения.Расследование нельзя считать завершенным до тех пор, пока следователь не получит версию рассматриваемых событий Субъектом. (Исключения, однако, включают случаи, когда субъект уже подал в отставку или отказывается сотрудничать с запросами.) Эта информация может помочь в определении того, что на самом деле произошло. Кроме того, информация, предоставленная Субъектом, может помочь ответственным руководителям определить, какие действия, если таковые имеются, предпринять против Субъекта. Например, когда исследователь приходит к выводу, что субъект нарушил применимый стандарт, исследователь должен попытаться определить, было ли нарушение вызвано незнанием, неспособностью соблюдать или преднамеренным пренебрежением к стандарту.

Разумные основания для расследования . Вообще говоря, сотрудников следует оставить в покое, чтобы они выполняли свою работу. Несмотря на то, что время от времени может потребоваться расследование, расследование никогда не должно быть «рыболовной экспедицией» с целью выявления неуловимого проступка, который, как считается, скрывается в организации.

У следователя ограниченные корпоративные полномочия. Расследование не может быть возбуждено без разбора. Точно так же репортер не имеет права настаивать на расследовании просто потому, что организация выполняет функцию расследования или поддерживает свою горячую линию.Расследование является целесообразным — и к нему подключается компетентный орган — только в том случае, если первоначальный отчет дает следователю вероятную причину полагать, что нарушение имело место. Никогда не давайте никаких обещаний или обязательств, что будут предприняты действия, кроме того, что информация будет изучена.

Что такое разумное основание? Концепция отражает ценностное суждение о том, что люди имеют право быть свободными от проверки, если не соблюдается некоторый базовый фактический порог. Разумное основание означает (i) то, что следователь разумно полагает, что нарушение кодекса поведения, закона или нормативного акта могло иметь место на рабочем месте, и (ii) исследователь обоснованно полагает, что представленные факты достаточны для предположения, что нарушение могло иметь место. .Если у следователя есть разумные основания, расследование считается правильным. В противном случае расследование в то время нецелесообразно.

Требуемая степень доказательства . Чтобы быть справедливым по отношению к сотрудникам, причастным к расследованию, следователь должен предоставить доказательства. Это означает, что следователь должен собрать доказательства для подтверждения каждого элемента предположительно совершенного проступка.

После того, как доказательства собраны, они должны быть сопоставлены со стандартом доказанности.Дело в том, собрал ли следователь достаточно доказательств, чтобы считать обвинение обоснованным.

Применимым стандартом доказывания при расследовании на рабочем месте является «преобладание доказательств». Обвинение считается доказанным, если, основываясь на изученных фактах и ​​изученных документах, вероятность того, что проступок действительно произошла, более высока, чем вероятность — думаю, 51 процент или более. В таком случае обвинение считается обоснованным. В противном случае обвинение считается необоснованным.

Стандарт преобладания доказательств не является стандартом уголовного правосудия. Стандарт уголовного правосудия, как, вероятно, знает следователь, «вне всякого разумного сомнения». Это означает, что доказательства делают как минимум 90 процентов уверенности в том, что нарушение действительно имело место. Это еще одна причина, по которой право хранить молчание и право на адвоката — оба конституционных права в уголовных делах — не распространяются на сотрудников, проводящих расследования на рабочем месте.

Эта тема подчеркивает, почему следователь должен избегать концепций и стандартов уголовного правосудия при проведении расследований.Например, если исследователь принял стандарт вне разумных сомнений, это вынудило бы исследователя, среди прочего, тратить больше ресурсов и времени, чем необходимо. Это также приведет к тому, что обоснованные проступки останутся безнаказанными, если следователь не сможет выполнить стандарт 90 процентов, хотя следователь удовлетворил стандарт 51 процента, который действительно применялся.

Планирование расследования

Выявление проблем

Выявление проблем — это процесс изучения фактов, чтобы определить, могут ли они, самостоятельно или вместе с другими, которые могут быть установлены в результате дальнейшего расследования, служить основанием для решения руководства о принятии корректирующих, корректирующих или дисциплинарных мер.

Поиск проблем, связанных с ненадлежащим поведением

Тщательное планирование имеет решающее значение для успешного и достоверного расследования. Анализ выявления проблем начинается с первого контакта с репортером, когда исследователь задает ему вопросы, чтобы получить дополнительную информацию. Это продолжается после завершения собеседования, когда следователь решает, начинать ли расследование на рабочем месте. Выявление проблемы — это первый шаг на этапе планирования расследования.

При проведении анализа выявления проблем учитывайте как подразумеваемые, так и системные обвинения.Подразумеваемое обвинение — это заявление, которое не высказывается напрямую репортером, но которое может быть выведено из фактов. Например, репортер, утверждающий, что ее руководитель несправедливо поддерживает своих коллег, утверждая отчеты о расходах вместе с некоммерческими расходами, предоставляет вам подразумеваемое обвинение в мошенничестве с отчетами о расходах.

Системное обвинение — это заявление, в котором информация репортера заставляет вас думать, что другие могут быть затронуты аналогичным образом.

После того, как проблемы были выявлены, они должны быть записаны в форме утверждений для расследования.Рассмотрим следующее:

• Не полагайтесь на описание или характеристику фактов репортером. Следователь должен составить собственное изложение обвинения.

• Обвинение, подлежащее расследованию, должно быть выражено нейтральным, неэмоциональным языком. Оно должно быть сформулировано таким образом, чтобы обоснование (ответ «да») утверждения свидетельствовало о том, что нарушение имело место.

• Обвинение должно быть сформулировано аналогично следующему: кто-то (Субъект) сделал или не сделал что-то (действие или бездействие), и такое действие или бездействие было ненадлежащим (правонарушение), потому что оно нарушало какой-то стандарт (закон, правила, положения или политики организации).

