Ответственность аффилированных лиц: Кто такие аффилированные лица и компании

Содержание

Субсидиарная ответственность аффилированных лиц \ Акты, образцы, формы, договоры \ КонсультантПлюс

Главная
Правовые ресурсы
Подборки материалов
Субсидиарная ответственность аффилированных лиц

Подборка наиболее важных документов по запросу Субсидиарная ответственность аффилированных лиц (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

Аффилированные лица:
Аффилированные лица
Аффилированные лица ООО
Аффилированные лица это
Аффилированный кредитор
Бенефициар некоммерческой организации
Ещё…

Обязательства:
Административные правоотношения
Акт сверки взаимных расчетов
Акт сверки взаимных расчетов кто подписывает
Акт сверки взаимных расчетов это
Акт сверки как признание долга
Ещё…

Судебная практика: Субсидиарная ответственность аффилированных лиц

Зарегистрируйтесь и получите пробный доступ к системе КонсультантПлюс бесплатно на 2 дня

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Подборка судебных решений за 2021 год: Статья 61. 10 «Контролирующее должника лицо» Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)»»При этом суды указали, что данный ответчик также не подлежит субсидиарной ответственности как генеральный директор АО «ВБМ-групп», поскольку лицо, аффилированное с контролирующим должника лицом, может быть признано контролирующим только по основанию, предусмотренному подпунктом 2 пункта 4 статьи 61.10 Закона о банкротстве, который не может быть применен к отношениям, возникшим до 01.07.2017; в связи с чем, ответчик не может быть привлечен к субсидиарной ответственности на основании пункта 3.1 статьи 9 Закона о банкротстве, поскольку на момент, когда, по мнению заявителя, возникла обязанность на обращение в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом, соответствующая обязанность была предусмотрена только в отношении руководителя должника.»

Статьи, комментарии, ответы на вопросы: Субсидиарная ответственность аффилированных лиц

Зарегистрируйтесь и получите пробный доступ к системе КонсультантПлюс бесплатно на 2 дня

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Статья: Актуальные вопросы субсидиарной ответственности контролирующих лиц при банкротстве должника
(Свириденко О. М.)
(«Lex russica», 2018, N 12)Интересным в этой связи представляется дело, в рамках которого суды возложили субсидиарную ответственность на аффилированное лицо, признанное таковым вне рамок дела о банкротстве, отнесли задолженность по страховым взносам ко второй очереди текущих платежей, разрешили должнику во время конкурсного производства продолжать осуществлять хозяйственную деятельность .

Зарегистрируйтесь и получите пробный доступ к системе КонсультантПлюс бесплатно на 2 дня

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Статья: Особенности возложения субсидиарной ответственности на участника общества с ограниченной ответственностью в механизме восстановления нарушенных прав кредиторов
(Алексеева Ю.С., Воскресенская Е.В.)
(«Ленинградский юридический журнал», 2018, N 1)Часто неплатежеспособность ООО является следствием недобросовестного и неразумного управления учредителя, но в законодательстве дополнительно обязанность учредителя (в качестве КДЛ) нести гражданско-правовую ответственность по обязательствам должника предусмотрена лишь в конкретных случаях, в частности в случае признания такого должника банкротом и отсутствия имущества у должника. Кроме того, с целью обеспечения прав кредиторов ООО ч. 3.1 ст. 3 ФЗ «Об ООО» и ст. 53.1 ГК РФ также предусмотрена субсидиарная ответственность учредителя как лица, которое имеет фактическую возможность определять и влиять на действия аффилированного юридического лица. Возложение субсидиарной ответственности на участника как КДЛ осуществляется при наличии совокупности следующих условий:

Как работает презумпция в банкротстве

11 Июня 2021

Судебная практикаАрбитражный процесс

Когда закон устанавливает презумпции, связанные с аффилированностью лица (при недействительности сделок, включении в реестр требований кредиторов должника, привлечении к субсидиарной ответственности), суды зачастую занимают категоричную позицию: если есть аффилированность, значит сделка порочна. Наличие такого элемента позволяет не только признать сделку недействительной в рамках конкурсного оспаривания, но и посчитать задолженность, вытекающую из отношений по такой сделке, искусственно созданной и (или) привлечь контролирующее должника лицо к субсидиарной ответственности.

