Форма м 11 для чего нужна: Полная информация для работы бухгалтера

Содержание

Форма № М-11. Требование-накладная | НалогОбзор.Инфо

Главная
Учет и отчетность
Формы первичных учетных документов

1. Сколько экземпляров
2. Кто заполняет
3. Кто подписывает
4. Как заполнять
5. Когда оформляют
6. Для чего нужен бухгалтерии
7. См. еще по теме:

Сколько экземпляров

Два экземпляра. Один экземпляр – для структурного подразделения, сдающего материалы (например, склада), второй – для структурного подразделения, принимающего материалы (например, производственный цех).

Кто заполняет

Материально ответственное лицо структурного подразделения, сдающего материалы (например, кладовщик).

Кто подписывает

– сотрудник, отпустивший материалы (например, кладовщик)

– сотрудник подразделения, получившего материалы (например, начальник производственного цеха)

Как заполнять

Пример заполнения требования-накладной по форме № М-11

Когда оформляют

При отпуске материалов со склада в другое подразделение (например, производственный цех). Применяют при отсутствии установленных лимитов расхода материалов.

Для чего нужен бухгалтерии

Подтверждает:

отпуск материалов в производство, если лимиты на их расход не установлены;

передачу из цеха остатков неизрасходованных материалов обратно на склад;

передачу из цеха возвратных отходов на склад.

На основании требования-накладной стоимость материалов учитывают в расходах в бухучете, а также при расчете налога на прибыль и единого налога при упрощенке.

См. еще по теме:

Как отразить в учете отпуск материалов в эксплуатацию

Как отразить в учете хозяйственный инвентарь

Как отразить в бухгалтерском учете расходы на спецодежду для сотрудников

Как организации списать расходы на автозапчасти

Как отразить в учете замену комплектующих в компьютере

Как отразить в учете расходы подрядчика по договору строительного подряда

Перечень документов, на которых обязательна (необязательна) печать организации

Изменения законодательства

Изменения 2018

Изменения в 2018 году в № ЗП-образование, № ЗП-наука, № ЗП-здрав, № ЗП-соц. , № ЗП-культура.

Вас также может заинтересовать

Перечень документов, на которых обязательна (необязательна) печать организации

Форма № КС-9. Акт о разборке временных сооружений

Как отразить в учете бланки строгой отчетности

Как отразить в учете расходы обслуживающих производств и хозяйств

Требование-накладная (форма М-11)

Главная страница → Документы → Требование-накладная (форма М-11)

5 февраля 2013, просмотров: 26732, Раздел: Документы

Требование-накладная (форма М-11) применяется для учета движения материальных ценностей внутри организации между структурными подразделениями или материально ответственными лицами. Форма М-11 в двух экземплярах составляет материально ответственное лицо структурного подразделения, сдающего материальные ценности. Один экземпляр служит сдающему складу основанием для списания ценностей, а второй — принимающему складу для оприходования ценностей.

Этими же накладными оформляются операции по сдаче на склад или в кладовую остатков из производства неизрасходованных материалов, если они ранее были получены по требованию, а также сдача отходов и брака.

Накладную (М-11) подписывают материально ответственные лица соответственно сдатчика и получателя и сдают в бухгалтерию для учета движения материалов.

Скачать бланк (XLS):

Требование-накладная (форма М-11) (3566)

Поделиться в социальных сетях:

Подпишись на ежедневную рассылку лучших статей!

Вы можете отписаться в любой момент

Информационный лист о регистрации брокеров-дилеров и ценных бумаг

Пересмотрено 22 июля

Адрес веб-сайта:
www.ag.ny.gov
Бюро защиты инвесторов
28 Liberty St, 15th Floor
New York, NY 10005
(612) 41 -8222
[email protected]

Государственный орган общего коммерческого права («GBL»),
Статья 23-A, §359-e и § 359-f и
Дополнительные положения Департамента
Нью-Йоркские кодексы, правила и Правила
Раздел 13 Часть 10 Брокеры, дилеры и продавцы

I. Плата за подачу подачи

A. Заявление эмитента или брокера-дилера
• 300,00 долл.

B. Заявление продавца:
• $150

Любая комиссия, уплаченная чеком, подлежит уплате в юридический департамент штата Нью-Йорк и должна содержать ссылку на имя заявителя и номер дела, если он был присвоен. Сборы, уплачиваемые членам FINRA или в связи с подачей заявок в EFD или Blue Express, уплачиваются через соответствующие системы.