Решение, что следует делать с каждым заявлением

Написав утверждения в надлежащем формате, следователь может затем решить, является ли действие обоснованным, и если да, то каким должно быть это действие. На этом этапе может быть ясно, что одно или несколько утверждений должны быть тщательно расследованы и обсуждены в официальном отчете о расследовании, который документирует результаты. После этого следователь будет готов начать составление плана расследования и начать расследование.В других случаях следователь может захотеть провести отдельные запросы, которые могут собрать дополнительную информацию из других источников, прежде чем продолжить.

Путь к дальнейшим действиям — это суждение, которое приходит с опытом. С другой стороны, на этом этапе следователь может понять, что некоторые утверждения просто недостаточно значительны, чтобы требовать дальнейшего расследования. В лучшем случае они могут гарантировать сохранение для записи. Если следователь не может написать обоснованное обвинение после консультации с другими сотрудниками офиса, изучения применимых правил и, возможно, разговора с адвокатом, возможно, исследовать нечего.

Иногда обвинение может быть серьезным, но содержать недостаточно информации или подробностей, чтобы следователь мог определить, как собрать дополнительную информацию. У организации нет достаточных ресурсов для участия в рыболовных экспедициях. Отчеты, попадающие в эту категорию, должны быть задокументированы и закрыты. Дело может быть возобновлено, если и когда будет получена дополнительная информация.

Разработка плана расследования

Следователь должен быть готов к проведению всестороннего, объективного, справедливого и профессионального расследования.Планирование должно быть гибким, чтобы учитывать новую информацию и события. По мере накопления информации расследование может быть расширено или изменено.

Требуемые детали и время, необходимое для планирования расследования, зависят от обвинений. Обычные расследования обычно требуют минимального количества времени и деталей, а также простой схемы. Более сложные расследования требуют больше времени и тщательного планирования.

Масштаб расследования также должен способствовать справедливости процесса.Если позже организация должна будет защищать решение, основанное на расследовании — например, в случае неправомерного увольнения, — для работодателя будет казаться неразумным прийти к выводу, основанному на отсутствии или недостаточности доказательств. Также будет казаться несправедливым, если организация дисциплинирует сотрудника на основе слабых доказательств, когда более или менее убедительные доказательства были разумно доступны, но проигнорированы или не рассмотрены.

Правильное определение объема расследования также защищает невиновных. Правильно проведенное расследование позволяет выявить виновных сотрудников, но это не означает, что другие лица могут не пострадать в результате установления фактов.Важность определения объема расследования — это, в некотором смысле, попытка защитить невиновных, узко определить область, подлежащую расследованию, и гарантировать, что лица, не причастные к конкретному проступку, не причастны к своей близости к событие не оправдано бездействием. Надлежащее расследование определяет соответствующие факты, обеспечивает основу для установления ответственности и обеспечивает основу для нейтрализации слухов и намеков.

Как только объем определен, составьте план.Это больше, чем просто список документов и свидетелей. Он включает предложенную стратегию. Правильная стратегия, независимо от сложности расследования, делает расследование тщательным и профессиональным. Стратегия расследования должна переходить от общего к частному, постепенно сосредотачиваясь на Субъекте путем тщательного сбора и анализа информации. По мере сбора информации теория может быть уточнена, чтобы сосредоточить расследование на наиболее логичном источнике неправомерного поведения и / или сбоя бизнес-процесса.

План расследования также гарантирует, что организация выполнила свои обязательства перед Субъектом, надлежащей деятельностью бизнеса и акционерами организации. Хороший план расследования касается всех следующих проблем и вопросов:

• Предполагаемые факты и поведение, которые привели к расследованию. Это может быть изложено в хронологии событий, которая затем может быть расширена по мере развития расследования.

• Сотрудники организации и другие лица, в отношении которых проводится расследование.

• Какие законы, политики, процедуры, кодексы поведения или другие требования могли быть нарушены, и где можно найти документы, определяющие эти требования?

• Насколько широко распространено нарушение? Это единичное явление или системная проблема?

• Какая информация будет запрашиваться по каждому вопросу, и кто является потенциальными источниками этой информации?

• Какой тип отчета следует подготовить для публикации результатов?

• Какие шаги после расследования могут потребоваться после завершения расследования?

• Какие люди могут лично знать один или несколько фактических вопросов?

• Порядок допроса свидетелей.

• Какие конкретные вопросы должны быть затронуты каждым свидетелем?

• Какие документы потребуются для проведения расследования и заполнения материалов расследования?

• Какие документы будут показаны каждому свидетелю и какие документы будут запрашиваться у каждого свидетеля?

• Какие руководители высшего звена получат отчет о результатах, и кому будет отчитываться группа по расследованию?

Слишком узкое или слишком широкое расследование может иметь серьезные последствия.Расследование должно выявить первопричины проблемы, а не только устранить ее симптомы. Если расследование будет поверхностным, проблема бизнеса не будет решена, и рабочее место может подвергнуться дальнейшим нарушениям. Однако слишком широкое расследование может в равной степени нанести вред корпоративной культуре и подорвать бизнес.

Начало расследования: сбор доказательств и отделение фактов от вымыслов

Правильно проведенное расследование на рабочем месте состоит из четырех этапов:

1. Определите суть заявления. Исследователь должен быстро разобраться в проблеме. Обычно кто-то в организации знает предмет обсуждения и может даже лично знать об инциденте. Это лицо должно быть быстро опрошено, чтобы у следователя была некоторая основа для дальнейших действий и твердое представление о том, как развивалось расследуемое дело.

2. Развивайте факты. Существует два основных компонента установления фактов в ходе расследования на рабочем месте: интервью с сотрудниками или третьими сторонами и проверка соответствующих документов.Проверка документов — важная часть любого расследования. Документы содержат историческое повествование о событиях. Они часто рассказывают большую часть истории сами по себе. Кроме того, они могут предоставить письменную основу, в которую будет вписываться информация, полученная в ходе опросов свидетелей.

3. Задокументировать расследование. Чтобы служить основой для управленческих решений, результаты расследования должны быть задокументированы и подтверждены. В отчете должно быть дано исчерпывающее объяснение информации, собранной в ходе расследования.Иногда бывает достаточно краткого меморандума. В случае сложного расследования будет подготовлен подробный письменный отчет для представления высшему руководству. Сложность проблем и ставки часто диктуют способ документирования расследования.

