Форма адв 1 образец заполнения: Заполняем форму АДВ-1 — скачать бланк

Форма адв 1 образец заполнения: Заполняем форму АДВ-1 — скачать бланк

Форма АДВ-1- как заполнить онлайн

АДВ-1 – это одна из форм отчетов, которые необходимо предоставить в Пенсионный фонд. Не всегда у соискателей, которые устраиваются на работу, есть СНИЛС. Поскольку этот документ важен для каждого физического лица, при его отсутствии работодатель должен совершить некоторые действия для исправления ситуации. При этом необходимо направить в Фонд форму АДВ-1.

Что такое АДВ-1 и кто подает форму в Пенсионный фонд

Существует огромное количество форм отчетов, которые налогоплательщики во множество контролирующих органов. АДВ – 1 особенная форма. Она введена в действие Постановлением Правления Пенсионного фонда №2п от 11.01.2017 года. В этом же постановлении рассказывается, как правильно заполнять бланк.

Форма отчета представляет собой анкету, в которую заносятся все основные сведения о сотруднике. Если у работника, который устраивается на работу, по какой – либо причине отсутствует СНИЛС, то его работодатель должен подать в Пенсионный фонд сведения для его оформления. Это закреплено законом №27-ФЗ от 01.04.1996 года. Подача документов осуществляется в течение двух недель с момента трудоустройства, само свидетельство оформляется 5 дней.

Например, сотрудник, у которого отсутствует свидетельство СНИЛС, принят на работу 7 марта 2022 года. Бухгалтер сформировал и отослал в Пенсионный фонд анкету АДВ-1 15 марта 2022 года. Срок подачи отчета соблюден. Свидетельство для сотрудника будет готово в срок до 25 марта 2022 года.

Для того чтобы оформлением документа занимался работодатель, сотрудник должен написать заявление и указать информацию, необходимую для передачи в Фонд.

Заявление может иметь следующий вид.

Образец заполнения формы отчета

Бланк формы состоит всего из одного листа. В анкете отражаются данные о работнике. Внизу обязательно ставится подпись работника, а также дату подачи отчета.

Порядок заполнения отчетной формы

Как и многие другие формы, АДВ-1 состоит из полей, которые необходимо заполнить. При этом каждый символ ставится в своей ячейке. Форма содержит обязательную для заполнения информацию:

1. Фамилия, имя и отчество работника, по которому составляется анкета
2. Указываем каков пол заявителя
3. В сведениях о рождении прописывает дату и место рождения
4. Проставляем гражданство физического лица
5. Далее следует указать адрес по прописке и по месту жительства. Если они совпадают, то можно заполнить только прописку
6. Также следует указать телефон для связи
7. В последнем пункте прописываем паспортные данные сотрудника

В самом низу формы необходимо проставить подпись сотрудника (если отчет сдается на бумаге) и дату, когда отчет подается.

АДВ-6-1 неотъемлемая часть анкеты по форме АДВ-1

Форма АДВ-6-1 идет обязательным приложением к анкете АДВ-1. АДВ-6-1 – это опись. Бланк документа визуально разделен на три части:

• Шапка отчета содержит основную информацию об организации: номер регистрации в Фонде, ИНН, КПП, а также название страхователя
• Табличная часть включает в себя сведения о том, какие документы и в каком количестве были поданы в Пенсионный фонд
• Последний блок содержит данные о номерах регистрации пакетов и подписи исполнителей и руководителя компании.

Заполнение и подача описи является обязательным при формировании и подаче АДВ-1.

Программы для заполнения отчета в электронном виде

Кроме заполнения формы отчета вручную, существует несколько способов его формирования в электронном виде.

1. Самым распространенной и часто встречающейся программой для оформления отчета является программа для передачи электронной отчетности в налоговую инспекцию и другие контролирующие органы. Например, посредством СБИС. Большими плюсами сервиса является то, что не нужно следить за актуальностью бланков, а также возможность проверки правильности отчета еще до его отправки по назначению
2. Можно воспользоваться программой, которая в свободном доступе есть на сайте Пенсионного фонда
3. Кроме этого, можно работать со справочными системами и через специальный сервис отправлять отчеты в Фонд. В таком направлении работает, например, Контур, а также другие подобные системы

Какой бы вариант отправки отчета не выбрал работодатель, это будет происходить онлайн, в режиме реального времени.

Заполнение отчетной анкеты в электронном виде

В зависимости от того, какой сервис для заполнения формы отчета используется, необходимо заполнить все поля, которые будут предложены программой.

