Как провести служебное расследование на предприятии образец: Образец акта служебного расследования на предприятии 2020

Как провести служебное расследование на предприятии образец: Образец акта служебного расследования на предприятии 2020

Содержание

Служебное расследование в отношении работника. Образец приказа

Служебные расследования на предприятиях встречаются не так уж и редко. Толчком к этой процедуре служит отдельный документ под названием «Приказ о проведении служебного расследования», написанный в результате возникновения в организации какой-либо нештатной ситуации.

ФАЙЛЫ
Скачать пустой бланк приказа о служебном расследовании в отношении работника .docСкачать образец приказа о служебном расследовании в отношении работника .doc

Что может стать причиной для расследования

Должностная инструкция любого работника содержит раздел, в котором прописывается ответственность за те или иные нарушения. Обычно здесь есть пункты о:

  • причинении ущерба компании,
  • порче товарно-материальных ценностей,
  • несоблюдение трудовой дисциплины,
  • халатное выполнение трудовых функций,
  • разглашение коммерческой тайны и т.п.

Все эти проступки могут повлечь за собой достаточно серьезные последствия для организации и стать причиной служебного расследования. И если это случилось, то внутреннее «следствие» поможет установить истинную причину происшествия и определить степень виновности того или иного сотрудника.

Порядок проведения расследования

При некоторых видах правонарушений проведение расследования является обязанностью работодателя, в других же случаях оно является добровольной инициативой руководителя. Если такое расследование не провести, то сотрудник в дальнейшем сможет обжаловать дисциплинарное наказание, которому был подвергнут.

Однако процедура расследования достаточно трудоемкая и ответственная, поэтому для нее отдельным приказом назначается специальная комиссия. Основная ее задача: выяснение обстоятельств случившегося, беседы с предполагаемыми виновниками, установление степени их вины, подсчет нанесенного организации ущерба.

В состав комиссии должно входить не менее трех человек из разных подразделений компании. Все они должны быть достаточно квалифицированными и грамотными специалистами, чтобы провести расследование качественно, на должном уровне, разобрав все мотивы, причинно-следственные связи и прочие обстоятельства. При этом действовать нужно предельно аккуратно, не допуская нарушения прав работников. Как правило, в комиссию включаются:

  • представитель внутренней службы безопасности,
  • юрист,
  • сотрудник бухгалтерского отдела или экономист,
  • технический работник, например, инженер и т.п.

В комиссию может входить и руководитель компании.

Результаты расследования

После проведения расследования комиссия в специальном акте выносит свое решение, которое в случае доказательств виновности сотрудника служит основанием для назначения ему дисциплинарного наказания.

Обычно в таких случаях наказание наступает в виде выговора или даже увольнения, редко кому удается отделаться замечанием. Кроме того, сотрудник может понести и материальную ответственность (если были доказаны факты умышленной порчи имущества предприятия).

В особых ситуациях внутреннее расследование может послужить основанием к возбуждению административного или даже уголовного дела, а также привести к подаче против виновника гражданского иска.

Кто пишет приказ

Непосредственно составлением приказа занимается секретарь организации, либо тот сотрудник, который является полномочным представителем руководителя. При этом сам приказ всегда пишется от лица директора компании и обязательно должен быть заверен его подписью (в случае его отсутствия на рабочем месте – заместителем, действующим по доверенности).

Основание для приказа

Любой приказ должен иметь под собой какое-либо основание. В данном случае в роли него выступает докладная записка или представление от начальника отдела/руководителя подразделения, в котором обнаружилось нарушение. В приказе нужно обязательно указывать ссылку на данный документ.

Как составить приказ

На сегодняшний день нет стандартного унифицированного образца приказа о служебном расследовании в отношении провинившегося работника. Предприятия и организации могут писать его в произвольной форме или использовать шаблон, разработанный внутри предприятия, исходя из его потребностей (в этом случае форма приказа должны быть утверждена в четной политике фирмы).

Приказ о расследовании должен включать в себя ряд основных сведений. Это:

  • название компании-работодателя,
  • персональные данные сотрудника: его должность, ФИО, информация о случившемся,
  • ссылку на основание,
  • сведения об ответственных за его исполнение лицах.

Также приказ обязательно должен быть

пронумерован и датирован. Ставить печать на документе не обязательно, т.к. с 2016 года требование закона к юридическим лицам (как ранее и к ИП) о применении в работе штампов и печатей отменено.

Как оформить приказ

Приказ пишется в единственном экземпляре. Он может быть составлен как на обычном листе формата А4, так и на фирменном бланке предприятия, в печатном или рукописном виде (всё это роли не играет). Однако он обязательно должен содержать в себе подписи:

  • руководителя компании,
  • ответственных сотрудников,
  • при необходимости лица, в отношении которого он был составлен.

Образец приказа

  1. В начале слева или справа (не имеет значение) пишется название организации с указанием ее организационно-правового статуса (т.е. ЗАО, ОАО, ИП, ООО), а также дата и номер документа.
  2. После этого посередине вписывается слово «Приказ» и чуть ниже коротко передается его смысл (в данном случае, «о служебном расследовании»).
  3. Затем располагается основная часть приказа.

  4. Сначала сюда вносится «предисловие», то есть информация о нештатной ситуации (нарушении, проступке и т.п.) и допустившем ее сотруднике, указывается дата инцидента.
  5. Затем отдельными пунктами пишется собственно приказ. Здесь назначается состав комиссии (указываются должности сотрудников предприятия, их фамилии, имена, отчества) с выделением председателя и рядовых членов, прописываются их цели и задачи, а том числе составление заключения о проведенном расследовании.
  6. Отдельным пунктом назначается ответственное за выполнение приказа лицо.
  7. После этого в документ вносится ссылка на основание (с его номером и датой).
  8. В завершении приказ подписывается руководителем, а также всеми упомянутыми в нем работниками.

Образец приказа о служебном расследовании в отношении работника

Образец акта служебного расследования 2020 года

Достаточно часто на предприятиях возникают внештатные ситуации. При этом законодательство обязывает руководителей копаний проводить служебные расследования. Именно так называется целый комплекс работ, направленных на сбор данных, проверку и проведение анализа нестандартной ситуации. Достаточно серьезные отклонения от нормы могут стать причиной получения травм, материального ущерба и других неприятностей. По сути, этот документ необходим именно для того, чтобы понять причину возникновения нестандартной ситуации, возможно, выявить виновников, определить масштаб нанесенного ущерба.

Файлы для скачивания:

Что сделать до составления акта служебного расследования

Что сделать до составления акта служебного расследования
Что сделать до составления акта служебного расследованияАкт служебного расследования составляется в тех ситуациях, когда материальный ущерб нанесен работодателю по причине несоблюдения трудовой дисциплины или вследствие каких-либо других действий сотрудников. Однако перед оформлением данного документа необходимо выполнить некоторые действия.

Так, расследование должна проводить специальная комиссия. Чтобы ее создать, руководитель фирмы издает соответствующий приказ. Можно догадаться, лицам, которые причастны к происшествию, запрещено являться членами проверяющей группы. Расследование должно быть проведено в течение одного месяца. Специалисты собирают и рассматривают необходимые документы, получают от некоторых сотрудников объяснительные, в том числе и в письменном виде. Если по каким-то причинам работник отказывается предоставить объяснения, комиссия оформляет соответствующий акт.

Что касается состава комиссии, управленец сам назначает проверяющих. Естественно, это должны быть специалисты, разбирающиеся в данной теме. Например, если было обнаружено хищение имущества, среди участников будут работники бухгалтерского отдела, представители охраны и руководители подразделения, в котором произошло хищение. Хотя каких-то особых требований к членам проверяющей группы не существует. Директор может назначать их по своему усмотрению. Комиссия должна состоять минимум из трех человек.

И уже по результатам тщательной проверки комиссия составляет акт служебного расследования. Сюда вносится вся полученная информация, например, обстоятельства происшествия, его причины, сумма ущерба и другие сведения. В качестве вывода комиссия признает виновного сотрудника.

(Видео: “Как происходит расследование уголовного дела?”)

В каких случаях проводится служебное расследование

В каких случаях проводится служебное расследование
В каких случаях проводится служебное расследование
Нужно знать, служебное расследование – это достаточно серьезная процедура. Именно поэтому она не проводится при выявлении незначительных проступков. Впрочем, насколько «тяжелой» является ситуация решает сам руководитель. Даже в том случае, если у него появились лишь подозрения в отклонениях от нормы и возникновении нестандартных ситуаций, он может назначить поверку. К наиболее частым ситуациям, при которых назначается расследование, можно отнести:
  • обнаружение недостатки при плановой инвентаризации;
  • поступил сигнал или жалоба от сотрудников или клиентов, которые постоянно работают с этой компанией;
  • серьезное нарушение должностных инструкций. Например, непосещение рабочего места в течение длительного времени;
  • нарушение правил пожарной безопасности и пренебрежение защитными и страховочными средствами;
  • сотрудник разглашает важные фирменные секреты, в том числе и среди конкурирующих организаций;
  • компания или отдельные ее сотрудники получили материальный или моральный урон;
  • имеются подозрения в даче или получении взяток.

Конечно, это лишь основные причины, по которым наиболее часто директор решает проводить служебную проверку. Существует еще достаточно много серьезных нарушений, которые могут стать основанием для проведения расследования.

По какой форме составить акт служебного расследования

Условия проведения расследованияУсловия проведения расследования

Закон не запрещает составлять данный документ на обычном листе бумаги. Однако обычно каждая организация разрабатывала для таких ситуаций свой собственный шаблон. Это позволяет не только экономить время, но и избежать ошибок при заполнении, ведь здесь уже будут указаны все необходимые пункты. К ним относятся:

  • реквизиты организации;
  • название документа, дата и место его составления;
  • основание, которым является приказ для создания комиссии;
  • сведения о членах проверяющей группы;
  • дата выявления нарушения;
  • суть нестандартной ситуации;
  • неправомерные действия виновного;
  • данные одного или нескольких виновных.

Условия проведения расследования

Условия проведения расследованияУсловия проведения расследования

Главным условием для проверки является создание комиссии. Естественно, ее члены должны быть компетентны в рассматриваемом вопросе. Расследование не могут проводить сотрудники, которые имеют какое-либо отношение к нестандартной ситуации.

Известны случаи, когда члены комиссии «давили» на подозреваемого, чтобы тот написал объяснительную. Однако нужно понимать, проводить расследование таким образом категорически запрещено. Следует знать, сотрудник может и имеет право вообще отказаться от дачи показаний и каких-либо объяснительных. Поэтому комиссия должна лишь составить акт, который и станет документальным подтверждением отказа.

Сроки проверки имеют определенные ограничения. Так, в распоряжении членов комиссии имеется тридцать календарных дней, чтобы полностью разобраться в ситуации. Комиссия имеет право вносить только результаты проверки и определять виновного. Но проверяющая группа не вправе определять меры наказания. Это делает исключительно директор или работодатель.

Ход проверки

Ход проверкиХод проверкиУсловно служебное расследование можно разделить на несколько этапов:
  1. Директор издает приказ. Именно так он назначает членов проверяющей группы. Обычно это сотрудники организации, которые имеют достаточно опыта, чтобы разобраться в данном вопросе. Этот приказ и является основанием для проведения расследования.
  2. Получение информации. Представители комиссии приступают непосредственно к расследованию происшествия. Для этого собирается вся необходимая информация. Подтверждением неправомерных действий работника могут стать жалобы клиентов, инвентаризационные акты, служебные записки и другая документация.
  3. Получение объяснительных. Проверяющие имеют право запросить объяснительные записки от всех работников, которые имеют отношение к рассматриваемой ситуации. После того, как сотрудник получил такое уведомление, он должен в течение двух дней дать ответ. Это может быть, как объяснительная, так и отказ ее предоставлять.
  4. Составление акта. После того, как все проверочные мероприятия были проведены, по их результатам оформляется акт служебного расследования. Для этого может использоваться произвольная форма или утвержденный фирменный бланк.

Как правило, после проведения такой проверки определяется виновный. Его необходимо ознакомить с составленным актом. Естественно, ознакомление он должен подтвердить своей подписью. Если работник отказывается ставить свой автограф, этот факт также необходимо документально зафиксировать. Если возникает необходимость, лицо, заполняющее акт, может вносить дополнительные пункты.

Вообще, обвиняемый имеет право потребовать все подробности проведения расследования. Бывают ситуации, когда, по мнению работника в проверке были допущены серьезные ошибки, и он не согласен с указанными результатами. При этом он имеет право обжаловать данный акт. Не исключены ситуации, когда виновный по разным причинам не может лично ознакомиться с ходом расследования. Вместо него это может сделать представитель, который имеет соответствующую доверенность.

Дальнейшие действия во многом зависят от результатов проверки и выводов. Например, руководитель может принять решение наказать сотрудника применением дисциплинарного взыскания. Этот факт также необходимо внести в заключение расследования. После того, как был определен размер нанесенного ущерба и вынесено окончательное решение, распоряжение о наказании должно быть издано в течение одного месяца.

Правила составления акта служебного расследования

Правила составленияПравила составленияКонечно, то, как текст документа будет сформулирован, во многом зависит от типа нарушения и сферы работы организации. Также можно использовать свободную форму заполнения. Однако все же рекомендуется заполнять документ в деловом стиле. Естественно, здесь должны быть указаны достоверные и точные сведения.

Как уже было сказано, меру наказания определяет именно управленец компании. Однако бывают особо сложные ситуации, например, происшествия со смертельным исходом, или хищения на крупные суммы. В этом случае вся документация, среди которой присутствует и акт расследования, передается в суд.

К важным правилам оформления документа можно отнести наличие автографов всех членов комиссии. Максимальное количество участников здесь не ограничено. Если один из проверяющих не согласен с общим итогом и выводами остальных членов комиссии, об этом должна быть поставлена соответствующая отметка. Заполнять документ необходимо четким почерком. Если будет допущена ошибка, лучше отказаться от перечеркивания, и взять новый бланк.

Если расследование длится более одного месяца, это может быть рассмотрено как нарушение Трудового кодекса. Хоты бывают исключения. Более длительная проверка разрешена в том случае, когда комиссия не имеет возможности получить от подозреваемого объяснительную, например, когда он находится на больничном или в отпуске. Но и такая отсрочка не является вечной. В таких ситуациях расследование может затянуться максимум на шесть месяцев.

Пример акта служебного расследования в 2020 году

Пример акта служебного расследования в 2020 годуПример акта служебного расследования в 2020 годуПример акта служебного расследования в 2020 годуПример акта служебного расследования в 2020 году

Скачать бланк, образец

Вообще, такого понятия, как «служебное расследование» в законе не существует. Но в деловой практике оно используется достаточно часто. Хотя законодательством все-таки регулируются подобные ситуации, пусть и указаны они в косвенной форме. Трудовой кодекс обязывает работодателя, прежде чем требовать возмещение ущерба, его сначала нужно определить. Также необходимо выяснить обстоятельства случившегося и узнать, какая доля вины лежит на сотруднике. Естественно, всем этим заниматься должна соответствующая комиссия, состоящая из квалифицированных специалистов.

Акт служебного расследования на предприятии. Образец, бланк 2020 года

Акт служебного расследования на предприятии, доступный для скачивания на нашем сайте, является одним из элементов проведения определенных законом мер при возникновении нерядовых ситуаций в организации. Обычно к мелким дисциплинарным проступкам он не имеет отношения.

ФАЙЛЫ
Скачать пустой бланк акта служебного расследования на предприятии .docСкачать образец акта служебного расследования на предприятии .doc

В каких случаях проводится служебное расследование

Вообще, неприятную ситуацию служебного расследования может инициировать работодатель при малейших своих подозрениях на какое-либо отклонение. Чаще всего служебные расследования возникают в следующих отклоняющихся от нормальной работы случаях:

  • При проведении плановой инвентаризации были выявлены недостачи. Будут предприняты действия, для того чтобы выяснить ее причины.
  • При приеме обращения от работников или постоянных клиентов организации. Это могут быть также постоянные жалобы от какой-либо категории обращающихся клиентов.
  • Нарушение одним или группой работников принятых правил. Это могут быть нормы, прописанные в трудовых договорах, должностных инструкциях. Например, прогул – отсутствие на работе какого-либо сотрудника в рабочее время более 4 часов.
  • Выход сотрудников за рамки, очерченные локальными актами, например, техники пожарной безопасности.
  • В случае, когда принципиально важная для ведения бизнеса информация каким-то образом попала к конкурирующим организациям.
  • Был нанесен моральный или материальный вред отдельным сотрудникам или компании в целом.
  • Был установлен факт получения, дачи взятки.

Естественно, это далеко не все причины, побуждающие к проведению расследования. Но большая часть случаев в них вписывается. Некоторые из ситуаций подробно описаны в существующем законодательстве. Например, 247 статья Трудового кодекса посвящена действиям работодателя, если ему был нанесен ущерб.

Без чего акт служебного расследования невозможно составить

Одним из обязательных условий для законности предпринимаемых работодателем действий является создание комиссии. Опыт и образование членов комиссии должны быть достаточными для того, чтобы принять какое-либо здравое и справедливое решение по рассматриваемому вопросу.

Кроме того, комиссия должна состоять минимум из трех человек. Но ни один из них прямо или косвенно не должен быть виновником. Например, если служебное расследование ведется по факту недостачи, то бухгалтера в нее не могут включить.

Для того чтобы его действия имели законную силу, работодатель обязан издать отдельный приказ, в котором эта комиссия созывается. Также назначается ее председатель.

Что устанавливает созданная комиссия

После того как состав комиссии утвержден, она приступает к выполнению своих обязанностей. В частности, она вправе в письменной форме попросить дать виновного в каком-либо проступке пояснения относительно своих действия.

Но стоит иметь в виду, что сотрудник может (и имеет на это право) уклониться или отказаться от дачи каких-либо показаний. В таком случае комиссия составляет акт об отказе. Его должны подписать все члены комиссии.

Помимо этого, комиссия собирает документы о произошедшем. Ими могут являться акты замеров измерительного оборудования, акты инвентаризации с выявленной недостачей, служебные записки от других сотрудников организации, которые были очевидцами случившегося и пр.

Акт служебного расследования на предприятии будет при этом заключительным документом. Он включает в себя все фактические данные, выжимку необходимых ссылок из нормативных актов, а также выводы комиссии относительно виновности или невиновности определенного лица или группы лиц.

Составные части документа

Формулировки в теле документа будут зависеть от специфики сферы работы предприятия, а также от вида нарушения. В любом случае заполняющему акт необходимо придерживаться делового тона, не быть голословным. Для того чтобы бумага имела вес, в ней должны приводиться точные и достоверные данные.

Начинается акт стандартно: с указания реквизитов предприятия. Обычно его печатают на бланке организации. В середине находится наименование документа, ниже – город и дата составления.

Основная часть приложенного примера заполнения акта содержит:

  • Основание. В этой графе должна приводиться ссылка на приказ о формировании комиссии.
  • Перечисление должностей и ФИО председателя и членов комиссии в графах «составлен комиссией».
  • Дату, когда началось описываемое действие (нарушение).
  • В чем состоит суть предъявляемых претензий.
  • Какие действия были приняты обвиняемым.
  • Кто еще мог принимать участие в описываемых действиях.
  • Выводы комиссии. Чаще всего они формулируются как виновность конкретного лица в прогуле, растрате или ином проступке. При этом меры наказания в акте не перечисляются. Принятие такого рода решения – за руководителем организации. В особо сложных ситуациях все бумаги передаются в судебные инстанции.

Акт служебного расследования на предприятии. Часть 1.

Принципиально важным и обязательным моментом в акте является наличие приложений. Именно на эту документацию ссылается в тексте акта комиссия. Копии документов должны прикладываться к нему и служить той базой, на которой комиссия сформировала выводы.

Акт служебного расследования на предприятии. Часть 2.

В конце акта подписываются все члены комиссии, а также сотрудник, в отношении которого проводилось расследование. Последний имеет право быть ознакомленным со всей прилагаемой и относящейся к делу документацией.

Сроки

Всего на проведение расследования выделяется не больше одного месяца. Если следствие затягивается, то это будет прямым нарушением 192 статьи Трудового кодекса. Кроме тех случаев, когда главный обвиняемый находится в отпуске или не посещает работу по причине болезни. Но даже такие отсрочки конечны. Максимальный их срок – 6 месяцев.

Некоторые части содержания акта служебного расследования составителю можно менять по своему усмотрению, так как точный вид этой бумаги централизованно не закреплен. Главное, чтобы бланк документа значился в учетной политике предприятия, отвечал своему функционалу и требованиям к оформлению официальных документов.

образец акта, порядок и сроки проведения

Расследование служебного характера проявляется в выявлении отклонений при деятельности организации из-за виновных действий ответственного лица. Процедура необходима для определения степени вины и полученного объема негативных последствий. Весь процесс строго регламентирован и подчиняется нормативно-правовой базе. При допущении нарушений во время расследования виновные лица могут быть привлечены к ответственности, а сотрудник, пострадавший при незаконном формате действий, получит компенсацию.

Содержание статьи

Когда проводится служебное расследование

В трудовом законодательстве нет четкого определения по поводу расследований служебного характера. При этом при ряде случаев, например, причинению компании ущерба, такая процедура считается обязательной.

Сам процесс является комплексом мер по выявлению последствий и уточнению вины определенных лиц. Он сопровождается оформление необходимой документации.

Важно! Возложение вины на сотрудника без наличия веских неоспоримых доказательств незаконно. Такие процессы, возможно, обжаловать через судебную систему.

Служебная проверка является стандартной процедурой при наличии государственной службы. Во всех случаях, вне зависимости от формы организации, то есть она может быть частной или бюджетной, процедура может осуществляться при серьезных нарушениях. Среди них выделяют:

  • отсутствие на рабочем месте или опоздание;
  • причинение ущерба материального типа организации;
  • произошло злоупотребление служебным или должностным положением в отношении сотрудников или третьих лиц;
  • нарушение трудового или коллективного договора, а также другой документации, включая должностную инструкцию;
  • нарушение техники безопасности любого типа;
  • распространение закрытых данных, например, информации коммерческого типа;
  • взятка или участие в подкупе;
  • недостачи, выявленные при инвентаризации или различных проверках;
  • получение жалоб на сотрудника со стороны других работников или посторонних лиц.

Перечень включает в себя любые формы нарушений, которые могут повредить организации материально. Дополнительно сюда включают факты с уменьшением репутации компании или структуры. В таких случаях также возможна проверка, по результатам которой будет вынесено решение. Без проведения полноценной процедуры работник не должен быть наказан финансово или аналогичными мерами воздействия.

Дисциплинарный проступок

Проверка может назначаться в связи с дисциплинарным проступком. Сюда включают:
  • невыход на работу в виде прогула или опоздание;
  • нарушение инструкций по безопасности или должности;
  • невыполнение установленного документами перечня работ.

В зависимости от тяжести проступка, который будет доказан во время проверки, меры воздействия варьируются от предупреждения до увольнения. Предварительно необходимо провести полноценное расследование с документированием всех материалов дела. Процедуру начинают после получения акта или записки докладного типа. После создания комиссии собираются все доказательства, и выносится решение.

Предварительно потребуется получить объяснительную записку от сотрудника.

Важно! При наличии недоказанной вины любое взыскание можно обжаловать. Положительное решение суда приведет к восстановлению работника в должности и выплаты ему всех положенных средств за указанный период. По этой причине проверка необходима для полноценного выявления всех факторов проступка.

Причинение ущерба

К материальному ущербу относят несколько случаев. Наиболее частые из них:
  • факт хищения;
  • несоблюдение техники безопасности, которое привело к последствиям с наличием ущерба;
  • распространение коммерческой информации;
  • любая порча имущества.

Процесс начинают при выявлении ущерба или хищения, например, после инвентаризации. Комиссия обязана найти виновника и полностью доказать его вину. Ответственное лицо не может получить взыскание или компенсировать ущерб, если нет доказательств его вины.

Сумма ущерба рассчитывается во время проверки. За основу берут рыночные цены на настоящий момент. Это зафиксировано в 246 статье ТК РФ.

Ущерб не должен быть ниже установленных сумм по данным бухгалтерского учета. Для оценки необходимо привести данные баланса по имуществу или привлечь независимого оценщика. Все эти этапы должны иметь документальное подтверждение, так как на их основе устанавливают дальнейший размер средств, которые потребуется компенсировать виновнику.

Статья 246 Трудового кодекса РФ «Определение размера причиненного ущерба»

При злоупотреблении полномочиями

Злоупотребление полномочиями является частым случаем нарушений. Проверку назначают при выявлении факта, например, после докладной записки или несоответствия данных. Примером последнего варианта может быть самостоятельное увеличение цены товара. При различных случаях используется аудиторская помощь, если нарушения касаются материальной или финансовой части. При других случаях потребуется привлечь свидетелей.

Внимание! Взятка также является злоупотреблением. По факту данного дела также должна быть проведена полноценная проверка. В ряде ситуаций полученная информация может передаваться в правоохранительные органы с сопутствующей документацией.

С чего начинается служебное расследование

Любой вариант расследования или проверки начинается с выявленного факта нарушения, которое подтверждено в виде задокументированного акта. Такой момент обязателен для любых форм нарушения. Получается, что начало процедуры невозможно без наличия доказанного факта проступка или ущерба.

После получения информации в установленной форме руководитель начинает сбор комиссии. Ее состав может варьироваться в зависимости от случая. Например, при материальном ущербе должен присутствовать бухгалтер, а при дисциплинарной форме проступка участие в комиссии принимает начальник отдела кадров.

Образец приказа о проведении комиссии для служебного расследования

После сбора комиссии начинают рассмотрение дела. В ряде ситуаций необходимо установить виновное лицо. Чаще всего это сотрудник, совершивший проступок или ответственное лицо, которое обязано осуществлять вверенную ему деятельность.

Далее получают объяснения от сотрудника и при необходимости привлекают свидетелей или независимых лиц.

Только после фактической установки вины оформляют документ, на основе которого применяются меры взыскания.

Кто участвует в служебном расследовании

Служебный вариант процесса проверки, производимого в организации, возглавляет руководитель, а также собранная комиссия.

Состав комиссии включает в себя председателя и 3 сотрудников, которые не связаны с виновными деяниями, то есть не считаются ответственными лицами и не совершали установленный проступок. В остальном ограничений не предусмотрено.

Чаще в состав включают, сотрудников бухгалтерского и кадрового отдела, аудиторов и начальника службы безопасности. При необходимости могут привлекаться другие должностные лица. Дополнительно за комиссией закрепляют секретаря, который будет вести всю документацию и оформлять требуемые акты.

Нельзя включать в состав следующие категории работников:

  • родственников или друзей виновника;
  • лиц с неприязнью к ответственному лицу или заинтересованных в определенном результате проверки;
  • сотрудников, которые против участия в расследовании.

Получается, что комплектовать группу, которая будет проводить процедуру, возможно любыми лицами за исключением заинтересованных или связанных с проступком.

Образец акта о проведении служебного расследования

Образец акта о проведении служебного расследвования

Сроки расследования и меры ответственности

По законодательству, в частности статье 192 ТК РФ, на процесс отведен 1 месяц. Срок отсчитывается с момента издания соответствующего приказа. Но здесь есть исключение с увеличением длительности процедуры при нахождении сотрудника на больничном или в отпуске.

Важно! Максимальный срок в совокупности с продлением не превышает полгода. При отсутствии результата в течение установленного времени работник не может быть привлечен к ответственности даже при условии его виновности, которая была полностью доказана.

Применение наказания возможно в течение 6 месяцев после оформления результатов процесса. При этом дисциплинарный вариант наказания имеет только одну форму.

Сам приказ с вынесенным наказанием должен быть предоставлен работнику для подписи в течение трех суток с момента оформления.

По статье 248 ТК РФ при материальном типе ущерба удержание средств возможно не более 1 среднемесячного заработка. При несогласии виновника или ущербе, превышающем заработную плату, необходимо обращаться в судебную инстанцию. Требуется учесть, что несоблюдение трудовых норм, включая размеры взыскания или сроки, приведет к судебной отмене самого наказания.

Статья 192 Трудового кодекса РФ «Дисциплинарные взыскания»

Статья 248 Трудового кодекса РФ «Порядок взыскания ущерба»

Результаты служебного расследования

Полученный результат фиксируется в письменной форме с помощью заключительного акта, который составлен с обязательными пунктами. Разделы:

  • вводная часть имеет сам факт проступка и информацию по нему, в том числе дату и время, состав комиссии и срок проведения процедуры;
  • в описании прописывается вся выявленная доказательная база;
  • заключение является резюме, в которое вносят информацию по виновнику и его действиям. Туда же вписывается неснятое взыскание, если оно есть.

    Образец акта о результатах проведения служебного расследования

К акту должен быть приложен весь перечень документации, используемой при расследовании.

При окончательном оформлении акта его подписывают все члены комиссии, и проставляется печать организации.

По правилам создается папка, в которую вшивают все материалы. На основе заключения руководитель уже выносит решение в отношении виновника с указанием номера заключения, но тип взыскания должен применяться только один.

Споры по итогам служебного расследования

В соответствии с трудовым законодательством у руководителя есть право привлечения к ответственности. По 22 статье ТК РФ такой процесс не относится к обязательствам, то есть работодатель может ограничиться предупреждением без начала процедуры. Такой момент невозможен, если были выявлены факты материального ущерба, например, хищения, так как последствия уже имеют серьезный характер.

Дисциплинарное воздействие может быть проведено только уполномоченным лицом и в установленном законом порядке. Если не были соблюдены все условия соблюдения процедуры, то к ответственности может быть привлечен уже сам руководитель.

Любое несанкционированное или неправильно оформленное взыскание возможно обжаловать через суд. Нелегитимность действий руководства приведет к судебным тяжбам, возвращению работника на должность и выплате ему компенсаций различного типа. Для определения фактической возможности наказать и необходимости в этом и требуется проведение полноценной процедуры в форме расследования.

Проверка служебного типа производится по установленной законодательно программе. Она необходима для установки факта ущерба и виновного в этом лица. Без проведения такого процесса ответственное лицо не может быть подвергнуто дисциплинарному воздействию и наказанию. При совершении ошибок и нарушении прав работник вправе обжаловать решение руководства с помощью суда.

Статья 22 Трудового кодекса РФ «Основные права и обязанности работодателя»

Служебное расследование по Трудовому кодексу – этапы, сроки и формы документов

На любом предприятии рано или поздно происходит что-то, требующее провести служебное расследование и установить причины и виновников. Поэтому очень важно знать, как и в каких случаях оно проводится, а также как оформляются его результаты.

Понятие служебного расследования

Если на предприятии было серьёзное происшествие или же пропали материальные ценности, необходимо будет провести служебное расследование.

В его ходе собирается комиссия, выявляет все обстоятельства, после чего принимает акт служебного расследования. При этом самого понятия «служебное расследование» в отечественном законодательстве нет, и потому оно обычно ведётся по правилам дисциплинарного производства, а детали в каждой организации прорабатываются на уровне внутренних правил.

Собственно, и само проведение расследования будет внутренним мероприятием, то есть наказание предусматривается рабочего характера. Если речь идёт о нарушениях более серьёзных, то делом займутся уже государственные органы. Служебное расследование предполагает исключительно добровольное участие работника, это значит, запрещается заставлять его, например, проходить проверку на детекторе лжи или принудительный обыск.

Когда проводится

При мелких нарушениях его обычно не проводят – достаточно беседы с нарушителем. Его проведение затевают, если нарушение серьёзное, и сотрудник или вовсе отказывается признавать его, либо признаёт не все важные обстоятельства, отчего становится необходимым их прояснение.

Виды нарушений, при которых надо проводить расследование, устанавливаются самими работодателями. Обычно в списке присутствуют нарушения трудового распорядка, должностной инструкции, техники безопасности, неисполнение трудовой функции, нанесение ущерба компании.

Все эти нарушения можно разделить также на две основные категории: дисциплинарные проступки и причинение ущерба. Рассмотрим их подробнее.

Дисциплинарный проступок

Обычно по их поводу расследование не проводится, однако если проступок должен повлечь за собой наказание – например, увольнение, при этом сам сотрудник не признаёт, что его совершил, то расследование будет необходимо. К такого рода проступкам относится в первую очередь прогул. Может расследоваться также уклонение от прохождения медицинского обследования, прохождения обучения и тому подобные.

Причинение ущерба

Если действия сотрудника нанесли серьёзный ущерб компании, также необходимо провести расследование по данному случаю, чтобы установить размер ущерба и определить виновен ли работник, и если именно он допустил или причинил ущерб, то какое наказание должен понести. Ущерб может быть как прямым, так и, к примеру, причинённым вследствие утечки коммерческой тайны, потому и необходимо задействовать комиссию, чтобы точно установить все сопутствующие обстоятельства.

Иногда действия провинившегося могут оказаться более тяжкими, подпадающими даже под статьи Уголовного кодекса, например, хищение. В таком случае работодатель не должен продолжать расследование самостоятельно, предписывается вместо этого обратиться в правоохранительные органы. Никаких полномочий вести следствие самостоятельно в подобных случаях компания не имеет, даже если у неё есть собственная служба безопасности.

Организация расследования

Как применяются дисциплинарные взыскания, устанавливает статья 193 Трудового кодекса. Именно на неё надо опираться, когда необходимо организовать расследование.

Сначала рассмотрим общую структуру принятия решений. Она будет различаться при дисциплинарном проступке и нанесении ущерба. Начнём с дисциплинарного проступка: после того, как он обнаружен, работодатель должен предоставить работнику возможность объясниться письменно. На то, чтобы оформить объяснение, работнику отводится двое суток. Если он отказывается, необходимо будет оформить акт об отказе.

Затем работодатель решает, какие санкции применять, основываясь на объяснениях работника, докладах его руководителя, других документах. Опираясь на них, он издаёт приказ о наложении определённого взыскания.

Непосредственно служебное расследование здесь будет означать сбор документов, указывающих на:

  • факт совершения проступка;
  • степень вины работника в нём;
  • обстоятельства совершения, влияющие на определение меры наказания.

При причинении ущерба сотрудником алгоритм действий будет следующим:

  • приказом работодателя создаётся комиссия, включающая в себя минимум троих работников предприятия;
  • она выявляет детали нарушения;
  • определяется, какое наказание должен понести провинившийся.

Именно это и будет называться служебным расследованием в данном случае. С его помощью выявляется, по каким причинам нанесён ущерб, а также его размеры, определяется, какова степень вины работника, по отношению к которому проводится разбирательство. Далее мы будет рассматривать именно этот вариант, то есть полноценное расследование с комиссией.

В обоих рассмотренных выше случаях на работодателя возлагается выяснение всех обстоятельств перед определением наказания. Необходимо, чтобы они подтверждались документами, ведь наказанный сотрудник может обратиться в суд, и надо будет подтверждать свою позицию. И если наказание не будет чётко обосновано, а вина работника доказана, то суд примет решение именно в его пользу.

Порядок проведения

Рассмотрим этапы, предшествующие началу расследования, а также этапы его проведения:

  1. Выявляется факт совершения проступка – сделать это может любой сотрудник компании, при этом как день обнаружения будет принят тот, в который данный сотрудник рассказал о нарушении руководителю, которому подчинён провинившийся сотрудник.
  2. Нарушение фиксируется в докладной записке на имя начальника.
  3. После рассмотрения записки начальник принимает решение о начале расследования (либо передаёт документ более высокопоставленному должностному лицу, если не имеет соответствующих полномочий).

На этом предшествующие расследованию этапы заканчиваются, и начинается непосредственно процесс:

  1. Приказом формируется комиссия – отметим, что непосредственный руководитель проверяемого в её состав не включается. Также, как и тот руководитель, который будет принимать итоговое решение.
  2. Комиссия проводит расследование – в его ходе необходимо выяснить, в чём состояло нарушение, кто его совершил, какими были причины и обстоятельства, размер причинённого ущерба. Для этого у провинившегося лица берётся объяснительная, а если оно не установлено, то у всех возможных виновников, затем собираются документы для прояснения обстоятельств.
  3. Составляется итоговый акт, подробно описывающий ход проверки и её заключение. В цели комиссии нередко включается и разработка мер для предотвращения подобного ущерба в будущем. Члены комиссии удостоверяют акт своими подписями, руководитель ставит на него печать.

Рассмотрим некоторые важные нюансы – форму служебной записки, оформление акта от дачи показаний, состав комиссии.

Служебная записка

Именно она становится основанием для проведения расследования, а с момента её принятия и фиксации в журнале документооборота будет отсчитываться время его начала.

Составляет записку работник компании, она подаётся на имя либо непосредственного начальника, либо руководителя всей компании. В ней указывается, какое именно нарушение отмечено, а также все его важные обстоятельства. Если ущерб был выявлен инвентаризацией, то к записке прилагается её акт.

Помимо служебной записки, в роли основания для проверки могут выступить и иные документы: обращения от потребителей со сведениями о проступке, претензии контрагента, заявление от самого работника.

Состав и полномочия комиссии

Осуществляет расследование в отношении работника служба безопасности, если в компании она есть; при её отсутствии – кадровый отдел. В комиссию входят сотрудники разных отделов – обычно это служба безопасности и кадровый, а также представитель профсоюза. Чаще всего состав ограничивается именно тремя членами, но иногда в комиссию может входить и большее число людей.

Комиссия имеет право потребовать объяснения от каждого работника, который мог быть причастен к проступку. Это, впрочем, не означает, что работники обязаны их давать. Также она может запрашивать любые документы и привлекать к делу сторонних специалистов. К примеру, такая необходимость возникает, если требуется определить, был ли работник пьян во время смены. Допустимо и обращение за юридической, аудиторской, инженерной помощью.

Создание комиссии возможно, даже если компания не понесла ущерб, но действия работника могли к нему привести. Иногда она может быть постоянной, но чаще является временной.

Объяснительная записка и акт об отказе

После получения работником уведомления о необходимости предоставить письменное объяснение, ему даётся двое суток на оформление и предоставление. Если время вышло, а документ так и не был оформлен, это считается отказом в содействии проверке, о чём должен быть составлен письменный акт.

Законодательство не устанавливает форму для этого документа, как и для объяснения сотрудника, потому оформление свободное. Важно в первую очередь наличие подписей членов комиссии. Объяснительная или акт об отказе от неё обязательно подшиваются в дело.

Сроки

Законодательство устанавливает чёткое ограничение по сроку, в течение которого можно расследовать дело – месяц, и до его истечения следует представить результаты. Отсчёт начинается со дня оформления приказа о начале расследования, либо с даты подачи служебной записки, если проверка начинается на её основании.

Но следует отметить, что в этот период не должно включаться время, когда сотрудник отсутствует, будучи в отпуске или находясь на больничном, а также требуемое на то, чтобы учесть мнение представительского органа работников. Это неучитываемое время в сумме не должно превышать 6 месяцев. После истечения полугода же возможность применить дисциплинарное взыскание пропадает, кроме наказания за нарушения, выявленное ревизией или аудиторской проверкой – в его отношении этот срок составляет до 2 лет.

Юридические последствия

Служебное расследование – исключительно внутреннее дело компании, и никаких юридических последствий иметь не может. Его результатом становится решение относительно работника, исключительно именно как работника, но не как гражданина. А для перевода дела в юридическую плоскость, что может повлечь за собой соответствующие последствия, оно должно быть передано государственным органам.

Порядок обжалования

На предприятии могут быть предусмотрены различные процедуры по обжалованию результатов расследования, какие это будут процедуры, устанавливается локальными актами. Законодательством этот вопрос не регулируется, как мы уже упоминали, в нём  вообще нет такого понятия, как служебное расследование, и тем более не установлены нюансы его обжалования.

А вот что можно обжаловать, так это принятое работодателем решение – в трудовой инспекции или сразу в суде. В таком случае он должен будет предоставить собранные в ходе расследования документы, чтобы доказать, что нарушение в самом деле было допущено, и тем самым лицом, на которое наложено наказание, а мера тяжести соответствует нарушению.

Оформление результатов

Документом, который должен подытожить результаты, является акт служебного расследования – его образец мы прилагаем к статье, здесь же коротко рассмотрим содержание.

Состоит этот документ из трёх частей:

  • вводная;
  • описательная;
  • резолютивная.

Во вводной излагается, о каком нарушении идёт речь, указывается дата совершения, состав комиссии, период, в течение которого велось расследование. Описательная углубляется в доказательства, на основании которых комиссия пришла к определённым выводам. Наконец, в резолютивной подводится итог – комиссия делает выводы относительно вины работника.

Затем следуют приложения, то есть документы, такие как служебные записки, объяснительные, акты инвентаризации, если речь о недостаче, заключения экспертов и тому подобные. Необходимо, чтобы каждый член комиссии подписал акт, а руководитель поставил печать. Затем делу присваивается номер, указывается дата, когда оно было составлено – она же и дата завершения расследования.

Если у одного из членов комиссии мнение отличается от изложенного в документе, он всё равно должен поставить подпись, но может изложить свою позицию отдельно и приложить это изложение к другим материалам.

После этого руководителю даётся три дня на принятие решения, которое должно быть оформлено в виде приказа. Руководитель обязан ориентироваться на предписания комиссии, вместе с тем обычно сам может выбрать нужный вариант взыскания из допустимых по законодательству.

Работника необходимо ознакомить с приказом – на это отводится 3 рабочих дня после его издания. Если работник отказывается знакомиться с документом, составляется акт об отказе.

Служебное расследование, акт служебного расследования

При обнаружении каких-либо нарушений на предприятии бывает необходимо выяснить различные обстоятельства допущенного проступка и определить виновных лиц. Такая процедура называется служебным расследованием и регулируется нормами закона о труде.

Понятие «служебное расследование»

Служебное расследование – это своеобразная совокупность применяемых мер по сбору, анализу и проверке сведений о проступке с целью выявления вины работника, а иногда и установления виновного лица, если сразу это неизвестно.

По ст. 21–22 ТК РФ при подписании трудового договора стороны приобретают права и обязанности. Работодатель вправе привлечь сотрудника к ответственности за нарушения. Но сначала требуется установить, что именно он совершил проступок и действительно присутствует его вина.

Распространенные нарушения, по которым проводятся расследования:

• нарушение распорядка дисциплины труда;

• неисполнение трудовой функции;

• нарушение должностных обязанностей согласно инструкции;

• несоблюдение техники безопасности;

• причинение материального ущерба.

Этот перечень не является закрытым, на практике может возникнуть и любая другая ситуация, при которой потребуется проведение служебного расследования.

Когда при нарушении выявлен факт преступления, к примеру, воровство, по завершении служебного расследования руководитель дополнительно может сообщить о нем в правоохранительные органы.

Проверка и изучение материалов сопровождается оформлением специальной документации, чтобы впоследствии у работодателя была возможность отстоять свою правоту.

Служебное расследование по Трудовому кодексу: алгоритм

Порядок действий при осуществлении расследования:

1. Создание комиссии и издание приказа. Обычно в комиссии состоит не меньше 3 человек: например, юрист, экономист и кадровый работник.

2. Непосредственная работа комиссии с изучением всех сторон дела, сбором доказательств, опросом свидетелей и т.д.

3. Если известен виновный сотрудник, он пишет объяснительную записку.

4. Подготовка акта расследования и его подписание всеми участниками разбирательства.

При расследовании устанавливаются обязательные моменты, без которых взыскание ущерба невозможно:

  • причинен ли фактический ущерб и в каком размере,
  • наличие материальной ответственности по статье 239 ТК РФ,
  • присутствие виновных действий или бездействия работника,
  • наличие связи между действиями (бездействием) работника и наступившими последствиями.

Фактически, служебное расследование – это непосредственная процедура изучения материалов дела, которые доказывают виновность нарушителя.

Приказ о проведении служебного расследования: образец

Стандартный образец приказа на служебное расследование в отношении работника отсутствует. Составлять его допускается в удобной форме. Он должен включать обязательные пункты:

• название фирмы и ее организационно-правовой формы;

• краткое описание – «о проведении служебного расследования»;

• описание обстоятельств, по которым требуется провести служебное расследование на предприятии;

• состав комиссии;

• период проведения расследования;

• подпись руководителя;

• дата.

Печатают приказ о проведении служебного расследования на фирменном бланке компании. С ним под подпись должны ознакомиться все заинтересованные лица.

Образец приказа о служебном расследовании

Акт о проведении служебного расследования: образец

Нормативные акты не устанавливают конкретный образец акта служебного расследования. Однако, он должен содержать обязательную информацию:

• название, дата и место составления документа;

• состав комиссии;

• информация о лице, по поводу которого проводилась проверка;

• обозначение цели проведения расследования;

• обстоятельства, выявленные при проведении проверки;

• решение о виновности либо невиновности работника.

Дополнительно акт служебного расследования содержит опись документальных доказательств, запрошенных и полученных во время расследования. В завершении документа ставятся подписи комиссии, виновного лица и дата его ознакомления с актом.

Правильно проведенное расследование позволит организации защитить свои права при возможном обращении виновного в проступке сотрудника в высшую инстанцию.

Образец акта служебного расследования

Приказ о проведении служебного расследования, образец и пример

До привлечения работника к ответственности за нарушение трудовых норм работодатель издает приказ о проведении служебного расследования. Этим локальным актом руководитель организации начинает проверку обстоятельств, которые могут стать основанием привлечь работника к дисциплинарному взысканию. Или взыскать материальный ущерб.

Порядок применения дисциплинарного взыскания устанавливает ст. 193 Трудового кодекса РФ. А процедура взыскания материального ущерба – ст. 247 и 248. По итогам проверки выносится акт служебного расследования (образец акта).

Скачать образец:

Скачать образец  Приказ о проведении служебного расследования

Пример приказа о проведении служебного расследования

Общество с ограниченной ответственностью «Эгоист»

Приказ № 142 о проведении служебного расследования

11.05.2022 г.                                                 г. Калининград

В связи с проведенной в ООО «Эгоист» инвентаризацией и установленным фактом недостачи ценностей на складе № 1,

Приказываю:

  1. Провести служебное расследование по факту недостачи ценностей в соответствии с актом инвентаризации от 04.05.2022 г. в целях установления условий, причин,  обстоятельств, виновных в причинении ущерба лиц и иных фактов.
  2. Создать комиссию для проведения служебного расследования по установлению причин и обстоятельств недостачи на складе № 1 товарно-материальных ценностей в следующем составе: председатель комиссии: начальник отдела кадров Пыров Виктор Орхович, члены комиссии: начальник службы безопасности Димитров Павел Сергеевич, главный бухгалтер Ивлева Инна Романовна.
  3. Комиссии провести служебное расследование в срок до 01.06.2022 г. Ответственный: председатель комиссии.
  4. Контроль за исполнением настоящего приказа возлагаю на себя.

Генеральный директор                        Архипова                    Архипова С.Т.

С приказом ознакомлены:

Главный бухгалтер                                    Ивлева                     Ивлева И.Р.

Начальник отдела кадров                      Пыров                        Пыров В.О.

Начальник службы безопасности       Димитров                Димитров П.С.

Основание издать приказ о проведении служебного расследования

Причины издания приказа лежат в основе причин проведения проверки. Стал ли факт нарушения трудовой дисциплины или причинения материального ущерба для работодателя значимым? Намерен ли он применить дисциплинарное взыскание? Необходимо лиц ему установить факт и размер ущерба?

Нередко документ включает такую графу, как основание. То есть какой-то документ, который стал основой проверки. Это может быть докладная записка, акт инвентаризации, акт об отсутствии на рабочем месте и т.п.

Руководитель организации должен помнить, что приказ о проведении служебного расследования, процедура и сам итоговый Акт нередко становятся предметом жалоб в трудовую инспекцию. Все нормы трудового права должны быть соблюдены. И, собственно, приказ тоже может стать доказательством в случае обращения в суд.

Содержание приказа о служебном расследовании

Форма приказа о служебном расследовании законом и иными актами органов власти не установлена. Каждый работодатель разрабатывает свой бланк. Который и применяет при необходимости.

Примерное содержание документа выглядит так:

  • наименование организации (ИП)
  • имя документа: «приказ», номер, дата и место составления
  • основание проведения расследования – недостача, нарушение охраны труда, претензия потребителя и т.п.
  • приказ провести расследование. Очень удобно сразу создать Комиссию по расследованию, иначе придется выносить отдельное распоряжение
  • назначить срок окончания проверки и ответственных лиц
  • подпись руководителя (уполномоченного доверенностью от юридического лица)

Приказ о проведении служебного расследования может включать графу «основание» и согласование с заинтересованными сотрудниками. Кстати, если проверка назначается в отношении конкретного работника, он должен быть ознакомлен с приказом о проведении служебного расследования.

Как провести качественное внутреннее расследование

Мы живем в эпоху изощренного и повсеместного контроля компаний (и их менеджеров) со стороны правительства, средств массовой информации и даже сотрудников компаний. Компании регулярно сталкиваются с заявлениями информаторов, требованиями акционеров, внутренними и внешними аудитами, повестками в суд, негативными сообщениями в СМИ и запросами со стороны правительства или гражданских тяжб.

Внутреннее расследование часто является лучшим способом ответа.Поскольку корпоративные или административные правонарушения могут привести к уголовному преследованию, крупным гражданским штрафам, значительному ущербу и негативной огласке, тщательно спланированное и хорошо проведенное расследование имеет решающее значение. При правильном проведении внутреннее расследование может предотвратить дополнительный ущерб компании.

Внутреннее расследование не всегда является средством «разбить стекло в экстренном случае». Скорее, это способ проактивно решать проблемы соответствия до того, как они усугубятся. Расследование может помочь:

• Ставить компанию впереди проблемы,
• Предотвращение других возникновений той же проблемы,
• Отправка положительного сообщения заинтересованным сторонам,
• Приведение к (относительно) безболезненному разрешению проблемы с правительством или информаторами, и
• Установление хорошего корпоративного управления в эпоху после выхода Enron.

Подробнее о целях внутренних расследований, их преимуществах и потенциальных рисках, которые может иметь плохо проведенное расследование.

Цель внутреннего расследования

Внутреннее расследование - это официальное расследование, проводимое компанией для определения того, были ли нарушены законы, нормативные акты или внутренняя политика, и, если да, для рекомендации корректирующих действий. Они проводятся либо до совершения серьезного правонарушения, но и тогда, когда существует значительная вероятность нарушения политики или законодательства со стороны компании или ее сотрудников; или после потенциального правонарушения, когда компании становится известно об обвинениях из внешнего источника (например,g., правоохранительные органы) или внутри компании (например, заявления информаторов).

Цель любого внутреннего расследования - получить прямое представление о фактах; то есть, что произошло, когда это произошло, кто несет ответственность, кому, возможно, был причинен вред, и какие дальнейшие действия могут потребоваться для предотвращения повторения предполагаемого правонарушения. Это процесс установления фактов, который предпринимается, чтобы «докопаться до сути» потенциальных правонарушений самой компанией или ее должностным лицом, директором или сотрудником.

Хорошо проведенное расследование часто включает заключительный отчет, в котором запечатлены результаты расследования и указаны конкретные меры по исправлению положения, которые должна предпринять компания. Здесь совет юрисконсульта необходим как для структурирования расследования, так и для сохранения тайны адвокатской тайны компании и любых связанных с этим результатов работы.

Преимущества проведения внутреннего расследования

Внутренние расследования помогают компании в сборе информации, создании защиты и разработке средств защиты от выявленных последствий.В частности, внутренние расследования полезны компаниям для выявления сотрудников, которых следует осудить, а также политик или процедур, требующих исправления. Такие меры по исправлению положения могут способствовать сокращению гражданских и уголовных наказаний, налагаемых на компанию правительством или судебными органами. Внутреннее расследование также может дать компании возможность точно оценить предполагаемое правонарушение и рассмотреть вопрос о начале переговоров об урегулировании с пострадавшими, или расследование может подтвердить позицию о том, что правонарушений не было.

Кроме того, проведя расследование, компания демонстрирует, что она серьезно относится к предполагаемому правонарушению, а последующие меры по исправлению положения показывают, что она ожидает, что ее сотрудники будут придерживаться более высоких стандартов, соблюдая все законы и политики компании.

Льготы, полученные от государства

Если расследование проводится в ответ на запрос правительства, его результаты могут служить основанием для отсрочки правительства.При принятии решений по гражданскому и уголовному преследованию как SEC, так и Министерство юстиции будут учитывать, берет ли корпорация на себя обязательство и добровольно ли раскрывает результаты надлежащим образом проведенного внутреннего расследования. «Кредит сотрудничества», который чаще всего принимает форму сокращения гражданского ущерба и уголовного наказания, может быть предоставлен компаниям, которые добровольно сообщают о неправомерном поведении, о котором ранее не было известно правительству, сотрудничают в проводящемся государственным расследовании и принимают соответствующие меры по исправлению положения. к нарушению.

Кроме того, в некоторых штатах (например, в Пенсильвании) компаниям предоставляется право возбуждать судебные дела против своих директоров, если совет директоров поручает специальному комитету расследовать жалобы о нарушениях. Если комитет решит, что производный иск не отвечает интересам корпорации, он может отказаться от судебного разбирательства и потребовать отклонения иска. В некоторых юрисдикциях хорошо проведенное расследование поддержит это решение и обеспечит существенное уважение к решению совета директоров.

Риски недостаточного или непроверенного расследования

Отсутствие расследования может привести к усилению контроля со стороны правительственных следователей и укрепит решимость правительства и укрепит основу для наложения гражданских и уголовных наказаний. Более того, это может стать негативным сигналом для сотрудников и общественности, по сути, указывая на то, что компания мало заботится о внутреннем соответствии или нарушениях. Возможно, наиболее важным является гражданская и уголовная ответственность, которая может быть возложена на компанию и ее персонал, если предполагаемый проступок будет продолжаться без исправления.

Плохо проведенное расследование несет в себе ряд рисков. С учетом сказанного, компании должны проявлять особую осторожность при выборе юрисконсульта. Адвокаты с небольшим опытом расследования создают риск потери привилегий, конфликта интересов и даже исков о воспрепятствовании правосудию. Помимо того, что у опытного консультанта больше практики в избежании этих ловушек, он будет иметь больше доверия, чтобы использовать его, если или когда компания решит раскрыть свои выводы.

Планирование и проведение качественного внутреннего расследования

Хотя методы, необходимые для проведения качественного внутреннего расследования, различаются в зависимости от обстоятельств, при качественном расследовании обычно используются следующие методы:

1.Остается справедливым и объективным. Не предрешайте исход, но рассматривайте расследование как операцию по установлению фактов. Следите за фактами, куда они ведут, и беспристрастно взвешивайте доказательства. Прежде чем делать выводы, проведите все интервью и изучите все соответствующие документы.

2. Сохраняет чувствительность к фактическим или предполагаемым конфликтам интересов. Хорошее расследование позволяет избежать видимости предвзятости и пристрастия.

3. Ответственно регистрирует и документирует важные доказательства. Узнав о потенциальном нарушении политики или закона, составьте план собеседования, включающий всех ключевых свидетелей и сбор всех соответствующих документов для проверки.Непосредственность имеет решающее значение для сбора свидетельств, пока воспоминания свежи.

4. Защищает конфиденциальность и адвокатскую тайну. Конфиденциальность защищает репутацию сотрудников и компании. Сохранение адвокатской тайны является ключевым моментом, но может быть юридическим минным полем. Для точного выявления этих проблем необходим внешний адвокат с опытом проведения расследований.

5. Рассматривает более широкие последствия расследования. Как расследование повлияет на компанию? Доска? Индустрия? Будет ли это иметь последствия для бизнеса? Есть ли риск подвергнуться гражданскому или уголовному преследованию компании или ее должностных лиц? Эти и другие соображения следует оценить.

Когда компании становится известно о правительственном расследовании или внутренней проблеме, требующей расследования, ей следует провести независимое расследование с помощью опытного внешнего юриста. Если оно будет проведено некачественно, расследование может оказаться дорогостоящим и разрушительным для бизнеса, от привилегий может быть непреднамеренно отказано, а общественный имидж может быть поставлен под угрозу. Однако хорошо организованное расследование может укрепить доверие к позиции компании, способствовать фактическому развитию, смягчить финансовые или уголовные санкции и выступить в качестве реакции связей с общественностью.

Подробнее: Тактические аспекты превентивных расследований #MeToo

.

Как провести внутреннее расследование в вашем агентстве

Карл Сакас

Follow this advice when you need to conduct an internal investigation at your agency Follow this advice when you need to conduct an internal investigation at your agency

Мои советы помогут вам провести внутреннее расследование в вашем агентстве. Но знайте, когда обращаться к стороннему расследованию, проводимому вашей юридической фирмой или полицией.

Получали ли вы жалобу на сотрудника вашего агентства? Будь то расследование предполагаемых хищений, домогательств или чего-то еще, вам необходимо немедленно принять меры.

Когда такое случается с вами, может казаться, что быть владельцем агентства - худшее время, но - это ваш шанс обеспечить надлежащее и справедливое ведение дел.

С 2005 года я проводил расследования по управлению рисками для одной из моих волонтерских организаций - от дедовщины до хищений, нарушений алкоголя и сокрытия. Я также использую свои исследовательские навыки для проверки кандидатов на работу для клиентов моего агентства.

Хорошая новость в том, что вам не нужно лет опыта! Проведение расследования включает сочетание мышления , процесса и опыта .

В этой статье я поделюсь своим советом, что делать, когда вам нужно отреагировать на что-то плохое. CAVEAT: Я не юрист - обязательно проконсультируйтесь со своим кадровым и юридическим консультантами. Иногда вам нужно передать ситуацию в юридическую фирму или даже в полицию.

Внутреннее расследование: образ мышления, процесс и опыт

Как я отмечал выше, успешное завершение внутреннего расследования включает три ключевых компонента:

  • Образ мышления: Ваша задача - найти истину, даже если это означает найти что-то неудобное для вас или организации.Приверженность истине также поможет вам найти способы улучшить ситуацию, выходящую за рамки конкретной ситуации, которую вы исследуете.
  • Процесс: Организуйте расследование (включая вопросы, которые вы задаете) методично. Это поможет вам быть уверенным в результате, независимо от того, что вы найдете, а что нет. И это включает в себя знание того, когда следует перейти к внешнему расследованию.
  • Опыт: Проведение внутреннего расследования - это сочетание искусства и науки.Опыт помогает - мое 10-е расследование было лучше, чем 1-е, а мое 100-е собеседование с кандидатом было лучше, чем мое 10-е. (Но я надеюсь, что вам не нужно проводить 10 расследований в вашем агентстве!)

Давайте посмотрим на мой совет по процедурам внутреннего расследования.

Почему бы сразу не позвонить в полицию?

В некоторых случаях вам следует немедленно вызвать полицию , особенно если вы подозреваете преступную деятельность.

Но если это что-то вроде растраты, ваше местное полицейское управление может с энтузиазмом или не с энтузиазмом относиться к расследованию преступления, связанного с должностными лицами.И вы можете собрать больше информации, прежде чем подавать заявление в полицию, тем более что в нем может участвовать один из ваших самых доверенных сотрудников (а ложное обвинение может создать ряд проблем).

В случаях, связанных с преследованием, вы можете сначала собрать информацию, а затем перейти к внешнему расследованию, проводимому вашей юридической фирмой или кем-то, кого они рекомендуют.

Будьте осторожны - никогда не знаешь, что может сделать подозреваемый, если его загонят в угол; результаты могут быть смертельными.

10 советов по проведению внутреннего расследования в вашем агентстве

Действуйте осторожно - сейчас или в будущем вы, возможно, захотите или должны будете довести это до внешнего расследования.

1) Осознайте свою ответственность и подверженность рискам

Как владелец или другой руководитель агентства, вы несете ответственность за то, что происходит в агентстве. Это включает в себя правильные поступки, даже если… читать дальше

Подробнее здесь :: B2CMarketingInsider

.

Проведение внутренних расследований: руководство к успеху расследования

Четверг, 28 февраля 2019 г.

Способность эффективно проводить внутренние расследования имеет важное значение для любого бизнеса.

С 2014 финансового года по 2018 финансовый год количество жалоб о преследовании информаторов, поданных в OSHA, увеличилось на 29 процентов. В период с 2007 по 2017 год количество исков о возмездии, поданных в EEOC, почти удвоилось. В 2017 и 2018 финансовых годах Министерство юстиции взыскало более 6,5 миллиардов долларов по делам о ложных исках. Взыскание, урегулирование и расходы на защиту по этим вопросам реальны.

Внутренние расследования не только помогают обеспечить постоянное соблюдение правовых и нормативных требований, они также дают компаниям возможность исправить любые ошибки и выявить области потенциального риска, прежде чем они станут настоящими обязательствами.Они также могут укрепить будущую защиту и минимизировать риск судебных разбирательств о предполагаемых нарушениях корпоративной этики.

Учитывая ставки, мы подготовили эту серию блогов из двух частей, в которых рассматриваются эффективные шаги для внутренних расследований.

В этом первом посте рассматриваются пять шагов, позволяющих гарантировать, что компания выявляет жалобы, когда они возникают, и устанавливает соответствующую основу для расследования этих жалоб.

  1. Обучить членов правления, исполнительного руководства и менеджеров выявлению, получению и обеспечению расследования внутренних жалоб .Не каждая жалоба оформляется как жалоба. Жалоба может быть встроена в электронное письмо или разговор между сотрудником и ее менеджером о том, как работает бизнес. Это может быть поднят «неформально», но, тем не менее, это жалоба. Поскольку жалобы не всегда ясны, менеджеры (от линейных руководителей до членов правления) должны понимать, как выявлять жалобы в их различных формах, серьезно относиться к этим жалобам и обеспечивать их расследование нужными людьми (, например, внутри компании). офис адвоката, комплаенс или человеческие ресурсы).Неспособность выявить жалобы может иметь серьезные последствия.
  2. Определите и сформулируйте цель или цель расследования . Компания должна попытаться понять, почему она проводит расследование. Каждое внутреннее расследование должно преследовать следующие цели: (а) получить полное и объективное понимание фактов; (б) способствовать принятию решений на основе фактов; (c) предпринять быстрые корректирующие действия и подтвердить требования к раскрытию информации; и (d) сохранить доказательства и полную запись.
  3. Учет вопросов адвокатской тайны . Внутренний или внешний адвокат должен быть проинформирован о большинстве расследований, чтобы обеспечить надлежащую юридическую консультацию и сохранить конфиденциальность. Если компания намеревается использовать расследование и его результаты для защиты иска или обвинения в правонарушении, она должна быть готова раскрыть основные записи собеседований по расследованию, фактические выводы и меры по исправлению положения, если таковые имеются. Суды, как правило, не позволяют компании использовать расследование в качестве защиты от ответственности при отстаивании адвокатской тайны в отношении подтверждающих документов, полученных в ходе расследования.Это не означает, что все сообщения следователю или от него должны быть раскрыты. Там, где это необходимо, могут быть предприняты шаги для обеспечения конфиденциальности между адвокатом и клиентом. Например, следователь может сообщить о результатах компании для принятия решений и отдельно юрисконсульту для получения юридической консультации или в ожидании судебного разбирательства. Если поверенный выступает в роли установщика фактов, организациям не обязательно предполагать, что в последующих судебных разбирательствах будет соблюдаться конфиденциальность между адвокатом и клиентом.Раннее понимание проблем, связанных с конфиденциальностью адвокатов и клиентов, может помочь компании сохранить конфиденциальность в максимально возможной степени.
  4. Определите соответствующего исследователя (ей) . Не для каждой жалобы требуется один и тот же следователь. Сыщик может иметь квалификацию в одной области, но другой исследователь может быть более квалифицированным в другой области. Иногда может быть важно, чтобы адвокат расследовал жалобу, чтобы дать юридическую консультацию или если ожидается судебный процесс. Адвокат-следователь также может быть нанят в качестве свидетеля-эксперта в будущем, в зависимости от обстоятельств.Исследователь должен быть максимально независимым. Исследователь также должен понимать важность тайны адвокатской тайны и внешних границ ее защиты. Это может помочь следователю понять, когда и как передавать определенную информацию соответствующим сторонам. В конечном итоге следователем должен быть тот, кто может представлять ее в качестве свидетеля в любом потенциальном споре, который впоследствии может возникнуть.
  5. Определить объем расследования .Любое расследование должно быть достаточно широким по охвату, чтобы установить независимость следователя. Исследователь не должен быть ограничен таким образом, чтобы третья сторона могла поверить в то, что результаты были предопределены. Большинство расследований должно охватывать жалобу и любые обстоятельства и факты, разумно связанные с жалобой и ее предметом.

Эти пять начальных шагов в процессе расследования помогут компаниям минимизировать или снизить риски, связанные с внутренними жалобами.Прочтите Часть 2 о проведении внутреннего расследования.

Джексон Льюис П.С. © 2020 National Law Review, Том IX, номер 59

.

Руководство для работодателя по проведению внутренних расследований

Как провести расследование

How to conduct an investigation Июль 2005 г. Как проводить расследование Консультации для местных властей по расследованию заявлений о неправомерном поведении Об этом руководстве Это руководство представляет собой введение в практику расследования и

Дополнительная информация

Политика информирования о нарушениях

Whistle Blower Policy Политика информирования о нарушениях 1 Применимость Эта политика применима к: - Всем сотрудникам, деловым партнерам, консультантам по контрактам (ретейнерам), академическим стажерам и партнерам ACE of Tata Consultancy Services.

Дополнительная информация

ВВЕДЕНИЕ 2 ПРЕПЯТСТВИЯ НА РАБОЧЕМ МЕСТЕ

INTRODUCTION 2 WORKPLACE HARASSMENT ВВЕДЕНИЕ Эта брошюра предназначена для обучения сотрудников Казначейства методам предотвращения преследований на рабочем месте. Преследование вызывает особую озабоченность, поскольку наносит серьезный ущерб работнику-работодателю

Дополнительная информация

Политика информирования о нарушениях

Whistle Blower Policy 22 Ulsoor Road, Bangalore - 42 Номер раздела: WB-A Номер копии: Страница №: 1 из 9 Политика в отношении разоблачителей 22 Ulsoor Road, Bangalore - 42 Номер раздела: WB-B Номер копии: Страница №: 2 из 9 Содержание Sl.№ Заголовок Раздел

Дополнительная информация

Преследование на рабочем месте

Workplace Harassment Преследование на рабочем месте Только в 2012 году Комиссия США по равным возможностям трудоустройства распорядилась выплатить 365 400 000 долларов (это 365,4 миллиона долларов!) По обвинениям в дискриминации и домогательствах. Неудивительно

Дополнительная информация

Кодекс делового поведения AT&T

AT&T s Code of Business Conduct Август 2015 г. Кодекс делового поведения AT&T для всех сотрудников AT&T во всем мире: Основное обязательство, которое мы берем на себя перед нашими клиентами, акционерами и друг другом, - это всегда вести себя этично

Дополнительная информация

Академия споров Азии

Asia Disputes Academy Asia Disputes Academy Расследование фактов, проведение интервью с сотрудниками Винни Чанг и Лора Чапман 18 сентября 2014 г. Введение Расследование Чтобы попытаться выяснить факты и идентифицировать подтверждающие

Дополнительная информация

ПОЛИТИКА ПО СВИСТКУ

WHISTLE BLOWER POLICY RAMCO SYSTEMS LIMITED ПОЛИТИКА ПОЛУЧАТЕЛЯ СВИСТОКА ПОЛИТИКА ВОЗДУХОДУВКИ 1.Цель Целью данной Политики информирования о нарушениях является предоставление Директорам и Сотрудникам (в дальнейшем совместно именуемых

Дополнительная информация

Наш Кодекс для всех нас

Our Code is for all of us Это наш кодекс. Это наш кодекс. Наш кодекс. То, как мы себя ведем, формирует характер нашей компании и определяет то, как нас видят другие. От того, как мы ведем себя, зависит, хотят ли люди вести с нами бизнес, работать

Дополнительная информация

ПОЛИТИКА СООТВЕТСТВИЯ MEDICAID

MEDICAID COMPLIANCE POLICY 6232 ПОЛИТИКА СООТВЕТСТВИЯ MEDICAID В соответствии с политикой Совета по образованию, практика всех школьных округов в отношении требований Medicaid в отношении услуг должна соответствовать всем применимым федеральным нормам и правилам штата

. Дополнительная информация

Основы сексуального домогательства

The Basics of Sexual Harassment Основы сексуальных домогательств Сексуальные домогательства являются нарушением как федерального закона, так и законов большинства штатов.Для работодателей довольно легко принять меры по предотвращению сексуальных домогательств и победить

Дополнительная информация

Эффективное рассмотрение жалоб

Effective complaint handling В этом руководстве содержится основная информация для агентств государственного сектора о разработке и применении эффективного процесса рассмотрения жалоб. Он также предоставляет информацию о роли омбудсмена как независимого,

Дополнительная информация

Руководство по расследованиям

Guidelines for Investigations Руководство по расследованиям Содержание Ответственность за расследования Стр. 3 Расследования...Страница 4 Качественные стандарты.Страница 5 Методы расследования и предложения Page 7 Интервью с

Дополнительная информация

Правила арбитража

Rules of Arbitration Правила арбитража [Обязательные] Название Better Business Bureau является зарегистрированным товарным знаком Совета Better Business Bureaus, Inc. 2010 Советом Better Business Bureaus, Inc. Арлингтон,

Дополнительная информация

Политика и процедура рассмотрения жалоб

Complaint Policy and Procedure Политика в отношении жалоб и Заявление о политике в отношении процедур Эта политика предназначена для обеспечения справедливого и быстрого рассмотрения всех жалоб персонала.Университет призывает всех сотрудников использовать процедуру подачи жалоб

Дополнительная информация

Адвокаты Advantage Partnership

Advantage Partnership Lawyers ПРАВИЛА ПРИЕМ НА РАБОТУ Как работодатель, важно осознавать права своих сотрудников. Невыполнение этого требования может привести к иску против вас и вашего бизнеса и может привести к тому, что вы получите

Дополнительная информация

СВИСТОЧНОЕ УКАЗАНИЕ

WHISTLEBLOWING GUIDANCE ИНФОРМАЦИОННЫЕ УКАЗАНИЯ 1 Руководство по информированию Введение 1.Это руководство сопровождает Политику информирования о нарушениях Национальной службы здравоохранения Лос-Анджелеса, которая касается процедуры, с помощью которой сотрудники могут выразить обеспокоенность по поводу внутреннего сообщения о нарушениях

Дополнительная информация

ЧИТАТЕЛЬСКИЙ ШКОЛЬНЫЙ ОКРУГ

READING SCHOOL DISTRICT № 831 РАЗДЕЛ: ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ШКОЛЬНЫЙ ОКРУГ НАЗВАНИЕ: ИНФОРМАЦИЯ ПРИНЯТО: 23 апреля 2008 г. ПЕРЕСМОТРЕНО: 831. ИНФОРМАЦИОННАЯ ИНФОРМАЦИЯ 1. Цель Школьный округ Ридинга стремится содействовать открытому и

Дополнительная информация

Профессиональные и этические стандарты

Professional and ethical standards Руководство полиции штата Виктория Правила политики Профессиональные и этические стандарты Контекст Цель Миссия полиции Виктории состоит в том, чтобы обеспечить безопасное, надежное и упорядоченное общество, служа обществу и закону.

Дополнительная информация .

Об авторе

admin administrator

Отправить ответ

avatar
  Подписаться  
Уведомление о