Звучит преувеличенно, но в целом судебная практика идет по такому пути.

В качестве примера можно привести дело № А43-949/2016 (постановление АС Волго-Вятского округа от 19 мая 2021 г. № Ф01-1429/2021). Рассматривая кассационную жалобу, суд указал: «Приняв во внимание изложенное, констатировав, что лица, участвовавшие в спорных договорах, являются аффилированными по отношению друг к другу, суды двух инстанций правомерно признали сделки недействительными на основании пункта 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве».

В деле № А40-202517/2017 суды также не стали учитывать доводы заинтересованного лица о том, что они не приняли во внимание фактические обстоятельства спора. Так, суды пришли к выводу, что оспариваемая сделка (залог) совершена с аффилированным лицом, осведомленным о признаках неплатежеспособности должника на дату заключения сделки, и является заведомо экономически невыгодной для должника (постановление АС Московского округа от 19 января 2021 г. № Ф05-10350/2019).

В еще одном примере (дело № А41-26800/2018) при рассмотрении вопроса о привлечении контролирующих лиц к субсидиарной ответственности в отсутствие в материалах дела документов, подтверждающих довод о выводе средств должника на иные созданные ответчиками юридические лица, суды ограничились лишь констатацией факта аффилированности (постановление АС Московского округа от 13 октября 2020 г. № Ф05-15489/2020).

Безусловно, во всех делах можно поспорить и утверждать, что сделки были недействительными, но, если «убрать» признак аффилированности, на проблему можно взглянуть под иным углом. В любом случае не стоит забывать, что признак аффилированности – всего лишь презумпция и одно из обстоятельств, которое может быть основанием для удовлетворения того или иного заявления в рамках конкурсного оспаривания, включения в реестр кредиторов должника, привлечения контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности. Наличие аффилированности наводит на сомнения в порочности сделки, но не должно быть решающим обстоятельством.

В теории аффилированные лица – это физические и юридические лица, способные оказывать влияние на юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность (ст. 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 г. № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках»). Причина такого отношения к аффилированным лицам заключается в том, что предполагается, что они знают о финансовых проблемах стороны сделки, понимают, что ее совершение причинит вред кредиторам, и т.д.

В 90% случаев наличие такого элемента существенно облегчает работу заявителям при оспаривании сделок по банкротным делам, недопущении кредитора в реестр требований кредиторов должника и привлечении контролирующих лиц к субсидиарной ответственности. Доводы ответчиков (заинтересованных лиц, кредиторов) о наличии экономически обоснованной цели совершения определенных действий остаются «неуслышанными». Это связано с тем, что в большинстве случаев вывод активов действительно осуществляется через знакомых (фактически и юридически аффилированных лиц) – вряд ли кто-то будет продавать свое имущество (отчуждать иным образом) незнакомцу, иначе есть риск навсегда попрощаться с имуществом.

Вопрос в степени доверия. В связи с этим суды полагают: если есть признак аффилированности, то сделка порочна. Но всегда ли это так?

Юридическая простота: риски ответственности при работе с аффилированными лицами

Кеннет Тач и Лоуренс Коэн

Как мы все знаем, использование аффилированных лиц является обычной практикой в сфере наземных перевозок класса люкс. Создание филиалов с другими местными компаниями и все чаще с независимыми операторами (IO) дает вам резервные мощности, необходимые для «отдачи» вашей избыточной работы, в то время как рабочие отношения с поставщиками за пределами вашей зоны обслуживания позволяют вам предлагать своим клиентам одно- прекратите делать покупки, где бы они ни путешествовали. С другой стороны, «привлечение» работы от аффилированных лиц помогает вашим водителям оставаться в дороге, когда бизнес может быть медленным, и обеспечивает дополнительный источник дохода для вашей компании. И работающие филиалы могут в конечном итоге привести к слиянию или другому типу формального делового соглашения; то, что многие из нас изучают, учитывая сегодняшнюю сложную бизнес-среду.