IPB теперь будет принимать электронные платежи через свой портал электронных платежей. Вы должны приложить квитанцию, полученную из системы электронных платежей (на бланке OAG), к своей подаче, иначе она может быть возвращена. Платежи, причитающиеся Государственному департаменту, не могут быть произведены через этот портал.

II. ЭМИТЕНТЫ ЦЕННЫХ БУМАГ

A. К эмитентам ценных бумаг, не определенных как обеспеченные ценные бумаги, относятся:

1. Положение A, Предложение 1-го уровня или

2. Правило 504 или

3. Другие непокрытые публичные предложения.

Такие эмитенты должны зарегистрироваться в качестве брокеров-дилеров путем подачи:
O M-11 Заявление об эмитенте,
O, предлагая литературу (если такие документы были созданы для предложения
),
O Уведомление о состоянии и дополнительное уведомление о состоянии (75,00 долл. с
                       Государственного департамента («DOS») и
                  o   Согласие на вручение формы U-2 для эмитента-нерезидента
                      (общая плата 35,00 долларов США). Файл с номером DOS*

B. Эмитенты защищенных ценных бумаг:

1. Федеральный регламент D по ценным бумагам. Эмитенты Правил

2. Федеральные дилеры по ценным бумагам уровня 2. Эмитенты, предлагающие в соответствии с разделом
18(b)(3) или (b)(4)(D)(ii) Закона о ценных бумагах 1933 года, должны подать

a. Подайте форму Uniform-Reg-A-Tier-2-Notice-Filing-Form в юридический департамент
и

b. Согласие на получение формы U-2 для нерезидента
эмитента (общая плата 35,00 долл. США) с DOS*

            3.   Открытые инвестиционные компании должны указать fi в качестве брокеров-дилеров
                                         a. Подайте форму NF напрямую в штат (общая сумма сбора 1 200,00 долларов США) по номеру
                     (Общая стоимость $1200.00)

b. Согласие на получение формы U-2 для нерезидента
(общая плата 35,00 долларов США) с DOS*

В качестве альтернативы эмитенты UIT могут подать форму NF через систему NASAA EFD по адресу https://www. efdnasaa.org/ , и оплатить соответствующую комиссию. Подача через EFD отменяет требование подачи формы U-2.

Юридический департамент также принимает документы по форме NF через Blue Express. Такие документы подаются в Департамент от имени взаимных фондов и эмитентов UIT поставщиками услуг. Подача формы NF EFD для взаимных фондов может быть реализована в будущем.

C. Если выпуск продается зарегистрированным брокером-дилером на основе
, эмитент должен подать заявление брокера-дилера, как указано в A-C
выше.

D. Если выпуск продается зарегистрированным брокером-дилером на фирме
Такая регистрация должна быть подана непосредственно в
Государственного департамента.

E. Предлагаемая литература должна быть включена в форму M-11. NY
не требует, чтобы какой-либо проспект или рекламная литература были специально подготовлены. Если таковых нет, то и подавать не нужно. Однако вы обязаны
сослаться на отсутствие какой-либо литературы по предложениям в вашей обложке
письмо. Требования к легенде отсутствуют.

F. За исключением продажи защищенных ценных бумаг, никакие оферты или продажи ценных бумаг
не могут быть сделаны до тех пор, пока заявление о регистрации не будет принято для подачи.

i. В соответствии с GBL § 359-e(9) заявление эмитента подается при получении, , если
заполнено.

ii. Департамент права уведомит вас или вернет заявку, если она неполная.

iii. Квитанция об уплате пошлины, включающая указанный вами номер файла или EFDID, является единственным
материальные доказательства регистрации, которые вы получите.

1. Сохраните для продления.

2. Ссылайтесь на него и номер вашего дела в любой переписке с
юридический отдел.

iv. Заявление эмитента должно обновляться каждые четыре года, если ценные бумаги подлежат выпуску.

v. Дата продления и номер файла появляются в квитанции об оплате, полученной после
после того, как заявка будет полностью обработана.

