Найти инвестиции: Поиск инвестора для стартапа и инвестиций для бизнеса
Как найти инвестора?
Бизнес-ангелы — это физические и юридические лица, инвестирующие часть собственных средств в инновационные компании самых ранних стадий развития — «посевной» (seed) и «начальной» (start-up)
Бизнес-ангелы — это первые профессиональные инвесторы, вкладывающие средства в инновационные компании. За ними, как правило, следуют венчурные, а затем прямые инвестиции. Объем бизнес-ангельских инвестиций в одну компанию составляет от нескольких десятков тысяч до миллиона евро.
Бизнес-ангелы используют принципиально новый — венчурный механизм инвестирования, в соответствии с которым финансирование предоставляется на длительный (3-7 лет) срок, без залогов и гарантий, за долю (пакет акций) в компании. Снижение рисков таких вложений обеспечивается за счет инвестирования одновременно в несколько компаний, тщательной проверки и отбора проектов (так называемая процедура due diligence), участия в управлении бизнесом. Успех бизнес-ангельского инвестирования во многом достигается за счет формирования благоприятных деловых и дружеских отношений между инвесторами, изобретателями и менеджерами компании, их совместной работы единой командой.
Цель вложений бизнес-ангелов — рост стоимости проинвестированных ими компаний за счет разработки и продвижения на рынок высокотехнологичных продуктов. Основной доход бизнес-ангел получает на «выходе» через продажу своей доли (пакета акций) за стоимость значительно превышающую первоначальные вложения. Продажа может быть осуществлена на фондовом рынке, стратегическому инвестору, самим основателям компании. Несмотря на высокие риски, бизнес-ангельское инвестирование является одним из самых высокодоходных видов бизнеса, способным принести инвестору не менее 70% годовых.
От бизнес-ангелов начали свой путь к вершинам бизнеса Intel, Yahoo, Amazon, Google, Fairchild Semiconductors и многие другие ведущие технологические бренды.
В нашей стране отсутствуют статистические данные об инвестициях бизнес-ангелов, но можно с уверенностью сказать, что таких инвесторов много. По мере развития экономики появляется все больше частных лиц, успешно инвестирующих в начинающие компании денежные средства, а также свои опыт и знания.
Можно сделать вывод, что российские бизнес-ангелы – это высокообразованные профессионалы, получившие техническое или экономическое образование, в возрасте от 30 до 60 лет.
Они имеют значительный опыт управления компаниями. Они осуществляют инвестиции в основном на ранних стадиях развития компании, часто совместно с партнерами. Основная мотивация – нравится заниматься этой деятельностью; желание иметь надежный заработок и дать людям возможность развития, содействовать становлению новых компаний; диверсификация активов, инвестиции на перспективу.
Источники проектов: отраслевые НИИ, Фонд Бортника, изобретатели, связи в научном мире, сеть знакомств, Конкурс русских инноваций журнала «Эксперт», военно-промышленный комплекс. Стратегии выхода из компании: продажа лицензии, продажа технологии, продажа компании менеджменту, продажа доли компании стороннему инвестору. Компании, приносящие прибыль, часто остаются в собственности инвесторов.