4. Опубликовать результаты. После завершения результаты расследования должны быть раскрыты руководству, репортеру и Субъекту. Конечно, уровень детализации будет меняться по мере необходимости, как и документ, который следователь предоставляет, если вообще предоставляет, каждому из них.

Проведение интервью

Интервью — это сердце большинства расследований. Факты и информация, которые предоставляют свидетели, часто являются важнейшим источником информации. Поэтому наличие последовательного процесса проведения и содержания интервью имеет решающее значение.

Важно понимать, ценить и отражать роль и опасения каждой стороны в деле: репортера / истца, общих свидетелей и Субъекта. У каждого из них разная информация и мотивация, и у каждого будут разные вопросы о том, что расследование может значить для них или для них и их будущего с организацией.

Кроме того, следователи захотят спланировать порядок проведения допросов. Например, в большинстве случаев Субъект опрашивается при нескольких свидетелях или после них.

Интервью . Большинство сотрудников, которых опрашивает следователь, будут нервничать и, по понятным причинам, опасаться. В начале допроса следователь должен кратко объяснить, что происходит и чего ожидают от свидетеля.

Введение в допрос — самая сложная часть, потому что следователь должен произвести надлежащее впечатление, заручиться поддержкой свидетелей и сразу объяснить суть расследования.

Прочитайте свидетелю вслух «Инструкции для свидетелей». Это должны быть стандартные основные правила собеседования. Инструкции устанавливают соглашения и предположения между сторонами. Эти инструкции находятся в Приложении 3-AA. Четкие инструкции по допросу не только устанавливают основные правила, но и показывают свидетелю, что следователь контролирует допрос.

Свидетель должен получить краткое объяснение расследуемого дела.Следователь должен попытаться объяснить, почему свидетель был включен в расследование (например, потому что он представил отчет, был идентифицирован как субъект жалобы или был идентифицирован как лицо, у которого может быть информация, имеющая отношение к расследованию). изучение).

Есть несколько вводных вопросов, которые следователь должен задать свидетелю. Важно знать:

• Имя свидетеля.

• Должность, обязанности и отработанное время.

• Даты начала и окончания приема на работу.

• Имя и должность руководителя.

• Личность всех сотрудников, которые сообщают непосредственно свидетелю.

• Был ли свидетель ранее допрошен или привлечен к дисциплинарной ответственности.

• То, что другие опрошенные или причастные к делу, уже рассказали свидетелю.

• Что свидетелю сказали руководители или руководство.

• Угрожали ли свидетелю каким-либо образом, чтобы он дал показания или отказался от них.

Не следует без надобности налагать временные ограничения на собеседования — они должны занимать столько времени, сколько разумно необходимо для определения и получения информации, и должны позволять свидетелю полагать, что организация в достаточной степени озабочена этим вопросом.

Сотрудники часто спрашивают, попали ли они в беду или к ним будут применены дисциплинарные меры. Будьте откровенны: сотрудники могут быть привлечены к дисциплинарной ответственности за проступки, но на данном этапе расследования следователь просто собирает факты.Никогда не заявляйте свидетелям, что их сотрудничество может быть предложено в виде quid pro quo за избежание каких-либо дисциплинарных, гражданских или уголовных действий.

Ниже приводится подробный план предлагаемых вопросов для репортера / заявителя, общих свидетелей и субъекта:

После опроса каждого свидетеля рекомендуется, чтобы следователь подумал, нужно ли им вернуться к репортеру / заявителю или любому другому свидетелю для получения дополнительной информации или для уточнения вопросов. Следователь также должен учитывать, есть ли дополнительные свидетели, которые могут располагать соответствующей информацией (независимо от того, называл их какой-либо другой свидетель или нет). Организационная схема и схема рассадки на полу могут помочь выявить других потенциальных свидетелей, которые могли наблюдать или слышать важную информацию.

Интервью с субъектом

Надлежащий процесс расследования на рабочем месте дает субъекту возможность ответить на обвинения. Когда следователь должным образом беседует с Субъектом, следователь выполняет все фундаментальные права на справедливость, которыми он может пользоваться, и, если он / она признает правонарушение, это заявление может быть использовано в качестве доказательства вины.

Право на ответ . Субъекту должна быть разумно предоставлена ​​возможность ответить на обвинение и предполагаемую информацию.Если Субъект отрицает обвинение, ему / ей должна быть предоставлена ​​возможность помочь в расследовании с целью установления его / ее невиновности. Даже если вес раскрытой информации имеет тенденцию подтверждать обвинение, расследование не заканчивается, пока Субъекту не будет предоставлена ​​возможность ответить на собранную информацию.

Признания — самое веское доказательство в расследовании, потому что, конечно, утверждения исходят непосредственно от Субъекта. Это также дает некоторое утешение следователю, поскольку освобождает следователя от необходимости делать выводы о виновности на основании имеющихся фактов.Во многих расследованиях не будет разногласий по поводу фактов, и разница между виновностью и невиновностью будет зависеть от интерпретации того, что означают эти факты — был ли запрос начальника о свидании простым флиртом или попыткой получить запрещенные фунтов стерлингов за услугу. для этой акции? Признание, например, того, что субъект знал, что его / ее действия нарушают политику организации, когда он / она их совершал, может быть очень полезным.

Допрос объекта . Между собеседованием и допросом есть принципиальная разница.Динамика этих двух полностью противоположна.

Интервью — это беседа без обвинений, в ходе которой собираются факты с целью установления фактов, последовательности событий, алиби или подтверждения информации конкретным свидетелем. Вопросы, как правило, открытые, и большую часть разговора говорит свидетель. Если задаются закрытые вопросы, исследователь обычно пытается четко установить определенные факты или подтвердить важные детали. Следователь добивается не признания, а только того, чтобы свидетель подтвердил или опровергнул определенные сведения.Организационные расследования должны проводиться как допросы, а не допросы.