G.   Уведомление эмитента действительно в течение четырех лет. В течение этого времени дополнительные
выпусков ценных бумаг требуют только подачи дополнительного уведомления штата.
             Правильно поданное уведомление Эмитенты защищенных ценных бумаг не обязаны подавать
             Дополнительное уведомление штата. Вместо этого такие эмитенты должны внести поправки в свою форму D,
             Форма NF или Единая форма-Reg-A-Tier-2-Notice-Filing-Form.

H.   Должностные лица, директора, руководители или партнеры могут предлагать и продавать ценные бумаги
в штате Нью-Йорк или за его пределами, если они указаны в форме
            M-11 или форме D. Им не нужно отдельно регистрироваться в качестве продавцов
           . Требования к экзаменам для должностных лиц, директоров,
           не предъявляются к экзаменам для руководителей или партнеров Broker-Dealers в Нью-Йорке, если они не подают заявку на регистрацию индивидуального продавца по номеру
          .

I. Агенты эмитента, не указанные в разделе H выше, должны зарегистрироваться в качестве
продавцов. См. Раздел IV. Исключений для 9 нет.0005 продавцы.

III. ОСВОБОЖДЕНИЕ ОТ РЕГИСТРАЦИИ ИЛИ ПОДАЧИ ИНФОРМАЦИИ

      A.   Эмитенты, требующие освобождения, должны подать заявление в соответствии с GBL § 359f(2)
a. (выдержанные ценные бумаги без дефолта), b. (листинговые ценные бумаги и
           вышестоящие, c. (ценные бумаги, выпущенные правительством США или иностранных государств,
            коммунальное предприятие, некоторые некоммерческие организации, государственные банки или те,0005             ценные бумаги корпорации, контролируемой [], краткосрочные обращающиеся векселя,
            целые облигации и закладные, проданные по решению суда, исполнительным органом, банкротству
            или ликвидированные в качестве обеспечения по просроченному кредиту, оборотные документы 9005), иностранные титульные или валютные распоряжения д. (ограниченные предложения 40 или менее
            человек) или e. (планы приобретения акций сотрудниками). Полные определения см. в GBL
            § 359-f(2).

1. Только эмитенты имеют право подать заявку на освобождение.

2. GBL § 359f(2)d применяется только к ценным бумагам, предлагаемым менее чем 41
адресатам предложения (не покупателям) как в штате
, так и за его пределами

B. Требования к подаче заявления на освобождение

1. Подтвержденное ходатайство или письменные показания под присягой, как предписано эмитентом. Плата взимается в размере
Юридический департамент штата Нью-Йорк.

2. Формы RI-1 для заявлений на освобождение, поданных в соответствии с GBL §
359f(2)d (бесплатно).

            3.   Дополнительное уведомление штата, если оно не освобождено в соответствии с GBL § 359f(1) (75,00 долларов США
). (f)(2)
                  процесс подачи заявления на освобождение. Заявление о том, что освобождение
                  заявление, подаваемое в Генеральную прокуратуру, должно

4. Согласие на обслуживание процесса или U-2 для нерезидентных эмитентов (общая
плата 35,00 долл. США) с DOS.*

C. Заявки на освобождение в соответствии с GBL § 359-F (2) не одобряются при получении
. Вместо этого заявители должны дождаться рассмотрения и утверждения Юридическим департаментом
.

1. Никакие предложения или продажи не могут осуществляться в штате Нью-Йорк
до тех пор, пока не будет одобрено заявление на освобождение.

2. По завершении рассмотрения вы получите письмо-уведомление.

            3.   Исключения ограничиваются фактами применения. Каждое дополнительное
                  размещение ценных бумаг эмитентом требует новой заявки на
                                , как описано выше. Изменения в
                  аннулирование исключения. Например, изменение названия
                  эмитента потребует нового заявления об освобождении и сбора.

D.   Ограниченное освобождение. Предоставление исключения в соответствии с GBL § 359-f(2)
освобождает эмитента от подачи только M-11 и Уведомления штата , но
      Даже те, кто освобожден от подачи заявления
            брокерско-дилерское заявление должен подать Дополнительное Уведомление о состоянии
   в DOS , кроме случаев, когда это также освобождено от ответственности в соответствии с GBL § 359-f(1).

