Адв 1 бланк: Заполняем форму АДВ-1 — скачать бланк

Форма АДВ-1 в 2016 году образец заполнения, пример заполнения на ребенка, образец заполнения для иностранных граждан

В России одним из наиболее важных документов для каждого гражданина является страховое свидетельство. Оно содержит одиннадцатизначный цифровой номер – страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС). Это личный номер человека в Пенсионном фонде РФ, в счет которого производятся страховые взносы. Иначе говоря, на нем учитываются будущие пенсионные права человека. Чтобы его получить, и нужна форма АДВ-1.

Зачем нужно страховое свидетельство

Страховые взносы осуществляет работодатель по установленному для каждого вида деятельности тарифу, в счет каждого сотрудника, которому он платит вознаграждения или осуществляет прочие выплаты. Для того, чтобы поставить работника на учет в отделение ПФР, работодателю необходимо страховое свидетельство. Также, страховое свидетельство необходимо не только для трудовой деятельности, но и для получения человеком услуг в электронном виде; для получения права на государственные льготы; идентификации сведений о гражданине в межведомственной системе.

Как получить страховое свидетельство

Для того, чтобы получить страховое свидетельство, содержащее СНИЛС, существует несколько способов. Если человек впервые устраивается на работу и у него нет страхового свидетельства, ему необходимо предоставить документы для получения этого вида документа, а именно паспортные данные и заполненную анкету застрахованного лица, установленной формы — АДВ-1. Анкета заполняется лично застрахованным лицом по достоверным данным либо может быть подготовлена кадровой службой работодателя или иными службами организации (к примеру, работниками бухгалтерии). При заполнении анкеты АДВ-1 на СНИЛС необходимо указать верно все личные данные застрахованного лица. Правильность указанных в документе сведений заверяются личной подписью человека, на которого составлялась анкета.

Предусмотрены случаи, в которых АДВ-1 может быть заверена (подписана) руководителем застрахованного лица. Это отсутствие человека по причине болезни; нахождение в длительной рабочей командировке или иные уважительные причины.

Подготовить все документы и передать их в ПФР работодатель обязан в течение двух недель, после того, как принял на работу человека без страхового свидетельства. В ПФР СНИЛС присваивается и готовится в течение трех недель, после чего направляется работодателю, а тот уже в свою очередь после внесения всех новых данных работника во внутреннюю документацию, передает СНИЛС человеку.

Так как страховое свидетельство необходимо не только работодателю, но и самому человеку, он может получить его самостоятельно. Для этого необходимо лично обратиться в территориальный ПФР, предоставить паспорт и заполненную форму АДВ-1. Скачать бланк анкеты можно ниже, он приложен к статье, либо на сайте ПФР. Самостоятельно получить страховое свидетельство необходимо лицам, которые делают добровольные отчисления в ПФР.

АДВ-1 в 2016 году образец заполнения:

Для подготовки анкеты застрахованного лица необходимо заполнить АДВ-1. Бланк скачать можно ниже. Образец заполнения АДВ-1, представленный выше, поможет вам составить анкету без проблем.

Все сведения необходимо вписывать печатными буквами, используя черную или синюю пасту. Также при заполнении анкеты можно использовать компьютерную технику. В строке «Фамилия Имя Отчество» данные указываются строго в именительном падеже (заполняется обязательно). В графе «пол» ставится буква «М» или «Ж» соответственно полу человека, на которого заполняется анкета (данный заполняется обязательно).

Дата рождения гражданина указывается по форме: ДД название месяца ГГГГ (заполняется обязательно). В том случае, если в документе, который удостоверяет личность человека, содержится несуществующая временная дата, к примеру, 31 февраля, то эта дата вписывается в анкету застрахованного лица без каких-либо изменений и корректировок. И в ту же строку одновременно вносится слово – «особое». В случае, если в том же документе нет месяца или дня и месяца рождения человека (пр., «декабрь 1939 года», «1939 год»), то эта информация также без корректировок вносится в анкету и тут же проставляется слово «особое». Все данные должны быть перенесены в форму без изменений, в том виде, в каком они указаны в документе, удостоверяющем личность.

В графе анкеты «место рождения» указываются все данные из пункта паспорта: «Место рождения», в именительном падеже и в том же порядке. При указании этих данных необходимо указывать название сел, городов, районов, областей и прочих территорий, строго, как это сделано в документе, по которому заполняется анкета, несмотря на изменения их названий, которые уже произошли до момента заполнения анкеты. Данные заполняются в следующем порядке: населенные пункты — районы — регионы — государство. Отражаются просто названия, не нужно писать «город…» или сокращенно «г…». Республика прописывается сокращенно: АО, ССР и т. д. Если указывается адрес проживания или регистрации, используется следующий порядок перечисления: страна (только для иностранцев) — регион — р-н — город — населенный пункт — ул. — дом — корпус — кв. Районные центры могут не вписываться. Если в адресе нет одного или нескольких из вышеперечисленных реквизитов, запятые в анкете (их 9) стоит оставить для проведения контроля. Вносятся названия только заглавными буквами: к примеру, город Москва будет отражен как МОСКВА Г, улица Кирова – как КИРОВА УЛ и т. д. Данный пункт может не заполняться, если в документе нет такой информации.