Подготовка к интервью . Интервью с Субъектом необходимо тщательно спланировать. Цель этого занятия — узнать правду и получить признание существенных фактов. Помните, что следователь не стремится собрать объективную информацию, кроме как объяснить свое поведение или предложить смягчающие его факты. Маловероятно, что Субъект предоставит исследователю дополнительные факты, которые следователь может разумно использовать (если только Субъект не приведет исследователя к какому-либо новому направлению расследования).

Пока следователь готовится к допросу, рассмотрите возможные мотивы подопытного для совершения правонарушения. Он сделал это из-за денег? Чтобы спасти свою работу? Чтобы произвести впечатление на кого-то? Когда у исследователя появляется какая-то идея — даже если это всего лишь рабочая гипотеза, — исследователь может направить интервью в этом направлении.

Тема этого интервью должна включать некоторое объяснение того, почему было проведено расследование и что заставляет следователя полагать, что лицо совершило проступок.Нет необходимости выдвигать обвинения — на самом деле, это, вероятно, охладит разговор, — но следователю нужно, чтобы Субъект понимал, что следователь здесь по какой-то причине, и допрос — это не просто «рыбалка».

Следователь также должен четко заявить, что следователь занимается только расследованием утверждения и что следователь не имеет никакого контроля над пост-следственными действиями. Это позволит избежать дальнейших заявлений о том, что субъект признал свою вину только потому, что исследователь сказал, что это спасет его / ее работу.

Телефонные интервью

Отличия . Очевидная разница между личным интервью и телефонным интервью состоит в том, что следователь не может видеть человека, которого опрашивает следователь. В некоторых случаях следователь не может быть уверен, что следователь разговаривает с человеком, которого следователь пытается допросить. Следовательно, в отсутствие других подтверждений исследователь должен проявлять осторожность, задавая вопросы, которые обеспечивали бы разумную уверенность в том, что люди, с которыми он разговаривает, являются теми, за кого они себя выдвигают.

Проблемы с телефонными интервью . Во время телефонного интервью люди разговаривают друг с другом, но не общаются по-настоящему. Следовательно, следователь должен быть «активным слушателем», чтобы получать всю информацию, которая передается по телефону. Хотя телефонное интервью позволяет выступающим собирать и / или обмениваться фактами, информацией и идеями, неспособность прочитать невербальный аспект сообщения усложняет процесс и затрудняет тщательную оценку свидетеля и предоставленной информации.

По возможности следует избегать телефонных интервью (даже тех, где используются технологии, чтобы стороны могли видеть друг друга), особенно в случае с Субъектами и важными свидетелями. Личные интервью с репортером также предпочтительны, но это не всегда возможно, поскольку многие жалобы поступают по горячей линии и не предусматривают никаких дальнейших действий. Также признается, что стоимость становится фактором, когда личные собеседования требуют командировочных расходов. Эффективное управление временем также может быть важным фактором.

Постарайтесь ограничить телефонные допросы свидетелями, которые предоставляют только исходную информацию, использовать в качестве метода последующих действий после того, как первичное интервью было проведено лично, и использовать в качестве метода предварительного расследования для определения степени чьих-либо знаний или развития ведет.

Правила проведения телефонных собеседований . Рекомендации по телефонным интервью аналогичны личным интервью с некоторыми дополнениями и немного другим акцентом на других.Рассмотрим следующее:

• Попросить второго интервьюера присутствовать в комнате и делать записи;

• Получение номеров для обратного звонка и установка времени продолжения, при необходимости, в начале телефонного разговора на случай, если следователь должен завершить разговор до завершения интервью;

• Чаще просматривать записи со свидетелем во время допроса, чтобы гарантировать, что в случае преждевременного прекращения допроса информация, полученная к этому моменту, является точной;

• Использование оборудования для видеоконференцсвязи, когда оно доступно, для получения большего количества невербальных коммуникаций, которые будут доступны при личном собеседовании; Хотя это дороже, чем телефонный звонок, обычно это дешевле, чем стоимость полета или поездки в отдаленное место.

Получение других записей / доказательств

Помимо интервью, существует ряд других потенциально важных источников информации, которые следует рассмотреть и, возможно, проанализировать. Любой проверенный источник информации должен быть сохранен как часть файла расследования, независимо от того, поддерживает ли он, опровергает или не проливает свет на обвинения.

Следователи должны быть знакомы, как минимум, с Кодексом поведения компании, Программой управления записями и Графиком хранения, а также любыми политиками, относящимися к рассматриваемой области.Кроме того, хорошие исследователи знакомы с оборудованием, программным обеспечением, инструментами и технологиями организации, включая, помимо прочего, информацию о том, кто несет ответственность за такую ​​информацию и как долго она хранится.

Следователи должны иметь право запрашивать соответствующую информацию из любых и всех потенциальных источников. Среди записей организации, вероятно, будут электронные письма и другие сообщения. Подумайте о доступных судебных инструментах и ​​навыках, а также о том, когда и нужно ли их использовать для получения записей в ходе расследования.Кроме того, всегда учитывайте возможность того, что могут быть видеозаписи, если на рабочем месте ведется мониторинг или съемка. С постоянно уменьшающимся размером записывающих и фотографических устройств часто существует возможность получения информации, которую сотрудники фотографировали или даже записывали на мобильные телефоны и другие устройства. Подумайте, требует ли расследование выдачи запрета на проведение расследования, чтобы гарантировать, что соответствующие документы сохранены и не уничтожены в ходе обычного управления записями.

Любой элемент, рассмотренный в рамках расследования (независимо от того, содержит ли он доказательства в поддержку утверждения или нет), должен быть сохранен как часть файла расследования. Например, если данные значка используются для установления того, когда сотрудник вошел в здание в данный день, независимо от того, входил ли данный сотрудник в здание в этот день, копия этих проверенных записей значка должна быть сохранена в файле расследования как экспонат.

