Гпб развитие активов официальный сайт: ГПБ Развитие активов

Содержание

Компании: ООО «ГПБ — ФАКТОРИНГ»

Реквизиты

ИНН

7727712331

ОГРН

1107746158629

КПП

772701001

ОКПО

65311679

Страна

Российская Федерация

Регион

Москва

Отрасль

факторинг

Адрес в интернете

www.gazprombank.ru/corporate/finance_manage/134/

Позиции в рэнкингах

4-е место за 2018 год

Место в рейтинге крупнейших факторов

Архив рейтингов

Рейтинги кредитоспособности факторинговых компаний (отозван)

Национальная шкала	Прогноз	Дата
отозван отозван, 01. 11.2017	—	01.11.2017
ruA+ ruA+, Стабильный, 14.06.2017	Стабильный	14.06.2017
A+ (III) A+ (III), Стабильный, 26. 10.2016	Стабильный	26.10.2016
A+ (III) A+ (III), Стабильный, 29.10.2015	Стабильный	29.10.2015
A+ (III) A+ (III), Позитивный, 30. 10.2014	Позитивный	30.10.2014
A+ (III) A+ (III), Стабильный, 30.10.2014	Стабильный	30.10.2014
A (I) A (I), Позитивный, 01. 11.2013	Позитивный	01.11.2013
A (II) A (II), Стабильный, 02.11.2012	Стабильный	02.11.2012
A (II) A (II), Позитивный, 02. 11.2012	Позитивный	02.11.2012

Ассоциация развития финансовых технологий в России (ФинТех)

О нас

Ассоциация ФинТех основана в конце 2016 г. по инициативе Банка России и ключевых участников отечественного финансового рынка. Это уникальная площадка для конструктивного диалога всех представителей отрасли: банков, страховых и ИТ-компаний, телекомов, финтехов и регулятора.

Здесь формируется экспертная оценка инновационных технологий с учетом международного опыта, а также разрабатываются концепции финансовых технологий и подходы к их внедрению.

Ассоциация объединяет крупнейшие компании страны:

Банки19
Компании платежных систем4
Телекоммуникационные компании3
Страховые компании4
IT-компания1

Подробнее об ассоциации

Направления

Подготовка предложений по регулированию, разработка стандартов, реализация пилотных проектов в области идентификации, аутентификации и управления цифровой идентичностью в целях развития рынка финансовых услуг при соблюдении требований информационной и общественной безопасности.
подробнее
Подготовка предложений по регулированию, разработка стандартов, реализация пилотных проектов использования технологии распределенного реестра для повышения надежности, снижения стоимости и рисков при проведении финансовых транзакций, учете прав собственности на ценные бумаги, заключении сделок на финансовом рынке.

подробнее
Создание единого пространства для платежей физических лиц на территории РФ.
подробнее
Определение направлений развития API для обеспечения недискриминационного доступа провайдеров услуг к финансовой инфраструктуре.
подробнее
Облачные сервисы обеспечивают хранение данных на распределенной сети серверов, которые зачастую находятся удаленно друг от друга.
подробнее
Создание нормативно-правовой и технологической базы для работы с Большими данными и Искусственным интеллектом в финансовой отрасли, в том числе для электронного взаимодействия с государственными информационными системами.
подробнее
Создание нормативно-правовой, методологической базы и инфраструктуры для обеспечения формирования системы подготовки и сертификации прохождения независимой оценки кадров для цифровой экономики.

подробнее

Руководство и члены ассоциации

Руководство

Ольга СкоробогатоваПредседатель Наблюдательного совета

Команда

Члены ассоциации

Ассоциированные члены

Контрибуторы

Партнеры ассоциации

Международные партнеры

Пресс-центр

Последние

Как Открытые API могут изменить рынок данных в России 10. 04.2023

Директор по развитию открытых данных и экосистем Ассоциации ФинТех Юлия Носенко приняла участие в дискуссии «Что год грядущий нам готовит и чем ответим мы на это» в рамках форума «Data Day 2023».

1 видео

Дарья Петрова, АФТ: «Просто о сложном: как игровые механики помогают финансовым компаниям» 15.03.2023

Ассоциация ФинТех 2.0: Набсовет утвердил новую стратегию на 2023–2024 годы 15.03.2023

Банк России включил Мастерчейн в реестр операторов информационных систем по выпуску ЦФА 10. 03.2023

Новости

Ассоциация ФинТех 2.0: Набсовет утвердил новую стратегию на 2023–2024 годы 15.03.2023

Наблюдательный совет утвердил Стратегию развития Ассоциации ФинТех (АФТ) на 2023–2024 годы. Фокус внимания новой стратегии направлен на достижение практических результатов и гибкое реагирование на быстро меняющиеся факторы, оказывающие влияние на финансовый рынок.