В графе «гражданство» указывается та страна, гражданином которой является человек, на которого заполняется анкета (этот пункт заполняют только иностранные лица, гражданами РФ не заполняется).

Адрес регистрации. Здесь необходимо указать полный адрес, где зарегистрирован человек. Все названия территориальных образований, улиц и прочие сведения заполняются по тем данным, которые содержатся в документе (не заполняется в том случае, если этот документ не содержит данных об адресе регистрации человека).

Адрес фактического места жительства заполняется в случае, если адрес регистрации заполняющего анкету не совпадает с адресом места жительства, а также если адрес регистрации отсутствует.

Телефон – указывается любой контактный номер телефона (если таковой имеется), вносится в свободной форме.

В графе «вид документа» пишем название документа, на основании которого заполнена «Анкета застрахованного лица». Далее вносятся серия и номер этого документа (эти пункты заполняются обязательно). Дата выдачи заполняется по следующему образцу: ДД наименование месяца ГГГГ (они тоже обязательны к заполнению).

Кем выдан документ. При заполнении этой графы необходимо строго придерживаться названий территориальных образований, которые содержатся в документе (недопустимо вносить какие-либо изменения). Разрешены общепринятые сокращения. И наконец вносится дата заполнения по принципу ДД название месяца ГГГГ.

Форма АДВ-1. Образец заполнения на ребенка

Сейчас право на получение страхового свидетельства имеется у несовершеннолетних детей, более того, нередко в детских садах и школах СНИЛС требуют, как обязательный документ при поступлении в образовательное учреждение. С 2012 года по Федеральному закону от 29.11.10 № 313 получение СНИЛС стало обязательным. Детям до 14 лет страховое свидетельство должны оформить родители, иногда в этом могут помочь в детсаду или в школе. С момента получения паспорта гражданина РФ ребенок может обратиться за оформлением СНИЛС сам.

Один из родителей или законный представитель несовершеннолетнего (или же сам ребенок при наличии паспорта) должны обратиться в территориальное отделение ПФР со своим паспортом и свидетельством о рождении ребенка, заполнить форму АДВ-1 и забрать страховое свидетельство через две недели.

Заполнение анкеты застрахованного лица на ребенка не имеет практически никаких отличий, кроме того, что в него в обязательном порядке надо внести данные свидетельства о рождении ребенка.

Форма АДВ-1 образец заполнения на ребенка

Форма АДВ-1. Образец заполнения для иностранных граждан

В 2012 году произошло расширение возможностей пенсионного страхования. По Федеральному закону от 15.12.2001 №167 иностранцы и лица без гражданства, которые работают на территории РФ и имеют официальный заработок, обязаны встать на учет в Пенсионном фонде России. Это не касается лишь тех, кто временно пребывает на территории нашей страны и тех, кто не имеет вида на жительства.

Анкета застрахованного лица-иностранца тоже заполняется на основании удостоверения его личности. Это может быть паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором РФ в качестве удостоверения личности.

Для тех, кто не имеет гражданства, личность могут удостоверить:

• документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором РФ в качестве документа, подтверждающего личность лица без гражданства;
• разрешение на временное проживание;
• вид на жительство;
• иные документы, предусмотренные законодательством или признаваемые в соответствии с международными договорами РФ в качестве документов, удостоверяющих личность лица без гражданства.

Также, для постановки на учет в ПФР иностранного гражданина работодатель должен иметь нотариально заверенный перевод паспорта иностранца на русском языке. Нотариальное заверение придает переводу юридическую силу и определяет ответственное лицо за правильность заполнения формы АДВ-1.

АДВ-1 образец заполнения для иностранных граждан

SEC.gov | Форма ADV

Форма

ADV — это единая форма, используемая инвестиционными консультантами для регистрации как в Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), так и в государственных органах по ценным бумагам. Форма состоит из двух частей. В части 1 требуется информация о бизнесе, правах собственности, клиентах, сотрудниках, методах ведения бизнеса, аффилированности и любых дисциплинарных событиях консультанта или его сотрудников. Часть 1 организована в формате «флажок, заполнение бланка». SEC просматривает информацию из этой части формы для обработки регистраций и управления своими программами регулирования и экспертизы.Несмотря на то, что они предназначены для целей регулирования, документы по инвестиционным консультантам части 1 доступны для общественности на веб-сайте SEC «Открытый советник по инвестициям» (IAPD) по адресу www.adviserinfo.sec.gov.

Начиная с 2011 года, часть 2 требует от консультантов по инвестициям готовить описательные брошюры, написанные на простом английском языке, которые содержат такую ​​информацию, как типы предлагаемых консультативных услуг, график оплаты услуг консультанта, дисциплинарная информация, конфликт интересов, а также образовательный и деловой опыт руководства и ключевой консультативный персонал советника.Брошюра является основным документом раскрытия информации, который инвестиционные консультанты предоставляют своим клиентам. После подачи брошюры доступны для общественности на веб-сайте IAPD.

Инвестиционные консультанты должны ежегодно предоставлять клиентам сводку существенных изменений в брошюре и либо доставлять полную обновленную брошюру, либо предлагать клиенту обновленную брошюру. Кроме того, инвестиционный консультант должен предоставить клиентам приложение-брошюру, в котором содержится информация о конкретных сотрудниках, действующих от имени инвестиционного консультанта, которые фактически предоставляют инвестиционные рекомендации клиенту.Приложение к брошюре также содержит контактную информацию для руководителя данного лица на случай, если у клиента возникнут опасения по поводу этого лица. Приложение к брошюре должно быть доставлено либо до, либо в то время, когда сотрудник начинает предоставлять инвестиционные консультации клиенту. Обновленное приложение должно доставляться клиентам, когда появляется новое раскрытие дисциплинарного события или существенное изменение в дисциплинарной информации, которая уже была раскрыта.

Прежде чем нанимать кого-либо в качестве консультанта по инвестициям, всегда спрашивайте и внимательно читайте обе части формы ADV консультанта.Вы можете найти копию последней формы ADV консультанта по инвестициям на веб-сайте IAPD. Большинство зарегистрированных в штате консультантов подают Форму ADV в электронном виде, а их заявки на Форму ADV (Часть 1) также доступны на IAPD.

Для получения дополнительной информации о регистрации в качестве инвестиционного консультанта в SEC и соответствующей информации, пожалуйста, посетите веб-страницу депозитария регистрации инвестиционных консультантов SEC. Чтобы узнать о государственных инвестиционных консультантах, посетите веб-сайт Североамериканской ассоциации администраторов по ценным бумагам, который предоставляет контактную информацию для всех государственных регуляторов ценных бумаг.

Для получения информации о выборе инвестиционного консультанта, пожалуйста, прочитайте нашу публикацию, Инвестиционные консультанты: что вам нужно знать, прежде чем выбрать один.

Форму ADV можно посмотреть по адресу http://www.sec.gov/divisions/investment/iard/iastuff.shtml.

,

Форма ADV | Форма финансового консультанта

Для тех, кто пытается выбрать финансового консультанта, форма ADV является важным ориентиром. Форма ADV — это документ, который все финансовые фирмы-консультанты, которые управляют более чем 25 миллионами долларов, должны подать в Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC). Публично доступная документация включает в себя десятки страниц информации о фирме, включая ее структуру вознаграждения, совокупные активы под управлением, другие виды коммерческой деятельности, любые зарегистрированные дисциплинарные вопросы и многое другое.

Что такое форма ADV?

Форма ADV

официально называется «Единой заявкой на регистрацию и отчет инвестиционного консультанта», предоставляемой консультантом по освобождению от ответственности. Любой инвестиционный консультант, управляющий более чем 25 миллионами долларов, должен представить этот регистрационный документ в Комиссию по ценным бумагам и биржам США и в государственные органы по ценным бумагам.

Форма

ADV состоит из двух частей, каждая из которых содержит подробную информацию о фирме.Часть I представляет собой заполненную форму, а часть II представляет собой брошюру, написанную в прозе. Первая часть содержит основные факты о фирме, такие как ее гонорары, типы клиентов, активы под управлением и любые раскрытия. Вторая часть — это скорее рассказ о фирме, который объясняет ее услуги, подход к инвестированию и любые конфликты интересов.

Зарегистрированные консультанты должны ежегодно обновлять форму ADV. Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (NASAA), поддерживаемая Управлением по надзору за финансовой отраслью (FINRA), рассматривает документ и одобряет любые изменения.

Форма ADV Часть I

Как упоминалось ранее, часть I формы ADV представляет собой заполненную форму. Это может быть как 15 страниц, так и более 100 страниц, в зависимости от того, какую информацию раскрыла фирма.

Форма ADV Часть I разделена как минимум на 12 наименований. Первый раздел устанавливает основную информацию о фирме, включая ее юридическое название, название, под которым она ведет бизнес, ее адрес, веб-сайт и номер телефона.

Пункты с 3 по 7 предоставляют обширную информацию для потенциальных клиентов.Вот где фирма перечисляет:

• Всего активов под управлением
• Общее количество счетов
• Количество сотрудников, выполняющих консультативные функции
• Процент каждого типа клиента, которого он обслуживает (включая физических лиц и лиц с высокими доходами)
• Компенсационные соглашения (сборы, которые он взимает за свои консультационные услуги)
• Консультативная деятельность (обеспечивает ли она финансовое планирование, управление портфелем и т. Д.))
• Другие виды деятельности (будь то страховой брокер или брокер-дилер)

Еще один очень важный раздел формы ADV, часть I, на которую стоит обратить внимание, это пункт 11. В этом пункте фирма раскрывает, есть ли у нее какие-либо раскрытия в записи. Если это так, фирма должна указать, в чем заключались ее правонарушения и были ли вовлечены какие-либо контролируемые лица. Фирма также должна приложить отчет в конце Формы I ADV Part I, содержащий дополнительную информацию о любом положительном ответе.