После завершения интервью и сбора доказательств следователь должен работать над эффективным анализом данных, делать выводы, определять возможные корректирующие действия или другие средства правовой защиты, а затем задокументировать свои выводы.Каждый из этих шагов по очереди рассматривается ниже.

Стандарты доказательств

Доказательства состоят из информации, документов и предметов, которые используются для доказательства или опровержения фактов. Следователь собирает доказательства для установления фактов по делу. Хотя отчет о расследовании не будет напрямую рассматривать доказательства, стоящие за каждым фактом, указанным в отчете, качество этих доказательств в конечном итоге определяет степень, в которой другие примут эти факты. Существуют правила представления доказательств, обеспечивающие надежность доказательств, и следователь должен быть знаком с наиболее важными правилами и концепциями, лежащими в их основе, и применять их.

Доказательства включают информацию, полученную от людей, документов и физических объектов. Информация от свидетелей может быть свидетельской (устное описание заявлений, действий и событий) или показательной. Это может быть информация свидетелей из первых рук или пересказ того, что они узнали от других (слухи). Документы могут быть получены только для подтверждения их существования (был договор) или для установления существа их содержания (договор был подписан конкретным лицом или содержал конкретное положение).Точно так же физические объекты могут использоваться для демонстрации их существования или идентичности (серийный номер портативного компьютера, найденного в частном доме, указывает на то, что это собственность организации) или для демонстрации конкретной характеристики или качества объекта, о котором идет речь. в совершении правонарушения (при изъятии компьютер содержал данные с нарушением политики организации).

Качество доказательств, используемых в расследованиях

При определении ценности доказательства для расследования необходимо учитывать следующие качества:

Актуальность .При получении и оценке доказательств учитывайте их актуальность, спрашивая, не делает ли они факт, имеющий значение для расследования, более вероятным, чем это было бы без этих доказательств. В противном случае доказательства не имеют отношения к делу и их включение в отчет о расследовании неуместно. (Вопрос о релевантности часто возникает при рассмотрении косвенных доказательств.)

Существенность . Свидетельства актуальны, если они делают важный факт более вероятным.Факт существенен, если он имеет тенденцию доказывать или опровергать обвинение. Например, тот факт, что предложение поставщика A было передано конкурирующему поставщику B Стивом, членом отдела закупок, является существенным для доказательства утверждения о том, что Стив нарушил политику организации, уткнув конфиденциальную информацию. Тот факт, что у Джоан, другого сотрудника отдела, также была копия предложения, вряд ли будет иметь значение для обвинения против Стива (если только это не может быть использовано для предположения, что Джоан, а не Стив, была источником утечки).

Доказательство в виде заявления Ларри о том, что он видел, как Стив вынул предложение из картотеки и вручил его Нэнси, сотруднице поставщика B, имеет отношение к установлению того факта, что Стив действительно сделал предложение поставщику B. Наблюдение Ларри о том, что Нэнси была одета в синее платье в тот день, не является свидетельством, которое имеет тенденцию повышать вероятность того, что Стив сделал ей предложение (если только оно не используется для установления того, что этим человеком действительно была Нэнси), и, следовательно, это свидетельство не является соответствующие.

Компетенция . При получении и оценке информации подумайте, подтверждают ли обстоятельства, при которых она была получена, веру в ее правдивость. Например, показания свидетеля с историей лжи или с нарушенным восприятием либо с сильной предвзятостью или предубеждением, скорее всего, будут иметь ограниченную ценность для установления фактов. Точно так же признание или заявление, содержащее информацию, противоречащую чьим-либо интересам или выгоде, полученное под принуждением или воспринимаемое как принуждение, не будет таким надежным, как полученное честно и свободно.

Подлинность . При получении и оценке информации учитывайте ее подлинность — это то, чем она претендует? Действительно ли на документе стоит подпись человека, чье имя он обозначает? Мог ли кто-то другой использовать имя компьютера и пароль субъекта? Вопросы подлинности обычно решаются качеством (или отсутствием) доказательства цепочки поставок. Принятие под присягой, например под присягой, также подтверждает достоверность свидетельских показаний.

Соответствующие категории доказательств

Следователь будет иметь дело с несколькими категориями доказательств и должен понимать различия между ними.

Прямые доказательства . Доказательства в любой форме могут прямо или косвенно (косвенно) подтвердить или опровергнуть факт. Факт доказывается прямыми доказательствами, когда свидетель имеет действительное или прямое знание факта, подлежащего доказыванию, и ему не нужно полагаться на факты, которые свидетель фактически не наблюдал, а только на основании других фактов, известных свидетелю. Свидетель, который говорит: «Я знаю, что Майк украл чеки организации, потому что я был там с ним, я видел, как Майк открыл шкаф для документов, взял чеки и положил их в карман», представил прямые доказательства, подтверждающие тот факт, что Майк взял чеки.

Косвенные доказательства . Когда прямые доказательства не могут быть получены для установления факта, существование этого факта иногда может быть установлено, потому что разумные люди готовы делать выводы из других фактов. Косвенные доказательства — это прямые доказательства одного или нескольких фактов, из которых могут быть выведены или установлены другие факты, поскольку между ними существует логическая связь. Свидетель, который говорит: «Я знаю, что Майк украл чеки, потому что он был единственным в комнате примерно в то время, когда они были украдены», представил косвенные доказательства того, что Майк украл чеки.Доказательства являются косвенными, поскольку свидетель на самом деле не наблюдал, как Майк украл чеки, но сделал вывод об этом факте из других фактов, которые свидетель действительно наблюдал напрямую. В отсутствие других противоположных фактов логично сделать вывод, что единственный человек в комнате, имевший доступ к чекам, вероятно, украл их.