Банк России включил Мастерчейн в реестр операторов информационных систем по выпуску ЦФА 10. 03.2023

Компания Мастерчейн (ООО «Системы распределенного реестра») получила статус оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов (ЦФА) на собственной блокчейн-платформе, входящей в реестр отечественного ПО. Компания предоставит рынку площадку для выпуска ЦФА, а также лицензионное ПО для организации работы будущих операторов информационной системы.

Публикации

Дарья Петрова, АФТ: «Просто о сложном: как игровые механики помогают финансовым компаниям» 15.03.2023

Финансовые услуги пользователи нередко считают сложными и однообразными, поэтому банки и страховые компании пытаются найти способ геймифицировать процесс, сделав его более привлекательным.

Марианна Данилина, АФТ: «10 трендов, которые радикально изменят финансовый рынок» 03.03.2023

АФТ изучила тренды и оценила их с точки зрения потребностей финансового рынка, выделила уникальные тенденции, которые присущи финансовому рынку с учетом новых экономических реалиий.

Медиа

Как Открытые API могут изменить рынок данных в России 10. 04.2023

1 видео

Среды открытых банковских интерфейсов 22.07.2022

Выступление на TECH WEEK Александра Дмитриева, инженера технической поддержки направления «Развитие Открытых API» Ассоциации ФинТех.

1 видео

Пресс-кит

Посмотреть все

Пожалуйста, укажите верный email

Пожалуйста, укажите фамилию и имя

Фамилия и имя

Пожалуйста, напишите сообщение

Сообщение

Ваше сообщение успешно отправлено

GPB Capital — Юристы по ценным бумагам.

По всей стране.

Возмещение инвестиционных убытков, связанных с GPB CAPITAL HOLDINGS

Инвесторы в различные частные ценные бумаги, предлагаемые GPB Capital Holdings (GPB), могут требовать возмещения своих убытков. GPB — нью-йоркская альтернативная компания по управлению активами. Бизнес-модель GPB ориентирована на приобретение приносящих доход частных компаний, в первую очередь в сфере автомобильной розничной торговли и управления отходами. Согласно общедоступной информации, GPB привлек около 1,8 миллиарда долларов в виде капитала инвесторов.

Фонды GPB включают следующие предложения частного размещения:

Автомобильный портфель GPB, LP
Управление отходами GPB, LP (ф/к/а Фонд управления отходами GPB, LP)

GPB Eurobond Finance PLC
Holdings GPB, LP
GPB Holdings II, LP
GPB Holdings III, LP
GPB Holdings, LP
GPB Holdings, LP
GPB, LP
GPB, LP
GPB. 0005
GPB NYC Development, LP
GPB Scientific, LLC

Возьмем, к примеру, GPB Automotive Portfolio, LP. Согласно общедоступной информации, этот фонд GPB привлек около 622 миллионов долларов США от более чем 6000 инвесторов посредством предложения частного размещения, регулируемого Положением D (Reg D) Закона о ценных бумагах 1933 года. А GPB Holdings II, LP привлекла более 645 миллионов долларов США от более чем 6000 инвесторов, также через предложение частного размещения Reg D.

Незарегистрированные ценные бумаги, предлагаемые через частные размещения, такие как эти фонды GPB, по самой своей природе являются рискованными. На самом деле, такие изначально рискованные инвестиции подходят только для опытных инвесторов, которые понимают свои риски и могут позволить себе потерять всю основную сумму своих инвестиций. Инвесторы в частные размещения обычно получают очень ограниченную информацию об инвестициях, включая финансовые показатели. В то время как публично торгуемые акции должны быть зарегистрированы и, соответственно, должны соответствовать строгим требованиям к регистрации и отчетности, установленным SEC, частное размещение не подлежит такому же регулирующему надзору. По этой причине распространенность мошенничества или связанных с ним неправомерных действий возрастает, когда речь идет о частных инвестициях.

Как правило, некоторые частные размещения предоставляют только неаудированную финансовую отчетность или чрезмерно оптимистичные прогнозы роста. Отчеты о должной осмотрительности, подготовленные третьими лицами, нанятыми инвестиционными спонсорами, не являются чем-то необычным. Частные размещения также обычно являются очень неликвидными инвестициями и не могут быть легко перепроданы.

Общедоступная информация указывает на то, что многие инвесторы GPB были розничными инвесторами, которых попросили инвестировать в один или несколько фондов GPB по рекомендации биржевого маклера или финансового консультанта. Расследование, проведенное органами регулирования ценных бумаг в 2018 году, показывает, что инвесторы некоторых фондов GPB платили около 8% вложенного капитала в качестве сборов и комиссий брокерским фирмам, занимающимся маркетингом этих частных размещений.

Брокерские фирмы должны проводить комплексную проверку инвестиций, рекомендованных клиентам. Финансовые консультанты обязаны раскрывать риски, связанные с конкретным инвестиционным продуктом, а также проводить анализ пригодности, чтобы определить, соответствует ли инвестиция заявленным целям инвестора и профилю риска.

Публичная информация перечисляет следующих брокеров-дилеров, уполномоченных продавать средства GPB своим клиентам:

Accelerated Capital Group
Advisory Group Equity Services, Ltd.
Aegis Capital Corp.
Aeon Capital, Inc.
American Capital Partners, LLC
ARETE WEALCE WELLC. Arkadios Capital
Ascendant Alternative Strategies, LLC
Ausdal Financial Partners, Inc.
Avere Financial Group, LLC
Axiom Capital Management, Inc.
BCG Securities, Inc.
Benjamin & Jerold Brokerage I, LLC
Cal
Cape Securities, Inc.
Capital Financial Services, Inc.
Capital Investment Group, Inc.
Cascade Financial Management, Inc.
Center Street Securities, Inc.
Coastal Equities, Inc.
Colorado Financial Service Corp.
. Crystal Bay Securities, Inc.
D.H. Hill Securities, LLLP
David A. Noyes & Company
Dawson James Securities, Inc.
Dempsey Lord Smith, LLC
Detalus Securities, LLC
DFPG Investments, Inc.
Financial Group, LLC
EMERN EMENCER EMON ADSINCIT
FSC Securities Corp.
Geneos Wealth Management, Inc.
Great Point Capital, LLC
Hightower Securities, LLC
IBN Financial Services, Inc.
Innovation Partners LLC
International Assets Advisory, LLC
Investment Architects, Inc.
Kalos Capital, Inc.
Kingsbury Capital
Landolt Securities, Inc.
Lewis Financial Group, L.C.
Лайон Стрит Файненшл, ООО
Lowell & Company, Inc.
Madison Avenue Securities, Inc.
McDonald Partners LLC
McNally Financial Services Corp.
Moloney Securities Co., Inc.
Moloney Securities Co., Inc.
Moloney Securities Co. , Inc.
Molone Concepts Capital Corp.
MSC – BD LLC
National Securities Corp.
Newbridge Securities Corp.
Orchard, LLC9 Securities0005
Partier Securities, LLC
Private Client Services, LLC
Purshe Kaplan Sterling Investments
Royal Alliance Associates, Inc.
Sagepoint Financial, Inc.
Sandlapper Securities
SCF Securities, Inc.
Sentinus Securities, LLC
Silber Bennett Financial, Inc.
Стивен А. Кон и Ассошиэйтс, Ltd.
Triad Advisors, LLC
Uhlmann Price Securities, LLC
United Planners ‘Financial Services of America, LP
. LLC
Vestech Securities, Inc.
Western International Securities, Inc.
Westpark Capital, Inc.
Inc.0005
Wilmington Capital Securities, LLC
Windsor Street Capital, LP
Woodbury Financial Services, Inc. судебные дела. Мы понимаем, что случай каждого клиента уникален, и поэтому обеспечиваем надежное и продуманное представление с учетом каждого случая для достижения наиболее благоприятного результата. Чтобы узнать больше о своих правах и возможных вариантах восстановления, связанных со средствами GPB, свяжитесь с нами по телефону (201) 771-1115 или по электронной почте [email protected] для бесплатной конфиденциальной консультации.

GPB CAPITAL HOLDINGS Хронология инвестиционных убытков
Март 2013 г.
GPB создана генеральным директором Дэвидом Джентайлом как альтернативная инвестиционная структура, которая придерживается своей инвестиционной структуры. GPB учреждает несколько инвестиционных фондов, организованных как товарищества с ограниченной ответственностью.
Апрель 2018 г.
GPB пропускает крайний срок для подачи определенных необходимых проверенных финансовых отчетов в SEC. Финансовая отчетность должна была быть подана для двух фондов: GPB Automotive Portfolio, LP и GPB Holdings II, LP. GPB информирует различных брокеров-дилеров, что фонды временно приостановят прием любого нового капитала инвесторов, а также прекратят выкуп любых акций инвесторов до завершения аудита для пересмотра и пересмотра предыдущих финансовых показателей.
Сентябрь 2018 г.
Регулирующие органы штата Массачусетс официально объявляют о расследовании, среди прочего, практики продаж, используемой различными брокерскими фирмами, привлекающими инвесторов из Массачусетса к инвестированию в фонды GPB.
Ноябрь 2018 г.
Аудитор GPB, Crowe LLP, официально уходит в отставку. Ранее Кроу приостановил работу, связанную с текущим аудитом руководства GPB, направленным на пересмотр и пересмотр предыдущих финансовых показателей. GPB заменяет Crowe на EisnerAmper LLP.
Декабрь 2018 г.
FINRA и SEC начинают расследование в отношении GPB.
Февраль 2019 г.
ФБР без предупреждения посещает офисы GPB.
Июнь 2019 г.
GPB сообщает о значительном снижении стоимости двух фондов GPB, в том числе о потере 39% по GPB Automotive Portfolio, LP и 25% по GPB Holdings II, LP. Другие фонды GPB сообщают об убытках от 25% до 73%. Зарегистрированные регулирующие активы под управлением составляют примерно 238,6 млн долларов США, что на 45,2% меньше, чем 434,3 млн долларов США на конец 2017 года. (Эти регулирующие активы под управлением не включают все активы некоторых компаний, управляемых GPB.)
Август 2019 г.
Два инвестора в определенные фонды GPB названы ведущими истцами в коллективном иске, возбужденном против GPB, а также некоторых фондов GPB и руководителей GPB. Среди прочего, истцы добиваются от GPB выполнения своих обязательств по предоставлению своевременной и точной финансовой отчетности с учетом выявленных нарушений бухгалтерского учета.
Октябрь 2019 г.
Директор по контролю за соблюдением нормативных требований компании GPB Capital Holdings, LLC Майкл С. Кон обвиняется в воспрепятствовании правосудию, несанкционированном доступе к компьютеру и несанкционированном раскрытии конфиденциальной информации. Утверждается, что г-н Кон, бывший эксперт SEC по соблюдению требований, предоставил информацию о расследовании SEC в отношении GPB, когда он вел переговоры с GPB о возможном трудоустройстве в эту фирму.
Ноябрь 2019 г.
В письме инвесторам GPB сообщает, что не выполнит ранее заявленное обязательство предоставить инвесторам проверенные финансовые отчеты двух своих фондов к концу года.
Май 2020 г.
Секретарь штата Массачусетс, чей офис осуществляет надзор за регулированием ценных бумаг, подает иск о гражданском мошенничестве против Prime Automotive Group, контрольным пакетом акций которой владеет GPB, о предполагаемых нарушениях законодательства о ценных бумагах после того, как расследование установило, что компания выпустила маркетинговые материалы для инвесторов из Массачусетса, содержащие существенные искажения и упущения.
Сентябрь 2020 г.
Бывший директор по контролю за соблюдением нормативных требований Майкл С. Кон признал себя виновным в краже государственной собственности в федеральном суде в Центральном Айлипе, штат Нью-Йорк.
Что происходит с GPB Capital Holdings? (2023) Судебные иски GPB Capital (претензии FINRA) Всплеск обвинений в схеме Понци
Комиссия по ценным бумагам и биржам недавно наложила конкурсное управление на GPB Capital Holdings, чтобы облегчить возврат средств инвесторов. Это произошло после того, как FINRA три месяца назад оштрафовала двух брокеров-дилеров за участие в GPB Capital Holdings Sales. За последние три года инвесторы GPB Capital не получали ничего, кроме плохих новостей. Многие из них подали в суд (FINRA), чтобы вернуть свои деньги.
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) предъявила обвинения GBP Capital Holdings и трем лицам в феврале, утверждая, что они совершили схему Понци на 1,6 миллиарда долларов. Мошенничество с использованием электронных средств, мошенничество с ценными бумагами и заговор против 17 000 инвесторов были выдвинуты против руководителей GPB Дэвида Джентиле и Джеффри Лэша, а также их агента по размещению Джеффри Шнайдера из Ascendant Capital.
Компания Haselkorn & Thibaut подала иск против GPB Capital (в форме арбитражных исков FINRA) от имени инвесторов по всей стране, чтобы помочь этим инвесторам возместить свои убытки и ущерб после двух лет стабильно плохих новостей об их инвестициях с ГПБ Капитал Холдингс.
Инвесторам рекомендуется звонить по телефону 1-800-856-3352, чтобы получить бесплатное «Руководство для инвесторов GPB Capital». Руководство помогает инвесторам понять расследования и варианты возмещения инвестиционных убытков.
Расследование в отношении GPB продолжается, и наши адвокаты по мошенничеству с инвестициями продолжают расследовать и внимательно следить за инвестициями GPB для наших клиентов. Прошлым летом GPB Capital Holdings объявила, что не будет предоставлять Приложение C и необходимые налоговые документы для инвесторов. Это произошло после смены генерального директора, дополнительного иска бывшего генерального директора и ареста комплаенс-офицера GPB за воспрепятствование правосудию. В настоящее время рассмотрение дела отложено из-за коронавируса.
GPB Capital Последние новости: Брокеры-дилеры оштрафованы на 3,7 млн долларов за продажи GPB Capital
Содержание
1
FINRA оштрафовала пятнадцать брокеров-дилеров на общую сумму 3,7 млн долларов за частные размещения, проданные GPB Capital Holdings еще в весна того года. Когда GPB не представил в SEC проверенную финансовую отчетность двух своих крупнейших товариществ с ограниченной ответственностью, именно тогда фирмы продали клиентам частное размещение.
Неоднократное неуведомление фирмами клиентов о дефиците GPB было названо основной причиной штрафов Finra, уплаченных в расчетах
Haselkorn & Thibaut установили, что средний штраф, будь то штрафы и реституция клиентам или только последнее, составлял 247 000 долларов. Но затраты компании часто намного выше из-за необходимости платить юристам, которые представляют интересы клиентов, которых обидел брокер продукта.
Иск GPB Capital
Коллективный иск GPB Capital против GPB был зарегистрирован в Окружном суде Техаса, США. В этом деле истцы утверждали, что GPB Capital Holdings использовала схему Понци. Схемы Понци всегда терпят неудачу за счет значительных потерь инвесторов. Утверждается, что GPB Capital Holdings пыталась скрыть эту схему, и это неизбежный провал, когда они сообщали инвесторам, что они будут получать непрерывный доход в размере 8 процентов от их первоначальных инвестиций. GPB заявил, что будет платить инвесторам за счет доходов, полученных от частных партнерств.
К сожалению, когда инвесторам не заплатили, GPB заявил, что доходы/доходы будут распределяться в зависимости от результатов деятельности товарищества. Инвесторы заявляют, что большая часть их доходов приходится на их капитал и на GPB Capital Holdings.
Другими словами, инвесторы говорили, что GPB Holdings платит инвесторам средствами новых инвесторов, таким образом, это определение «схемы Понци». Схема Понци — это когда людям «обещают» доход и платят деньги от других инвесторов. Схемы Понци существуют уже давно, и одной из последних схем Понци был Берни Мэдофф из Нью-Йорка, который украл более 17 миллиардов долларов. Современное время и финансовый надзор не позволяют людям создавать традиционную схему Понци. К сожалению, есть юридические лазейки, которые может использовать плохой актер. Инвесторы, которые беспокоятся об инвестировании в схему Понци, должны проконсультироваться со сторонним инвестиционным юристом.
Инвесторы стали свидетелями рейдов ФБР в GPB, расследований FINRA, обвинений в схемах Понци и многих других обвинений, вызывающих серьезную озабоченность. Большинство инвесторов не знали об убытках, пока не получили уведомления от своих брокеров-дилеров. Еще более шокирующим было то, что инвесторы не могли продать свои средства GPB Capital.
Что такое GBP Capital?
GPB Capital Holdings была основана Дэвидом Джентиле в 2013 году и имеет штаб-квартиру в Нью-Йорке. Компания представляет собой нью-йоркскую альтернативную фирму по управлению активами, которая, как полагают, привлекла 1,8 миллиарда долларов капитала для нескольких фондов. GPB Capital Holdings («GPB») предположительно инвестирует (среди прочего) в деятельность по обращению с отходами и продаже автомобилей. GPB находится под следствием со стороны Управления финансового регулирования (FINRA), Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), Федерального бюро расследований (ФБР) и нескольких штатов и/или местных регулирующих органов (в Массачусетсе и Нью-Йорке, а также в возможно и другие). По данным GPB, он привлек 1,8 миллиарда долларов от инвесторов и, как сообщается, выплатил более 165 миллионов долларов в виде комиссионных брокерам и финансовым консультантам, рекомендовавшим средства GPB инвесторам.
Дэвид Джентиле – основатель GPB
Инвесторы обвинили Дэвида Джентиле в создании финансовой пирамиды и связях с российским криминальным авторитетом. В протоколах федерального суда по групповому иску GPB утверждается, что Дэвид Джентиле платил нынешним инвесторам деньгами новых инвесторов. В жалобе утверждается, что большая часть сгенерированных GPB в размере 1,8 миллиарда долларов пошла на владельцев / принципы компании.
Иск GPB Capital
К сожалению, стоимость инвестиционных фондов GPB, по-видимому, довольно резко упала за последние месяцы, поскольку компания продолжает нарушать сроки подачи заявок и обвиняется в том, что она является финансовой пирамидой в различных незавершенных судебных делах. Еще предстоит выяснить, стоят ли средства той стоимости, о которой сообщила компания в качестве спонсора, и это не было проверено никакими внешними аудиторскими фирмами.
Многие инвестиции были размещены частным образом. Инвестиции в частное размещение должны продаваться только состоятельным и аккредитованным инвесторам. Это связано с тем, что такие инвестиции, как GPB, очень рискованны.
Популярными инвестициями холдингов GPB были Automotive Portfolio GPB, GPB Holdings ii и GPB Waste Management. Большая часть инвестиций была продана инвесторам как «продукты дохода». Некоторые из этих продуктов были под разными названиями или связанными компаниями, например, Armada Waste Management была GPB Waste Management. Обвинения в схеме Понци относятся ко всем продуктам.
В настоящее время существует 10 отдельных компаний: GPB Automotive Portfolio LP, GPB Cold Storage LP, GPB Eurobond Finance PLC, GPB Holdings II LP, GPB Holdings, III Qualified LP04, 900 , GPB Holdings LP, GPB NYC Development, GPB Scientific LLC и GPB Waste Management LP, ранее: GPB Waste Management Fund LP.
Как инвестор, вы можете начать с просмотра основной информации и записей, которые есть в ваших файлах, включая ваши электронные письма, корреспонденцию, выписки со счетов, подписанные соглашения или другие письменные материалы.
Например:
- Какие отчеты были вам предоставлены?
- Какова была первоначальная стоимость этих инвестиций, когда они были вам рекомендованы?
- Связывался ли с вами ваш брокер или финансовый консультант, чтобы просмотреть эти инвестиционные активы и обсудить их статус? Включало ли это обсуждение или касалось снижения стоимости?
- Включало ли обсуждение вашу общую инвестиционную стратегию и то, как эти конкретные инвестиции вписываются в эту стратегию?
GPB Capital Investigations
У инвесторов может быть несколько причин для беспокойства о своих инвестиционных фондах GPB. Как отмечалось ранее, FINRA, Комиссия по ценным бумагам и биржам, ФБР и несколько государственных и местных регулирующих органов ожидают расследования GPB, а также ожидают судебных исков в нескольких юрисдикциях:
- Фирма прекратила привлечение капитала в 2018 году.
- Аудитор фирмы подал в отставку.
- Фирма публично участвовала в судебном процессе с бывшим деловым партнером Патриком Дибре. В этом иске GPB Capital Holdings утверждала, что г-н Дибре отказался от продажи некоторых автосалонов GPB Capital Holdings, в результате чего фонд потерял 40 миллионов долларов. В своем встречном иске г-н Дибре утверждал, что GPB Capital Holdings является не чем иным, как «очень сложной и манипулятивной схемой Понци», и фирма производила крупные выплаты инвесторам на основе фиктивных финансовых данных, использовала альтернативную и нераскрытую инвестиционную стратегию для получения дивидендов для инвесторов и фальсифицировала финансовую отчетность, чтобы скрыть свою мошенническую деятельность.
- Управление по регулированию финансовой индустрии Inc. (FINRA) начало расследование.
- Сообщалось, что Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) начала расследование.
- Штат Массачусетс начал расследование.
- По состоянию на март 2019 года Федеральное бюро расследований (ФБР) ведет расследование в отношении фирмы.
- В июне 2019 года GPB пересмотрел стоимость своих акций в сторону понижения, отражая значительные потери средств, в некоторых случаях до -74% от первоначальной стоимости.
- В октябре 2019 года директору по комплаенсу GPB было предъявлено обвинение.
Вопросы аудитора GPB Capital Holdings
В ноябре 2018 года GPB сообщил, что аудитор всех партнерств GPB (Crowe LLP) подал в отставку из-за «ощутимых рисков, которые, по мнению Кроу, выходят за пределы их внутренней допустимости риска». См. Cadez против GPB Holdings, LP и др. (Del. Ch. CA № 2019-0071-SG).
По прошествии более года инвесторы по-прежнему задаются вопросом, каковы были эти предполагаемые риски и что именно это означает для них, если они выходят за пределы допустимого внутреннего риска аудитора?
ОВГ никогда напрямую не обращался к инвесторам по этим вопросам. Финансовые консультанты, рекомендующие инвесторам продолжать «придерживать» свои инвестиции в GPB, не имеют дополнительной информации, чтобы ответить на эти вопросы.
Other GPB Capital News
В сентябре 2018 года бывший сотрудник отдела комплаенс одной из 63 брокерско-дилерских фирм, продающих инвестиционные фонды GPB государственным инвесторам, подала федеральный иск, утверждая, что ее брокер-дилер (Purshe Kaplan Sterling Investments) продал GPB удерживает инвестиции, несмотря на серьезные опасения.
В этих утверждениях информация (за 2016 год), по-видимому, предполагает конфликт интересов, в том числе средства инвесторов, которые потенциально могут использоваться в личных деловых интересах. По мнению предполагаемого осведомителя, средства GPB не должны были быть одобрены для продажи розничным инвесторам на платформе брокерско-дилерской фирмы. См.: Тони Кайаццо Нефф против PKS Holdings, LLC и др. E.D. № 18-cv-01826.
В июне 2019 года National Financial Services, одна из крупнейших клиринговых фирм в США, по сообщениям, удалила GPB со своей платформы и предоставила клиентам только 90 дней, чтобы перевести эти инвестиции в другую кастодиальную фирму. Решение удалить фонды GPB с платформы National Financial Services якобы было принято, потому что у GPB «нет четкой ценности». Был процитирован руководитель GPB (анонимно), который разъяснил, что «… только потому, что хранитель и клиринговая фирма не имеют ценности, не означает, что ценная бумага не имеет ценности». См. «Инвестиционные новости» от 17.06.19, Национальная финансовая служба Fidelity поднимает больше вопросов о частных размещениях GPB. Подобных заявлений, похоже, недостаточно, чтобы успокоить большинство инвесторов в свете списка других предшествующих событий.
Позже, в июне 2019 года, GPB сообщил инвесторам, что обновленные оценки снизились еще больше, некоторые еще на -25%.
Несмотря на эти спады и негативные события, многие финансовые консультанты продолжают пытаться рассказать положительную историю, но непонятно, на каких фактах или доказательствах. Связывался ли с вами ваш финансовый консультант, чтобы просмотреть инвестиционные активы и обсудить статус после этого дополнительного сообщения об уменьшении стоимости (согласно сообщению спонсора) или сообщить вам, что Национальные финансовые службы и другие кастодиальные поставщики удаляют фонды GPB со своей платформы? ?
Иск GPB Capital
Иск GPB Capital Holdings | Утверждения о схеме Понци
Считается, что брокеры и финансовые консультанты, продающие инвестиции GPB, получили более 165 миллионов долларов в виде комиссионных. Многие инвесторы не осознавали, что брокеры и финансовые консультанты были очень заинтересованы в продаже инвестиций GPB, поскольку они зарабатывали более 8% комиссионных (часто гораздо больший стимул, чем другие инвестиции, которые лучше соответствовали целям и задачам розничного клиента-инвестора. Считается, что около 6000 инвесторов вложили более 1 миллиарда долларов в инвестиции GPB9.0005
Для брокеров и финансовых консультантов с сильным финансовым стимулом рекомендовать клиентам инвестировать в GPB часто вопрос заключается в том, правильно и адекватно ли брокерско-дилерская фирма рассмотрела инвестиции, должным ли образом одобрила их как потенциальный новый продукт, и действительно ли индивидуальный финансовый консультант надлежащим образом провел комплексную проверку, чтобы определить, была ли инвестиция подходящей в то время, когда она была рекомендована. Точно так же, не стало ли оно со временем непригодным для инвестора?
Для тех инвесторов, которые полагаются на финансового консультанта, у которого есть фидуциарные обязанности, применимый стандарт выше, поскольку они обязаны всегда ставить интересы клиента выше своих собственных. В таких случаях вопрос может заключаться в том, имел ли финансовый консультант конфликт интересов или иным образом нарушил свои фидуциарные обязанности, выступив против интересов клиента из-за структуры комиссий GPB Holdings.
«Финансовые консультанты и брокеры несут юридические и нормативные обязанности по соблюдению правил и норм индустрии ценных бумаг».
Финансовые консультанты и брокеры несут юридические и нормативные обязательства по соблюдению правил и норм индустрии ценных бумаг. Финансовые консультанты и брокеры, рекомендовавшие клиентам инвестиции в GPB, также были обязаны продолжать следить за этими инвестициями, поскольку вышеизложенная информация стала известна. Что они знали, что рекомендовали, когда рекомендовали розничным клиентам и на чем именно основывались эти рекомендации? Были ли заявления справедливыми и сбалансированными с точки зрения раскрытия информации о рисках?
То, что клиентам-инвесторам было (или не было) сказано во время рекомендации и позже, также может быть существенным вопросом, поскольку эта информация раскрывается.
Брокеры и финансовые консультанты также обязаны проводить расследование. Комплексная проверка включает в себя первоначальное расследование инвестиций GPB: включая потенциальные выгоды, риски и налоговые последствия, а также обзор и расследование самого GPB, основного бизнеса, истории компании или бизнеса, а также ключевых лиц. , а также другие соответствующие факторы, включая любые фактические или потенциальные конфликты интересов.
Надлежащая комплексная проверка позволит дополнительно выявить проблемы, которые беспокоят инвесторов (по сравнению с другими потенциальными инвестициями), включая высокие затраты, высокие комиссионные, неликвидность и конфликты интересов, которые сделают инвестиции неприемлемыми для розничных инвесторов или определенных классов розничных инвесторов, такие как пенсионеры, пожилые инвесторы и т. д., если инвестиции носят долгосрочный и неликвидный характер, это, скорее всего, не будет соответствовать инвестиционным целям, потребностям или целям пожилого или вышедшего на пенсию инвестора во многих случаях.
Также могут возникнуть вопросы относительно того, были ли должным образом обновлены файлы должной осмотрительности, поскольку существенные проблемы, в том числе упомянутые выше, были обнародованы или могли быть обнаружены фирмами.
Что делать инвесторам GPB Capital?
Во-первых, имейте в виду, что у инвестора есть ограниченное временное окно для возмещения убытков. Существует потенциальный срок давности и потенциальные правила разрешения споров с клиентами FINRA, включая потенциальное шестилетнее правило приемлемости. Наконец, есть практические соображения в случаях, когда инвесторы знают об убытках и потенциальных претензиях, но предпочитают откладывать принятие мер. Как и в случае любого инвестиционного мошенничества или схемы Понци, очень важно принять меры.
Адвокаты компании Haselkorn and Thibaut, InvestmentFraudLawyers.com, специализируются на помощи инвесторам в максимальном возмещении их инвестиционных убытков. У нас есть значительный опыт подачи исков против брокерских фирм и финансовых консультантов от имени инвесторов по всей стране. Если вы приобрели GPB и у вас есть реализованные или нереализованные инвестиционные убытки, вам следует проконсультироваться с адвокатом. Наши юристы доступны в качестве государственной службы для проверки ваших инвестиционных счетов, консультирования вас и ответа на ваши вопросы бесплатно.
Многие инвестиционные компании объявили о банкротстве и оставили своих инвесторов в одиночестве. У инвестора есть ограниченное время для возмещения убытков.
Наши юристы в Haselhorn and Thibaut специализируются на помощи инвесторам в возмещении убытков в GPB Holdings. У нас есть значительный опыт подачи исков против брокерских фирм и финансовых консультантов от имени инвесторов по всей стране.
GPB Capital Часто задаваемые вопросы
Что такое GPB Capital Holdings?
GPB Capital Holdings — нью-йоркская компания по альтернативному управлению активами, которая специализируется на приобретении приносящих доход частных компаний. Его портфель включает инвестиции в розничную торговлю автомобилями, долговые стратегии, особые ситуации, технологические услуги, управление отходами и здравоохранение. В настоящее время он находится под контролем SEC.
Кто основал GPB Capital Holdings?
GPB Capital Holdings была основана Дэвидом Джентиле в 2013 году и имеет штаб-квартиру в Нью-Йорке.
Сколько капитала GPB Capital Holdings привлекла?
Считается, что GPB Capital Holdings привлекла 1,8 миллиарда долларов капитала для нескольких фондов.
Что произошло в 2018 году, когда GPB прекратил продажи новым инвесторам и приостановил выкуп?
Осенью 2018 года GPB объявил, что прекращает продажи новым инвесторам и приостанавливает погашение для решения проблем с бухгалтерским учетом. Он расследуется ФБР, SEC, FINRA и государственными органами на предмет мошенничества.
Каково состояние активов GPB Capital?
Согласно недавнему отчету, GPB Capital Holdings LLC находится под контролем SEC.
Каков был результат урегулирования спора на 30 миллионов долларов между Prime Automotive Group и Дэвидом Розенбергом?
Базирующаяся в Массачусетсе компания Prime Automotive Group, принадлежащая GPB Capital Holdings, в ноябре 2021 года достигла мирового соглашения в размере 30 миллионов долларов с Дэвидом Розенбергом, бывшим генеральным директором компании.
Какие виды ценных бумаг предлагает GPB Capital Holdings?
GPB Capital Holdings предлагает освобожденные ценные бумаги для частного размещения. Эти инвестиции по своей природе имеют высокую степень риска из-за их характера как незарегистрированных предложений ценных бумаг и отсутствия регулирующего надзора.
Что такое подача формы 10 для GPB Capital Holdings?
13 мая 2022 года GPB Capital Holdings подала заявление о регистрации по форме 10 в Комиссию по ценным бумагам и биржам США для GPB Holdings II, LP. Подача формы 10 ознаменовала завершение независимого аудита более чем 90 процентов от активов GPB Capital.
Что такое судебный процесс с участием GPB Capital Holdings и Патрика Дибре?
GPB Capital Holdings подала в суд на Патрика Дибре, утверждая, что он принял 42 миллиона долларов в качестве оплаты за свои автомобильные представительства, но так и не продал и не передал дилерские центры, их денежные потоки и прибыль GPB.
Какие компании входят в портфель GPB Capital?
Компания предоставляет различные услуги, в том числе GPB Automotive Portfolio, GPB Holdings, GPB Holdings II, GPB Holdings III, GPB Holdings Qualified, GPB NYC Development, GPB Cold Storage, GPB Cars 12, GPB 5, GPB 6 и Armada Waste Management (ранее GPB Waste Management).