Акт комиссии по проведению служебного расследования: Полная информация для работы бухгалтера

Акт комиссии по проведению служебного расследования: Полная информация для работы бухгалтера

Содержание

Акт о проведении служебного расследования

Для проведения служебного расследования назначается комиссия, которая составляет Акт о проведении служебного расследования в школе (ДОУ) или на предприятии. Специальная комиссия создается руководителем в случае возникновения чрезвычайной ситуации, аварии или происшествия, возникшего по вине кого-то из сотрудников организации. Акт служебного расследования является обобщающим документом, включающим в себя краткие выжимки из протоколов, оформленных во время проведения служебного расследования специально созданной комиссией.

Стандартный образец акта служебного расследования включает в себя полное наименование организации, ссылку на приказ о формировании комиссии и состав комиссии по проведению служебного расследования, описание сути выявленного нарушения. В акте кратко описываются нюансы происшествия, установленные в ходе расследования, а также излагается решение, принятое комиссией. Акт проведения служебного расследования подписывается всеми членами комиссии во главе с ее председателем.

Готовая форма акта представлена на этой странице и доступна к скачиванию.

____________________________________
полное наименование образовательной организации

г. _______________

«____» ________ 202__ г.

Основание:
Приказ о создании комиссии для проведения служебного расследования от «____» ___________ 202__ г.
№ ______.

Составлен комиссией:

Председатель комиссии: ____________________________________
(Ф.И.О., должность)
Члены комиссии:
____________________________________
(Ф.И.О., должность)
____________________________________
(Ф.И.О., должность)
____________________________________
(Ф.И.О., должность)

Факт нарушения:
____________________________________ ____________________________________
____________________________________ ____________________________________

____________________________________ ____________________________________
В результате проведенного расследования выявлено:
____________________________________ ____________________________________
____________________________________ ____________________________________
____________________________________ ____________________________________
На основании установленных фактов комиссия пришла к выводу:
____________________________________ ____________________________________
____________________________________ ____________________________________
____________________________________ ____________________________________

На основании вышеизложенного комиссия предлагает:
____________________________________ ____________________________________

Председатель комиссии: ________________ _________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Члены комиссии:
________________ _______________________________

(подпись) (инициалы, фамилия)
________________ _______________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
________________ _______________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)


Показанный на этой странице акт о проведении служебного расследования в школе, ДОУ или в ином учреждении (предприятия) доступен к покупке и скачиванию на нашем сайте. Для оплаты товара перейдите в корзину. Купленный вами документ будет отправлен в виде текстового файла Word на ваш e-mail.

Перейти к разделу:
Акты по охране труда в школе
Акты по охране труда в ДОУ

 

Проведение служебного расследования

Топ-10 ошибок при наказании работников за опоздание

Кадровая служба

№ 02 / 2022

Правовое обеспечение деятельности

Практика показывает, что большая часть опозданий на работу приходится на периоды после длительных праздников и отпусков. У людей, успевших привыкнуть к более расслабленному режиму, не всегда быстро получается загонять себя в рамки трудовых будней. Опоздания на работу, безусловно, представляют собой нарушение работником трудовой дисциплины, несоблюдение режима рабочего времени организации. Но, наказывая сотрудника за такой проступок, работодатели часто сами допускают нарушения, из-за которых работники впоследствии успешно оспаривают применение к ним дисциплинарных мер в суде. Мы собрали наиболее распространенные ошибки работодателей на основе анализа судебной практики и подготовили для вас рекомендации, как их избежать. Рассказываем подробно о последствиях того, что работодатель не ознакамливает работников с режимом рабочего времени под подпись, не фиксирует факт опоздания на работу, не учитывает объяснение работника, не соблюдает всю процедуру привлечения к дисциплинарной ответственности, не принимает во внимание тяжесть совершенного проступка, штрафует провинившегося или произвольно уменьшает ему зарплату, увольняет без наличия достаточных оснований, считает опозданием отсутствие на рабочем месте сотрудника с разъездным характером работы и пр.

Алексей Каблучков

юрисконсульт ООО «Торговый Дом Авто Ресурс», канд. юрид. наук

Электронный пропускной режим: контроль рабочего времени

Кадровая служба

№ 03 / 2021

Правовое обеспечение деятельности

Все больше компаний вводят в своем офисе систему контрольно-пропускного режима.

Это объясняется рядом причин, причем как внутренних, так и внешних – ​вызванных ужесточением законодательства в части обработки персональных данных, противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. Некоторые организации в принципе обязаны установить контрольно-пропускной режим. Рассказываем со ссылкой на судебную практику, для чего он нужен, как его ввести, какие документы нужно составить и что в них прописать, чтобы в дальнейшем можно было использовать данные из системы контрольно-пропускного режима и учета рабочего времени в спорах с работниками. Приводим образцы текстов положения о пропускном режиме организации и приказа о его утверждении, а также даем формулировки для ПВТР.

Екатерина Краецкая

юрист компании «Лексфорт», UBL Group

Работник отказался подписывать документ. Как составить акт?

Кадровая служба

№ 10 / 2021

Делопроизводство в кадровой службе

В конфликтных ситуациях суды всегда исследуют документы на наличие в них подписи (в т.  ч. об ознакомлении) сотрудника, с которым идет спор. Логика понятна: если на документе отсутствует его подпись, значит, он, вероятнее всего, не был ознакомлен с этим документом. Но злоупотребляют в трудовых конфликтах не только работодатели, но и работники, которые часто отказываются от удостоверения своей подписью факта ознакомления с документами. Чтобы защититься в подобных ситуациях, работодателю необходимо составить акт об отказе работника поставить подпись об ознакомлении. Что нужно предусмотреть в акте, какие данные следует в него включить? Можно ли вместо составления акта ограничиться отметкой на приказе об отказе от подписи? Должен ли отказавшийся от подписи сотрудник присутствовать при составлении акта? Сколько лиц должно быть в комиссии, составляющей акт, и может ли он быть составлен без комиссии? В статье проводим образцы актов под различные ситуации и отвечаем на вопросы читателей, поступившие в издательство.

Сергей Россол

корпоративный консультант МКА «Калинин, Трач и партнеры»

Топ-5 заблуждений кадровиков

Кадровая служба

№ 06 / 2020

Правовое обеспечение деятельности

В любой сфере можно встретить заблуждения. Есть они и среди кадровых специалистов. Причем отнюдь не безобидные – грозящие административной ответственностью. Рассмотрим те из них, с которыми чаще всего можно столкнуться на различных форумах для кадровиков. В частности, о том, что работника, не явившегося на работу, нужно обязательно привлечь к ответственности, чтобы не платить за дни отсутствия на работе; если отсутствие работника не было заактировано, то день придется в любом случае оплатить; зарплата директора должна быть выше, чем у других работников; на офисных сотрудников можно «повесить» полную матответственность за оргтехнику и пр. Дадим работодателям конкретные рекомендации, как избегать спорных ситуаций и на какую судебную практику можно ориентироваться.

Надежда Сенаторова

начальник отдела юридического и кадрового сопровождения ЗАО «КИА Системы»

Электронный пропускной режим: контроль рабочего времени

Кадровая служба

№ 03 / 2021

Правовое обеспечение деятельности

Все больше компаний вводят в своем офисе систему контрольно-пропускного режима.

Это объясняется рядом причин, причем как внутренних, так и внешних – ​вызванных ужесточением законодательства в части обработки персональных данных, противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. Некоторые организации в принципе обязаны установить контрольно-пропускной режим. Рассказываем со ссылкой на судебную практику, для чего он нужен, как его ввести, какие документы нужно составить и что в них прописать, чтобы в дальнейшем можно было использовать данные из системы контрольно-пропускного режима и учета рабочего времени в спорах с работниками. Приводим образцы текстов положения о пропускном режиме организации и приказа о его утверждении, а также даем формулировки для ПВТР.

Екатерина Краецкая

юрист компании «Лексфорт», UBL Group

Топ-10 ошибок при наказании работников за опоздание

Кадровая служба

№ 02 / 2022

Правовое обеспечение деятельности

Практика показывает, что большая часть опозданий на работу приходится на периоды после длительных праздников и отпусков. У людей, успевших привыкнуть к более расслабленному режиму, не всегда быстро получается загонять себя в рамки трудовых будней. Опоздания на работу, безусловно, представляют собой нарушение работником трудовой дисциплины, несоблюдение режима рабочего времени организации. Но, наказывая сотрудника за такой проступок, работодатели часто сами допускают нарушения, из-за которых работники впоследствии успешно оспаривают применение к ним дисциплинарных мер в суде. Мы собрали наиболее распространенные ошибки работодателей на основе анализа судебной практики и подготовили для вас рекомендации, как их избежать. Рассказываем подробно о последствиях того, что работодатель не ознакамливает работников с режимом рабочего времени под подпись, не фиксирует факт опоздания на работу, не учитывает объяснение работника, не соблюдает всю процедуру привлечения к дисциплинарной ответственности, не принимает во внимание тяжесть совершенного проступка, штрафует провинившегося или произвольно уменьшает ему зарплату, увольняет без наличия достаточных оснований, считает опозданием отсутствие на рабочем месте сотрудника с разъездным характером работы и пр.

Алексей Каблучков

юрисконсульт ООО «Торговый Дом Авто Ресурс», канд. юрид. наук

Работник отказался подписывать документ. Как составить акт?

Кадровая служба

№ 10 / 2021

Делопроизводство в кадровой службе

В конфликтных ситуациях суды всегда исследуют документы на наличие в них подписи (в т. ч. об ознакомлении) сотрудника, с которым идет спор. Логика понятна: если на документе отсутствует его подпись, значит, он, вероятнее всего, не был ознакомлен с этим документом. Но злоупотребляют в трудовых конфликтах не только работодатели, но и работники, которые часто отказываются от удостоверения своей подписью факта ознакомления с документами. Чтобы защититься в подобных ситуациях, работодателю необходимо составить акт об отказе работника поставить подпись об ознакомлении. Что нужно предусмотреть в акте, какие данные следует в него включить? Можно ли вместо составления акта ограничиться отметкой на приказе об отказе от подписи? Должен ли отказавшийся от подписи сотрудник присутствовать при составлении акта? Сколько лиц должно быть в комиссии, составляющей акт, и может ли он быть составлен без комиссии? В статье проводим образцы актов под различные ситуации и отвечаем на вопросы читателей, поступившие в издательство.

Сергей Россол

корпоративный консультант МКА «Калинин, Трач и партнеры»

Фиксация несчастного случая на производстве: от «А» до «Я»

Кадровая служба

№ 02 / 2012

Правовое обеспечение деятельности

Любой, даже не повлекший серьезных последствий несчастный случай на производстве становится объектом пристального внимания со стороны проверяющих. Ведь нередко его причиной являются нарушения работодателем требований законодательства о труде и охране труда. Поэтому так важно соблюсти процедуру фиксации и расследования несчастного случая. В дальнейшем именно это может позволить работодателям избежать привлечения к ответственности.

Пластинина Наталия

заместитель начальника службы юридического сопровождения филиала ОАО «РОСТ БАНК»

Внутренние расследования: их риски и преимущества

Мы живем в эпоху тщательного и всеобъемлющего контроля компаний (и их менеджеров) со стороны правительства, СМИ, адвокатов истцов и даже их собственных сотрудников. Компании регулярно сталкиваются с обвинениями осведомителей, требованиями акционеров, внешними и внутренними аудитами, повестками в суд, сообщениями СМИ и расследованиями со стороны правительства или гражданских тяжб. Внутреннее расследование часто является подходящим способом реагирования. Поскольку корпоративные или исполнительные правонарушения могут привести к уголовному преследованию, крупным гражданским штрафам или реституции, существенному ущербу и негативной огласке, тщательно спланированное и хорошо проведенное расследование имеет решающее значение.

При правильном проведении внутренних расследований можно предотвратить причинение дополнительного невынужденного вреда компании. Например, одно финансовое учреждение недавно получило официальное письмо с отказом от Министерства юстиции США (DOJ) в свете программы самоотчетности учреждения после расследования, полного сотрудничества и усиленного соблюдения требований. Министерство юстиции наложило на это учреждение относительно ограниченную сумму реституции и изъятия. После аналогичного расследования Министерства юстиции в отношении другого банка, в котором, по данным Министерства юстиции, банк не сообщил о себе и не в полной мере сотрудничал со следствием, банк был вынужден заключить отсрочил соглашение о судебном преследовании (оставив открытой возможность судебного преследования позже) и выплатил 101,5 миллиона долларов в виде штрафов и возврата денег.

В первой части нашей серии Основы внутренних расследований мы изучаем цель внутренних расследований, преимущества их проведения и потенциальные риски для компании из-за плохого расследования.

Что такое внутреннее расследование?

Внутреннее расследование — это официальное расследование, проводимое компанией для определения того, были ли нарушены законы, правила и внутренние политики организации, и, если это так, рекомендации по корректирующим действиям. Они проводятся, когда компании становится известно о предполагаемых нарушениях, будь то из внешнего источника (например, запросы правоохранительных органов или регулирующих органов на информацию, повестки в суд, в том числе повестки в суд большого жюри, сообщения в СМИ, отчеты внешних аудиторов, продавцов или поставщиков и т. или гражданские иски) или внутри компании (например, отчеты о соответствии, аудиторские отчеты, внутренние «горячие линии» или жалобы осведомителей).

Цель и проведение внутреннего расследования

Целью любого внутреннего расследования является получение объективного представления о фактах, то есть о том, что произошло, когда это произошло, кто несет ответственность, кому мог быть причинен вред и что в дальнейшем действия могут быть необходимы для предотвращения повторения предполагаемого правонарушения. Это процесс установления фактов, который предпринимается, чтобы «докопаться до сути» потенциальных правонарушений со стороны самой компании (или связанной с ней заинтересованной стороны) или должностного лица, директора или сотрудника.

Поскольку обвинения, послужившие основанием для расследования, неизменно связаны с юридическими вопросами и потенциальными судебными претензиями, адвокат — штатный или внешний — обычно ведет расследование. Почти во всех случаях выбор соответствующего адвоката имеет решающее значение. Предыдущий опыт имеет важное значение, поскольку в расследованиях есть скрытые наземные мины, которые могут поставить под угрозу привилегии, создать конфликт интересов или подвергнуть причастных к возможному обвинению в препятствовании правосудию. Кроме того, при некоторых видах расследований, например, при расследовании специальным комитетом по судебным разбирательствам, адвокат, проводящий расследование, должен быть полностью независимым и не иметь никаких предварительных отношений с компанией или ее избирателями.

Внутреннее расследование всегда связано с сохранением, сбором и просмотром данных, что может быть довольно сложным и дорогостоящим делом. Тип необходимой проверки данных зависит от инфраструктуры информационных технологий компании и предполагаемых правонарушений, но обычно включает электронные данные (электронная почта, меморандумы, хранящиеся в электронном виде и т. д.), печатные файлы и, иногда, гибридные личные/рабочие устройства персонал компании (iPad, текстовые сообщения и личная электронная почта).

Кроме того, крайне важны своевременные опросы соответствующего персонала компании. Свидетели могут предоставить ключевую справочную информацию, контекст документов и другую важную информацию (которую мы рассмотрим более подробно позже в нашей серии). Внутренние расследования, объем которых сильно различается, уместны в любое время, когда компания сталкивается с обвинениями в правонарушениях со стороны своего персонала, и, как это часто бывает, когда компания отвечает на запрос или расследование правительства.

Наконец, хорошо проведенное расследование часто включает окончательный отчет (будь то для внутреннего или внутреннего и внешнего распространения), в котором фиксируются результаты расследования и содержатся выводы о конкретных мерах по исправлению положения, которые должна предпринять компания. Консультация адвоката необходима здесь, чтобы сохранить конфиденциальность адвоката и клиента и защиту результатов работы компании в отношении результатов расследования и любого связанного продукта работы (заключительный отчет, презентация предложения и т. п.).

Короче говоря, хорошо проведенное расследование помогает:

  • Определить, имеют ли фактические утверждения обоснованность
  • Определение участников и уровня их участия
  • Принятие решения о том, каким должен быть надлежащий ответ (и юридические риски, связанные с таким ответом или отсутствием ответа)
  • Минимизация юридических рисков компании (будь то гражданские, уголовные или нормативные)
  • Определение того, какие корректирующие действия необходимы для предотвращения нарушений в будущем
  • Потенциальное получение кредита сотрудничества от правительства

Выгоды от проведения внутреннего расследования

Выгоды для компании

Внутренние расследования помогают компании в сборе информации, разработке средств защиты и разработке средств устранения выявленных недостатков. В частности, внутренние расследования полезны компаниям для выявления сотрудников, которых следует осудить (или того хуже), а также политик или процедур, требующих исправления. Кроме того, меры по исправлению положения могут способствовать уменьшению числа гражданских и уголовных наказаний, налагаемых на компанию правительством или судебными органами. Кроме того, внутреннее расследование может дать компании возможность точно оценить предполагаемые правонарушения и рассмотреть вопрос о начале переговоров об урегулировании с пострадавшими, или же расследование может подтвердить позицию об отсутствии правонарушений.

Кроме того, внутреннее расследование может отражать приверженность компании этике и соблюдению нормативных требований, тем самым укрепляя ее репутацию. В частности, внутреннее расследование посылает положительный сигнал как сотрудникам компании, так и общественности. Проводя расследование, компания демонстрирует, что она серьезно относится к предполагаемым правонарушениям, а последующее исправление показывает, что она ожидает от своих сотрудников соблюдения всех законов и политик компании.

Кроме того, в некоторых состояниях ( напр. Pennsylvania) предоставляют преимущества и уважение к решениям компаний о возбуждении судебного разбирательства против директоров и должностных лиц, когда Совет назначает специальный комитет для расследования заявлений о правонарушениях. Если комитет решит, что производный иск не отвечает интересам корпорации, он может отказаться от судебного разбирательства и потребовать отклонения иска. В некоторых юрисдикциях хорошо проведенное расследование подкрепляет это решение и обеспечивает существенное уважение к решению Совета.

Пособия, полученные от государства

Правительство проверяет тщательность расследования и результаты. При принятии решений о взимании платы как Комиссия по ценным бумагам и биржам, так и Министерство юстиции будут учитывать, проводит ли корпорация и добровольно ли раскрывает результаты должным образом проведенного внутреннего расследования. 7 мая 2019 г. Министерство юстиции выпустило «Руководство по учету раскрытия информации, сотрудничества и исправления в делах, связанных с Законом о ложных претензиях», в котором объясняются критерии, по которым Министерство юстиции будет присуждать кредит сотрудничества при расследовании Закона о ложных претензиях. Кредит сотрудничества, который чаще всего принимает форму снижения множителя гражданского ущерба и смягчения уголовных наказаний, может быть предоставлен компаниям, которые добровольно раскрывают неправомерные действия, неизвестные правительству, сотрудничают в текущем правительственном расследовании и принимают соответствующие меры по исправлению положения в ответ. к нарушению.

В частности, в Руководстве Министерства юстиции  предусматривается, что правительство будет учитывать следующее при определении суммы кредита на сотрудничество компании: «(1) своевременность и добровольность помощи; (2) правдивость, полнота и надежность любой предоставленной информации или показаний; (3) характер и объем помощи; и (4) значение и полезность сотрудничества для правительства». Добровольно проводя внутреннее расследование, компания иногда может предоставить правительству основания для ограничения масштабов своего расследования, показав, что компания самостоятельно собирает факты.

Риски непроведения расследования и плохого расследования

Непроведение внутреннего расследования может подвергнуть компанию большому риску. Непроведение расследования может привести к усилению контроля со стороны государственных следователей и судебных органов и усилит аргументы правительства в пользу наложения гражданских и уголовных наказаний. Кроме того, это посылает негативный сигнал сотрудникам и общественности, по существу показывая, что компания мало заботится о внутреннем соблюдении нормативных требований. Возможно, наиболее важным является гражданско-правовая и уголовная ответственность, которая может быть возложена на компанию и ее персонал, если предполагаемое нарушение будет продолжаться без возмещения ущерба.

Плохо проведенное расследование сопряжено с определенными рисками. По этой причине компаниям следует очень внимательно подходить к выбору консультантов. Неправильный выбор адвоката с небольшим опытом проведения расследований повышает риск отказа от привилегий, конфликта интересов и даже заявлений о воспрепятствовании правосудию. Адвокат, специализирующийся на внутренних расследованиях, является ключевым. Помимо того, что у опытного консультанта будет больше опыта в избежании этих ловушек, он будет пользоваться большим доверием, что важно, если компания решит раскрыть свои выводы.

Takeaways

  • Внутреннее расследование — это официальный запрос, чтобы определить, были ли нарушены правила, законы и/или правила организации.
  • Внутренние расследования дают компаниям ресурсы для выявления слабых мест, дисциплинарного воздействия на сотрудников и защиты репутации компании.
  • Министерство юстиции может присудить «кредит сотрудничества» компаниям, которые:
    • Добровольно сообщают о неправомерных действиях;
    • Содействовать в текущем расследовании; и
    • Принять соответствующие меры по исправлению положения в ответ на его выводы.
  • Внутренние расследования помогают в сборе информации, разработке средств защиты и средств защиты от неправомерных действий.

Непроведение внутреннего расследования поставит компанию под угрозу усиленного государственного контроля и, в зависимости от предполагаемого правонарушения, как гражданской, так и уголовной ответственности самой компании и вовлеченного персонала.

Особая благодарность Кэтрин Флинн за ее вклад в это оповещение.

Для получения дополнительной информации, пожалуйста, свяжитесь с Джимом Кингом, Томом Джонсом, Баззом Траффордом, Дэвидом Келчем или любым членом Группы практики корпоративных и внутренних расследований Портера Райта.

Правительственные и внутренние расследования | Службы

В Robins Kaplan LLP нашу правительственную группу и группу по проведению внутренних расследований возглавляют два бывших прокурора США, назначенных президентом, и в ее штате работают бывшие прокуроры Министерства юстиции и Комиссии по ценным бумагам и биржам, а также партнеры, обладающие большим опытом проведения сложных, очень деликатных внутренних расследований. расследования от имени отдельных лиц, компаний, корпоративных советов и специальных комитетов. Наша команда занимается внутренними расследованиями, которые часто начинаются в режиме «антикризисного управления», могут стать предметом пристального общественного внимания и могут затрагивать различные области, такие как соблюдение нормативных требований, вопросы занятости, мошенничество, корпоративное управление и уголовные проступки. Наши партнеры, работавшие в качестве прокуроров США, имеют большой опыт участия в процессе большого жюри. Наша правительственная и внутренняя следственная группа может похвастаться несколькими юристами, которые участвовали в более чем 30 уголовных процессах. Мы представляем наших клиентов в государственных и федеральных агентствах и административных расследованиях и разбирательствах, в государственных и федеральных уголовных расследованиях, а также в частных судебных процессах, тесно связанных с первоначальным уголовным расследованием. Мы стремимся помочь нашим клиентам разобраться в сложностях их ситуации, будь то закулисные усилия или защита интересов в зале суда.

Успехи наших клиентов отражают наш обширный опыт правительственных и внутренних расследований, а также глубокий, инновационный стратегический подход, который мы привносим в наши расследования и восстановление после расследования. Это подход, призванный помочь нашим клиентам принимать наилучшие из возможных бизнес-решений, предоставляя подробный анализ всех последствий текущего кризиса, включая возможность будущих уголовных и гражданских расследований, потенциальные уголовные и гражданские наказания, а также текущее и текущее расследование. будущее влияние на финансовое благополучие и общественный имидж нашего клиента. Мы также понимаем, что даже самые сложные расследования часто дают информацию, которую клиенты хотят использовать для укрепления своего бизнеса и предотвращения подобных ситуаций в будущем. Для этого мы обращаемся к нашей корпоративной группе по соблюдению требований, которую возглавляет бывший директор по этике из списка Fortune 500, для работы с клиентами над восстановлением после расследования и оценкой правовых рисков.

Опыт работы

Уголовные и другие государственные расследования

Мы представляем клиентов в ходе расследований, разрешений и судебных разбирательств по расследованию, проводимому правительством. Наш опыт включает в себя многочисленные уголовные и федеральные и государственные нормативные правонарушения, такие как обвинения, связанные с:

  • Антимонопольное законодательство
  • Банковское мошенничество и связанные с ним преступления
  • Преступления, связанные с выборами
  • Нарушения, связанные со здравоохранением (включая, помимо прочего, мошенничество с Medicare/Medicare, откаты, обвинения не по прямому назначению и т.  д.)
  • Корпоративное воровство и взяточничество
  • Нарушения, связанные с ценными бумагами
  • Экологические преступления
  • Ложные заявления (в соответствии с 18 U.S.C. § 1001 и другими)
  • Закон о коррупции за рубежом («FCPA»)
  • Налоговые преступления
  • Экономический шпионаж

Корпоративное управление и внутренние расследования

Мы консультируем клиентов по всем аспектам внутренних расследований и управления, включая:

  • Внутреннее расследование и руководство
  • Опрос свидетелей
  • Сводки и отчеты о расследованиях
  • Судебные разбирательства после расследования
  • Восстановление после расследования 

Клиенты и отрасли

  • Корпоративные советы директоров (включая комитеты по аудиту)
  • Главный юрисконсульт
  • Физические лица
  • Группы внутреннего расследования
  • Профессиональные спортсмены
  • Профессиональные спортивные команды
  • Специальные комитеты советов директоров и других организаций
  • Советы штатов

Отдельные результаты дела*

  • Ведущий юрисконсульт, представляющий специальный комитет совета директоров во внутреннем расследовании многомиллионной схемы мошенничества, увековеченной сотрудниками, и других обвинений.
  • Ведущий юрисконсульт  , представляющий компанию при выполнении плана реагирования и расследовании после того, как секретная служба обнаружила мошеннические действия с кредитными картами, исходящие из одного из офисов компании.
  • Ведущий юрисконсульт, представляющий специальный комитет совета директоров во внутреннем расследовании и проверке политик, процедур, управления, надзора и систем отчетности крупных некоммерческих организаций.
  • Ведущий юрисконсульт, представляющий крупную некоммерческую организацию, в своем ответе на расследование Отдела гражданских прав (OJP OCR) Министерства юстиции США по делу о предполагаемых нарушениях федеральных правил, направленных на то, чтобы грантовые средства Управления по борьбе с насилием в отношении женщин не использовались для напрямую субсидировать религиозную деятельность. Робинс Каплан координировал реакцию некоммерческой организации на OJP OCR, согласовывал приемлемые меры по исправлению положения и помогал некоммерческой организации-клиенту в обеспечении своевременного и успешного выполнения мер по исправлению положения для обеспечения постоянного соблюдения требований.
  • Ведущий юрисконсульт брокера в громком расследовании и принудительных действиях государственного регулятора ценных бумаг. Регулятор утверждал, что фирма брокера продала ценные бумаги с аукционной ставкой муниципалитету, который не давал и не мог санкционировать покупку таких инструментов, и что инвестиции были неподходящими. Дело было урегулировано до суда с минимальным штрафом, без приостановления и без установления нарушения закона.
  • Ведущий юрисконсульт технологической компании, которая стала жертвой кражи коммерческой тайны, помогает жертве ответить на вызов ответчика в федеральном уголовном деле.
  • Katun Corp. против Кларка ,  484 F.3d 972 (8-й округ 2007 г.). Представлял интересы внутреннего расследования корпорации, связанного с предполагаемыми нарушениями Закона о борьбе с коррупцией за рубежом, законов о мошенничестве с использованием почты, законов о мошенничестве с использованием электронных средств, незаконных пожертвований на предвыборную кампанию, компьютерного мошенничества, налоговых преступлений, законов о конфискации имущества и других преступлений. Адвокат, защищающий корпорацию «Катунь» в параллельном расследовании большого федерального жюри. После расчетов с Соединенными Штатами и выплаты примерно 11 миллионов долларов, он выступал в качестве ведущего юрисконсульта в урегулировании споров с бывшими акционерами на сумму 11,65 миллионов долларов. После того, как Окружной суд США постановил, что мировое соглашение нарушает общественный порядок, Апелляционный суд Восьмого округа отменил и восстановил мировое соглашение.
  • Миннесота Викинги.  Представлял интересы Minnesota Vikings в связи с расследованием арктического взрыва в 2003 году, включая обвинения в сексуальных домогательствах и неправомерных расходах.

 

* Прошлые результаты сообщаются, чтобы дать читателю представление о типе судебных разбирательств, которые мы практикуем. Они не создают и не должны толковаться как создающие ожидание результата в любом другом случае, поскольку все дела зависят от их собственной уникальной фактической ситуации и применимого права.

Об авторе

alexxlab administrator

Оставить ответ