Что такое различие . Важно понимать разницу между прямыми и косвенными доказательствами, потому что косвенные доказательства могут дать альтернативное объяснение того, что на самом деле произошло.В предыдущем примере в офисе мог быть второй человек, которого свидетель не видел. Свидетели могут думать, что они знают что-то напрямую, и представляют это таким образом, хотя на самом деле они действительно делают выводы из косвенных или косвенных свидетельств. Когда свидетель говорит: «Я знаю, что имел место факт А», важно установить фактическое основание для этого утверждения. Тщательный осмотр может показать, что свидетель действительно не знает факта «А», а знает только факты «В» и «В».Проверяйте показания свидетеля, задавая дополнительные вопросы, например: «Почему свидетель так думает?» и «откуда свидетель это знает?» Не отвергайте доказательства, поскольку они являются косвенными, но помните, что такие доказательства следует более критически оценивать и, по возможности, подтверждать дополнительными доказательствами.

Факт против мнения . Мнения обычно представляют собой выводы, основанные на фактах и ​​интерпретации этих фактов. Например, сказать, что Майк кричал на Джима, называл его имена и у него было красное лицо, — это перечисление фактов.Просто заявить, что Майк был зол на Джима, составляет мнение, основанное на наблюдаемых фактах. Мнение может быть точным, но исследователь не может быть уверен, не зная фактов, лежащих в его основе. Действительно, в некоторых случаях наблюдение за физическими деталями не всегда может быть достаточным для формирования обоснованного мнения. Джим, возможно, помогал Майку отрабатывать роль в пьесе, которая требовала от Майка гнева.

Эффективный анализ данных

При анализе данных важно вернуться к обвинениям и четко указать предполагаемое поведение.Затем, рассматривая доказательства, определите, имело ли место поведение, как описано, или в какой-либо измененной форме (или более вероятно, что оно произошло так, как предполагалось). Затем подумайте, нарушает ли поведение одну или несколько политик компании. Наконец, подумайте, какие еще проблемы вы, возможно, обнаружили, и определите, решаются ли они надлежащим образом в рамках этого расследования или каким-либо другим способом.

Основные аспекты анализа данных

• Какие проблемы / утверждения?

• Где есть совпадения / расхождения в показаниях свидетелей?

• Можете ли вы обосновать / опровергнуть обвинения?

• Какие факты подтверждают выводы / заключения?

• Были ли проблемы с достоверностью показаний свидетелей?

• Были ли документы, записи или другие доказательства, подтверждающие / опровергающие обвинения?

• Если это было нарушением этического стандарта, кто уведомит отдел этики и соблюдения нормативных требований и какова будет их роль в принятии решения?

• Нужно ли информировать кого-либо еще в организации о результатах расследования по коммерческим причинам? Если да, то кого и почему? Кроме того, кто будет информировать и какая информация будет передана?

Есть несколько инструментов, помогающих анализировать данные, в том числе использование Образца рабочего листа для сбора доказательств; Образец листа основных заявлений; и лист основных фактов.См. Приложения 3-U, 3-V и 3-W .

Определение достоверности

Иногда, несмотря на все усилия по получению доказательств, подтверждающих или опровергающих утверждение, все сводится к ситуации, когда у репортера есть одна версия событий, а у Субъекта — другая, а свидетелей или документов события нет. В таких случаях следователь должен сделать следующее:

• Подтвердите, что нет никого, кто мог бы видеть / слышать или слышать инцидент;

• Проверьте, обсуждала ли какая-либо из сторон событие с кем-либо сразу после того, как оно произошло, и рассмотрите возможность опроса людей, с которыми оно обсуждалось.(Таким образом вы можете определить, изменилась ли история человека с течением времени или соответствует его первой реакции.)

• Подумайте, есть ли что-нибудь в одной версии истории по сравнению с другой, что делает ее более правдоподобной;

• Учтите, что если инцидент произошел так, как было сообщено, будет ли это нарушением политики;

• Подумайте о поведении и общей реакции свидетелей — были ли они готовы к сотрудничеству, были ли они открыты, предоставляли ли они информацию добровольно, утаивали ли они информацию, есть ли у них мотивация лгать и т. Д.; и

• Решите, следует ли вернуться к свидетелям и спросить, могут ли они придумать какую-либо причину, по которой кто-то будет нечестным в отношении инцидента.

Когда это не эффективно, дело может просто включить определение достоверности. Вот где многие следователи чувствуют себя неуютно. Однако работа следователя состоит в том, чтобы сделать вывод, и «я не могу определить, какая версия является точной» недостаточно.

В конечном итоге решение должен принять следователь.Иногда решение просто состоит в том, что на основе суммы предоставленной информации, показаний свидетелей и поведения вы обнаруживаете более вероятным, чем нет, наличие определенного поведения. Такого вывода достаточно.

Достижение заключения

Когда следователь завершит сбор доказательств, следует уведомить руководство, и следователь, как правило, должен быть готов ответить на любые вопросы. Исследователь должен выразить признательность за полученную поддержку и указать, были ли какие-либо существенные проблемы, которые препятствовали проведению расследования.Исследователь также должен сообщить руководству, наводит ли климат опасения по поводу мести за сотрудничество с исследователем. Следователь не должен комментировать суть своих выводов, отмечая, что расследование не считается завершенным, пока не будет составлен отчет о расследовании. Руководство может быть проинформировано об общих сроках, в которые следует ожидать завершения отчета, и о том, к кому следует обращаться для обновления статуса.

Решая, что произошло

Большинство расследований собирают больше информации, чем необходимо для вынесения заключения.Некоторая информация избыточна; другая информация не имеет отношения к решению. Иногда информация противоречива. Решение о том, какую информацию рассматривать в качестве доказательства и как поступить с ней в отчете о расследовании, важно, потому что в случаях, когда возможны исправительные или дисциплинарные меры, решение о принятии выводов в отчете о расследовании, вероятно, будет принято только после изучение всех доказательственных материалов дела. Если отчет не содержит точных указаний на относящиеся к делу доказательства, его выводы могут быть отклонены.Некоторые общие проблемы при принятии решения о том, что произошло, включают:

• Доказательства, которые рассматриваются, но не используются, должны быть обсуждены в отчете о расследовании, если есть вероятность, что другие захотят их рассмотреть или поставить под сомнение полноту отчета, если оно не упомянуто. Это очень важно при наличии противоречивых свидетельств.