Все инвесторы
| ABRT Венчурный | |
| Almaty Tech Garden | |
| AYR Capital AYR Capital — частный инвестиционный фонд, основанный Александром Рогачевым в 2014 году. | |
| Bright Capital Bright Capital — независимая венчурная компания, инвестирующая в высокотехнологичные проекты в сфере возобновляемой э… | |
| Da Vinci Capital Компания, основанная в 2007 г. | |
| EastLabs VC Во время интенсивного обучения на программе в течение 4-х месяцев EastLabs предоставит каждой команде все необходимые… | |
| FPI Partners FPI PARTNERS – инвестиционная управляющая компания в области венчурных хай тэк инвестиций ранних стадий. | |
| iDealMachine iDealMachine — это Венчурный фонд и Стартап-акселератор. Cфера интересов — ИТ-индустрия. В своей работе i… | |
| Impulse VC Венчурный фонд, акселератор и инкубатор технологических интернет-проектов. | |
| Inventure Partners InVenture Partners — венчурный фонд, который специализируется на финансировании технологических компаний потреб… | |
| {$ item.name $} {$ item.description $} |
Компания специализируе…
, является ведущей независимой компанией по инвестиционному менеджменту. Da Vinci Capit…
Фокус…
{$ load_button_text $}
По алфавиту1 2 3 4 5 6 7 8 9 0
A B C D E F G H I J K L M N O P Q R S T U V W X Y Z
А Б В Г Д Е Ё Ж З И Й К Л М Н О П Р С Т У Ф Х Ц Ч Ш Щ Ъ Ы Ь Э Ю Я
Как найти инвестиционные идеи
Независимо от того, являетесь ли вы начинающим инвестором или Уорреном Баффетом, определение качественных инвестиционных идей может оказаться непростой задачей.
Казалось бы, бесконечное количество поставщиков финансовых услуг предлагают большие обещания помочь вам найти следующие горячие акции. И у каждого есть двоюродный брат или чрезмерно усердный сосед, который всегда предлагает «следующую большую вещь».
Источник изображения: Getty Image
К сожалению, в большинстве случаев за многими из этих идей стоит больше хвастовства, чем мозгов.
Вот несколько советов по созданию надежного процесса выявления инвестиционных идей.
Во-первых, создайте резервный фонд
Было бы упущением, если бы я не начал с нескольких слов предостережения.
В жизни случаются непредвиденные расходы, такие как непредвиденные медицинские расходы или потеря работы. Прежде чем инвестировать в рынки капитала, большинство экспертов по личным финансам рекомендуют создать резервный фонд примерно на шесть месяцев расходов.
Рекомендуется хранить этот счет отдельно от вашего обычного инвестиционного портфеля . Если наступит черный день, наличие резервного фонда поможет вам избежать продажи инвестиций в неподходящее время просто потому, что вы попали в затруднительное положение.
Затем создайте индексный фонд
Перед тем, как заняться отдельными ценными бумагами, мудрый совет: сделайте свои первые инвестиции в недорогой индексный фонд.
Почему? Никогда не было более мощного двигателя роста, чем экономика США. Знакомство с широким кругом компаний из разных отраслей — хороший первый шаг в создании любого портфеля. Индексные фонды могут сэкономить ваше время, уменьшить головную боль и помочь закрепить ваш портфель для долгосрочного успеха.
Те, кто хочет познакомиться с определенной темой, могут инвестировать в биржевые фонды (ETF) и взаимные фонды, структурированные вокруг конкретных секторов (таких как технологии или здравоохранение) и даже подсекторов (таких как облачные вычисления или биотехнологии).
Подробнее: Как инвестировать в индексные фонды
Используйте инструменты для скрининга акций, чтобы генерировать идеи
Теперь самое интересное. Выбор отдельных акций сопряжен с большим риском, но может принести огромную прибыль, если все сделано правильно (и терпеливо).
Инструменты для проверки акций, подобные тому, который Finviz предлагает бесплатно, — отличный способ определить потенциально привлекательных инвестиций. Существует не один «правильный» способ принятия решения о покупке акций, но вот несколько возможных параметров, которые следует учитывать:
- Отрасль
- Рыночная капитализация
- Темп роста выручки
- Валовая прибыль
- Отношение цены к прибыли
- Стоимость предприятия/EBITDA
- Доля внутренней собственности
Важно отметить, что одни только финансовые показатели могут быть обманчивыми.
Например, тот факт, что компания недорога по соотношению цена/прибыль, не обязательно означает, что это хорошая инвестиция. И если компания значительно выросла в прошлом, это не гарантирует, что она продолжит расти в будущем.
Перед инвестированием также важно понять бизнес-модель компании и конкурентную среду.