Рассмотрим, какая информация должна содержаться в тех или иных графах отчета.

Графа отчета	Какая информация вносится
ФИО	Сведения о ФИО лица, на которое подаются сведения, должны указываться в именительном падеже. Графа заполняется в обязательном порядке
Пол	Указываем одну букву М или Ж, в зависимости от пола физического лица. Заполняется обязательно
Дата рождения	В дате рождения необходимо указать число, месяц прописью и год (4 цифры). Если в паспорте содержатся какие – то ошибочные или неполные сведения о дате рождения, то информация в форму переносится именно так, как указано в паспорте, но с пометкой «особое». Реквизит является обязательным
Место рождения	Графа заполняется строго, как в паспорте. Если в паспорте сведений нет, то и в анкете они будут отсутствовать
Гражданство	Графа обязательна для заполнения. Необходимо указать страну, гражданство которой имеет физическое лицо
Адрес регистрации и фактический адрес	В графе необходимо указать почтовый адрес гражданина, он должен быть полным. Если адрес регистрации и фактический совпадают, то последний заполнять не нужно. Если у гражданина нет прописки, то заполняется только фактический адрес. Следует учитывать, что для тех, кто проживает в России, страна не заполняется
Телефон	Указывается телефон, по которому можно связаться с гражданином, на которого оформляется СНИЛС
Документ, который удостоверяет личность	Эти сведения заполняются обязательно. Данные заносятся  в заявление с точным соответствием записям в паспорте.
Дата	В последнюю очередь проставляется дата отчета.

После заполнения всех предложенных полей, нажимаем кнопку «Сохранить». Формируются пачки с отчетом, затем происходит проверка на правильность, логичность заполнения формы. После того, как проверка пройдена, можно отправлять файл в Пенсионный фонд.

Заполнение анкеты АДВ-1 на ребенка и иностранца

Дети с самого рождения получают номер СНИЛС. Для них обязательное оформление документа применяется с 2012 года. Правило регламентировано законом №313 от 29.11.2010 года.

Начиная с возраста 14 лет, ребенок может самостоятельно обратиться в Пенсионный фонд, при условии наличия паспорта. Однако в большинстве случаев, оформлением свидетельства для детей занимаются родители, поэтому и форму АДВ-1 заполняют они.

В отношении иностранцев действует правило: они должны встать на учет в Пенсионном фонде, если работают в нашей стране. Такой порядок регламентирован в Федеральном законе №167 от 15. 12.2001 года. Чтобы иностранцу встать на учет, необходимо перевести паспорт иностранного гражданина на русский язык и предоставить его заверенную нотариусом копию.

Вопросы и ошибки по рассматриваемой теме

Вопрос 1

Как завести в АДВ-1 номер паспорта работника – иностранца?

Номера паспортов иностранных работников содержат буквы, а серия, как правило, не проставляется. Российское программное обеспечение не адаптировано к таким номерам. Поэтому рекомендуется вносить номер такого паспорта в поле, где должна быть указана серия.

Вопрос 2

В паспорте вновь принятого работника указана несуществующая дата рождения. Как заполняется форма АДВ-1 в этом случае?

Согласно установленного порядка, вся информация в анкету АДВ-1 переносится в строгом соответствии с паспортом, не зависимо от наличия ошибок. В рассматриваемом случае дата должна быть записана как в паспорте, с проставлением пометки «особое».

Ошибка

Обнаружилась ошибка в данных работника в свидетельстве СНИЛС.

Если сотрудник работает в компании, то изменение его данных – обязанность работодателя. В соответствии с Постановлением Правления Пенсионного фонда №192п, необходимо заполнить листок исправлений и переслать его в Фонд вместе со СНИЛС, содержащим ошибки и сопроводительной ведомостью. После этого нужно ждать выпуска нового свидетельства для работника.

Форма АДВ-1 заполняется в том случае, если вновь пришедшему сотруднику компании необходимо оформить свидетельство о регистрации в пенсионной системе. Этот документ также применяется при оформлении такого документа иностранцам, которые приехали работать в нашу страну и детям. В каждом из случаев есть свои нюансы, которые нужно учитывать. Удобным способом подачи анкеты является ее заполнение и отправка в Фонд онлайн.

образец заполнения и бланк анкеты застрахованного лица

Не всегда в компании приходят трудоустраиваться граждане, обладающие всеми нужными документами. Иногда работодатель выясняет, что отсутствует страховое свидетельство, называемое СНИЛС.

На основании этого документа осуществляется перечисление страховых взносов на будущую пенсию гражданина. Поэтому руководитель компании вынужден самостоятельно заботиться о получении данного свидетельства путем передачи представителям ПФ правильно заполненной анкеты по форме АДВ-1.

Содержание

• 1 Общая информация об АДВ 1
• 2 Для чего нужна анкета
• 3 Общие правила формирования
• 4 Пошаговая инструкция по заполнению и образец
• 5 Полезное видео
• 6 Заключение

Общая информация об АДВ 1

Документ представлен анкетой, которая заполняется на наемного специалиста, если у него при трудоустройстве отсутствует СНИЛС. Документация формируется лично гражданином или сотрудниками кадровой службы предприятия.

Отправляется анкета в Пенсионный фонд, поэтому предварительно с сайта данной организации скачивается пустой бланк, который можно получить при личном посещении отделения учреждения.

В документ включаются личные сведения о гражданине, который прошел собеседование и планирует работать на фирме. Допускается во время заполнения пользоваться шариковой ручкой, но применяются исключительно печатные буквы. Наиболее часто анкета формируется на компьютере.

Внимание! Достоверность данных заверяется подписью застрахованного лица, а если отсутствует возможность для личного заверения, так как гражданина болеет, отправлен в командировку или имеются другие основания, то эта причина приводится в анкете, а после документ заверяется директором фирмы.

Для чего нужна анкета

Если у трудоустраиваемого гражданина отсутствует страховое свидетельство, то по ФЗ №27 за работодателем закрепляется обязательство по подаче анкеты на его получение. Если в компанию приходит новый специалист, который ранее не трудился официально, поэтому им никогда не оформлялся СНИЛС, то персонифицированные сведения о гражданине отправляются представителям ПФ непосредственным работодателем.

На основании анкеты АДВ-1 формируется и выдается страховое свидетельство. В законодательстве строго закреплены сроки, в течение которых руководитель предприятия обязан передавать анкету работникам ПФ за новых специалистов. На это дается 14 дней с момента подписания договора.

При этом не имеет значения, подписано ли между директором компании и сотрудником трудовое соглашение, договор ГПХ или человек будет трудиться всего несколько дней. Такие требования приводятся в Приказе Минздравсоцразвития №987н.

Важно! Если после собеседования выявляется, что у гражданина отсутствует СНИЛС, то перед заполнением анкеты АДВ-1 человек составляет заявление в произвольной форме на получение свидетельства.

Общие правила формирования

Обычно документ заполняется представителями кадровой службы предприятия. Для этого учитываются пункты Приложения №2 к Постановлению ПФР №2п.

К основным правилам процедуры относится:

• используется исключительно строго унифицированный бланк, поэтому запрещено применение свободной формы;
• скачать бланк АВД-1, обновленный в 2020 году, можно на сайте ПФ;
• заполняется документация от руки с помощью шариковой ручки или с применением компьютера;
• если выбирается ручное заполнение, то допускается пользоваться разными цветами, кроме красного или зеленого;
• информация в анкету переносится из официальных документов, принадлежащих застрахованному лицу, причем к ним относится паспорт, а также разные выписки или справки;
• при отправке грамотно заполненной анкеты в ПФ, все формы персонального учета группируются по отдельным пакетам, причем в одном пакете не должно присутствовать больше 200 документов;
• для каждого пакета формируется сопроводительная опись, для чего применяется форма АДВ-6-1.

Справка! При формировании специального пакета документов выбираются исключительно бумаги, обладающие одинаковым форматом.

Пошаговая инструкция по заполнению и образец

Если заполнением документа занимается представитель кадровой службы предприятия, то он должен разобраться в правилах данного процесса.

Для грамотного формирования формы АДВ-1 выполняются последовательные действия:

• вносятся личные сведения о новом сотруднике, для чего указывается его ФИО, дата рождения и пол;
• сведения для заполнения формы берутся исключительно из официальной документации, полученной от специалиста, поэтому данные должны совпадать с информацией из паспорта;
• указывается место рождения, приведенное в паспорте, причем вписывается не только город, но и область, район и страна;
• выбирается гражданство нового наемного специалиста;
• прописывается место прописки и адрес фактического места проживания гражданина;
• указываются контактные данные, представленные номером телефона и адресом электронной почты;
• вносятся реквизиты паспорта, причем допускается пользоваться другими документами, удостоверяющими личность;
• правильно сформированная анкета застрахованного лица подписывается непосредственным работником, если отсутствуют серьезные причины для выполнения данного процесса директором предприятия;
• в конце ставится дата составления, после чего документация передается представителям ПФ, причем к ней прикладывается сопроводительная опись.

Скачать образец заполнения анкеты застрахованного лица АДВ-1

Скачать бланк анкеты застрахованного лица АДВ-1 в формате exel

Скачать анкету застрахованного лица АДВ-1 в формате word

Скачать бланк заявления на СНИЛС иностранному гражданину (анкета застрахованного лица по форме № АДВ-1)

Разобраться в правилах формирования бланка АДВ-1 может любой наемный специалист. Если будут внесены ложные или неверные сведения, то это приведет к негативным последствиям. Средства, перечисляемые в виде страховых взносов за работника, не будут накапливаться на его индивидуальном счете. Поэтому придется проводить проверку и составлять новую анкету.

Полезное видео

Об обновленный формах учета можно подробнее узнать из видео:

Заключение

Если у нового работника отсутствует СНИЛС, то работодателю придется самостоятельно заниматься оформлением данной документации. Для этого заполняется специальная форма АДВ-1, которую можно скачать на сайте ПФ. Заверяется документация новым сотрудником, но в крайних случаях допускается выполнения процесса работодателем.

SEC Форма 1-U Определение

К

Джеймс Чен

Полная биография

Джеймс Чен, CMT — опытный трейдер, инвестиционный консультант и стратег глобального рынка. Он является автором книг по техническому анализу и торговле иностранной валютой, опубликованных John Wiley and Sons, а также выступал в качестве приглашенного эксперта на CNBC, BloombergTV, Forbes и Reuters среди других финансовых СМИ.

Узнайте о нашем редакционная политика

Обновлено 26 июня 2022 г.

Рассмотрено

Энди Смит

Рассмотрено Энди Смит

Полная биография

Энди Смит является сертифицированным специалистом по финансовому планированию (CFP®), лицензированным риелтором и педагогом с более чем 35-летним опытом управления разнообразными финансами. Он является экспертом по личным финансам, корпоративным финансам и недвижимости и за свою карьеру помог тысячам клиентов в достижении их финансовых целей.

Узнайте о нашем Совет финансового контроля

Факт проверен

Сюзанна Квилхауг

Факт проверен Сюзанна Квилхауг

Полная биография

Сюзанна занимается контент-маркетингом, пишет и проверяет факты. Она имеет степень бакалавра финансов в Государственном университете Бриджуотер и помогает разрабатывать контент-стратегии для финансовых брендов.

Узнайте о нашем редакционная политика

Что такое форма SEC 1-U?

Форма SEC 1-U представляет собой единую форму заявления о целях, которую компании должны подавать, чтобы сообщать компании о фундаментальных изменениях. Форма используется, например, для сообщения о применении или объявлении о выпуске или продаже ценных бумаг, приобретении, банкротстве или продаже активов. 

Форма 1-У, ранее известная как Единое заявление о регистрации ценных бумаг, сейчас устарела.

Key Takeaways

• SEC Форма 1-U используется компанией для сообщения о существенных изменениях в компании или в ее корпоративной структуре.
• Форма 1-U требуется в рамках процесса регистрации предложения малых корпораций, в соответствии с которым небольшие компании могут выпускать ценные бумаги, освобожденные от уплаты налогов.

Форма понимания 1-U

Форма SEC 1-U используется для сообщения о существенных событиях, связанных с компанией, которые могут включать одно из следующего:

1. Коренные изменения
2. Банкротство или конкурсное производство
3. Изменение прав акционеров
4. Изменения в штате заверяющего бухгалтера эмитента0048
5. Незарегистрированная продажа эмиссионных ценных бумаг
6. Иные существенные события по усмотрению общества

Для формы 1-U требуется следующая информация: название и адрес эмитента и главный офис в штате; общее количество акций и цена; максимальная комиссия, которая будет взиматься; список штатов, в которых предлагается выставить ценные бумаги на продажу населению; перечислить штаты, если таковые имеются, которые отказали в разрешении продажи ценных бумаг населению; предоставить копию Заявления о регистрации и две копии Проспекта эмиссии; предоставить Соглашение об андеррайтинге, предоставить копии всех рекламных материалов, которые будут использоваться в связи с предложением; предоставить подписанную копию мнения адвоката, поданного с заявлением о регистрации в соответствии с Законом о ценных бумагах от 19 года.

Форма 1-У и СКОР

Форма 1-U является частью пакета документов, которые должны быть представлены в SEC в рамках регистрации малых корпоративных предложений (SCOR), которая была принята в апреле 1989 года. Форма SCOR была разработана для использования компаниями, стремящимися привлекать капитал посредством публичного предложения ценных бумаг, освобожденных от регистрации в SEC в соответствии с определенными правилами.

В дополнение к форме 1-U другие документы, которые необходимо было подать в заявке на регистрацию, включали: две копии проспекта эмиссии, все приложения, поданные в SEC, и применимые регистрационные сборы. Эмитент должен был подать отдельную форму 1-У в каждом штате, где он хотел продать ценные бумаги, с указанием количества ценных бумаг, зарегистрированных в этом штате.

Форма 1-U и законы Blue Sky

Форма 1-U также является частью Законов о голубом небе, защищающих инвесторов. Законы о голубом небе — это нормативные акты штата, установленные для защиты инвесторов от мошенничества с ценными бумагами. Законы, которые могут различаться в зависимости от штата, обычно требуют, чтобы продавцы новых выпусков регистрировали свои предложения и предоставляли финансовую информацию. Это позволяет инвесторам основывать свои суждения на достоверной информации.

Говорят, что термин «голубое небо» возник в начале 19 века.00-х годов, когда судья Верховного суда заявил о своем желании защитить инвесторов от спекулятивных предприятий, которые имели «столь же большую ценность, как клочок голубого неба». В годы, предшествовавшие краху фондового рынка 1929 года, были случаи, когда компании давали возвышенные, необоснованные обещания больших прибылей в будущем.

Источники статей

Investopedia требует, чтобы авторы использовали первоисточники для поддержки своей работы. К ним относятся официальные документы, правительственные данные, оригинальные отчеты и интервью с отраслевыми экспертами. Мы также при необходимости ссылаемся на оригинальные исследования других авторитетных издателей. Вы можете узнать больше о стандартах, которым мы следуем при создании точного и беспристрастного контента, в нашем редакционная политика.

1. Комиссия по ценным бумагам и биржам США. «Форма 1-У». По состоянию на 25 марта 2021 г.

2. Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг. «Единое приложение для регистрации ценных бумаг». По состоянию на 25 марта 2021 г.

3. Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг. «Регистрация малых корпоративных предложений». По состоянию на 25 марта 2021 г.

4. Комиссия по ценным бумагам и биржам США. «Законы голубого неба». По состоянию на 25 марта 2021 г.

Что включено в форму ADV?

Одна из самых сложных частей создания зарегистрированной фирмы-консультанта по инвестициям («RIA») — это составление формы ADV вашей фирмы, в частности формы ADV, часть 1A, часть 1B, часть 2A, часть 2B и часть 3 (также известная как форма КРС).

В этих формах будет подробно описана деловая практика вашей новой фирмы и сведения о лицах, связанных с этой фирмой. Эти документы должны соответствовать конкретным нормативным стандартам соответствующего штата (государств) или SEC.

Одной из наиболее важных задач любого отдела нормативно-правового соответствия является обеспечение точности и актуальности формы ADV вашей фирмы.

Вот 5 частей формы ADV и содержание каждого раздела:

Часть 1 формы ADV — это онлайн-компонент формы ADV. В ней в первую очередь раскрывается информация о фирме, тогда как в форме U4 в основном раскрывается индивидуальная информация.

Часть 1A требуется независимо от того, регистрируетесь ли вы в штате или в SEC.

В этой части формы ADV задается много вопросов «кто», в основном касающихся владельцев и консультантов вашей фирмы. Помимо прочего, в Части 1A запрашивается информация о:

• ваших непосредственных владельцах и должностных лицах
• ваши непрямые владельцы
• ваши полагающиеся советники
• дисциплинарные взыскания с участием вас или ваших консультантов

Часть 1 формы ADV также является средством для загрузки части 2A формы ADV вашей фирмы (брошюра фирмы) и части 2B формы ADV (дополнения к брошюре). Освобожденные консультанты по отчетности, в отличие от RIA, обязаны заполнять только определенные разделы Части 1 и не заполнять Части 2 или 39.0003

Часть 1B требуется только в том случае, если вы регистрируетесь в государственных органах, а не в SEC. Если вы подаете онлайн-заявку и вам не нужно заполнять часть 1B, она даже не будет отображаться для вас. Он состоит из дополнительных страниц отчетов о раскрытии информации (DRP), а также дополнительных вопросов о вашем бизнесе. Он также содержит раздел, который позволяет вам выбрать конкретные штаты, в которых вы регистрируетесь.

Форма ADV, часть 2A

Часть 2A требует, чтобы вы написали описательную брошюру, в которой вы разместите информацию об услугах вашей фирмы, сборах, конфликтах и ​​персонале. Инструкции требуют раскрытия 18 пунктов (19для фирм, зарегистрированных государством), которые должны быть включены в брошюру. Консультанты должны ежегодно информировать клиентов о любых существенных изменениях, внесенных в этот документ.

Ниже приведен неполный список того, что должно быть указано в вашей брошюре:

• Консультационная деятельность – перечислите свои услуги, любые специализации и AUM
• Сборы и компенсация. Предоставьте график сборов и объясните, выставляете ли вы счет своим клиентам или напрямую вычитаете свои сборы со счетов клиентов. Вы также должны сообщить о любых других сборах или расходах, которые могут быть уплачены клиентами.
• Вознаграждения, основанные на результатах, и параллельное управление. Если ваш RIA принимает вознаграждения, основанные на результатах, вы должны сообщить об этом здесь, а также о связанных конфликтах интересов и о том, как вы их решаете.
• Методы анализа и инвестиционные стратегии — расскажите, как вы анализируете инвестиции и риски, которые клиенты несут при инвестировании. Вы также должны объяснить риски инвестиций, которые вы рекомендуете.
• Дисциплинарная информация. Подробно опишите любые юридические или дисциплинарные события, которые могут иметь отношение к процессу принятия решения клиентом при принятии решения нанять вас или нет.
• Этический кодекс, участие или заинтересованность в клиентских транзакциях и личная торговля. Дайте краткий обзор своего этического кодекса и объясните, как клиенты могут получить копию, если они этого хотят. Кроме того, вы должны сообщить, есть ли у вас личные интересы в каких-либо рекомендуемых инвестициях, торгуете ли вы теми же средствами, что и клиенты, или торгуете ли вы в то же время средствами, что и клиенты, а также то, как вы разрешаете эти конфликты интересов.
• Брокерская практика. Здесь вы должны указать, как вы оцениваете и рекомендуете брокеров-дилеров. Кроме того, вы должны раскрыть, как вы справляетесь с «практикой мягкого доллара», рефералами, направленным брокерством и агрегированием сделок.

Форма ADV, часть 2B (также известная как «приложение к брошюре») содержит необходимую информацию о лицах, предоставляющих финансовые консультации в вашей фирме. Он должен соответствовать форме U4 во всех существенных отношениях.

Часть 2B охватывает пять основных областей:

1. Исходная информация – История образования, опыт работы и профессиональные звания.
2. Дисциплинарная история – информация, которая может быть существенной для оценки лица потенциальными клиентами или клиентами (наряду с некоторой дополнительной информацией для фирм, зарегистрированных государством)
3. Другая коммерческая деятельность – Прочая коммерческая деятельность и любые вытекающие из этого существенные конфликты интересов.
4. Дополнительная компенсация – любые другие экономические выгоды, полученные лицом за выполнение консультативной функции.
5. Надзор — Как это лицо контролируется вашей фирмой, а также контактная информация непосредственного руководителя.

Форма ADV Часть 3 (Форма CRS)

Часть 3, более известная как «Форма CRS», была добавлена ​​весной 2020 года для фирм, зарегистрированных в SEC, которые обслуживают розничных инвесторов. Короче говоря, форма CRS — это нетехнический документ, написанный простым языком и предназначенный для легкого понимания клиентами.

Часть 3 имеет довольно предписывающий формат, с конкретными часто задаваемыми вопросами, «началами разговора» и заголовками. Он должен содержать пять разделов:

1. Введение – укажите название фирмы, как вы зарегистрированы (брокер-дилер или инвестиционный консультант), и направьте розничных инвесторов на https://www.investor.gov/CRS для получения дополнительной информации. .
2. Отношения и услуги  – перечислите конкретные виды основных инвестиционных консультационных услуг, предлагаемых розничным инвесторам, а также информацию о мониторинге, минимальном размере счета и полномочиях по инвестициям
3. Вознаграждения, затраты, конфликты и стандарты поведения – опишите механизмы вознаграждения (например, текущие вознаграждения, основанные на активах, фиксированные вознаграждения, почасовые вознаграждения, вознаграждения, основанные на результатах и ​​т. д.), укажите дополнительные расходы (включая вознаграждение третьих сторон).