• Неспособность обсудить и объяснить, почему одна версия событий используется вместо конкурирующих свидетельств, заставит читателей, осведомленных о конфликтах, усомниться в объективности автора.

• Доказательства, которые являются избыточными или повторяющимися, можно суммировать, если они поступают из различных источников, не представляющих уникальной информации. Например, в большинстве случаев достаточно указать, что пять человек видели объект в офисе в определенный день.

• В некоторых случаях показания может оказаться трудным для анализа. Часто всю историю знают всего несколько свидетелей. Исследователь должен собрать воедино фрагменты рассказа, чтобы представить полную картину. Обобщение показаний свидетелей, предоставивших эти фрагменты, является одним из приемлемых способов прояснить последовательность событий.В сложных делах или делах с большим количеством свидетелей полезно использовать некоторую систему для определения того, что каждый свидетель сказал о каждом утверждении, например матрицу доказательств или план.

Доказательственный анализ должен объединить все документальные, физические и свидетельские факты, относящиеся к обвинениям, чтобы прийти к заключению. Факты, на которые опирается каждый вывод, должны быть очевидны для читателя. Когда применимые стандарты сами по себе расплывчаты или свидетельства противоречат друг другу, доводы, которые приводят к заключению, не всегда очевидны.В таком случае анализ отчета о расследовании должен объяснить читателю, как следователь пришел к такому выводу.

Не забывайте рассматривать «первопричину» того, почему что-то произошло. Основная причина может заключаться в том, что Субъект не знал правила, не мог его соблюдать и / или не соблюдал.

Только три результата . Учитывая ставки, следователь должен сделать вывод. Если следователь недоумевает и просто пожимает плечами в отношении результатов расследования, это не профессионально и не помогает организации.Следователь должен принять решение, и есть только три возможности:

• Обосновано . Обоснованный вывод дает результат, когда преобладающие доказательства подтверждают обвинение в неправомерном поведении. Факты из документации и свидетельских показаний указывают на то, что нарушение имело место.

• Без доказательств . Необоснованный вывод возникает, когда (i) преобладание доказательств подтверждает вывод о том, что предполагаемое неправомерное поведение не имело места, или (ii) имеющихся доказательств недостаточно для выполнения бремени доказывания, даже если следователь считает, что неправомерное поведение имело место.

• Не окончательно . Безрезультатный вывод приводит к той редкой ситуации, когда следователь просто не может завершить расследование, например, из-за отсутствия свидетелей и / или необходимых документов.

Определение соответствующих корректирующих действий или других средств правовой защиты

Может случиться так, что по результатам расследования будет принято решение, что больше ничего делать не нужно. Однако во многих случаях необходимо учитывать корректирующие действия.При рассмотрении соответствующих корректирующих действий организациям следует учитывать следующее:

Рекомендации по корректирующим действиям или другим средствам правовой защиты

• Были ли даны и / или нарушены какие-либо обещания?

• Есть ошибки, которые нужно исправить?

• Существуют ли политики, которые были нарушены / соблюдены?

• Какие лица несут ответственность за нарушения?

• Имеет ли субъект прямые или косвенные отношения отчетности с истцом?

• Играют ли менеджеры или руководители ответственных лиц какую-либо роль?

• Насколько часто возникало рассматриваемое поведение?

• Насколько серьезным был инцидент?

• Есть ли смягчающие обстоятельства?

• Были ли инциденты с субъектом ранее? Истец? Свидетели?

• Какое было фактическое или потенциальное влияние на организацию (финансовое или иное)?

• Какие существуют средства правовой защиты? Диапазон действий может включать в себя: бездействие, напоминание о политике, письменное или устное предупреждение, приостановление работы или помещение человека в административный отпуск с сохранением или без сохранения заработной платы, понижение в должности, сокращение премий, отстранение от проекта, снижение ответственности, ограничения на рабочем месте, разрешение добровольной отставки / выхода на пенсию, реституции, увольнения, гражданского / уголовного преследования и т. д.

• Какие средства правовой защиты требуются / требуются?

• Как решались подобные проблемы в прошлом?

• Какой уровень дисциплины уместен?

• Что было решено в качестве лекарства?

• Кто и когда будет выполнять корректирующие действия?

• Кто отвечает за проверку выполнения корректирующих действий?

В дополнение к любым корректирующим действиям, организациям также следует учитывать, была ли какая-либо информация, выявленная в ходе расследования, которая предполагает, что другие действия могут быть полезны для решения любых основных проблем или сбоев системы.Другие действия могут включать в себя дополнительное обучение некоторых или всех сотрудников, иное общение, пересмотр политик и процедур, предложение инструктажа или другого обучения определенным сотрудникам, а также проведение периодических проверок затронутой группы или групп.

Письменное оформление: расследование ровно настолько хорошо, насколько хорош отчет

Не все великие исследователи являются хорошими составителями отчетов; расследование и написание отчетов — это разные наборы навыков. Однако, в конце концов (и, конечно, когда вы находитесь в незавидном положении, защищая расследование), расследование настолько хорошо, насколько хорош отчет о расследовании.Отчет должен предоставить третьей стороне достаточно информации, чтобы идентифицировать претензию, установить график и ход расследования, а также идентифицировать выводы и доказательства, на которых основывались выводы. Рекомендуется рассмотреть вопрос о том, чтобы адвокат рассмотрел проект отчета и предоставил некоторые комментарии по всему, что может быть неясным, чтобы сделать окончательный отчет максимально качественным продуктом. В таких случаях можно привести веский аргумент в пользу того, что вклад поверенного в проект считается защищенным в соответствии с доктриной привилегии поверенного и клиента и / или доктрины рабочего продукта поверенного и может быть защищен от разглашения, хотя окончательный отчет и файл расследования могут быть разглашенным (и действительно, во многих случаях он предназначен для защиты).См. Некоторые образцы отчетов о расследовании, представленные в приложениях 3-X и 3-Y .