Прочитайте, затем прочитайте еще
Есть причина, по которой некоторые из лучших инвесторов в истории были ненасытными читателями. Потребление контента, независимо от того, является ли он образовательным, новостным или основанным на мнениях, может помочь расширить ваш кругозор и пролить свет на тенденции, о которых вы, возможно, не подозреваете.
Участие в онлайн-чатах, заполненных единомышленниками, — еще один отличный способ генерировать инвестиционные идеи и быть в курсе рынка. Даже самый искушенный инвестор не может уследить за всей деятельностью, происходящей на фондовом рынке.
Чаты могут помочь распределить рабочую нагрузку между десятками людей, каждый из которых следит за отдельными акциями и передает соответствующую информацию группе.
Прочтите наше руководство по инвестированию в акции для начинающих.
Связанные темы инвестирования
Как инвестировать в акции: руководство для начинающих
Вы готовы выйти на фондовый рынок? У нас есть ты.
Как исследовать акции
Хорошее исследование может помочь инвесторам найти лучшие компании для инвестиций.
Как построить богатство
Разбогатеть звучит здорово, но как вы это делаете?
6 шагов, чтобы научиться покупать акции
Итак, вы хотите инвестировать в акции. Как начать?
Просто осмотритесь
Возможно, это самый действенный способ генерировать качественные инвестиционные идеи. Многие компании с наиболее прибыльными акциями разрабатывали свои продукты и бизнес-модели прямо на глазах у потребителей:
- Apple (NASDAQ:AAPL) : инженером-программистом, чтобы узнать о популярности и инновациях iPod от Apple.
- Netflix. современная экономика.
Один из величайших инвесторов всех времен, Питер Линч, говорит, что несколько лучших инвестиционных идей он получил от жены и детей. Он призывает инвесторов просто открыть глаза, посмотреть на мир и инвестировать в соответствующие сферы компетенции.
Инвестируйте!
Патрик Трусдейл не имеет позиций ни в одной из упомянутых акций. Пестрый дурак имеет позиции в Apple и Netflix и рекомендует их. The Motley Fool рекомендует следующие варианты: длинные мартовские коллы 2023 года по $120 на Apple и короткие коллы на $130 на Apple в марте 2023 года. У Motley Fool есть политика раскрытия информации.
Использование EDGAR для исследования инвестиций
База данных EDGAR обеспечивает бесплатный общедоступный доступ к корпоративной информации, позволяя вам исследовать финансовую информацию и операции публичной компании, просматривая документы, которые компания подает в SEC.
Вы также можете изучить информацию, предоставленную взаимными фондами (включая фонды денежного рынка), биржевыми фондами (ETF) и переменными аннуитетами.
С чего начать?
В дополнение к этой ссылке у вас есть два способа доступа к EDGAR с главной страницы SEC.gov:
- домашняя страница.
- Чтобы найти взаимный фонд, ETF или переменный аннуитет, нажмите «Company Filings» под строкой поиска в верхней части главной страницы, чтобы перейти на страницу поиска EDGAR. С левой стороны вы найдете инструменты, оптимизированные для поиска взаимных фондов и переменных аннуитетов. Вы также можете использовать инструмент взаимных фондов для поиска ETF. Вы можете искать другие типы фондов так же, как и публичные компании.
Типы форм
EDGAR представляет результаты поиска в хронологическом порядке и идентифицирует документы по типам форм, показанным в первом столбце результатов поиска.
Например, тип формы годового отчета по форме 10-K, подаваемой отечественными публичными компаниями, — «10-K».
Файлы с добавлением «/A» к коду типа формы указывают на изменение. Например, тип формы «10-K/A» будет указывать на поправку к подаче формы 10-K.
В этом руководстве описано, где можно найти определенные типы информации в общих документах публичных компаний, взаимных фондов и ETF. Более полный список типов форм, поданных в EDGAR, можно найти в списке форм .
Финансовая информация и результаты деятельности
Файл отечественных публичных компаний годовые и квартальные отчеты , а также текущие отчеты , когда происходят определенные события, требующие немедленного раскрытия информации. Годовой и квартальный отчеты включают финансовую отчетность за соответствующий период.
| Тип формы | Описание |
10-К | Годовой отчет — содержит проверенные годовые финансовые отчеты, обсуждение существенных факторов риска для компании и ее бизнеса, а также обсуждение и анализ руководством результатов деятельности компании за предыдущий финансовый год. |
10-Q | Ежеквартальный отчет — содержит неаудированные квартальные финансовые отчеты, обновленную информацию о существенных рисках, с которыми сталкивается компания, а также обсуждение руководством и анализ результатов деятельности компании за предыдущий финансовый квартал. |
8-К | Текущий отчет — раскрывает существенные события или информацию, которую компания выбирает или обязана опубликовать до своего следующего запланированного квартального или годового отчета. |
Некоторые компании в настоящее время подают (и вскоре все компании должны будут подавать) эти отчеты о раскрытии финансовой информации в формате структурированных данных и анализировать информацию. EDGAR включает в себя инструменты, которые позволяют пользователям воспользоваться информацией.
См. Inline XBRL, чтобы узнать больше.
Собрания акционеров
Публичные компании, взаимные фонды и ETF, на которые распространяются правила SEC о доверенности, рассылают заявления по доверенности своим акционерам, чтобы запросить их голоса на собраниях акционеров. Заявления о доверенности описывают вопросы, по которым будет проведено голосование на собрании, и могут включать компенсацию и другую информацию о совете и исполнительных директорах компании или фонда. Заявления о доверенности отечественных публичных компаний, взаимных фондов и ETF, на которые распространяются правила SEC о доверенности, можно найти на EDGAR.
| Тип формы | Описание |
ПР 14А | Предварительное заявление о доверенности — Предварительное заявление о доверенности подлежит рассмотрению персоналом SEC. |
ДЕФ 14А | Окончательное заявление о доверенности – Окончательное заявление о доверенности, направленное акционерам компании в связи с собранием акционеров компании. |
Вознаграждение руководителей
Местные публичные компании регулярно раскрывают сведения о вознаграждении своих главных исполнительных директоров и других высокооплачиваемых руководителей, а также описывают свою политику вознаграждения руководителей и членов правления.
| Тип формы | Описание |
ДЕФ 14А | Окончательное заявление о доверенности — Компании, на которые распространяются правила о доверенности, обычно предоставляют подробную информацию о компенсации, включая раздел обсуждения и анализа компенсации, в своем ежегодном отчете о доверенности. |
10-К | Годовой отчет — Если информация о компенсации не содержится в заявлении о доверенности или компания не представила заявление о доверенности, годовой отчет по форме 10-K должен включать раскрытие информации. |
8-К | Текущий отчет – Изменения в оплате труда некоторых должностных лиц требуют раскрытия в соответствии с пунктом 5.02 настоящего отчета. Результаты поиска EDGAR для отчетов по форме 8-K показывают номера элементов, включенных в каждый отчет. |
Инсайдерские операции
Корпоративные инсайдеры — должностные лица, директора и держатели более 10 процентов класса зарегистрированных долевых ценных бумаг компании — должны регулярно раскрывать информацию об владениях и операциях со всеми долевыми ценными бумагами этой компании.
| Тип формы | Описание |
3 | Первоначальный отчет о бенефициарном праве — Первоначальный отчет о долевых ценных бумагах компании. |
4 | Отчет об изменении бенефициарного права – Раскрытие информации о сделках с долевыми ценными бумагами компании в течение двух рабочих дней с момента совершения сделки. |
5 | Годовой отчет о бенефициарном праве — Годовой отчет о долевых ценных бумагах компании. |
Доля бенефициарного владения
Любое лицо или группа лиц, которые приобретают бенефициарное владение более чем пятью процентами класса зарегистрированных голосующих ценных бумаг публичной компании, должны раскрывать информацию о своих владениях.
Кроме того, компании регулярно раскрывают информацию о том, кто является их крупными акционерами, а институциональные инвестиционные менеджеры, такие как управляющие взаимными фондами, хедж-фондами или пенсионными фондами, регулярно раскрывают свои активы.
| Тип формы | Описание |
СК 13Д | Приложение 13D Отчет о бенефициарном праве — Подается, когда сторона приобретает более пяти процентов класса именных голосующих ценных бумаг компании; также используется для раскрытия информации о любых последующих изменениях в их активах. |
СК 13G | Приложение 13G Отчет о бенефициарном праве — Подается, когда сторона приобретает более пяти процентов класса зарегистрированных голосующих ценных бумаг компании в качестве пассивных инвестиций. |
ДЕФ 14А | Окончательное заявление о доверенности . Здесь компании обязаны раскрывать сумму долевых ценных бумаг, находящихся в бенефициарном владении их директоров и должностных лиц, а также любого лица или группы, которые бенефициарно владеют более чем пятью процентами любого класса голосующих ценных бумаг компании. |
13F-HR | Отчет менеджера по институциональным инвестициям — Менеджеры по институциональным инвестициям ежеквартально раскрывают информацию о своих активах и любых изменениях в них. |
Объединение бизнеса
В зависимости от структуры слияния или поглощения компании, участвующие в сделке, могут потребовать различные виды документации. Общие типы форм, поданных в связи с объединением бизнеса, включают следующее.
| Тип формы | Описание |
ПРЕМ14А | Предварительное заявление о доверенности в отношении слияния или поглощения — Предварительное заявление о доверенности, которое подлежит рассмотрению персоналом SEC, поданное в связи со слиянием или поглощением. |
DEFM14A | Окончательное заявление о доверенности в отношении слияния или поглощения – Окончательное заявление о доверенности, направляемое акционерам компании в связи со слиянием или поглощением, которое включает обсуждение условий и причин сделки. |
С-4 | Заявление о регистрации – Подается, когда компания регистрирует ценные бумаги, которые будут использоваться в качестве вознаграждения при слиянии или поглощении. |
425 | Проспекты и сообщения – Письменные раскрытия информации и сообщения в связи с объединением бизнеса, когда ценные бумаги являются частью вознаграждения. |
СК ТО-Т/ | Заявление о предложении третьего лица/эмитента – Подано лицом, которое предлагает приобрести находящиеся в обращении акции публичной компании у ее акционеров. Часто документ о раскрытии информации, направляемый акционерам, подается в качестве приложения к подаче. |
СК 14Д9 | Заявления о привлечении/рекомендации тендерного предложения – Заявка, необходимая для раскрытия рекомендации целевой компании по тендерному предложению. |
8-К | Текущий отчет . Определенная информация об объединении бизнеса может быть раскрыта в форме 8-K, например, первоначальное подписание соглашения о слиянии или, если приобретение не требует одобрения акционеров, информация о приобретаемой компании. |
Заявление о регистрации часто включает любое заявление о доверенности, отправляемое акционерам.
Публичные предложения
Чтобы зарегистрировать предложение и продажу ценных бумаг населению в SEC, компания должна подать регистрационное заявление . Первый раз, когда компания публично предлагает и продает свои ценные бумаги, это называется первичным публичным предложением. Проспект , который часто составляет большую часть заявления о регистрации, представляет собой документ, предоставляемый инвесторам, который раскрывает информацию о компании и предложении.
| Тип формы | Описание |
С-1 | Заявление о регистрации — Подается для регистрации предложения и продажи ценных бумаг населению, часто в связи с первичным публичным предложением. |
С-3 | Краткое регистрационное заявление – Сокращенное регистрационное заявление, доступное для определенных компаний, уже подотчетных, для регистрации предложения и продажи ценных бумаг населению. |
424B [№] | Проспект – Документ, раскрывающий информацию о компании и предложении, который обычно составляет большую часть заявления о регистрации. |
ЗАГРУЗИТЬ | Переписка SEC — Публично опубликованная письменная переписка сотрудников SEC с компанией во время процесса проверки, включая проверку заявления о регистрации компании для ее первичного публичного предложения. |
КОРРЕСП | Переписка — Публично обнародованная корреспонденция компании и ее консультантов персоналу SEC, как правило, в процессе проверки. |
Краудфандинг на основе ценных бумаг
Краудфандинг — это способ собрать деньги за счет небольших индивидуальных инвестиций или пожертвований большого числа людей. Компании, которые предлагают и продают ценные бумаги населению в надежде на освобождение от регистрации для краудфандинга на основе ценных бумаг, должны подавать заявки на EDGAR.
| Тип формы | Описание |
С | Заявление о предложении — раскрытие компанией, делающей краудфандинговое предложение, информации о себе и предложении. |
С-У | Промежуточные обновления — Раскрытие во время размещения информации о состоянии достижения целевой суммы предложения (если только посредник не предоставляет обновления на своей онлайн-платформе) и окончательной суммы проданных ценных бумаг. |
C-AR | Годовой отчет – Годовой отчет компании, включающий финансовую отчетность. |
С-ТР | Прекращение предоставления отчетности – Если соответствует требованиям, заявление компании о прекращении ее обязательства по подаче годовых отчетов. |
Положение A Предложение
Положение А разрешает соответствующим компаниям, привлекающим не более 50 миллионов долларов США в течение 12 месяцев, предлагать ценные бумаги населению с более ограниченным раскрытием информации, чем это требуется при размещении именных ценных бумаг. Компании, размещающие предложения в соответствии с Положением А, подпадают под требования уровня 1 или уровня 2 в зависимости от того, какой капитал они планируют привлечь в рамках предложения.
Компании, размещающие предложения Уровня 1, не предъявляют текущих требований к отчетности, кроме подачи окончательного отчета, в котором сообщается о прекращении или завершении предложения, в то время как компании, размещающие предложения Уровня 2, предъявляют текущие требования к отчетности.
| Тип формы | Описание |
1-А | Заявление о предложении . Сюда входит проспект предложения , документ, предоставляемый инвесторам, в котором содержится важная информация о компании и предложении. |
1-З | Отчет о выходе — Подробно о завершении или прекращении предложения. Вместо этого компании, размещающие предложения уровня 2, могут указать это в форме 1-K. |
Текущая отчетность для компаний уровня 2 | |
1-К | Годовой отчет — Годовой отчет компании, который включает проверенную финансовую отчетность и обсуждение финансовых результатов компании за год. |
1-СА | Полугодовой отчет — Этот отчет включает неаудированные промежуточные финансовые отчеты за первые шесть месяцев финансового года компании и обсуждение финансовых результатов компании за этот период. |
1-У | Текущий отчет — Подается для раскрытия информации об определенных событиях, включая фундаментальные изменения, банкротство, смену бухгалтера, отказ от использования предыдущих финансовых отчетов или аудиторского заключения, смену контроля и уход главных должностных лиц. |
Иностранные частные эмитенты
Некоторые публичные компании, организованные или созданные за пределами США, известные в соответствии с федеральным законодательством о ценных бумагах как иностранные частные эмитенты могут подавать отчеты в SEC в формах, отличных от тех, которые должны быть поданы публичными компаниями США.
| Тип формы | Описание |
Ф-1 | Заявление о регистрации – Иностранные частные эмитенты могут зарегистрировать предложение ценных бумаг с помощью этой подачи. |
20-Ф | Годовой отчет или Заявление о регистрации – Этот документ включает проверенную финансовую отчетность иностранного частного эмитента и обсуждение финансовых результатов компании. |
6-К | Отчет — Подается в связи с пресс-релизами, обращениями к держателям ценных бумаг и любыми раскрытиями информации, которые должны быть предоставлены держателям ценных бумаг в соответствии с законодательством страны регистрации компании. |
Флажок на титульной странице указывает, предназначена ли подача для годового отчета или для регистрации класса ценных бумаг.
Взаимные фонды и ETF
Взаимные фонды и ETF подают в EDGAR некоторые из тех же или подобных документов, что и публичные компании. Они также подают различные формы, некоторые из которых подаются только фондами денежного рынка. Обратите внимание, что фонды могут иметь похожие названия. Чтобы убедиться, что вы ищете правильный фонд, дважды проверьте символ тикера на странице результатов поиска. Помимо того, что вы можете найти эти документы в EDGAR, вы обычно можете получить их на веб-сайте фонда или у своего финансового специалиста.
Тип формы | Описание |
Н-1А/485 | Заявление о регистрации (включая проспект ) — Проспект включает информацию о фонде, такую как инвестиционные цели/задачи; таблица комиссий; инвестиционные стратегии и риски, а также производительность; консультанты и портфельные менеджеры; покупка и продажа паев фонда; и налоговая информация. |
497К | Краткий проспект – Краткий раскрывающий документ включает ту же ключевую информацию, которая требуется в начале полного проспекта. |
497 | Периодическое обновление проспекта фонда – Включает периодические обновления проспекта. |
N-CSRS/ | Годовой/полугодовой отчет Отчеты акционеров – Описывает, как работает фонд, и включает активы фонда и финансовую отчетность. В годовом отчете также обсуждаются рыночные условия и инвестиционные стратегии, которые существенно повлияли на результаты деятельности фонда в течение последнего финансового года. |
ДЕФ 14А | Окончательное заявление о доверенности – Заявление о доверенности, направляемое в связи с вопросами, по которым акционеры фонда голосуют на собрании акционеров фонда. |
Н-ПХ | Запись голосования по доверенности . Определяет конкретные предложения, по которым фонд имел право голосовать в отношении базовых активов портфеля, и то, как фонд голосовал по каждому из них. |
N-ПОРТ | Перечень портфельных активов в приложении к N-PORT — включает список портфельных активов фонда за первый и третий финансовые кварталы, которые не указаны в форме N-CSR. |
Н-14 | Заявление о регистрации слияния фондов – Документ, раскрывающий информацию, включает информацию о слиянии фондов или другой подобной сделке. |
Переменные ренты
Переменные ренты вносят некоторые из тех же или подобных документов в EDGAR, что и взаимные фонды и ETF. Для получения наилучших результатов выполните поиск по маркетинговому названию договора переменной ренты. Обратите внимание, что страховые компании и их договоры могут иметь схожие названия. Чтобы убедиться, что вы смотрите на правильный переменный аннуитет, дважды проверьте название контракта и название страховой компании. Помимо поиска этих документов в EDGAR, вы обычно можете получить их на веб-сайте страховой компании или у своего финансового специалиста.
Тип формы | Описание |
Н-4/485 | Заявление о регистрации (включая проспект ) — Проспект включает информацию о переменной ренте, такую как ее сборы, варианты инвестирования и функции страхования, такие как пособие в случае смерти или защита дохода. |
497 | Периодическое обновление проспекта переменного аннуитета – Включает периодические обновления проспекта. |
Приложения
Приложения часто требуются при регистрации и могут включать существенные соглашения, организационные документы, такие как устав компании, финансовые отчеты и презентации.
Список вещественных доказательств можно найти ближе к концу подачи в индекс экспоната , и публичные компании теперь обязаны включать гиперссылку на каждый перечисленный экспонат. Экспонат может быть подан одновременно с подачей заявки или может быть подан ранее. Если он был подан вместе с предыдущей версией заявки, часто имеется примечание, указывающее, что экспонат был ранее подан . Если он был подан с другой регистрацией, в указателе экземпляров часто указывается, что экземпляр включен посредством ссылки . Следующая таблица иллюстрирует пример индекса экспоната.
Об авторе