Адв 1 бланк: Заполняем форму АДВ-1 — скачать бланк

Адв 1 бланк: Заполняем форму АДВ-1 — скачать бланк

образец заполнения и бланк анкеты застрахованного лица

Не всегда в компании приходят трудоустраиваться граждане, обладающие всеми нужными документами. Иногда работодатель выясняет, что отсутствует страховое свидетельство, называемое СНИЛС.

На основании этого документа осуществляется перечисление страховых взносов на будущую пенсию гражданина. Поэтому руководитель компании вынужден самостоятельно заботиться о получении данного свидетельства путем передачи представителям ПФ правильно заполненной анкеты по форме АДВ-1.

Содержание

Общая информация об АДВ 1

Документ представлен анкетой, которая заполняется на наемного специалиста, если у него при трудоустройстве отсутствует СНИЛС. Документация формируется лично гражданином или сотрудниками кадровой службы предприятия.

Отправляется анкета в Пенсионный фонд, поэтому предварительно с сайта данной организации скачивается пустой бланк, который можно получить при личном посещении отделения учреждения.

В документ включаются личные сведения о гражданине, который прошел собеседование и планирует работать на фирме. Допускается во время заполнения пользоваться шариковой ручкой, но применяются исключительно печатные буквы. Наиболее часто анкета формируется на компьютере.

Внимание! Достоверность данных заверяется подписью застрахованного лица, а если отсутствует возможность для личного заверения, так как гражданина болеет, отправлен в командировку или имеются другие основания, то эта причина приводится в анкете, а после документ заверяется директором фирмы.

Для чего нужна анкета

Если у трудоустраиваемого гражданина отсутствует страховое свидетельство, то по ФЗ №27 за работодателем закрепляется обязательство по подаче анкеты на его получение. Если в компанию приходит новый специалист, который ранее не трудился официально, поэтому им никогда не оформлялся СНИЛС, то персонифицированные сведения о гражданине отправляются представителям ПФ непосредственным работодателем.

На основании анкеты АДВ-1 формируется и выдается страховое свидетельство. В законодательстве строго закреплены сроки, в течение которых руководитель предприятия обязан передавать анкету работникам ПФ за новых специалистов. На это дается 14 дней с момента подписания договора.

При этом не имеет значения, подписано ли между директором компании и сотрудником трудовое соглашение, договор ГПХ или человек будет трудиться всего несколько дней. Такие требования приводятся в Приказе Минздравсоцразвития №987н.

Важно! Если после собеседования выявляется, что у гражданина отсутствует СНИЛС, то перед заполнением анкеты АДВ-1 человек составляет заявление в произвольной форме на получение свидетельства.

Общие правила формирования

Обычно документ заполняется представителями кадровой службы предприятия. Для этого учитываются пункты Приложения №2 к Постановлению ПФР №2п.

К основным правилам процедуры относится:

  • используется исключительно строго унифицированный бланк, поэтому запрещено применение свободной формы;
  • скачать бланк АВД-1, обновленный в 2020 году, можно на сайте ПФ;
  • заполняется документация от руки с помощью шариковой ручки или с применением компьютера;
  • если выбирается ручное заполнение, то допускается пользоваться разными цветами, кроме красного или зеленого;
  • информация в анкету переносится из официальных документов, принадлежащих застрахованному лицу, причем к ним относится паспорт, а также разные выписки или справки;
  • при отправке грамотно заполненной анкеты в ПФ, все формы персонального учета группируются по отдельным пакетам, причем в одном пакете не должно присутствовать больше 200 документов;
  • для каждого пакета формируется сопроводительная опись, для чего применяется форма АДВ-6-1.

Справка! При формировании специального пакета документов выбираются исключительно бумаги, обладающие одинаковым форматом.

Пошаговая инструкция по заполнению и образец

Если заполнением документа занимается представитель кадровой службы предприятия, то он должен разобраться в правилах данного процесса.

Для грамотного формирования формы АДВ-1 выполняются последовательные действия:

  • вносятся личные сведения о новом сотруднике, для чего указывается его ФИО, дата рождения и пол;
  • сведения для заполнения формы берутся исключительно из официальной документации, полученной от специалиста, поэтому данные должны совпадать с информацией из паспорта;
  • указывается место рождения, приведенное в паспорте, причем вписывается не только город, но и область, район и страна;
  • выбирается гражданство нового наемного специалиста;
  • прописывается место прописки и адрес фактического места проживания гражданина;
  • указываются контактные данные, представленные номером телефона и адресом электронной почты;
  • вносятся реквизиты паспорта, причем допускается пользоваться другими документами, удостоверяющими личность;
  • правильно сформированная анкета застрахованного лица подписывается непосредственным работником, если отсутствуют серьезные причины для выполнения данного процесса директором предприятия;
  • в конце ставится дата составления, после чего документация передается представителям ПФ, причем к ней прикладывается сопроводительная опись.

Разобраться в правилах формирования бланка АДВ-1 может любой наемный специалист. Если будут внесены ложные или неверные сведения, то это приведет к негативным последствиям. Средства, перечисляемые в виде страховых взносов за работника, не будут накапливаться на его индивидуальном счете. Поэтому придется проводить проверку и составлять новую анкету.

Полезное видео

Об обновленный формах учета можно подробнее узнать из видео:

Заключение

Если у нового работника отсутствует СНИЛС, то работодателю придется самостоятельно заниматься оформлением данной документации. Для этого заполняется специальная форма АДВ-1, которую можно скачать на сайте ПФ. Заверяется документация новым сотрудником, но в крайних случаях допускается выполнения процесса работодателем.

Анкета для получения СНИЛС (форма АДВ-1)

Содержание:
1. Для чего нужен СНИЛС?
2. Как получить СНИЛС взрослым?
3. Как получить СНИЛС детям?
4. Что делать если Вы потеряли СНИЛС?
5. Замена СНИЛС при смене фамилии.
6. Бланки анкет (формы АДВ-1, 2, 3) для получения СНИЛС.

1. Для чего нужен СНИЛС?

Для работы и пенсии.

Когда человек устраивается на работу, его СНИЛС нужен работодателю, чтобы делать отчисления в фонд будущей пенсии своего сотрудника.

Для получения государственных услуг в электронном виде. В настоящее время получило широкое распространение оказание государственных и муниципальных услуг через интернет. Так, используя сервис портала госуслуг, можно получить или обменять заграничный или российский паспорт без ожидания в очереди, узнать состояние своего индивидуального лицевого счета в Пенсионном фонде России и многое другое. Регистрация на портале госуслуг и получение услуг возможно только при наличии СНИЛС.

Для получения государственных льгот. СНИЛС применяется для формирования регистров граждан, имеющих право на государственные социальные услуги и льготы. Например, такие как получение бесплатных лекарств, в том числе для детей.

Для сокращения количества документов при получении различных услуг. СНИЛС служит идентификатором сведений о гражданине в системе межведомственного взаимодействия. Таким образом, граждане тратят меньше времени на получение справок и документов, которые необходимо представить в различные ведомства. К примеру, при получении сертификата на материнский (семейный) капитал.

2. Как получить СНИЛС взрослым?

При устройстве на работу. При заключении трудового договора или договора гражданско-правового характера работодатель в течение двух недель отправляет данные сотрудника и заполненную анкету (форма АДВ-1) (Утверждена Постановлением Правления ПФ РФ от 11.01.2017 N 2п) в территориальный орган Пенсионного фонда России. Страховое свидетельство со СНИЛС оформляется в течение трех недель, передается сначала работодателю, который выдает его сотруднику.

Самостоятельно в Пенсионном фонде России по месту регистрации (в том числе временной) или фактического проживания. Необходимо предъявить паспорт и заполнить анкету (форма АДВ-1). В этом случае оформление страхового свидетельства со СНИЛС занимает две недели. Такую же процедуру проходят те, кто добровольно делает отчисления на свою будущую пенсию в Пенсионный фонд России за себя или за другого человека.

3. Как получить СНИЛС детям?

Для получения страхового свидетельства со СНИЛС для ребенка до 14 лет мама или папа с собственным паспортом и свидетельством о рождении могут обратиться в Пенсионный фонд России по месту жительства или фактического проживания. В ПФР нужно заполнить анкету (форма АДВ-1), и не позднее чем через две недели Вы получите для своего ребенка страховое свидетельство со СНИЛС. Дети старше 14 лет могут обратиться самостоятельно со своим паспортом.

4. Что делать если Вы потеряли СНИЛС?

Если Вы работаете, обратитесь в отдел кадров с заявлением о выдаче дубликата. Если Вы относитесь к категории самозанятого населения (индивидуальный предприниматель, адвокат, нотариус и т. д.), обратитесь в Пенсионный фонд России по месту своей регистрации в качестве страхователя с заявлением о выдаче дубликата (форм АДВ-3). Неработающие граждане должны подать заявление в Пенсионный фонд России по месту регистрации (в том числе временной) или фактического проживания. В течение месяца со дня обращения гражданина или работодателя будет выдан дубликат страхового свидетельства.

5. Замена СНИЛС при смене фамилии.

Личные данные, указанные на зеленой карточке должны соответствовать данным паспорта, поэтому при смене фамилии необходимо поменять страховое свидетельство на новое. Для этого в Пенсионный фонд России по месту регистрации (в том числе временной) или фактического проживания подается (через работодателя или лично) заявление об обмене страхового свидетельства (форма АДВ-2). Прежнее страховое свидетельство прикладывается к заявлению. Все изменения отражаются на индивидуальном лицевом счете гражданина, и ему выдается страховое свидетельство с тем же СНИЛС, но с измененной фамилией.

6. Бланки анкет (форма АДВ-1, 2, 3) для получения СНИЛС.


РЕКОМЕНДУЕМ ОЗНАКОМИТЬСЯ!


Заполнение формы АДВ-1 — бланк и образец 2020

С 11.02.2020 вступил в действие документ, утвердивший новые формы бланков для подачи в ПФР сведений персонифицированного учета. В число этих форм входит и бланк АДВ-1. О том, как заполнить форму АДВ-1, — в нашем материале.

Назначение формы АДВ-1 и ее реквизиты

Оформляемый по форме АДВ-1 документ представляет собой анкету физлица, на основании данных которой это лицо будет учтено в ПФР в системе персонифицированного учета. С 11.02.2020 для нее используется обновленный бланк, утв. Постановлением Правления ПФ РФ от 27.09.2019 № 485п.

Нового в обновившейся форме немного:

  • в ее заголовке, вводной фразе и указании на наличие подписи определение «застрахованное» заменено на «зарегистрированное»;
  • строка, называющаяся «Отчество», получила пояснение «при наличии».

Введенный в 2020 году бланк АДВ-1, по сути, полностью сохранил свое содержание. Как выглядел прежний бланк анкеты, можно увидеть здесь.

В нем отражаются:

  • Ф. И. О. с указанием пола;
  • информация о дате, месте рождения и гражданстве;
  • адреса регистрации и фактического проживания;
  • номер телефона;
  • реквизиты удостоверения личности;
  • дата заполнения и личная подпись анкетируемого.

Соответственно, не изменились и правила внесения данных в документ (их технически подредактированную версию также содержит Постановление № 485п). Основной поправкой, касающейся рассматриваемой формы, стало расширение перечня способов, посредством которых АДВ-1 можно передать в ПФР.

Порядок заполнения АДВ-1 в 2020 году

Форму по-прежнему может заполнить само лицо, которому она посвящена, либо уполномоченная на это служба работодателя. Сохранено требование о наличии на ней собственноручной подписи застрахованного, но при его длительном отсутствии допустимо заверение работодателем с указанием причины этого.

Обязательными для заполнения остаются данные о:

  • фамилии, имени и половой принадлежности;
  • дате рождения;
  • гражданстве или его отсутствии;
  • реквизитах документа, удостоверяющего личность.

При отсутствии соответствующей информации в удостоверении личности могут не вносится сведения об:

  • отчестве;
  • месте р
Образец заполнения АДВ-1 для получения СНИЛС на ребенка в 2020 году

Анкета для СНИЛС ребенку — это специальная форма, которую нужно заполнить для присвоения номера индивидуальному счету в системе пенсионного страхования. Этот номер необходим не только при оформлении пенсии, но и для получения различных государственных услуг.

КонсультантПлюс 2 дня бесплатно КонсультантПлюс 2 дня бесплатно

Нужен ли СНИЛС до совершеннолетия

СНИЛС — это уникальный индивидуальный страховой номер лицевого счета, присваиваемый каждому лицу, застрахованному в системе обязательного пенсионного страхования. Для его получения заполняется форма АДВ-1. Открывается индивидуальный лицевой счет персучета на каждого гражданина РФ, лиц без гражданства, временно и постоянно проживающих, временно прибывающих иностранцев. ИЛС открывается в том числе и на детей.

Открыть лицевой счет несовершеннолетнему необходимо не только для формирования в будущем сведений о пенсионных отчислениях. В настоящее время индивидуальный лицевой счет персучета используется во многих ситуациях:

  • при формировании сведений для начисления пенсий по каждому застрахованному;
  • для получения бесплатных медицинских услуг;
  • для оформления пособий и льгот;
  • является обязательным реквизитом при приеме на работу;
  • идентификации регистрационной записи на портале «Госуслуги», на сайтах ведомств;
  • при получении электронных государственных услуг.

Способы, как получить СНИЛС несовершеннолетнему

Чтобы разобраться, что это такое, АДВ-1, следует ознакомиться с Постановлением Правления ПФ РФ от 27.09.2019 №485п. Документом утверждены формы персонифицированного учета, используемые в системе обязательного пенсионного страхования. АДВ-1 — одна из них, а порядок заполнения ее прописан в Приложении 8 к Постановлению.

За присвоением ИЛС вправе обратиться один из родителей несовершеннолетнего. Сделать это они вправе после оформления свидетельства о рождении. Для получения услуги выбрать один из способов:

  1. Подать заявление в отделение ПФР лично.
  2. Отправить документы почтой.
  3. Обратиться в МФЦ.

Для оформления понадобятся:

  • заполненный бланк заявления на получение СНИЛС на ребенка;
  • свидетельство о рождении;
  • паспортные данные, если ребенок старше 14 лет;
  • паспорт родителя, оформляющего страховой номер.

Дети старше 14 лет вправе обратиться в ПФР и получить страховой номер самостоятельно со своим паспортом.

Вот образец анкеты застрахованного лица по форме АДВ-1 для ребенка (незаполненный бланк)

КонсультантПлюс 2 дня бесплатно

Как заполнить анкету пошагово

Анкету подает один из родителей как законный представитель несовершеннолетнего. Бланк заполняют от руки печатными буквами или на компьютере и распечатывают.

Пошаговая инструкция, как заполнить анкету на получение СНИЛС для ребенка:

Шаг 1. Заполните Ф.И.О., пол и дату рождения несовершеннолетнего.

КонсультантПлюс 2 дня бесплатно

Шаг 2. Указываем место рождения и гражданство точно в соответствии со свидетельством о рождении.

КонсультантПлюс 2 дня бесплатно

Шаг 3. Пропишите адрес регистрации. Если место жительства отличается от адреса регистрации, обязательно указываем фактическое место проживания.

КонсультантПлюс 2 дня бесплатно

Шаг 4. Внесите серию, номер, орган и дату выдачи свидетельства о рождении.

КонсультантПлюс 2 дня бесплатно

Шаг 5. В завершение поставьте дату и подпись родителя, подающего документы для регистрации в системе персонифицированного учета.

КонсультантПлюс 2 дня бесплатно

Для примера — образец заполнения анкеты на получение СНИЛС на ребенка (форма АДВ-1):

Образец заполнения формы АДВ-1 в 2020 году

Стоимость и сроки оформления

Присвоение индивидуального лицевого счета в системе персучета ПФР является бесплатной госуслугой. После получения пакета документов территориальный орган ПФР в течение пяти рабочих дней рассматривает их. После истечения этого срока выносится решение об открытии лицевого счета, либо об отказе в регистрации. Отказ в регистрации выносится, если пакет документов не соответствует требованиям. Необходимо собрать недостающие документы и обратиться в ПФР повторно.

С 1 апреля 2019 прекращена выдача страхового свидетельства на бумажном носителе. Вместо него выдается документ с указанием страхового номера, подтверждающий регистрацию в системе персучета. По выбору заявителя, документ направляется в электронном виде либо в форме бумажного документа.

Что делать, если потеряли СНИЛС несовершеннолетнего

При утере свидетельства старого образца, новое не выдается. Связано это с отменой бланка страхового свидетельства. Чтобы восстановить номер ИЛС несовершеннолетнего, одному из родителей следует обратиться в территориальное отделение ПФР с заявлением АДВ-3. ПФР выдаст подтверждение регистрации в системе персонифицированного учета с указанием страхового номера.

Так выглядит заполненный образец анкеты на получение СНИЛС на ребенка в случае утери:

Образец заполнения формы АДВ-3

Получить сведения об ИЛС удобно, используя личный кабинет гражданина на сайте ПФР:

  1. Номер указан в профиле пользователя.
  2. Есть возможность подать заявление о выдаче подтверждения и получить ответ в форме электронного документа в режиме реального времени.

Получение сведений об ИЛС на сайте ПФ РФ

Форма АДВ-1 анкета застрахованного лица: образец заполнения и бланк

Анкета застрахованного лица по форме АДВ-1 необходима для всех сотрудников компании, которые не имеют страхового свидетельства. Она может заполняться работником самостоятельно, однако есть возможность поручить это задание для заполнения комплекта таких документов на всех сотрудников специалистам кадровой службы.

Содержание статьи

Основные моменты

Информация вносится с помощью шариковой ручки, соблюдается печатный шрифт. Разрешено также указание данных с помощью компьютера. Недопустимы помарки, исправления или дополнения информации другой пастой, почерком. Разрешено применение любых цветов, исключая оттенки зеленого и красного.

После заполнения документов они обязательно раздаются сотрудника компании для ознакомления со сведениями и проставления собственных подписей. Если какой-либо сотрудник компании не может подписать документ дольше, чем в течении месяца, при условии наличия уважительной причины, например, отсутствия на рабочем месте при отправлении в командировку, тяжелой, затяжной болезни, начальник должен указать эту информацию в анкете застрахованного лица и заверить документ.

Рекомендации по оформлению

Документ оформляется в точности по всем пунктам и отправляется в территориальный орган ПФР для прохождения дальнейшей процедуры регистрации. Это необходимо для соответствия предприятия общей системе обязательного пенсионного страхования и дальнейшего отчисления необходимых платежей.

Все сведения должны быть указаны без ошибок, опечаток, формулировки вносятся точно. Только при соблюдении этого правила документ будет принят. Работодатель может самостоятельно заверить документ, однако для этого следует обязательно указать причину, которую можно подтвердить документально. Все предоставленные сведения о работниках должны подтверждаться официальными документами.

Правила заполнения

Образец заполнения анкеты АДВ-1Образец заполнения анкеты АДВ-1Образец заполнения анкеты АДВ-1

Порядок внесения данных в анкету:

  1. ФИО лица в именительном падеже.
  2. Ниже указывается пол.
  3. Дата рождения в полном объеме.
  4. Место рождения в полном объеме и в именительном падеже. Необходимо указывать точные названия всех аспектов территориальной принадлежности лица. Нужно переписывать эти данные с собственного паспорта. Они должны указываться в точном соответствии с этим документом. Названия оставляют без изменений даже в том случае, если фактическое наименование поменялось на государственном уровне.
  5. Гражданство заполняется для всех зарегистрированных людей в различных государствах. Исключение составляют люди, причисленные к РФ.
  6. Адрес регистрации заполняется в виде указания почтового адреса в полном объеме. Все данные берутся только из документа, удостоверяющего личность. Когда в нем не обозначаются какие-либо аспекты, то и в бланке их также следует пропустить. Если в таком документе нет данных о регистрации, значит следует пропустить данное поле.

Особенности заполнения для жителей России:

  1. При указании адреса регистрации жителями России поле, где нужно написать страну, пропускается. Для личностей, зарегистрированных на территории других стран, необходимо указание адреса в полном объеме.
  2. Жители России при указании адреса должны соблюдать последовательность в написании частей этой информации в порядке, действующем для всех граждан данной страны. Если человек проживает в региональном центре, то его наименование можно пропустить. Для зарегистрированных в районных центрах можно пропускать названия районов.
  3. В обязательном порядке графа с указанием региона заполняется исключительно зарегистрированными на территории Москвы и второго по значимости города Санкт-Петербурга. Эти территориальные объекты являются субъектами РФ, поэтому данная информация обязательна. При этом нет необходимости в указании района. В поле город нужно написать его название в точном виде, даже если оно повторяет наименование региона.
  4. При заполнении названий приведенных элементов необходимо писать все буквы заглавными. Следует обязательно сначала писать указать смысловую часть элемента, а затем в сокращенном варианте привести тип территориального объекта. При оформлении сокращений разрешено где это необходимо ставить точки, соблюдая правила пунктуации.

Дополнительные указания для заполнения основных пунктов

  1. Когда указывается короткий адрес дома, начинающийся с заполнения названия улицы, можно вносить информацию не только с помощью цифр, но и используя буквенные значения. Также разрешено прописывать дополнительные символы, необходимые для уточнения корпуса здания. В строке дом можно писать слово владение, а когда необходимо уточнить корпус, пишется слово строение.
  2. Адрес проживания, который уточняет фактическое место жительства застрахованного лица, пишется в том случае, если на момент заполнения анкеты лицо не проживает по адресу регистрации, а также при обстоятельствах, когда человек временно не имеет адреса регистрации.
  3. Телефоны заполняются в свободной форме. Главное, правильное указание всех важных цифр. Вносить код страны или города не обязательно, хотя многие считают это необходимым элементом. Можно написать рабочий и домашний телефоны вместе или предоставить любой на выбор. Можно оставить данное поле без заполнения.
  4. Вид документа, согласно которому было заполнено заявление. Это может быт любая бумага, пригодная для удостоверения личности. Если человек состоит в гражданстве РФ, значит он должен указать, что имеет паспорт гражданина РФ. В случае, если работник является гражданином другой страны, а на предприятии числится по заключенному трудовому договору, он может на выбор назвать паспорт любой страны, к которой причислен, а также заграничный паспорт, если таковой у него имеется. Допустимы другие названия документов, однако они встречаются крайне редко. При наличии паспорта нужно указывать именно его.
  5. Серия, номер. Необходимо найти на документе английские буквы и цифры, которые располагаются на первой странице. Следует переписать их разборчиво, а буквы на английском языке указать печатным шрифтом.
  6. Дата выдачи документа, являющегося удостоверением личности, должна заполняться в точности так, как указано в конкретном документе.
  7. Кем выдан. Переносится полная информация, которая указана в документе после слова выдан. Следует перенести именно приведенную информацию, вне зависимости от современных названий населенных пунктов или стран. Если какие-либо слова слишком длинные, их сложно поместить в графу, допускаются сокращения, однако они должны быть понятными и общепринятыми.
  8. Дата заполнения обязательно указывается в отведенном месте в конце анкеты. Следует оформить ее в полном размере.

Правильное заполнение анкеты застрахованного лица поможет решить проблему налогообложения и в дальнейшем не возвращаться к оформлению этого аспекта. Все данные должны указываться правильно, а затем проходить проверку, чтобы избежать неточностей, тогда сотрудники компании будут застрахованы согласно официальным правилам РФ.

Образец заполнения анкеты АДВ-1Образец заполнения анкеты АДВ-1  Бланк формы АДВ-1 скачать (Размер: 27,5 KiB | Скачиваний: 427)

Форма АДВ-1- как заполнить онлайн

АДВ-1 – это одна из форм отчетов, которые необходимо предоставить в Пенсионный фонд. Не всегда у соискателей, которые устраиваются на работу, есть СНИЛС. Поскольку этот документ важен для каждого физического лица, при его отсутствии работодатель должен совершить некоторые действия для исправления ситуации. При этом необходимо направить в Фонд форму АДВ-1.

Что такое АДВ-1 и кто подает форму в Пенсионный фонд

Существует огромное количество форм отчетов, которые налогоплательщики во множество контролирующих органов. АДВ – 1 особенная форма. Она введена в действие Постановлением Правления Пенсионного фонда №2п от 11.01.2017 года. В этом же постановлении рассказывается, как правильно заполнять бланк.

Форма отчета представляет собой анкету, в которую заносятся все основные сведения о сотруднике. Если у работника, который устраивается на работу, по какой – либо причине отсутствует СНИЛС, то его работодатель должен подать в Пенсионный фонд сведения для его оформления. Это закреплено законом №27-ФЗ от 01.04.1996 года. Подача документов осуществляется в течение двух недель с момента трудоустройства, само свидетельство оформляется 5 дней.

Например, сотрудник, у которого отсутствует свидетельство СНИЛС, принят на работу 7 марта 2020 года. Бухгалтер сформировал и отослал в Пенсионный фонд анкету АДВ-1 15 марта 2020 года. Срок подачи отчета соблюден. Свидетельство для сотрудника будет готово в срок до 25 марта 2020 года.

Для того чтобы оформлением документа занимался работодатель, сотрудник должен написать заявление и указать информацию, необходимую для передачи в Фонд.

Заявление может иметь следующий вид.

Образец заполнения формы отчета

Бланк формы состоит всего из одного листа. В анкете отражаются данные о работнике. Внизу обязательно ставится подпись работника, а также дату подачи отчета.

Порядок заполнения отчетной формы

Как и многие другие формы, АДВ-1 состоит из полей, которые необходимо заполнить. При этом каждый символ ставится в своей ячейке. Форма содержит обязательную для заполнения информацию:

  1. Фамилия, имя и отчество работника, по которому составляется анкета
  2. Указываем каков пол заявителя
  3. В сведениях о рождении прописывает дату и место рождения
  4. Проставляем гражданство физического лица
  5. Далее следует указать адрес по прописке и по месту жительства. Если они совпадают, то можно заполнить только прописку
  6. Также следует указать телефон для связи
  7. В последнем пункте прописываем паспортные данные сотрудника

В самом низу формы необходимо проставить подпись сотрудника (если отчет сдается на бумаге) и дату, когда отчет подается.

АДВ-6-1 неотъемлемая часть анкеты по форме АДВ-1

Форма АДВ-6-1 идет обязательным приложением к анкете АДВ-1. АДВ-6-1 – это опись. Бланк документа визуально разделен на три части:

  • Шапка отчета содержит основную информацию об организации: номер регистрации в Фонде, ИНН, КПП, а также название страхователя
  • Табличная часть включает в себя сведения о том, какие документы и в каком количестве были поданы в Пенсионный фонд
  • Последний блок содержит данные о номерах регистрации пакетов и подписи исполнителей и руководителя компании.

Заполнение и подача описи является обязательным при формировании и подаче АДВ-1.

Программы для заполнения отчета в электронном виде

Кроме заполнения формы отчета вручную, существует несколько способов его формирования в электронном виде.