Форма ADV Часть II

SEC часто маркирует эту часть формы ADV как «Брошюры части 2». Часть II формы ADV написана в простой прозе и также содержит оглавление, которое облегчает навигацию, чем часть I. Как и первая часть, часть II разделена на различные элементы, всего 18 элементов.

Первые восемь элементов формы ADV Part II обычно содержат наиболее актуальную информацию для потенциальных клиентов. Первые несколько пунктов включают титульный лист, любые изменения, которые произошли с момента последней подачи фирмы и оглавление.Истинным началом второй части является пункт 4, в котором содержится обзор фирмы. Здесь вы можете найти год основания фирмы, ее владельцев и предоставляемые услуги.

Пункты 5 и 6 покрывают расходы фирмы. Пункт 5 описывает точные сборы, которые фирма взимает за свои различные услуги. Пункт 6 проясняет, взимает ли фирма сборы, основанные на результатах, или предлагает параллельное управление.

Особенно важным пунктом для рассмотрения является пункт 7, где фирма описывает своих типичных клиентов и часто перечисляет минимум своего счета.В пункте 8 подробно рассматриваются методы анализа и инвестиционные стратегии фирмы, а также предупреждение о рисках, связанных с инвестированием. Здесь вы можете лучше понять, как фирма инвестирует активы своих клиентов и какие типы инвестиций она обычно использует.

Эти пункты предоставляют информацию о внутренней деятельности и политике фирмы. В пункте 9 приводится более подробная информация о любой дисциплинарной информации, а в пункте 10 раскрывается любая другая деятельность и связи в финансовой отрасли.В пункте 10 обычно можно узнать, получает ли фирма комиссионные от продажи страховых продуктов или ценных бумаг.

Пункт 11 является этическим кодексом фирмы, а пункт 12 описывает брокерскую практику фирмы. В остальных разделах описывается политика фирмы по проверке счетов, обращений клиентов, хранению активов клиентов, голосующим ценным бумагам клиентов и любой другой соответствующей финансовой информации.

Почему форма ADV важна

Форма ADV предоставляет множество информации о зарегистрированных фирмах.Потенциальные клиенты должны всегда просматривать форму ADV фирмы, прежде чем они начнут работать с фирмой.

Хотя веб-сайт фирмы может быть хорошим ресурсом, форма ADV требует более глубокого погружения. Документы SEC предоставляют информацию, которую большинство фирм не предоставляют на своих веб-сайтах, например, раскрывают ли они какие-либо сведения, взимают ли они комиссию, основанную на результатах, или получают комиссионные от продажи продуктов клиентам. Может быть не всегда ясно, когда фирма в последний раз обновляла свой веб-сайт, но фирмы должны ежегодно обновлять форму ADV.

Как получить доступ к форме ADV

Форма

ADV общедоступна через веб-сайт SEC’s Investment Advisor Public Disclosure. На этом сайте вы можете искать отдельных консультантов и консультационные фирмы либо по названию фирмы или консультанта, либо по их номеру CRD. Этот номер присваивается каждому зарегистрированному представителю, имеющему лицензию на продажу ценных бумаг в США. CRD обозначает Центральный регистрационный депозитарий, базу данных, которая содержит информацию о фирмах и брокерах.

Многие фирмы также предоставляют ссылки на свои формы ADV на своих сайтах. Любой зарегистрированный представитель должен иметь возможность предоставить копию этой документации, если вы об этом попросите.

советов по выбору финансового консультанта

• Ищите фидуциария. Примечательно, что любая фирма, которая зарегистрирована в SEC, связана фидуциарной обязанностью, что означает, что она должна всегда действовать в интересах клиента.
• Рассмотрим специальности и сертификаты консультанта.Сертифицированный специалист по финансовому планированию (CFP) является одним из самых престижных и требует большого опыта и усилий для получения.
• Спросите рекомендации. Инструмент для подбора финансового консультанта SmartAsset — это хорошее начало. После того, как вы ответите на ряд вопросов о вашем текущем финансовом положении и целях, наша программа объединит вас с тремя советниками в вашем регионе, которые соответствуют вашим потребностям. Затем вы можете прочитать их профили, чтобы узнать о них больше, взять у них интервью по телефону или лично и выбрать, с кем работать в будущем.Это позволяет вам найти хорошую подгонку, в то время как программа выполняет большую часть тяжелой работы за вас.

Фото предоставлено: © iStock.com / JohnnyGreig, https://adviserinfo.sec.gov/

. Бекка Станек, CEPF® Бекка Станек — выпускница университета ДеПау. Бекка является опытным писателем / редактором, который служит экспертом в отставке для SmartAsset. Она увлечена тем, что помогает людям понять иногда пугающие тонкости личных финансов.Бекка является сертифицированным преподавателем в области личных финансов® (CEPF®) и членом Общества содействия развитию бизнес-редактирования и письма. Ее работы также появились в «Time», «The Week», «Mic» и «The Washington Monthly». Бекка выросла на Среднем Западе и сейчас живет в Нью-Йорке. ,

Ответы персонала на вопросы по части 2 формы ADV

Обновлено 18 марта 2011 г.

Сотрудники Отдела управления инвестициями подготовили следующие ответы на вопросы по части 2 формы ADV в соответствии с Законом о консультантах по инвестициям 1940 года и рассчитывают время от времени обновлять наши ответы на дополнительные вопросы. Эти ответы отражают мнение сотрудников Отдела управления инвестициями. Они не являются правилом, постановлением или заявлением Комиссии по ценным бумагам и биржам, и Комиссия не одобрила и не опровергла эту информацию.Принятие релиза для самых последних поправок к форме ADV (от 28 июля 2010 г., «Принятие релиза») можно найти по адресу: http://www.sec.gov/rules/final/2010/ia-3060.pdf. ,

Даты соответствия

Вопрос I. 1

Q: Комиссия продлила сроки соответствия для некоторых консультантов, чтобы доставить Часть 2B, приложение к брошюре. Каковы новые даты соответствия?

A: 28 декабря 2010 года Комиссия продлила сроки соблюдения части 2B для некоторых инвестиционных консультантов.( См. IA-3129 по адресу http://www.sec.gov/rules/final/2010/ia-3129.pdf)

• Все консультанты, зарегистрированные в Комиссии по состоянию на 31 декабря 2010 года и имеющие финансовый год, заканчивающийся 31 декабря 2010 года по 30 апреля 2011 года, должны до 31 июля 2011 года подготовить и начать поставлять приложения к брошюрам для новых и потенциальных клиенты и должны до 30 сентября 2011 года доставить брошюру приложения для существующих клиентов. Даты соблюдения для предоставления приложений для брошюр для всех других советников, зарегистрированных в Комиссии по состоянию на 31 декабря 2010 года, остаются неизменными.После подачи своих новых брошюр через IARD они должны начать предоставлять своим новым клиентам приложение к брошюре для контролируемого лица до или во время, когда контролируемое лицо начинает оказывать консультационные услуги клиенту. Кроме того, они должны доставить приложения для брошюр своим существующим клиентам в течение 60 дней после того, как они должны будут подать свои новые брошюры в Комиссию.
• Все вновь зарегистрированные консультанты, подающие заявки на регистрацию с 1 января 2011 года по 30 апреля 2011 года, должны до 1 мая 2011 года подготовить и начать доставку брошюр для новых и потенциальных клиентов и до 1 июля 2011 года доставить брошюры. для существующих клиентов.Даты соблюдения требований к доставке брошюр для новых зарегистрированных консультантов, подающих заявки на регистрацию после 30 апреля 2011 года, остаются без изменений. (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос I. 2

Q: Имеет ли Комиссия также продлила даты соответствия для подачи и доставки части 2А, брошюра («новая брошюра»)?

A: Нет. Даты соответствия для выпуска новых брошюр остаются неизменными как для новых зарегистрированных консультантов, так и для существующих консультантов.

• Каждый советник, зарегистрированный в настоящее время в Комиссии, финансовый год которой заканчивается 31 декабря 2010 года или после этой даты, должен включить в свою следующую ежегодную поправку к форме ADV новую брошюру. (Правило 204-1 (c)) После подачи своей новой брошюры в Комиссию советник должен (i) начать раздачу новой брошюры новым клиентам и потенциальным клиентам вместо своей старой брошюры в соответствии со своими обязательствами согласно правилу 204. -3, и (ii) доставить своим существующим клиентам в течение 60 дней после того, как консультанту потребовалось для его подачи.(Правило 204-3 (g)).
• Каждый советник, подающий заявку на регистрацию в Комиссии после 1 января 2011 года, должен подать брошюру или брошюры, которые соответствуют требованиям измененной части 2А, как часть заявки на регистрацию по форме ADV. (Правило 203-1 (b)). Такой консультант должен после регистрации начать предоставлять своим клиентам и потенциальным клиентам новую брошюру или брошюры в соответствии с правилом 204-3 (а). (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Подготовка брошюр

Вопрос II.1

В: Имеется ли шаблон или заполняемая форма в системе IARD или на сайте SEC, которые моя консультативная фирма может использовать для подготовки брошюры, отвечающей требованиям формы ADV, часть 2A?

A: Нет. Консультанты должны подготовить свои собственные брошюры в соответствии с инструкциями и пунктами в части 2A. Система IARD позволяет каждому консультанту использовать собственную программу обработки текста для подготовки своей брошюры, которую необходимо преобразовать в PDF-файл с возможностью поиска по тексту и представить в соответствии с инструкциями системы IARD.http://www.sec.gov/divisions/investment/iard/iardfaq.shtml#additional (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос II. 2

В: Для пункта 2 части 2А «Изменения в материалах» требуется брошюра, поданная как часть ежегодной поправки к обновлению, для определения и обсуждения существенных изменений в брошюре с момента последнего ежегодного обновления. Должен ли советник, переходящий к новой брошюре (Часть 2А), обсуждать существенные изменения со своей «старой» брошюры (Часть II)?

A: №Консультант может решить не выявлять и не обсуждать существенные изменения при публикации брошюры в связи с переходом на новую часть 2А. Пункт 2 части 2А предназначен для выявления любых существенных изменений в новой повествовательной брошюре за следующий год. Однако, если новая описательная брошюра содержит существенную информацию, такую ​​как новый конфликт интересов или новая дисциплинарная информация, которая предоставляется клиентам впервые, консультант может пожелать выделить новую информацию для клиентов.(Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос II. 3

Q: Инструкция 1 Общих инструкций для части 2 формы ADV требует, чтобы советник отвечал на каждый элемент в части 2 в том же порядке, с тем же заголовком, что и в части 2. Означает ли это, что советник должен ответить для каждой части элемента в том же порядке и включать одинаковые заголовки для каждой части, где это предусмотрено?

A: Нет. В инструкции требуется, чтобы советник включал заголовок для каждого элемента и предоставлял ответы в том же порядке, в котором элементы указаны в части 2.В результате брошюра консультанта не должна включать заголовки подразделов или следовать порядку подразделов в рамках каждого элемента в части 2. Кроме того, на титульном листе не обязательно указывать его как пункт 1, титульный лист. (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос II. 4

Q: Пункт 8.B Части 2A требует от консультанта объяснения существенных рисков для каждой существенной инвестиционной стратегии или метода анализа, который использует консультант. Требуется ли для пункта 8.B консультант, который использует объединенные инвестиционные инструменты в качестве важной инвестиционной стратегии или метода анализа для дублирования раскрытия информации о рисках, содержащегося в проспекте или другом документе предложения для объединенного инвестиционного инструмента?

A: Консультант может удовлетворить требование пункта 8.B, предоставляя краткое объяснение существенных рисков для каждой стратегии и направляя клиентов к проспекту, предлагая меморандумы или другие документы, которые клиент или участвующий в пуле будет или получил, которые излагают более подробное обсуждение рисков. (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос II. 5

Q: Пункт 8.B части 2A требует от консультанта объяснения существенных рисков для каждой существенной инвестиционной стратегии или метода анализа, который использует консультант.Требуется ли для пункта 8.B консультант, который использует несколько инвестиционных стратегий или методов анализа для объяснения существенных рисков для каждой значимой инвестиционной стратегии или метода анализа в брошюре?

A: Да, инвестиционный консультант, использующий несколько значимых инвестиционных стратегий или методов анализа, должен объяснить риски для каждой существенной инвестиционной стратегии или метода анализа, которые он использует. Советник, использующий несколько стратегий или методов анализа, может удовлетворить требования пункта 8.B путем суммирования стратегий и методов и их существенных рисков и направления клиентов и потенциальных клиентов в отдельный раскрываемый документ, который клиент имеет или получит, в котором изложено более подробное объяснение существенных рисков инвестиционных стратегий или методов анализа, которые являются или будет использоваться для управления учетной записью клиента. (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос II. 6

Q: Персонал ранее высказал свое мнение о том, что оффшорный консультант оффшорного частного фонда не обязан доставлять брошюру по правилу 204-3 в оффшорный фонд или любым инвесторам в оффшорный частный фонд, который он советует , Подкомитет ABA по частным инвестиционным предприятиям , Письмо персонала SEC (10 августа 2006 г.). В примечании к правилу 203-1 говорится, что консультант, которому не нужно доставлять брошюру каким-либо клиентам, не должен готовить или подавать брошюру в Комиссию. Работают ли ответ персонала 2006 года и записка таким образом, что оффшорному консультанту, единственными клиентами которого являются оффшорные фонды, не пришлось бы готовить или подавать брошюру как часть своей формы ADV?

A: Да. (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Хранение и доставка брошюр

Вопрос III.1

Q: Правило 204-3 (c) (i) освобождает консультанта от требования о предоставлении брошюр и приложений к ним для клиентов, которые являются зарегистрированными инвестиционными компаниями и компаниями по развитию бизнеса. Должен ли консультант, который решает подготовить и доставить брошюру такому клиенту, подать брошюру в системе IARD?

A: № В соответствии с правилом 203-1 от консультанта не требуется подавать брошюру в Комиссию, если не требуется для доставки брошюры.(Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос III. 2

В: Правило 204-3 требует, чтобы советник доставил брошюру и одно или несколько приложений к брошюре каждому клиенту или потенциальному клиенту. Требует ли правило 204-3, чтобы советник хедж-фонда или другого частного фонда доставлял брошюру и приложения для инвесторов в частный фонд?

A: Правило 204-3 требует, чтобы только брошюры доставлялись «клиентам». Федеральный суд заявил, что «клиентом» инвестиционного консультанта, управляющего хедж-фондом, является сам хедж-фонд, а не инвестор в хедж-фонд.( Голдштейн против Комиссии по ценным бумагам и биржам , 451 F.3d 873 (D.C. Cir. 2006)). Консультант может выполнить свои обязательства по доставке клиенту хедж-фонда, передав свою брошюру законному представителю фонда, такому как генеральный партнер фонда, управляющий или лицо, работающее в аналогичном качестве. (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос III. 3

В: Должен ли советник хедж-фонда или другого частного файла подать в форме ADV брошюру, которую необходимо доставить в хедж-фонд или другой частный фонд?

A: Да.(Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Покрытые лица для Брошюры Дополнения

Вопрос IV. 1

Q: Правило 204-3 (b) (3) требует, чтобы консультант доставлял каждому клиенту или потенциальному клиенту брошюру для поднадзорного лица до или во время, когда поднадзорное лицо начинает оказывать консультативные услуги клиенту. В целях этого правила поднадзорное лицо будет предоставлять консультативные услуги клиенту, если поднадзорное лицо сформулирует совет и будет иметь прямой контакт с клиентом или принимать дискреционные инвестиционные решения для клиента независимо от контакта с клиентом.Если консультант назначает контролируемое лицо для оказания консультативных услуг клиенту на временной основе, например, когда основной контролируемый человек находится в отпуске по болезни или в отпуске, требует ли правило 204-3 (b) (3) доставки брошюры доплата для контролируемого лица, предоставляющего консультативные услуги на временной основе?

A: Отдел не будет рекомендовать Комиссии принудительные меры в соответствии с правилом 204-3, если консультант не доставляет приложение в виде брошюры для одного или нескольких из его поднадзорных лиц, которые временно оказывают консультативные услуги клиенту для срок не должен превышать 30 дней.(Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос IV. 2

Q: Правило 204-3 (b) (3) требует, чтобы консультант доставлял каждому клиенту или потенциальному клиенту брошюру для поднадзорного лица до или во время, когда поднадзорное лицо начинает оказывать консультативные услуги клиенту. Если контролируемое лицо начинает предоставлять консультативные услуги клиенту в результате отставки или увольнения другого контролируемого лица, требует ли правило 204-3 (b) (3) доставки приложения для брошюр нового контролируемого лица до или во время, когда он или она начинает оказывать консультационные услуги клиенту?

A: Отдел не будет рекомендовать Комиссии принудительные меры в соответствии с правилом 204-3, если консультант при таких обстоятельствах доставляет приложение к брошюре в течение 30 дней после того, как поднадзорное лицо начинает оказывать консультативные услуги клиенту, пока консультант уведомил клиента о том, что курирующее лицо, ранее предоставлявшее клиенту консультативные услуги, больше не будет этого делать.(Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос IV. 3

Q: В некоторых случаях роль контролируемого лица может быть ограничена вводом информации о клиенте в компьютерную программу, которая производит распределение активов или список рекомендуемых ценных бумаг для клиента, который контролируемое лицо не может изменить. «Подготавливает» ли контролируемое лицо инвестиционный совет для целей доставки дополнения к брошюре, и должно ли быть подготовлено дополнение для такого руководителя?

A: Мы бы не рассматривали участие в таких ограниченных действиях от имени клиента как формулировку инвестиционного совета.В этих обстоятельствах мы полагаем, что консультант, однако, обязан раскрывать своим клиентам соответствующие роли компьютерной программы и контролируемого лица. (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос IV. 4

Q: Если контролируемое лицо помогает клиенту выбрать одного из нескольких инвестиционных консультантов или взаимных фондов, которые определены компьютерной программой или созданы в результате заполнения инвестиционного вопросника, и контролируемое лицо не может предложить консультантов или средства, не включенные в список, предоставленный компьютерной программой или созданный с использованием инвестиционного вопросника, является ли контролируемое лицо «формулирует» инвестиционный совет для целей требований по доставке брошюры согласно правилу 204-3?

A: Да.По нашему мнению, предоставление рекомендаций по отбору и удержанию других консультантов или рекомендаций по выбору ценных бумаг, рекомендованных компьютерной программой или инвестиционной анкете, является «формулированием» инвестиционного совета, и от консультанта потребуется предоставить приложение для брошюры для этого контролируемого лица. , ( См. Применимость Закона об инвестиционных советниках к финансовым планировщикам, пенсионным консультантам и другим лицам, которые предоставляют инвестиционные консультативные услуги в качестве компонента других финансовых услуг , Выпуск Закона об инвестиционных советниках №.1092 (8 октября 1987 г.). (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос IV. 5

Q: Если инвестиционный консультант имеет право по своему усмотрению распоряжаться счетом клиента, и все рекомендации составляются группой контролируемых лиц, у которых нет контакта с клиентом, для которых подконтрольные лица должны предоставить приложение-брошюру согласно правилу 204. -3?

A: В примечании к инструкции 1 к части 2B поясняется, что консультанту не нужно доставлять надбавку к контролируемому лицу, у которого нет прямого контакта с клиентом и которое имеет дискреционные полномочия в отношении активов клиента только в составе команды. ,Однако, если клиент регулярно взаимодействует с поднадзорным лицом или группой поднадзорных лиц, для которых не требуется доставка добавки, советник должен рассмотреть возможность раскрытия клиентам того факта, что эти поднадзорные лица не разрешают фирме формулировать какие-либо совет для клиента. (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос IV. 6

Q: Если инвестиционный совет предоставляется командой из более чем пяти поднадзорных лиц, которые могут иметь контакт с клиентом, правило 204-3 (b) (3) разрешает консультанту доставлять брошюру для пяти поднадзорных лиц с самая значительная ответственность за повседневные консультации, предоставляемые клиенту.Должен ли консультант по инвестициям иметь дискреционные полномочия в отношении активов клиента, чтобы полагаться на это исключение при доставке команды в правиле 204-3 (b) (3)?

A: Нет, если недискреционные инвестиционные рекомендации предоставляются группой из более чем пяти контролируемых лиц, которые могут иметь контакт с клиентом, консультант может доставить брошюру для пяти контролируемых лиц с самой значительной ответственностью, как это предусмотрено в правило 204-3 (b) (3). (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос IV.7

Q: Если консультант предоставляет недискреционные рекомендации клиенту, который составлен командой из более чем пяти контролируемых лиц, одно из которых выбирает или рекомендует консультативные программы для клиента и регулярно встречается или имеет контакт с другим клиентом, для каких поднадзорных лиц консультант должен будет доставить брошюру?

A: Правило 204-3 (b) (3) разрешает консультанту доставлять добавки для пяти контролируемых лиц в команде с самой значительной ответственностью за повседневные советы, предоставляемые клиенту.Персонал будет рассматривать поднадзорное лицо, которое имеет основной контакт с клиентом и который выбирает или рекомендует консультативные программы для клиента, в качестве одного из пяти поднадзорных лиц, которые несут наибольшую ответственность за повседневные консультации, предоставляемые клиенту. (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Подготовка Брошюры Дополнения

Вопрос V. 1

Q: При подготовке дополнений к брошюре для поднадзорных лиц консультант может объединить необходимую информацию обо всех или о группе поднадзорных лиц вместе по каждому пункту ( i.е. без отдельного раздела для каждого курируемого лица)? Например, может ли моя консультативная фирма использовать приложение для групповой брошюры, которое содержит список поднадзорных лиц в соответствии с пунктом 1 и в пункте 2 говорится, что «все наши поднадзорные лица являются выпускниками колледжей и имеют опыт работы в сфере консалтинга более 10 лет»?

A: № Инструкция 6 Инструкции для Части 2B Формы ADV предусматривает, что у каждого курируемого лица должно быть отдельное и отдельное приложение к брошюре, содержащее отдельные ответы на каждый из шести пунктов, требуемых Частью 2B.(Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос V. 2

Q: Пункт 2 части 2B позволяет перечислять профессиональные обозначения, если они сопровождаются «достаточным объяснением минимальной квалификации, требуемой для каждого обозначения, чтобы позволить клиентам понять ценность обозначения». Может ли моя фирма включить краткое объяснение и направить клиента в организацию или на ее веб-сайт, где они могут найти дополнительную информацию о квалификации и других характеристиках обозначения?

A: Консультант должен включить в брошюру дополнительное объяснение минимальной квалификации, необходимой для каждого обозначения, которая позволяет клиентам понять ценность обозначения.Консультант может направить клиента в организацию или на его веб-сайт для получения дополнительной информации, если у консультанта есть разумные основания полагать, что информация, предоставленная организацией, является точной и не вводит в заблуждение в тот момент, когда консультант предоставляет приложение к брошюре. (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос V. 3

Q: Пункт 6 части 2B требует, чтобы консультант объяснил, каким образом он контролирует надзорное лицо, и предоставил контактную информацию лицу, ответственному за надзор за консультативной деятельностью поднадзорного лица.Если приложение к брошюре предназначено для контролируемого лица, которое также является зарегистрированным представителем брокера-дилера, требует ли пункт 6 консультанта для объяснения того, как он контролирует брокерскую деятельность контролируемого лица, и для определения руководителя в отношении этих действий?

A: Нет. Объяснение того, как надзирает консультант, и идентификация лица, ответственного за надзор, не должны обращаться к услугам, кроме инвестиционных советов, которые надзорное лицо может предоставлять клиентам.Тем не менее, пункт 4 части 2B потребует от консультанта раскрытия других видов коммерческой деятельности поднадзорного лица, включая информацию о том, является ли он или она зарегистрированным представителем брокера-дилера, и описание любых существенных конфликтов интересов и того, как консультант решает такие конфликты. (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Доставка брошюр

Вопрос VI. 1

В: Клиенты могут работать с одним и тем же курируемым лицом в нескольких консультативных программах. Удовлетворяет ли консультант требование о доставке брошюры в соответствии с правилом 204-3, доставляя одно приложение брошюры в момент или до того момента, когда контролируемое лицо начинает оказывать консультативные услуги клиенту, который участвует в первой программе?

A: Да.Правило 204-3 не требует, чтобы консультант доставлял более одного приложения к брошюре клиенту, который участвует в нескольких консультационных программах или у которого более одного счета обслуживается одним и тем же курируемым лицом. (Опубликовано 18 марта 2011 г.)

Вопрос VI. 2

В: Для клиентов, которые не согласились на электронную доставку, является ли доставка отчета BrokerCheck или IAPD приемлемой для удовлетворения требований доставки, связанных с дисциплинарными событиями согласно пункту 3 части 2B?

A: №(Опубликовано 18 марта 2011 г.)

http://www.sec.gov/divisions/investment/form-adv-part-2-faq.htm

---

,