Работать с аффилиатами по большей части хорошо; пока, конечно, что-то не пойдет не так. Что делать, если партнер переплатил пассажиру? Что, если пассажир опоздает на свой рейс из-за того, что водитель-партнер опоздал или потерялся? Что делать, если между шофером аффилированного лица и пассажиром произошел инцидент? Что делать, если во время путешествия с вашим партнером произойдет авария, в которой пассажир получит серьезные или более серьезные травмы? Любая из многих вещей может пойти не так в любой транспортной работе, даже с лучшими водителями и лучшими партнерами. К сожалению, мы живем в очень спорном обществе, и первый шаг, который сделают многие клиенты, когда дела пойдут плохо, — это взять телефонную трубку и позвонить своему адвокату.

Если есть претензия, есть вероятность, что она будет предъявлена всем участникам, включая направляющую и принимающую транспортные компании, шофера и любых третьих лиц (например, других водителей, если претензия возникает в результате столкновения ). «Но все, что мы сделали, — это взяли бронь», — скажете вы в свое оправдание. «Шофер не был нашим сотрудником; он независимый оператор». Хотя все это может быть правдой, этих факторов может быть недостаточно, чтобы ваша компания сорвалась с крючка. Многие ошибочно полагают, что ответственности за действия НО можно избежать, обозначив их как таковые и/или заключив письменное соглашение с множеством шаблонных положений о возмещении убытков, в которых говорится, что подрядчик заплатит за все и вся, если что-то идет не так. К сожалению, ни один из этих подходов не является отказоустойчивым.

«…оговорки о возмещении убытков — это не волшебная пуля. Если вы решите положиться на них, важно, чтобы положения соответствовали законам вашего штата».

Что касается практики присвоения аффилированному лицу статуса IO, суды, как правило, игнорируют это и обращают внимание на характер отношений между сторонами. Общее правило в большинстве юрисдикций заключается в том, что сторона, нанимающая IO, не несет ответственности за небрежные действия IO и/или его сотрудников, поскольку нанимающая сторона не имеет права контролировать способ выполнения работы. чтобы это было сделано, риск потери более правильно возлагается на подрядчика. Однако, если суд установит, что это не так и что нанимающая сторона осуществляла «руководство и контроль» над работником, указывая, как должна выполняться работа, или контролируя, как выполняется работа, считается, что работник быть сотрудником нанимающей стороны для целей ответственности. Направление и контроль не должны быть обширными, чтобы ответственность сохранялась. Что-то столь же простое, как предоставление инструкций по маршруту для аффилированного шофера, может быть сочтено достаточным, чтобы сделать аффилированного шофера вашим сотрудником в целях ответственности, так что ваша компания будет нести полную или частичную ответственность за все, что они сделали неправильно.

Как насчет положений о возмещении убытков? Защитят ли они вас в случае судебного иска за что-то, что сделал подрядчик? Может быть, а может и нет. Если аффилированное лицо является крупной компанией с хорошим капиталом, вы можете успешно добиваться возмещения убытков. Если, с другой стороны, ваш партнер является IO, который работает в своей квартире, скорее всего, ему не хватает ресурсов и / или страховки, необходимой для возмещения вам полной стоимости претензии. Даже если у вас есть глубокий карман, чтобы добраться до него в случае подачи иска, нет никакой гарантии, что пункт о возмещении убытков будет признан судом подлежащим исполнению, если сторона, возмещающая ущерб, откажется платить.

В некоторых штатах, например, было установлено, что положения, требующие от одной стороны возмещения убытков другой стороне по любому иску независимо от вины, нарушают общественный порядок. Точно так же суды некоторых штатов отказываются поддерживать положения о возмещении убытков, которые требуют от возмещающей стороны возмещения убытков, причиненных возмещаемой стороной. Другими словами, если пассажир опоздал на свой рейс из-за того, что аффилированное лицо и его шофер были проинструктированы направляющей компанией доставить ее в неправильный аэропорт, направляющая компания не может рассчитывать на соблюдение положения о возмещении убытков, согласно которому аффилированное лицо будет платить в случае возникновения требовать.

Таким образом, положения о возмещении убытков не являются панацеей. Если вы решите полагаться на них, важно, чтобы положения соответствовали законам вашего штата (которые могут отличаться от законов филиала за пределами штата). По этой причине любое партнерское соглашение, которое вы решите заключить, должно быть рассмотрено, если не составлено, вашими поверенными, а не адвокатами аффилированного лица, и они должны быть четко сформулированы, поскольку неясности чаще всего разрешаются судами в пользу аффилированного лица. возмещающая сторона.