  1. Самым распространенной и часто встречающейся программой для оформления отчета является программа для передачи электронной отчетности в налоговую инспекцию и другие контролирующие органы. Например, посредством СБИС. Большими плюсами сервиса является то, что не нужно следить за актуальностью бланков, а также возможность проверки правильности отчета еще до его отправки по назначению
  2. Можно воспользоваться программой, которая в свободном доступе есть на сайте Пенсионного фонда
  3. Кроме этого, можно работать со справочными системами и через специальный сервис отправлять отчеты в Фонд. В таком направлении работает, например, Контур, а также другие подобные системы

Какой бы вариант отправки отчета не выбрал работодатель, это будет происходить онлайн, в режиме реального времени.

Заполнение отчетной анкеты в электронном виде

В зависимости от того, какой сервис для заполнения формы отчета используется, необходимо заполнить все поля, которые будут предложены программой.

ВАЖНО! Следует помнить, что при заполнении отчета в электронном виде, в каждом пункте не может быть более 80 знаков

Рассмотрим, какая информация должна содержаться в тех или иных графах отчета.

Графа отчетаКакая информация вносится
ФИОСведения о ФИО лица, на которое подаются сведения, должны указываться в именительном падеже. Графа заполняется в обязательном порядке
ПолУказываем одну букву М или Ж, в зависимости от пола физического лица. Заполняется обязательно
Дата рожденияВ дате рождения необходимо указать число, месяц прописью и год (4 цифры). Если в паспорте содержатся какие – то ошибочные или неполные сведения о дате рождения, то информация в форму переносится именно так, как указано в паспорте, но с пометкой «особое». Реквизит является обязательным
Место рожденияГрафа заполняется строго, как в паспорте. Если в паспорте сведений нет, то и в анкете они будут отсутствовать
ГражданствоГрафа обязательна для заполнения. Необходимо указать страну, гражданство которой имеет физическое лицо
Адрес регистрации и фактический адресВ графе необходимо указать почтовый адрес гражданина, он должен быть полным. Если адрес регистрации и фактический совпадают, то последний заполнять не нужно. Если у гражданина нет прописки, то заполняется только фактический адрес. Следует учитывать, что для тех, кто проживает в России, страна не заполняется
ТелефонУказывается телефон, по которому можно связаться с гражданином, на которого оформляется СНИЛС
Документ, который удостоверяет личностьЭти сведения заполняются обязательно. Данные заносятся  в заявление с точным соответствием записям в паспорте.
ДатаВ последнюю очередь проставляется дата отчета.

После заполнения всех предложенных полей, нажимаем кнопку «Сохранить». Формируются пачки с отчетом, затем происходит проверка на правильность, логичность заполнения формы. После того, как проверка пройдена, можно отправлять файл в Пенсионный фонд.

Заполнение анкеты АДВ-1 на ребенка и иностранца

Дети с самого рождения получают номер СНИЛС. Для них обязательное оформление документа применяется с 2012 года. Правило регламентировано законом №313 от 29.11.2010 года.

Начиная с возраста 14 лет, ребенок может самостоятельно обратиться в Пенсионный фонд, при условии наличия паспорта. Однако в большинстве случаев, оформлением свидетельства для детей занимаются родители, поэтому и форму АДВ-1 заполняют они.

В отношении иностранцев действует правило: они должны встать на учет в Пенсионном фонде, если работают в нашей стране. Такой порядок регламентирован в Федеральном законе №167 от 15.12.2001 года. Чтобы иностранцу встать на учет, необходимо перевести паспорт иностранного гражданина на русский язык и предоставить его заверенную нотариусом копию.

Вопросы и ошибки по рассматриваемой теме

Вопрос 1

Как завести в АДВ-1 номер паспорта работника – иностранца?

Номера паспортов иностранных работников содержат буквы, а серия, как правило, не проставляется. Российское программное обеспечение не адаптировано к таким номерам. Поэтому рекомендуется вносить номер такого паспорта в поле, где должна быть указана серия.

Вопрос 2

В паспорте вновь принятого работника указана несуществующая дата рождения. Как заполняется форма АДВ-1 в этом случае?

Согласно установленного порядка, вся информация в анкету АДВ-1 переносится в строгом соответствии с паспортом, не зависимо от наличия ошибок. В рассматриваемом случае дата должна быть записана как в паспорте, с проставлением пометки «особое».

Ошибка

Обнаружилась ошибка в данных работника в свидетельстве СНИЛС.

Если сотрудник работает в компании, то изменение его данных – обязанность работодателя. В соответствии с Постановлением Правления Пенсионного фонда №192п, необходимо заполнить листок исправлений и переслать его в Фонд вместе со СНИЛС, содержащим ошибки и сопроводительной ведомостью. После этого нужно ждать выпуска нового свидетельства для работника.

Форма АДВ-1 заполняется в том случае, если вновь пришедшему сотруднику компании необходимо оформить свидетельство о регистрации в пенсионной системе. Этот документ также применяется при оформлении такого документа иностранцам, которые приехали работать в нашу страну и детям. В каждом из случаев есть свои нюансы, которые нужно учитывать. Удобным способом подачи анкеты является ее заполнение и отправка в Фонд онлайн.

 

Форма АДВ-1 в 2016 году образец заполнения, пример заполнения на ребенка, образец заполнения для иностранных граждан

В России одним из наиболее важных документов для каждого гражданина является страховое свидетельство. Оно содержит одиннадцатизначный цифровой номер – страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС). Это личный номер человека в Пенсионном фонде РФ, в счет которого производятся страховые взносы. Иначе говоря, на нем учитываются будущие пенсионные права человека. Чтобы его получить, и нужна форма АДВ-1.

Зачем нужно страховое свидетельство

Страховые взносы осуществляет работодатель по установленному для каждого вида деятельности тарифу, в счет каждого сотрудника, которому он платит вознаграждения или осуществляет прочие выплаты. Для того, чтобы поставить работника на учет в отделение ПФР, работодателю необходимо страховое свидетельство. Также, страховое свидетельство необходимо не только для трудовой деятельности, но и для получения человеком услуг в электронном виде; для получения права на государственные льготы; идентификации сведений о гражданине в межведомственной системе.

Как получить страховое свидетельство

Для того, чтобы получить страховое свидетельство, содержащее СНИЛС, существует несколько способов. Если человек впервые устраивается на работу и у него нет страхового свидетельства, ему необходимо предоставить документы для получения этого вида документа, а именно паспортные данные и заполненную анкету застрахованного лица, установленной формы - АДВ-1. Анкета заполняется лично застрахованным лицом по достоверным данным либо может быть подготовлена кадровой службой работодателя или иными службами организации (к примеру, работниками бухгалтерии). При заполнении анкеты АДВ-1 на СНИЛС необходимо указать верно все личные данные застрахованного лица. Правильность указанных в документе сведений заверяются личной подписью человека, на которого составлялась анкета.

Предусмотрены случаи, в которых АДВ-1 может быть заверена (подписана) руководителем застрахованного лица. Это отсутствие человека по причине болезни; нахождение в длительной рабочей командировке или иные уважительные причины.

Подготовить все документы и передать их в ПФР работодатель обязан в течение двух недель, после того, как принял на работу человека без страхового свидетельства. В ПФР СНИЛС присваивается и готовится в течение трех недель, после чего направляется работодателю, а тот уже в свою очередь после внесения всех новых данных работника во внутреннюю документацию, передает СНИЛС человеку.

Так как страховое свидетельство необходимо не только работодателю, но и самому человеку, он может получить его самостоятельно. Для этого необходимо лично обратиться в территориальный ПФР, предоставить паспорт и заполненную форму АДВ-1. Скачать бланк анкеты можно ниже, он приложен к статье, либо на сайте ПФР. Самостоятельно получить страховое свидетельство необходимо лицам, которые делают добровольные отчисления в ПФР.

АДВ-1 в 2016 году образец заполнения:

Для подготовки анкеты застрахованного лица необходимо заполнить АДВ-1. Бланк скачать можно ниже. Образец заполнения АДВ-1, представленный выше, поможет вам составить анкету без проблем.

Все сведения необходимо вписывать печатными буквами, используя черную или синюю пасту. Также при заполнении анкеты можно использовать компьютерную технику. В строке «Фамилия Имя Отчество» данные указываются строго в именительном падеже (заполняется обязательно). В графе «пол» ставится буква «М» или «Ж» соответственно полу человека, на которого заполняется анкета (данный заполняется обязательно).

Дата рождения гражданина указывается по форме: ДД название месяца ГГГГ (заполняется обязательно). В том случае, если в документе, который удостоверяет личность человека, содержится несуществующая временная дата, к примеру, 31 февраля, то эта дата вписывается в анкету застрахованного лица без каких-либо изменений и корректировок. И в ту же строку одновременно вносится слово – «особое». В случае, если в том же документе нет месяца или дня и месяца рождения человека (пр., «декабрь 1939 года», «1939 год»), то эта информация также без корректировок вносится в анкету и тут же проставляется слово «особое». Все данные должны быть перенесены в форму без изменений, в том виде, в каком они указаны в документе, удостоверяющем личность.

В графе анкеты «место рождения» указываются все данные из пункта паспорта: «Место рождения», в именительном падеже и в том же порядке. При указании этих данных необходимо указывать название сел, городов, районов, областей и прочих территорий, строго, как это сделано в документе, по которому заполняется анкета, несмотря на изменения их названий, которые уже произошли до момента заполнения анкеты. Данные заполняются в следующем порядке: населенные пункты - районы - регионы - государство. Отражаются просто названия, не нужно писать «город…» или сокращенно «г…». Республика прописывается сокращенно: АО, ССР и т. д. Если указывается адрес проживания или регистрации, используется следующий порядок перечисления: страна (только для иностранцев) - регион - р-н - город - населенный пункт - ул. - дом - корпус - кв. Районные центры могут не вписываться. Если в адресе нет одного или нескольких из вышеперечисленных реквизитов, запятые в анкете (их 9) стоит оставить для проведения контроля. Вносятся названия только заглавными буквами: к примеру, город Москва будет отражен как МОСКВА Г, улица Кирова – как КИРОВА УЛ и т. д. Данный пункт может не заполняться, если в документе нет такой информации.

В графе «гражданство» указывается та страна, гражданином которой является человек, на которого заполняется анкета (этот пункт заполняют только иностранные лица, гражданами РФ не заполняется).

Адрес регистрации. Здесь необходимо указать полный адрес, где зарегистрирован человек. Все названия территориальных образований, улиц и прочие сведения заполняются по тем данным, которые содержатся в документе (не заполняется в том случае, если этот документ не содержит данных об адресе регистрации человека).

Адрес фактического места жительства заполняется в случае, если адрес регистрации заполняющего анкету не совпадает с адресом места жительства, а также если адрес регистрации отсутствует.

Телефон – указывается любой контактный номер телефона (если таковой имеется), вносится в свободной форме.

В графе «вид документа» пишем название документа, на основании которого заполнена «Анкета застрахованного лица». Далее вносятся серия и номер этого документа (эти пункты заполняются обязательно). Дата выдачи заполняется по следующему образцу: ДД наименование месяца ГГГГ (они тоже обязательны к заполнению).

Кем выдан документ. При заполнении этой графы необходимо строго придерживаться названий территориальных образований, которые содержатся в документе (недопустимо вносить какие-либо изменения). Разрешены общепринятые сокращения. И наконец вносится дата заполнения по принципу ДД название месяца ГГГГ.

Форма АДВ-1. Образец заполнения на ребенка

Сейчас право на получение страхового свидетельства имеется у несовершеннолетних детей, более того, нередко в детских садах и школах СНИЛС требуют, как обязательный документ при поступлении в образовательное учреждение. С 2012 года по Федеральному закону от 29.11.10 № 313 получение СНИЛС стало обязательным. Детям до 14 лет страховое свидетельство должны оформить родители, иногда в этом могут помочь в детсаду или в школе. С момента получения паспорта гражданина РФ ребенок может обратиться за оформлением СНИЛС сам.

Один из родителей или законный представитель несовершеннолетнего (или же сам ребенок при наличии паспорта) должны обратиться в территориальное отделение ПФР со своим паспортом и свидетельством о рождении ребенка, заполнить форму АДВ-1 и забрать страховое свидетельство через две недели.

Заполнение анкеты застрахованного лица на ребенка не имеет практически никаких отличий, кроме того, что в него в обязательном порядке надо внести данные свидетельства о рождении ребенка.

Форма АДВ-1 образец заполнения на ребенка

Форма АДВ-1. Образец заполнения для иностранных граждан

В 2012 году произошло расширение возможностей пенсионного страхования. По Федеральному закону от 15.12.2001 №167 иностранцы и лица без гражданства, которые работают на территории РФ и имеют официальный заработок, обязаны встать на учет в Пенсионном фонде России. Это не касается лишь тех, кто временно пребывает на территории нашей страны и тех, кто не имеет вида на жительства.

Анкета застрахованного лица-иностранца тоже заполняется на основании удостоверения его личности. Это может быть паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором РФ в качестве удостоверения личности.

Для тех, кто не имеет гражданства, личность могут удостоверить:

  • документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором РФ в качестве документа, подтверждающего личность лица без гражданства;
  • разрешение на временное проживание;
  • вид на жительство;
  • иные документы, предусмотренные законодательством или признаваемые в соответствии с международными договорами РФ в качестве документов, удостоверяющих личность лица без гражданства.

Также, для постановки на учет в ПФР иностранного гражданина работодатель должен иметь нотариально заверенный перевод паспорта иностранца на русском языке. Нотариальное заверение придает переводу юридическую силу и определяет ответственное лицо за правильность заполнения формы АДВ-1.

АДВ-1 образец заполнения для иностранных граждан

SEC.gov | Форма ADV

Форма

ADV - это единая форма, используемая инвестиционными консультантами для регистрации как в Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), так и в государственных органах по ценным бумагам. Форма состоит из двух частей. В части 1 требуется информация о бизнесе, правах собственности, клиентах, сотрудниках, методах ведения бизнеса, аффилированности и любых дисциплинарных событиях консультанта или его сотрудников. Часть 1 организована в формате «флажок, заполнение бланка». SEC просматривает информацию из этой части формы для обработки регистраций и управления своими программами регулирования и экспертизы.Несмотря на то, что они предназначены для целей регулирования, документы по инвестиционным консультантам части 1 доступны для общественности на веб-сайте SEC «Открытый советник по инвестициям» (IAPD) по адресу www.adviserinfo.sec.gov.

Начиная с 2011 года, часть 2 требует от консультантов по инвестициям готовить описательные брошюры, написанные на простом английском языке, которые содержат такую ​​информацию, как типы предлагаемых консультативных услуг, график оплаты услуг консультанта, дисциплинарная информация, конфликт интересов, а также образовательный и деловой опыт руководства и ключевой консультативный персонал советника.Брошюра является основным документом раскрытия информации, который инвестиционные консультанты предоставляют своим клиентам. После подачи брошюры доступны для общественности на веб-сайте IAPD.

Инвестиционные консультанты должны ежегодно предоставлять клиентам сводку существенных изменений в брошюре и либо доставлять полную обновленную брошюру, либо предлагать клиенту обновленную брошюру. Кроме того, инвестиционный консультант должен предоставить клиентам приложение-брошюру, в котором содержится информация о конкретных сотрудниках, действующих от имени инвестиционного консультанта, которые фактически предоставляют инвестиционные рекомендации клиенту.Приложение к брошюре также содержит контактную информацию для руководителя данного лица на случай, если у клиента возникнут опасения по поводу этого лица. Приложение к брошюре должно быть доставлено либо до, либо в то время, когда сотрудник начинает предоставлять инвестиционные консультации клиенту. Обновленное приложение должно доставляться клиентам, когда появляется новое раскрытие дисциплинарного события или существенное изменение в дисциплинарной информации, которая уже была раскрыта.

Прежде чем нанимать кого-либо в качестве консультанта по инвестициям, всегда спрашивайте и внимательно читайте обе части формы ADV консультанта.Вы можете найти копию последней формы ADV консультанта по инвестициям на веб-сайте IAPD. Большинство зарегистрированных в штате консультантов подают Форму ADV в электронном виде, а их заявки на Форму ADV (Часть 1) также доступны на IAPD.

Для получения дополнительной информации о регистрации в качестве инвестиционного консультанта в SEC и соответствующей информации, пожалуйста, посетите веб-страницу депозитария регистрации инвестиционных консультантов SEC. Чтобы узнать о государственных инвестиционных консультантах, посетите веб-сайт Североамериканской ассоциации администраторов по ценным бумагам, который предоставляет контактную информацию для всех государственных регуляторов ценных бумаг.

Для получения информации о выборе инвестиционного консультанта, пожалуйста, прочитайте нашу публикацию, Инвестиционные консультанты: что вам нужно знать, прежде чем выбрать один.

Форму ADV можно посмотреть по адресу http://www.sec.gov/divisions/investment/iard/iastuff.shtml.

We have provided this information as a service to investors.  It is neither a legal interpretation nor a statement of SEC policy.  If you have questions concerning the meaning or application of a particular law or rule, please consult with an attorney who specializes in securities law.

,

Форма ADV | Форма финансового консультанта

Для тех, кто пытается выбрать финансового консультанта, форма ADV является важным ориентиром. Форма ADV - это документ, который все финансовые фирмы-консультанты, которые управляют более чем 25 миллионами долларов, должны подать в Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC). Публично доступная документация включает в себя десятки страниц информации о фирме, включая ее структуру вознаграждения, совокупные активы под управлением, другие виды коммерческой деятельности, любые зарегистрированные дисциплинарные вопросы и многое другое.

Что такое форма ADV?

Форма ADV

официально называется «Единой заявкой на регистрацию и отчет инвестиционного консультанта», предоставляемой консультантом по освобождению от ответственности. Любой инвестиционный консультант, управляющий более чем 25 миллионами долларов, должен представить этот регистрационный документ в Комиссию по ценным бумагам и биржам США и в государственные органы по ценным бумагам.

Форма

ADV состоит из двух частей, каждая из которых содержит подробную информацию о фирме.Часть I представляет собой заполненную форму, а часть II представляет собой брошюру, написанную в прозе. Первая часть содержит основные факты о фирме, такие как ее гонорары, типы клиентов, активы под управлением и любые раскрытия. Вторая часть - это скорее рассказ о фирме, который объясняет ее услуги, подход к инвестированию и любые конфликты интересов.

Зарегистрированные консультанты должны ежегодно обновлять форму ADV. Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (NASAA), поддерживаемая Управлением по надзору за финансовой отраслью (FINRA), рассматривает документ и одобряет любые изменения.

Форма ADV Часть I

Как упоминалось ранее, часть I формы ADV представляет собой заполненную форму. Это может быть как 15 страниц, так и более 100 страниц, в зависимости от того, какую информацию раскрыла фирма.

Форма ADV Часть I разделена как минимум на 12 наименований. Первый раздел устанавливает основную информацию о фирме, включая ее юридическое название, название, под которым она ведет бизнес, ее адрес, веб-сайт и номер телефона.

Пункты с 3 по 7 предоставляют обширную информацию для потенциальных клиентов.Вот где фирма перечисляет:

  • Всего активов под управлением
  • Общее количество счетов
  • Количество сотрудников, выполняющих консультативные функции
  • Процент каждого типа клиента, которого он обслуживает (включая физических лиц и лиц с высокими доходами)
  • Компенсационные соглашения (сборы, которые он взимает за свои консультационные услуги)
  • Консультативная деятельность (обеспечивает ли она финансовое планирование, управление портфелем и т. Д.))
  • Другие виды деятельности (будь то страховой брокер или брокер-дилер)

Еще один очень важный раздел формы ADV, часть I, на которую стоит обратить внимание, это пункт 11. В этом пункте фирма раскрывает, есть ли у нее какие-либо раскрытия в записи. Если это так, фирма должна указать, в чем заключались ее правонарушения и были ли вовлечены какие-либо контролируемые лица. Фирма также должна приложить отчет в конце Формы I ADV Part I, содержащий дополнительную информацию о любом положительном ответе.

Форма ADV Часть II

SEC часто маркирует эту часть формы ADV как «Брошюры части 2». Часть II формы ADV написана в простой прозе и также содержит оглавление, которое облегчает навигацию, чем часть I. Как и первая часть, часть II разделена на различные элементы, всего 18 элементов.

Первые восемь элементов формы ADV Part II обычно содержат наиболее актуальную информацию для потенциальных клиентов. Первые несколько пунктов включают титульный лист, любые изменения, которые произошли с момента последней подачи фирмы и оглавление.Истинным началом второй части является пункт 4, в котором содержится обзор фирмы. Здесь вы можете найти год основания фирмы, ее владельцев и предоставляемые услуги.

Пункты 5 и 6 покрывают расходы фирмы. Пункт 5 описывает точные сборы, которые фирма взимает за свои различные услуги. Пункт 6 проясняет, взимает ли фирма сборы, основанные на результатах, или предлагает параллельное управление.

Особенно важным пунктом для рассмотрения является пункт 7, где фирма описывает своих типичных клиентов и часто перечисляет минимум своего счета.В пункте 8 подробно рассматриваются методы анализа и инвестиционные стратегии фирмы, а также предупреждение о рисках, связанных с инвестированием. Здесь вы можете лучше понять, как фирма инвестирует активы своих клиентов и какие типы инвестиций она обычно использует.

Эти пункты предоставляют информацию о внутренней деятельности и политике фирмы. В пункте 9 приводится более подробная информация о любой дисциплинарной информации, а в пункте 10 раскрывается любая другая деятельность и связи в финансовой отрасли.В пункте 10 обычно можно узнать, получает ли фирма комиссионные от продажи страховых продуктов или ценных бумаг.

Пункт 11 является этическим кодексом фирмы, а пункт 12 описывает брокерскую практику фирмы. В остальных разделах описывается политика фирмы по проверке счетов, обращений клиентов, хранению активов клиентов, голосующим ценным бумагам клиентов и любой другой соответствующей финансовой информации.

Почему форма ADV важна

Форма ADV предоставляет множество информации о зарегистрированных фирмах.Потенциальные клиенты должны всегда просматривать форму ADV фирмы, прежде чем они начнут работать с фирмой.

Хотя веб-сайт фирмы может быть хорошим ресурсом, форма ADV требует более глубокого погружения. Документы SEC предоставляют информацию, которую большинство фирм не предоставляют на своих веб-сайтах, например, раскрывают ли они какие-либо сведения, взимают ли они комиссию, основанную на результатах, или получают комиссионные от продажи продуктов клиентам. Может быть не всегда ясно, когда фирма в последний раз обновляла свой веб-сайт, но фирмы должны ежегодно обновлять форму ADV.

Как получить доступ к форме ADV

Форма

ADV общедоступна через веб-сайт SEC's Investment Advisor Public Disclosure. На этом сайте вы можете искать отдельных консультантов и консультационные фирмы либо по названию фирмы или консультанта, либо по их номеру CRD. Этот номер присваивается каждому зарегистрированному представителю, имеющему лицензию на продажу ценных бумаг в США. CRD обозначает Центральный регистрационный депозитарий, базу данных, которая содержит информацию о фирмах и брокерах.

Многие фирмы также предоставляют ссылки на свои формы ADV на своих сайтах. Любой зарегистрированный представитель должен иметь возможность предоставить копию этой документации, если вы об этом попросите.

советов по выбору финансового консультанта

  • Ищите фидуциария. Примечательно, что любая фирма, которая зарегистрирована в SEC, связана фидуциарной обязанностью, что означает, что она должна всегда действовать в интересах клиента.
  • Рассмотрим специальности и сертификаты консультанта.Сертифицированный специалист по финансовому планированию (CFP) является одним из самых престижных и требует большого опыта и усилий для получения.
  • Спросите рекомендации. Инструмент для подбора финансового консультанта SmartAsset - это хорошее начало. После того, как вы ответите на ряд вопросов о вашем текущем финансовом положении и целях, наша программа объединит вас с тремя советниками в вашем регионе, которые соответствуют вашим потребностям. Затем вы можете прочитать их профили, чтобы узнать о них больше, взять у них интервью по телефону или лично и выбрать, с кем работать в будущем.Это позволяет вам найти хорошую подгонку, в то время как программа выполняет большую часть тяжелой работы за вас.

Фото предоставлено: © iStock.com / JohnnyGreig, https://adviserinfo.sec.gov/

. Бекка Станек, CEPF® Бекка Станек - выпускница университета ДеПау. Бекка является опытным писателем / редактором, который служит экспертом в отставке для SmartAsset. Она увлечена тем, что помогает людям понять иногда пугающие тонкости личных финансов.Бекка является сертифицированным преподавателем в области личных финансов® (CEPF®) и членом Общества содействия развитию бизнес-редактирования и письма. Ее работы также появились в «Time», «The Week», «Mic» и «The Washington Monthly». Бекка выросла на Среднем Западе и сейчас живет в Нью-Йорке. ,

Ответы персонала на вопросы по части 2 формы ADV

Обновлено 18 марта 2011 г.

Сотрудники Отдела управления инвестициями подготовили следующие ответы на вопросы по части 2 формы ADV в соответствии с Законом о консультантах по инвестициям 1940 года и рассчитывают время от времени обновлять наши ответы на дополнительные вопросы. Эти ответы отражают мнение сотрудников Отдела управления инвестициями. Они не являются правилом, постановлением или заявлением Комиссии по ценным бумагам и биржам, и Комиссия не одобрила и не опровергла эту информацию.Принятие релиза для самых последних поправок к форме ADV (от 28 июля 2010 г., «Принятие релиза») можно найти по адресу: http://www.sec.gov/rules/final/2010/ia-3060.pdf. ,

Даты соответствия

Вопрос I. 1

Q: Комиссия продлила сроки соответствия для некоторых консультантов, чтобы доставить Часть 2B, приложение к брошюре. Каковы новые даты соответствия?

A: 28 декабря 2010 года Комиссия продлила сроки соблюдения части 2B для некоторых инвестиционных консультантов.( См. IA-3129 по адресу http://www.sec.gov/rules/final/2010/ia-3129.pdf)

  • Все консультанты, зарегистрированные в Комиссии по состоянию на 31 декабря 2010 года и имеющие финансовый год, заканчивающийся 31 декабря 2010 года по 30 апреля 2011 года, должны до 31 июля 2011 года подготовить и начать поставлять приложения к брошюрам для новых и потенциальных клиенты и должны до 30 сентября 2011 года доставить брошюру приложения для существующих клиентов. Даты соблюдения для предоставления приложений для брошюр для всех других советников, зарегистрированных в Комиссии по состоянию на 31 декабря 2010 года, остаются неизменными.После подачи своих новых брошюр через IARD они должны начать предоставлять своим новым клиентам приложение к брошюре для контролируемого лица до или во время, когда контролируемое лицо начинает оказывать консультационные услуги клиенту. Кроме того, они должны доставить приложения для брошюр своим существующим клиентам в течение 60 дней после того, как они должны будут подать свои новые брошюры в Комиссию.
  • Все вновь зарегистрированные консультанты, подающие заявки на регистрацию с 1 января 2011 года по 30 апреля 2011 года, должны до 1 мая 2011 года подготовить и начать доставку брошюр для новых и потенциальных клиентов и до 1 июля 2011 года доставить брошюры. для существующих клиентов.Даты соблюдения требований к доставке брошюр для новых зарегистрированных консультантов, подающих заявки на регистрацию после 30 апреля 2011 года, остаются без изменений. (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос I. 2

Q: Имеет ли Комиссия также продлила даты соответствия для подачи и доставки части 2А, брошюра («новая брошюра»)?

A: Нет. Даты соответствия для выпуска новых брошюр остаются неизменными как для новых зарегистрированных консультантов, так и для существующих консультантов.

  • Каждый советник, зарегистрированный в настоящее время в Комиссии, финансовый год которой заканчивается 31 декабря 2010 года или после этой даты, должен включить в свою следующую ежегодную поправку к форме ADV новую брошюру. (Правило 204-1 (c)) После подачи своей новой брошюры в Комиссию советник должен (i) начать раздачу новой брошюры новым клиентам и потенциальным клиентам вместо своей старой брошюры в соответствии со своими обязательствами согласно правилу 204. -3, и (ii) доставить своим существующим клиентам в течение 60 дней после того, как консультанту потребовалось для его подачи.(Правило 204-3 (g)).
  • Каждый советник, подающий заявку на регистрацию в Комиссии после 1 января 2011 года, должен подать брошюру или брошюры, которые соответствуют требованиям измененной части 2А, как часть заявки на регистрацию по форме ADV. (Правило 203-1 (b)). Такой консультант должен после регистрации начать предоставлять своим клиентам и потенциальным клиентам новую брошюру или брошюры в соответствии с правилом 204-3 (а). (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Подготовка брошюр

Вопрос II.1

В: Имеется ли шаблон или заполняемая форма в системе IARD или на сайте SEC, которые моя консультативная фирма может использовать для подготовки брошюры, отвечающей требованиям формы ADV, часть 2A?

A: Нет. Консультанты должны подготовить свои собственные брошюры в соответствии с инструкциями и пунктами в части 2A. Система IARD позволяет каждому консультанту использовать собственную программу обработки текста для подготовки своей брошюры, которую необходимо преобразовать в PDF-файл с возможностью поиска по тексту и представить в соответствии с инструкциями системы IARD.http://www.sec.gov/divisions/investment/iard/iardfaq.shtml#additional (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос II. 2

В: Для пункта 2 части 2А «Изменения в материалах» требуется брошюра, поданная как часть ежегодной поправки к обновлению, для определения и обсуждения существенных изменений в брошюре с момента последнего ежегодного обновления. Должен ли советник, переходящий к новой брошюре (Часть 2А), обсуждать существенные изменения со своей «старой» брошюры (Часть II)?

A: №Консультант может решить не выявлять и не обсуждать существенные изменения при публикации брошюры в связи с переходом на новую часть 2А. Пункт 2 части 2А предназначен для выявления любых существенных изменений в новой повествовательной брошюре за следующий год. Однако, если новая описательная брошюра содержит существенную информацию, такую ​​как новый конфликт интересов или новая дисциплинарная информация, которая предоставляется клиентам впервые, консультант может пожелать выделить новую информацию для клиентов.(Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос II. 3

Q: Инструкция 1 Общих инструкций для части 2 формы ADV требует, чтобы советник отвечал на каждый элемент в части 2 в том же порядке, с тем же заголовком, что и в части 2. Означает ли это, что советник должен ответить для каждой части элемента в том же порядке и включать одинаковые заголовки для каждой части, где это предусмотрено?

A: Нет. В инструкции требуется, чтобы советник включал заголовок для каждого элемента и предоставлял ответы в том же порядке, в котором элементы указаны в части 2.В результате брошюра консультанта не должна включать заголовки подразделов или следовать порядку подразделов в рамках каждого элемента в части 2. Кроме того, на титульном листе не обязательно указывать его как пункт 1, титульный лист. (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос II. 4

Q: Пункт 8.B Части 2A требует от консультанта объяснения существенных рисков для каждой существенной инвестиционной стратегии или метода анализа, который использует консультант. Требуется ли для пункта 8.B консультант, который использует объединенные инвестиционные инструменты в качестве важной инвестиционной стратегии или метода анализа для дублирования раскрытия информации о рисках, содержащегося в проспекте или другом документе предложения для объединенного инвестиционного инструмента?

A: Консультант может удовлетворить требование пункта 8.B, предоставляя краткое объяснение существенных рисков для каждой стратегии и направляя клиентов к проспекту, предлагая меморандумы или другие документы, которые клиент или участвующий в пуле будет или получил, которые излагают более подробное обсуждение рисков. (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос II. 5

Q: Пункт 8.B части 2A требует от консультанта объяснения существенных рисков для каждой существенной инвестиционной стратегии или метода анализа, который использует консультант.Требуется ли для пункта 8.B консультант, который использует несколько инвестиционных стратегий или методов анализа для объяснения существенных рисков для каждой значимой инвестиционной стратегии или метода анализа в брошюре?

A: Да, инвестиционный консультант, использующий несколько значимых инвестиционных стратегий или методов анализа, должен объяснить риски для каждой существенной инвестиционной стратегии или метода анализа, которые он использует. Советник, использующий несколько стратегий или методов анализа, может удовлетворить требования пункта 8.B путем суммирования стратегий и методов и их существенных рисков и направления клиентов и потенциальных клиентов в отдельный раскрываемый документ, который клиент имеет или получит, в котором изложено более подробное объяснение существенных рисков инвестиционных стратегий или методов анализа, которые являются или будет использоваться для управления учетной записью клиента. (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос II. 6

Q: Персонал ранее высказал свое мнение о том, что оффшорный консультант оффшорного частного фонда не обязан доставлять брошюру по правилу 204-3 в оффшорный фонд или любым инвесторам в оффшорный частный фонд, который он советует , Подкомитет ABA по частным инвестиционным предприятиям , Письмо персонала SEC (10 августа 2006 г.). В примечании к правилу 203-1 говорится, что консультант, которому не нужно доставлять брошюру каким-либо клиентам, не должен готовить или подавать брошюру в Комиссию. Работают ли ответ персонала 2006 года и записка таким образом, что оффшорному консультанту, единственными клиентами которого являются оффшорные фонды, не пришлось бы готовить или подавать брошюру как часть своей формы ADV?

A: Да. (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Хранение и доставка брошюр

Вопрос III.1

Q: Правило 204-3 (c) (i) освобождает консультанта от требования о предоставлении брошюр и приложений к ним для клиентов, которые являются зарегистрированными инвестиционными компаниями и компаниями по развитию бизнеса. Должен ли консультант, который решает подготовить и доставить брошюру такому клиенту, подать брошюру в системе IARD?

A: В соответствии с правилом 203-1 от консультанта не требуется подавать брошюру в Комиссию, если не требуется для доставки брошюры.(Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос III. 2

В: Правило 204-3 требует, чтобы советник доставил брошюру и одно или несколько приложений к брошюре каждому клиенту или потенциальному клиенту. Требует ли правило 204-3, чтобы советник хедж-фонда или другого частного фонда доставлял брошюру и приложения для инвесторов в частный фонд?

A: Правило 204-3 требует, чтобы только брошюры доставлялись «клиентам». Федеральный суд заявил, что «клиентом» инвестиционного консультанта, управляющего хедж-фондом, является сам хедж-фонд, а не инвестор в хедж-фонд.( Голдштейн против Комиссии по ценным бумагам и биржам , 451 F.3d 873 (D.C. Cir. 2006)). Консультант может выполнить свои обязательства по доставке клиенту хедж-фонда, передав свою брошюру законному представителю фонда, такому как генеральный партнер фонда, управляющий или лицо, работающее в аналогичном качестве. (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос III. 3

В: Должен ли советник хедж-фонда или другого частного файла подать в форме ADV брошюру, которую необходимо доставить в хедж-фонд или другой частный фонд?

A: Да.(Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Покрытые лица для Брошюры Дополнения

Вопрос IV. 1

Q: Правило 204-3 (b) (3) требует, чтобы консультант доставлял каждому клиенту или потенциальному клиенту брошюру для поднадзорного лица до или во время, когда поднадзорное лицо начинает оказывать консультативные услуги клиенту. В целях этого правила поднадзорное лицо будет предоставлять консультативные услуги клиенту, если поднадзорное лицо сформулирует совет и будет иметь прямой контакт с клиентом или принимать дискреционные инвестиционные решения для клиента независимо от контакта с клиентом.Если консультант назначает контролируемое лицо для оказания консультативных услуг клиенту на временной основе, например, когда основной контролируемый человек находится в отпуске по болезни или в отпуске, требует ли правило 204-3 (b) (3) доставки брошюры доплата для контролируемого лица, предоставляющего консультативные услуги на временной основе?

A: Отдел не будет рекомендовать Комиссии принудительные меры в соответствии с правилом 204-3, если консультант не доставляет приложение в виде брошюры для одного или нескольких из его поднадзорных лиц, которые временно оказывают консультативные услуги клиенту для срок не должен превышать 30 дней.(Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос IV. 2

Q: Правило 204-3 (b) (3) требует, чтобы консультант доставлял каждому клиенту или потенциальному клиенту брошюру для поднадзорного лица до или во время, когда поднадзорное лицо начинает оказывать консультативные услуги клиенту. Если контролируемое лицо начинает предоставлять консультативные услуги клиенту в результате отставки или увольнения другого контролируемого лица, требует ли правило 204-3 (b) (3) доставки приложения для брошюр нового контролируемого лица до или во время, когда он или она начинает оказывать консультационные услуги клиенту?

A: Отдел не будет рекомендовать Комиссии принудительные меры в соответствии с правилом 204-3, если консультант при таких обстоятельствах доставляет приложение к брошюре в течение 30 дней после того, как поднадзорное лицо начинает оказывать консультативные услуги клиенту, пока консультант уведомил клиента о том, что курирующее лицо, ранее предоставлявшее клиенту консультативные услуги, больше не будет этого делать.(Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос IV. 3

Q: В некоторых случаях роль контролируемого лица может быть ограничена вводом информации о клиенте в компьютерную программу, которая производит распределение активов или список рекомендуемых ценных бумаг для клиента, который контролируемое лицо не может изменить. «Подготавливает» ли контролируемое лицо инвестиционный совет для целей доставки дополнения к брошюре, и должно ли быть подготовлено дополнение для такого руководителя?

A: Мы бы не рассматривали участие в таких ограниченных действиях от имени клиента как формулировку инвестиционного совета.В этих обстоятельствах мы полагаем, что консультант, однако, обязан раскрывать своим клиентам соответствующие роли компьютерной программы и контролируемого лица. (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос IV. 4

Q: Если контролируемое лицо помогает клиенту выбрать одного из нескольких инвестиционных консультантов или взаимных фондов, которые определены компьютерной программой или созданы в результате заполнения инвестиционного вопросника, и контролируемое лицо не может предложить консультантов или средства, не включенные в список, предоставленный компьютерной программой или созданный с использованием инвестиционного вопросника, является ли контролируемое лицо «формулирует» инвестиционный совет для целей требований по доставке брошюры согласно правилу 204-3?

A: Да.По нашему мнению, предоставление рекомендаций по отбору и удержанию других консультантов или рекомендаций по выбору ценных бумаг, рекомендованных компьютерной программой или инвестиционной анкете, является «формулированием» инвестиционного совета, и от консультанта потребуется предоставить приложение для брошюры для этого контролируемого лица. , ( См. Применимость Закона об инвестиционных советниках к финансовым планировщикам, пенсионным консультантам и другим лицам, которые предоставляют инвестиционные консультативные услуги в качестве компонента других финансовых услуг , Выпуск Закона об инвестиционных советниках №.1092 (8 октября 1987 г.). (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос IV. 5

Q: Если инвестиционный консультант имеет право по своему усмотрению распоряжаться счетом клиента, и все рекомендации составляются группой контролируемых лиц, у которых нет контакта с клиентом, для которых подконтрольные лица должны предоставить приложение-брошюру согласно правилу 204. -3?

A: В примечании к инструкции 1 к части 2B поясняется, что консультанту не нужно доставлять надбавку к контролируемому лицу, у которого нет прямого контакта с клиентом и которое имеет дискреционные полномочия в отношении активов клиента только в составе команды. ,Однако, если клиент регулярно взаимодействует с поднадзорным лицом или группой поднадзорных лиц, для которых не требуется доставка добавки, советник должен рассмотреть возможность раскрытия клиентам того факта, что эти поднадзорные лица не разрешают фирме формулировать какие-либо совет для клиента. (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос IV. 6

Q: Если инвестиционный совет предоставляется командой из более чем пяти поднадзорных лиц, которые могут иметь контакт с клиентом, правило 204-3 (b) (3) разрешает консультанту доставлять брошюру для пяти поднадзорных лиц с самая значительная ответственность за повседневные консультации, предоставляемые клиенту.Должен ли консультант по инвестициям иметь дискреционные полномочия в отношении активов клиента, чтобы полагаться на это исключение при доставке команды в правиле 204-3 (b) (3)?

A: Нет, если недискреционные инвестиционные рекомендации предоставляются группой из более чем пяти контролируемых лиц, которые могут иметь контакт с клиентом, консультант может доставить брошюру для пяти контролируемых лиц с самой значительной ответственностью, как это предусмотрено в правило 204-3 (b) (3). (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос IV.7

Q: Если консультант предоставляет недискреционные рекомендации клиенту, который составлен командой из более чем пяти контролируемых лиц, одно из которых выбирает или рекомендует консультативные программы для клиента и регулярно встречается или имеет контакт с другим клиентом, для каких поднадзорных лиц консультант должен будет доставить брошюру?

A: Правило 204-3 (b) (3) разрешает консультанту доставлять добавки для пяти контролируемых лиц в команде с самой значительной ответственностью за повседневные советы, предоставляемые клиенту.Персонал будет рассматривать поднадзорное лицо, которое имеет основной контакт с клиентом и который выбирает или рекомендует консультативные программы для клиента, в качестве одного из пяти поднадзорных лиц, которые несут наибольшую ответственность за повседневные консультации, предоставляемые клиенту. (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Подготовка Брошюры Дополнения

Вопрос V. 1

Q: При подготовке дополнений к брошюре для поднадзорных лиц консультант может объединить необходимую информацию обо всех или о группе поднадзорных лиц вместе по каждому пункту ( i.е. без отдельного раздела для каждого курируемого лица)? Например, может ли моя консультативная фирма использовать приложение для групповой брошюры, которое содержит список поднадзорных лиц в соответствии с пунктом 1 и в пункте 2 говорится, что «все наши поднадзорные лица являются выпускниками колледжей и имеют опыт работы в сфере консалтинга более 10 лет»?

A: № Инструкция 6 Инструкции для Части 2B Формы ADV предусматривает, что у каждого курируемого лица должно быть отдельное и отдельное приложение к брошюре, содержащее отдельные ответы на каждый из шести пунктов, требуемых Частью 2B.(Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос V. 2

Q: Пункт 2 части 2B позволяет перечислять профессиональные обозначения, если они сопровождаются «достаточным объяснением минимальной квалификации, требуемой для каждого обозначения, чтобы позволить клиентам понять ценность обозначения». Может ли моя фирма включить краткое объяснение и направить клиента в организацию или на ее веб-сайт, где они могут найти дополнительную информацию о квалификации и других характеристиках обозначения?

A: Консультант должен включить в брошюру дополнительное объяснение минимальной квалификации, необходимой для каждого обозначения, которая позволяет клиентам понять ценность обозначения.Консультант может направить клиента в организацию или на его веб-сайт для получения дополнительной информации, если у консультанта есть разумные основания полагать, что информация, предоставленная организацией, является точной и не вводит в заблуждение в тот момент, когда консультант предоставляет приложение к брошюре. (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос V. 3

Q: Пункт 6 части 2B требует, чтобы консультант объяснил, каким образом он контролирует надзорное лицо, и предоставил контактную информацию лицу, ответственному за надзор за консультативной деятельностью поднадзорного лица.Если приложение к брошюре предназначено для контролируемого лица, которое также является зарегистрированным представителем брокера-дилера, требует ли пункт 6 консультанта для объяснения того, как он контролирует брокерскую деятельность контролируемого лица, и для определения руководителя в отношении этих действий?

A: Нет. Объяснение того, как надзирает консультант, и идентификация лица, ответственного за надзор, не должны обращаться к услугам, кроме инвестиционных советов, которые надзорное лицо может предоставлять клиентам.Тем не менее, пункт 4 части 2B потребует от консультанта раскрытия других видов коммерческой деятельности поднадзорного лица, включая информацию о том, является ли он или она зарегистрированным представителем брокера-дилера, и описание любых существенных конфликтов интересов и того, как консультант решает такие конфликты. (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Доставка брошюр

Вопрос VI. 1

В: Клиенты могут работать с одним и тем же курируемым лицом в нескольких консультативных программах. Удовлетворяет ли консультант требование о доставке брошюры в соответствии с правилом 204-3, доставляя одно приложение брошюры в момент или до того момента, когда контролируемое лицо начинает оказывать консультативные услуги клиенту, который участвует в первой программе?

A: Да.Правило 204-3 не требует, чтобы консультант доставлял более одного приложения к брошюре клиенту, который участвует в нескольких консультационных программах или у которого более одного счета обслуживается одним и тем же курируемым лицом. (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос VI. 2

В: Для клиентов, которые не согласились на электронную доставку, является ли доставка отчета BrokerCheck или IAPD приемлемой для удовлетворения требований доставки, связанных с дисциплинарными событиями согласно пункту 3 части 2B?

A: №(Опубликовано 18 марта 2011 г.)

http://www.sec.gov/divisions/investment/form-adv-part-2-faq.htm


,

Об авторе

admin administrator

Отправить ответ

avatar
  Подписаться  
Уведомление о