IV. БРОКЕРЫ-ДИЛЕРЫ (за исключением эмитентов)

A. Брокеры-дилеры, не являющиеся членами FINRA, должны подать:

1. Форма M-1 (оплата в размере 1 200,00 долларов США за 4 года). Пошлина должна быть оплачена по номеру
Юридический департамент штата Нью-Йорк

2. Уведомление штата (пошлина в размере 75 долларов США).*

3. Согласие на Службу обработки или U-2 для эмитентов-нерезидентов или
брокерские фирмы (общая комиссия $35,00).*

4. Последняя финансовая отчетность.

5. Продление: Регистрация брокера-дилера, не входящего в FINRA, продлевается через четыре
года после даты вступления в силу квитанции об оплате
.
6. Если вы находитесь не в Нью-Йорке. Ваша фирма должна быть зарегистрирована под номером
в вашем родном штате для рассмотрения заявки
процесс для продолжения.

            7.   Никакие предложения или продажи ценных бумаг не могут быть сделаны до тех пор, пока заявление о регистрации
                 заявление о регистрации не будет принято для подачи. Юридический департамент уведомит вас по номеру
                  или вернет вам документ, если он неполный. После того, как OAG определит
                 ваша подача документов завершена, вы получите квитанцию о разрешении в качестве доказательства
                  того, что ваша подача была принята для подачи.

B.   Брокер-дилеры FINRA
            1.    Необходимо зарегистрироваться, заполнив Форму BD через онлайн-портал Центрального регистрационного депозитария (CRD).
                   Вся корреспонденция в FINRA должна быть отправлена на P.O. Box
                   9401, Gaithersburg, MD 20898-9401. Вся соответствующая
                  информация поступает через CRD в Департамент права штата Нью-Йорк
                          .

C.   Никакие предложения или продажи не могут иметь место до тех пор, пока не будет опубликовано Заявление брокера-дилера 9.0005 принято для подачи Юридическим департаментом. Фирма должна быть одобрена
             FINRA и SEC. Если основное место деятельности фирмы
             не находится в Нью-Йорке, фирма должна быть одобрена в их домашнем штате
            .

1. Заявки не будут приняты, если они содержат недостатки. См.
13 NYCRR 10.2(h).

2. Статус заявки будет обновляться через систему CRD.

3. Брокеры-дилеры-члены FINRA продлевают свое членство каждый год в конце года
через CRD.

D.   Требования к снятию отпечатков пальцев для брокеров-дилеров и продавцов.
(GBL § 359-e (12) – (12-b)). Как правило, снятие отпечатков пальцев требуется
            для всех лиц, включая партнеров, должностных лиц, директоров и продавцов
            , работающих у брокера или дилера, который должен зарегистрироваться в Департаменте
            Закона, за исключением персонала эмитентов ценных бумаг. См. ГБЛ § 359-e (12)
            – (12-b) для конкретных требований и исключений.

4. Если отпечатки пальцев уже зарегистрированы в FINRA или SEC, или в каком-либо из основных обменов
, их не нужно подавать в Нью-Йорк.

5. Если отпечатков пальцев еще нет в файле, посетите сайт www.identogo.com, выберите
«Цифровой отпечаток пальца», введите сервисный код «1545Y8».

E.   Должностные лица, директора, руководители или партнеры могут предлагать и продавать ценные бумаги
в штате Нью-Йорк или за его пределами, если они указаны в форме
             Форма M-1 или BD после заполнения и подачи такой формы. Им не нужно
            не нужно отдельно регистрироваться в качестве продавцов. Нет никаких тестовых требований
            для должностных лиц, директоров, руководителей или партнеров
            Брокеры-дилеры в Нью-Йорке.

F.   Если вы находитесь за пределами Нью-Йорка. Ваша фирма должна быть зарегистрирована под номером
            в вашем родном штате для рассмотрения заявки
            процесс для продолжения.

В. Пространства

A. Пространства, не являющиеся членами-фирмами, не должны:

1. Подать формы M-2 (150,00 долл. права. Пошлина подлежит уплате в Нью-
.

            2.   Добавить в свою регистрацию форму M-4 (плата 30 долларов США) за
                  следующие изменения: Адрес, имя, должность, судебные запреты
                         Дисциплинарного производства.

            3. Сдать Единый государственный юридический экзамен Series 63 для агентов по ценным бумагам или
                 Единый комбинированный государственный юридический экзамен Series 66.
                        а. 1981–1983 гг. Освобождение от реализации CRD. если продавец
был постоянно зарегистрирован в качестве должностного лица, директора, руководителя
или партнера, или продавца в Нью-Йорке между датами
от 26 сентября 1981 г. и 26 сентября 1983 г., это лицо
может быть освобождено от экзамена.
                        b. Никаких других освобождений от экзаменов для продавцов.
                        c. При двухлетнем и более перерыве в регистрации потребуется повторное тестирование.
                        d. Для получения информации о регистрации на эти экзамены посетите веб-сайт:
                https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams

4. Для получения дополнительной информации см. часть 10 раздела 13 NYCRR Brokers,
Дилеры и продавцы.

5. должностные лица, директора, директора, директора или партнеры могут предлагать и продавать ценные бумаги
в рамках штата Нью-Йорк или из штата Нью-Йорк, когда они указаны в форме
M-11 или Form D. Они не должны регистрироваться отдельно
в качестве продавцов . Требования к экзаменам для офицеров отсутствуют,
директора, руководители или партнеры брокерско-дилерских компаний в Нью-Йорке

6. Агенты эмитента, не подпадающие под действие пункта 5 выше, должны
Исключений для продавцов нет.

B. Продавцы фирм-членов FINRA:

1. Должны зарегистрироваться через Центральный регистрационный депозитарий (ЦРД),
интернет-портал. Вся необходимая информация поступает через CRD
CRD юридического департамента штата Нью-Йорк.

2. Сдать Единый экзамен штата по праву для агентов по ценным бумагам Series 63
или Единый комбинированный экзамен штата по праву Series 66.

                        а. 1981–1983 гг. Освобождение от реализации CRD. если продавец
был постоянно зарегистрирован в качестве должностного лица, директора, директора или
Партнер, или продавца в Нью -Йорке, в период с
26 сентября 1981 года и 26 сентября 1983 года, этот человек
может быть освобожден от экзамена.
                        b. Никаких других освобождений от экзаменов для продавцов.
                        c. При двухлетнем и более перерыве в регистрации потребуется повторное тестирование.
                        d. Для получения информации о записи на эти экзамены, пожалуйста, посетите:
https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams.
                        e. Статус будет обновляться через систему CRD.
                        f. Индивидуальные продавцы ежегодно обновляются их фирмой.

3. Для получения дополнительной информации см. часть 10 раздела 13 NYCRR Brokers,
Дилеры и продавцы.

VI. ИЗМЕНЕНИЕ ЗАЯВЛЕНИЯ О РЕГИСТРАЦИИ

      A. Дополнительное заявление брокера-дилера (M-3) должно быть подано в течение
30 дней для эмитентов и брокеров-дилеров, не являющихся FINRA, при возникновении следующих
             изменений: (пошлина за подачу заявления 30,00 долларов США) Пошлина подлежит уплате в
            Юридический департамент штата Нью-Йорк.
            1.   Адрес компании.

2. Название компании.

3. Должностные лица, директора или руководители добавлены или уволены.

4. Добавление или исключение продавцов для фирм, не входящих в FINRA.

5. Прекращение дилерской деятельности.

6. Отчет о дисциплинарном производстве.

B. Изменения, происходящие в течение 30 дней друг от друга, могут быть зарегистрированы на одном бланке M-3
с одновременным сбором в размере 30 долларов США.

C. Брокеры-дилеры-члены FINRA вносят изменения непосредственно и исключительно через CRD
CRD в исправленной форме BD (без комиссии).

VII. ТЕАТРАЛЬНЫЕ ПОДАЧИ

A. Эмитенты театральных ценных бумаг

1. Подайте Форму 99 бесплатно непосредственно в Управление. Заявки могут быть отправлены по номеру
электронной почтой по адресу IPBTHEATRICALS@AG. NY.GOV; или
2. Эмитенты, квалифицируемые как Федеральные ценные бумаги, регулируемые Положением D
Дилеры могут подавать Форму D через EFD. Однако такой податель
должен оплатить полную пошлину за подачу уведомления через EFD

VIII. ПОЛУЧЕНИЕ ФОРМ

      A.   Посетите сайт www.ag.ny.gov/bureau/investor-protection-bureau и
https://ag.ny.gov/forms
B.   Позвоните. (212) 416-8222
C.   Пишите. Отдел регистрации, Департамент права штата Нью-Йорк,
Бюро защиты инвесторов, 28 Liberty Street, 15th Floor,
New York, NY 10005.

IX. НЕДВИЖИМОСТЬ И ВНУТРИГОСУДАРСТВЕННЫЕ ЗАЯВЛЕНИЯ

ПОСЛЕДНИЕ ИЗМЕНЕНИЯ В 13 NYCRR 10 ВООБЩЕ НЕ ВЛИЯЮТ НА ПОДАЧИ ФИНАНСОВОГО БЮРО НЕДВИЖИМОСТИ (REF). ПОЖАЛУЙСТА, СВЯЖИТЕСЬ С ССЫЛКОЙ В ОТНОШЕНИИ БРОКЕРА-ДИЛЕРА ПО НЕДВИЖИМОСТИ И ВНУТРИСГОСУДАРСТВЕННОЙ ПОДАЧИ.

• Эмитенты недвижимого имущества или ипотечных ценных бумаг (включая корпоративные акции, облигации и долговые обязательства, если корпорация занимается недвижимостью) также должны соблюдать требования GBL §352-e Общего закона о коммерческой деятельности. Такие эмитенты должны подать заявку и получить отказное письмо по письменному заявлению от Бюро финансирования недвижимости.

• Эмитенты, размещающие ценные бумаги внутри штата (только в Нью-Йорке) (если бизнес не связан в основном с недвижимостью), должны соблюдать § 359 GBL.ff Общего коммерческого права путем подачи проспекта и получения письма о подаче заявления или получения письма об освобождении от письменного заявления в соответствии с положениями Закона о внутригосударственном финансировании в Бюро финансирования недвижимости.

• Соответствующие инструкции и формы для предложения недвижимости или ипотечных ценных бумаг: GBL § 352-g Инструкции по освобождению от уплаты налогов; Положение D. Инструкция об исключении; Часть 16, Регламент синдикации; копии формы РИ 1; Дополнительное государственное уведомление; и Форма назначения. Соответствующие инструкции и формы для размещения ценных бумаг внутри штата: Положения Закона о финансировании внутри штата; Форма Intrastate 1; Форма М-11; а также форма уведомления штата и дополнительного уведомления штата.

• Информацию, формы и инструкции по вышеуказанным предложениям можно получить по телефону (212) 416-8121 или 8122; или по адресу https://ag.ny.gov/bureau/real-estate-finance-bureau

One Commerce Plaza, 99 Washington Avenue, Albany, New York 12231-0001.

Согласие на вручение процессуальных документов или U2 и сопутствующие документы должны быть поданы в Департамент штата Нью-Йорк, Отдел корпораций, One Commerce Plaza, 99 Washington Avenue, Suite 600, Albany, New York 12231.

Для получения информации о поправках к части 10 13 NYCRR от 2 декабря 2020 года посетите https://ag. ny.gov/ipb-rule-change.

Блог 11 | Требования к подаче заявок на голубое небо в Нью-Йорке изменены в связи со вспышкой COVID-19

31 марта 2020 г. | Патрик Т. Макклоски

24 марта 2020 года Бюро по защите инвесторов Генеральной прокуратуры штата Нью-Йорк опубликовало Уведомление об условном освобождении от коронавируса и Плане ограниченной непрерывности обслуживания, в котором, среди прочего, объявляется об определенных изменениях в синем Требования к регистрации неба и ожидаемые задержки корреспонденции из-за сбоев, вызванных COVID-19вспышка.

Для эмитентов, осуществляющих частное размещение в Нью-Йорке или за его пределами, электронная копия любой Формы 99 или
‍Формы M-11 1 теперь должна быть отправлена по электронной почте в соответствии с опубликованным объявлением. Это новое требование дополняет, а не заменяет существующее требование о том, что бумажная копия должна быть отправлена по почте с чеком или денежным переводом для оплаты соответствующей пошлины.

Электронное письмо, передающее электронную версию соответствующего документа, должно содержать копию лицевой и оборотной сторон чека, отправляемого по почте для оплаты регистрационного сбора, а также подтверждение того, что отправитель отправит бумажный документ и платеж по почте. «немедленно». Бумажная заявка должна включать печатную копию сопроводительного электронного письма, переданного вместе с электронной заявкой.

Электронная копия заявления может быть отредактирована таким образом, чтобы можно было прочитать только последние четыре цифры любого номера социального страхования или любого другого конфиденциального личного идентификационного номера.

Хотя объявление предоставляет 90-дневную отсрочку для некоторых заявок, требуемых в соответствии с разделом 359-e Общего закона о коммерческой деятельности штата Нью-Йорк («GBL»), это продление не распространяется на первоначальные заявки на голубое небо для частных размещений. В результате, любые эмитенты, подающие форму 99 или форму M-11 для частного размещения, должны подать соответствующую заявку в электронном виде до любого предложения или продажи в штате Нью-Йорк в соответствии с разделом 359. -е ГБЛ.

Поскольку в объявлении упоминаются только электронные документы, подаваемые в Бюро по защите прав инвесторов, заявления с уведомлением штата и дальнейшим уведомлением штата в связи с любым частным размещением следует по-прежнему отправлять по почте в Государственный департамент в Олбани в соответствии с инструкциями такой формы. (s) вместе с применимой(ыми) платой(ами).

Для эмитентов, желающих получить освобождение в соответствии с разделом 359-f[2] GBL, 2 применяется то же требование о подаче документов в электронной форме (опять же, в дополнение к требованию о подаче документов на бумажном носителе, а не вместо него), но адрес электронной почты для электронной передачи отличается от адреса электронной почты для формы 99s и форма M-11s, как указано в объявлении. Электронная передача формы уведомления о явке для таких запросов на освобождение должна быть отсканирована в отдельном файле pdf от остальной части заявки. Поскольку в объявлении прямо указано, что все лица, подающие заявку на регистрацию, «должны ожидать значительных задержек в переписке с Бюро защиты инвесторов», любой эмитент, желающий получить исключение для предлагаемой транзакции, должен быть готов к длительной задержке. В отличие от формы 99 и формы M-11, которые вступают в силу после получения Бюро по защите прав инвесторов (если такие документы заполнены), исключения не вступают в силу до тех пор, пока они не будут предоставлены в виде письма-уведомления.

В объявлении говорится, что «Юридический департамент и IPB будут продолжать рассматривать другие шаги, которые можно предпринять для облегчения подачи и оплаты в электронном виде», поэтому, возможно, процедуры могут снова измениться.

В объявлении также четко указано, что оно не влияет на положения Закона Мартина о борьбе с мошенничеством или правоприменительную деятельность Бюро по защите инвесторов. Генеральная прокуратура Нью-Йорка недавно выпустила пресс-релиз, предупреждающий жителей Нью-Йорка о мошенничестве, связанном с федеральными пакетами стимулирующих мер, недавно принятыми в ответ на COVID-19.вспышка.

Обратите внимание, что это предупреждение относится только к процедурам подачи заявлений в Бюро по защите прав инвесторов в связи с частным размещением ценных бумаг. Объявление включает облегчение и изменения для других регистраций и заявок, поэтому заинтересованным сторонам рекомендуется внимательно ознакомиться с объявлением и, при необходимости, проконсультироваться с юрисконсультом.

Бюро финансирования недвижимости при Генеральном прокуроре штата Нью-Йорк опубликовало аналогичное объявление 25 марта 2020 года9.0005 ‍
_________

1 Формы 99 и M-11 представляют собой документы, среди прочего, для эмитентов, предлагающих или продающих ценные бумаги в Нью-Йорке или за его пределами, в той мере, в какой (i) соответствующий эмитент является «дилером» как определено в Разделе 359-e[1](a) Общего коммерческого права штата Нью-Йорк («GBL»), и (ii) нет применимого исключения в соответствии с Разделом 359-f GBL. Форма 99 используется для предложений «обеспеченных ценных бумаг» (согласно определению этого термина в Разделе 18(b) Закона о ценных бумагах от 1933 с поправками («Закон 1933 г.»), а форма M-11 используется для предложений ценных бумаг, которые не являются обеспеченными ценными бумагами.

Форма м 11 для чего нужна: Полная информация для работы бухгалтера