Наконец, прежде чем приступить к соглашению о присоединении, было бы неплохо связаться со своим страховым брокером, чтобы узнать, обеспечивает ли ваш действующий полис страхования гражданской ответственности защиту от потенциальных претензий, обсудить увеличение покрытия, если это целесообразно, и изучить добавление филиалов к вашей политике в качестве дополнительных застрахованных.

Подводя итог, хотя большинство согласится с тем, что плюсы работы с аффилированными лицами намного перевешивают минусы, важно помнить, что аффилированные лица сопряжены с риском, и слепое доверие к назначению IO, безусловно, не является ответом на снижение этих рисков. . Вместо этого вы должны сосредоточиться на партнерстве с должным образом лицензированными, опытными и уважаемыми аффилированными лицами; перепроверка и уточнение вашего страхового покрытия; и использование должным образом составленных партнерских соглашений с действующими положениями о возмещении убытков. Принятие невмешательства в работу, переданную на откуп, и информирование вашего клиента о том, что аффилированное лицо будет предоставлять услуги, еще больше снизит риск предъявления претензии, если что-то пойдет не так. Если вы предпримете эти шаги и примете соответствующие меры предосторожности, скорее всего, ваши связи по большей части будут успешными и беспроблемными. [CD0621]

Отказ от ответственности: Вышеизложенное предоставляется исключительно в качестве общей информации, не предназначено в качестве юридической консультации и может не применяться в вашей юрисдикции или в вашей конкретной ситуации. Вам рекомендуется проконсультироваться со своими адвокатами, прежде чем полагаться на какую-либо информацию, представленную здесь.

Кеннет Туч, эсквайр. и Лоуренс Коэн, эсквайр. являются партнерами Tuch & Cohen LLP. С ними можно связаться по адресу [email protected], [email protected].

Почему аффилированные лица не должны быть сгруппированы как «Стороны» контракта

Большинство коммерческих контрактов включают определенные условия, чтобы улучшить читаемость и уменьшить двусмысленность. В некоторых случаях, однако, эти определения не получают такой же тщательной проверки, как другие пункты, и их применение в остальной части соглашения может быть упущено из виду. Например, когда сторона договора определяется как «вместе со своими аффилированными лицами», формулировка может показаться безобидной, но такая увязка субъектов существенно влияет на характер договора и может привести к множеству непредвиденных рисков и обязательств не только для договорных организаций, но для тех неназванных организаций, которые могут быть непреднамеренно связаны договором, стороной которого они даже не подозревают.

Эта проблема чаще всего встречается в соглашениях SaaS и других лицензионных соглашениях об обслуживании, когда аффилированные лица группируются с основной договаривающейся стороной как «стороны» на ошибочном обосновании, позволяющем применять основное соглашение об обслуживании к продуктам или услугам, используемым в рамках организационной структуры. избавляет стороны от необходимости повторно согласовывать основное соглашение каждый раз, когда добавляется новая группа пользователей. К сожалению, эта попытка повысить эффективность может оказаться совсем не эффективной в будущем. Беглый обзор некоторых основных правовых принципов выявляет проблемы, связанные с этим подходом:

(1) Обязательства одного предприятия не становятся обязательствами связанного предприятия, такого как материнское или дочернее предприятие, просто в силу их взаимосвязи друг с другом. Даже там, где существует общий контроль, коммерческая деятельность и договорные обязательства каждой организации являются отдельными и отличными друг от друга.

(2) Аффилированные лица организации, даже в отношениях между материнской и дочерней структурами, не являются гарантами деятельности организации-заказчика. Скорее, материнская компания явно не несет ответственности по долгам или обязательствам своих дочерних компаний, если только она не соглашается нести ответственность по договору.

(3) Связанная сторона не может быть связана контрактом, который она не подписывает, если только основная сторона, подписавшая контракт, не имеет полномочий на это. Хотя эта власть может быть фактической или очевидной, это фактический вопрос, требующий доказательств для доказательства, а не предопределенного юридического заключения.

(4) Аффилированные лица не разделяют активы или обязательства, не следуют одной и той же практике и политикам (если нет специального соглашения об этом) или могут даже не подпадать под действие одной и той же правовой базы, если они находятся в другой стране.

Из этого следует, что, прежде чем разрешить клиенту подписать контракт, связывающий стороны «и их аффилированные лица», вы должны понимать риски, связанные с использованием такого расширительного определения. Следующие вопросы, хотя и не исчерпывающие, дают общее представление о потенциальных проблемах, которые могут возникнуть в результате объединения стороны «и ее аффилированных лиц»:

Имеет ли лицо, подписывающее договор от имени основной стороны, также право подписи от имени каждого филиала? Если они этого не делают, но все равно подписывают, кто несет ответственность за введение в заблуждение, (основная) договаривающаяся сторона или лицо, подписавшее документ? Как партнер может быть привлечен к ответственности за какие-либо нарушения?
Что на самом деле означает слово «филиалы»? Включает ли он всех нынешних и будущих аффилированных лиц подписывающей стороны или только тех, которые существовали на момент подписания? Если после подписания контракта происходит корпоративная реструктуризация или продажа аффилированного лица, вызывает ли это действие какие-либо права или обязательства по контракту?
Предполагая, что «стороны» (т. е. сторона и ее аффилированные лица) несут ответственность за выполнение обязательств по соглашению, как будет распределяться эта ответственность? Несут ли они солидарную ответственность за такое исполнение?
Как интерпретировались бы основные положения, такие как утверждения, обязательства о неподстрекательстве или положения об уведомлении, если бы «стороны» были обязаны? Например, будет ли уведомление недействительным, если оно направлено не всем сторонам, даже если аффилированные лица не были конкретно указаны?
Если подписывающее лицо дает гарантии, основанные на знаниях, включают ли они посредством ссылки знания всех своих аффилированных лиц?
Если какая-либо из сторон нарушает соглашение, может ли сторона, не нарушившая соглашение, возбудить дело против всех сторон, даже если они не называются, не разглашаются или находятся в иностранной юрисдикции? Будут ли эти иностранные организации подпадать под действие юрисдикции и закона, указанных в контракте?
В случае нарушения какой-либо из сторон, несет ли она ответственность перед каждым из аффилированных лиц в отдельности и может ли каждое аффилированное лицо возбудить дело против нарушившей стороны независимо?
Будут ли какие-либо ограничения ответственности или отказ от ответственности в соглашении обязательными для аффилированных лиц, не подписавших соглашение?
Будут ли положения о возмещении убытков применяться ко всем аффилированным лицам, даже к тем, которые не указаны в соглашении? Как это повлияет на применимость D&O и других страховых полисов, которыми могут владеть все или некоторые аффилированные лица?
Если основные договаривающиеся стороны подписали соглашение об обработке данных или взяли на себя обязательства в отношении использования данных друг перед другом, связывают ли эти положения все аффилированные лица и их соответствующие субобработчики в глобальном масштабе, даже если на них распространяются дополнительные или другие требования конфиденциальности данных или законы, чем основные договаривающиеся стороны?

К счастью, эти риски можно устранить, просто избегая практики объединения стороны с ее аффилированными лицами по контракту. В качестве альтернативы вы можете ограничить или, по крайней мере, определить объем обязательств аффилированных лиц с помощью специальной формулировки в договоре; например, заставив основную договаривающуюся сторону гарантировать исполнение от имени своих аффилированных лиц или потребовав солидарной ответственности всех сторон за нарушения. Наконец, и, возможно, совершенно очевидное для каждого практикующего юриста, просто требуйте, чтобы каждая предполагаемая сторона договора была названа и подписала договор.

Если вам нужна помощь с коммерческим контрактом или у вас есть вопросы по существующему контракту, свяжитесь с Деборой Стер по адресу [email protected] или по телефону 917-855-6302.

Дебора Штер является членом нашей команды в Нью-Йорке и обладает более чем 25-летним опытом работы в области транзакций и технологий, уделяя особое внимание индустрии потребительских товаров, включая цифровые услуги и электронную коммерцию. Дебора имеет значительный опыт в структурировании внутренних и международных договоренностей по производству, поставке, распределению и продаже товаров, а также в защите и монетизации брендов и интеллектуальной собственности на протяжении всего жизненного цикла продукта.

Ответственность аффилированных лиц: Кто такие аффилированные лица и компании