Сообщение результатов . Иногда руководители предприятий предпочитают не видеть ничего в письменном виде. Это мнение должно быть неприемлемым для высшего руководства и, конечно же, для исследователя. Организации доступны различные методы, обеспечивающие ограниченное распространение отчета о расследовании. Первый раз, когда отчет о расследовании подавляется с целью избежать надлежащей проверки со стороны руководства, знаменует собой начало конца целостности процесса.

Результат расследования должен дать ответы на «волшебные вопросы» расследования: кто, что, где, когда, почему и как. Предоставленных подробностей должно быть достаточно, чтобы объяснить бизнес-процессы кому-то, кто не знаком с бизнесом. Если следователь точно рассказывает историю, используя наименьшее количество слов, у исследователя больше шансов на рассмотрение заключения.

По мере того, как организации все чаще рассматривают специалистов по комплаенсу как бизнес-консультантов, отчет о результатах часто повышает и демонстрирует ценность процесса расследования на рабочем месте для организации.Исследователю необходимы хорошие коммуникативные способности, навыки решения проблем, знание бизнеса и навыки партнерства с клиентами.

Последующие действия: мониторинг и устранение проблем, связанных с преследованием

После завершения отчета следует назначить исследователя или другое лицо, которое будет нести ответственность за принятие соответствующих мер, рекомендованных и / или принятых. После расследования у организации должен быть соответствующий механизм для отслеживания проблемы и обеспечения эффективности любых корректирующих действий и быстрой оценки любых потенциальных угроз возмездия со стороны свидетелей или участников расследования.

Лучше всего иметь автономную политику организации против преследований (см. Приложение 3-Z ) и обеспечивать осведомленность о характере, общих обстоятельствах и рисках поведения, которое может быть воспринято как ответное. Кроме того, лучший инструмент для защиты и предотвращения возможных преследований — это ограничение информации о расследовании. Если вы решите не оградить персонал от подробностей расследования, они будут подвергнуты искам о возмездии.Чем больше людей знает, кто был вовлечен в расследование; тем более тщательный мониторинг должен проводиться для предотвращения, сдерживания и / или обнаружения ответных действий. Ограничение круга лиц, осведомленных о расследовании, должно снизить некоторый риск претензий о возмездии или, по крайней мере, обеспечить надежную защиту.

Однако организация действительно никогда не сможет «предотвратить» ответные действия; он может просто принять ответные меры, чтобы быстро отменить некоторые формы возмездия (а именно те, которые связаны с установлением условий найма) и принять дисциплинарные меры в отношении тех лиц, которые, как установлено, действовали ненадлежащим образом.В основе возмездия лежит восприятие.

Некоторые другие варианты решения проблемы возмездия включают «слежку» за важными свидетелями в течение долгого времени после расследования. Это может быть столь же прямолинейно, как наличие пунктов прямой регистрации с репортерами / заявителями после расследования, хотя некоторые утверждают, что такое обращение само по себе является репрессивным. Но это следует рассматривать в индивидуальном порядке, так как одни свидетели могут посчитать это утешительным, а другие — выделенным.Другие способы управления репрессалиями — это пересмотр оценок эффективности, продвижения по службе и решений о компенсации, в которых участвует репортер / податели жалобы, или, что еще лучше, обеспечение того, чтобы такие решения никогда не принимались одним лицом, принимающим решения, а имели вклад, рассмотрение и калибровку несколько человек, не участвовавших в расследовании.

Подать претензию | Департамент корпоративных услуг

Подача искового заявления

Лица, которым был причинен вред или которые понесли убытки в результате халатных действий государственного служащего или агентства, могут подать исковое заявление о правонарушении в Управление по управлению рисками (ORM).ORM требуется по закону (глава 4.92 RCW) для получения этих требований. В соответствии с RCW 42.56 формы иска о нарушении правонарушения подлежат публичному раскрытию.

ORM объективно определяет ответственность государства за заявленные травмы. Он справедливо компенсирует истцам ущерб, когда ответственность подтверждается доказательствами, и отклоняет претензии, когда ответственность не подтверждена. ORM осознает свою руководящую роль в защите государственных ресурсов, стремясь к эффективному и своевременному обслуживанию граждан. Утвержденные претензии выплачиваются за счет Программы самострахования ответственности (SILP), которая финансируется государственными агентствами.

Форма иска о правонарушении штата Вашингтон предназначена для использования только , если вы считаете, что вам нанесли ущерб штат Вашингтон, его должностные лица, служащие или волонтеры.

НЕ ИСПОЛЬЗУЙТЕ ДАННУЮ ФОРМУ, если вам причинила вред другая организация (например, правительство США, другая страна, другой штат, округ, город или частное лицо). Вы должны подать иск против другой организации или организаций.

• Документы не возвращаются, сохраняйте копии всех отправленных документов.
• Обратите внимание, что форма иска о правонарушении подлежит публичному раскрытию в соответствии с RCW 42.56.

Как подать иск о нарушении закона штата Вашингтон

Форму иска о правонарушении в штате Вашингтон можно подать онлайн, по факсу, по почте или лично.

Отправить исковое заявление онлайн:

Безопасно подайте исковое заявление в Интернете. Вы можете приложить подтверждающие документы и в конце распечатать свое заявление. Однако онлайн-формы отправки не могут быть сохранены. После запуска они должны быть завершены.Дайте себе достаточно времени, чтобы заполнить и получить все документы в электронном формате. Нет необходимости отправлять дубликат по почте .

Подача искового заявления по факсу:

Отправьте заполненную форму иска о правонарушении в штате Вашингтон по следующему номеру факса: (360) 507-9251. Отправка по факсу должна включать дату, время подачи претензии и номер факса, с которого она была отправлена. НЕ отправляйте дополнительную копию претензии по адресу DES .

Подать исковое заявление о правонарушении по почте:

Документы не возвращаются, пожалуйста, сохраните копии всего, что вы отправляете.Отправьте заполненную форму иска о правонарушении в штате Вашингтон по почте на следующий адрес: