Порядок проведения служебного расследования на предприятии: Как правильно провести служебное расследование: этапы, сроки и формы документов — Статьи об архивном деле, документообороте, делопроизводстве

Порядок проведения служебного расследования на предприятии: Как правильно провести служебное расследование: этапы, сроки и формы документов — Статьи об архивном деле, документообороте, делопроизводстве

Содержание

Образец приказа о проведении служебного расследования 2020

Служебное расследование — это мероприятие, которое проводится, если на предприятии произошел какой-то инцидент: например, несчастный случай или хищение материальных ценностей. Рассмотрим алгоритм проведения служебного расследования и образцы документации, которую нужно подготовить в ходе работы.

Служебное расследование работодатели должны проводить в случае нарушения трудовой дисциплины и других происшествий. Например, при обнаружении недостачи или утечки информации, составляющей коммерческую тайну. Такое мероприятие необходимо для выявления виновных лиц и применения к ним мер дисциплинарного взыскания, а также удержания с них причиненных фирме убытков. Скорее всего, специальной комиссии придется расследовать факты уклонения работников от медицинского освидетельствования, сдачи экзаменов по охране труда, технике безопасности и правилам эксплуатации, а также отказа от заключения договора о полной материальной ответственности сотрудника, если это предусмотрено его основной трудовой функцией.

Если размер провинности малозначителен, например, при пропуске сдачи внутренней отчетности, проводить расследование не обязательно. Достаточно просто взять с лица, чья вина очевидна и так, письменное объяснение и далее действовать по закону. А вот если ситуация сложилась неоднозначная или организации нанесен значительный ущерб, без создания комиссии и проведения служебного расследования не обойтись.

Ситуации, в которых служебное расследование необходимо

Ниже приведен основной перечень возможных проступков, за которые сотрудник несет личную ответственность:

  • прогул или неявка на рабочее место;
  • явка на работу в нетрезвом виде, под действием наркотиков;
  • нанесение серьезного материального ущерба;
  • превышение полномочий.

Теперь рассмотрим алгоритм проведения служебного расследования. Процедура должна начинаться с фиксации факта нарушения.

Шаг 1. Фиксация нарушения

Унифицированного документа, который необходимо составить при обнаружении факта, дающего основание для проведения служебного расследования, нет. На практике обычно такой факт фиксируется служебной запиской лица, которое его обнаружило. Этот документ составляется от имени работника в адрес его непосредственного начальника или руководителя организации. В такой записке нужно указать:

  • фамилию, имя, отчество и должность работника, обнаружившего факт нарушения;
  • обстоятельства, при которых было совершено или выявлено нарушение;
  • дату и время события.

При получении информации о противоправных действиях работника от третьих лиц или даже непосредственно из правоохранительных органов оформлять докладную записку необязательно. Кроме того, если причиной для начала служебного расследования послужила утрата товарно-материальных ценностей или денежных средств, выявленная по результатам инвентаризации, к записке необходимо приложить соответствующий акт. На основании именно этих документов работодатель создает комиссию с целью установить виновного.

Шаг 2. Создание комиссии и ее задачи

Целесообразность всех необходимых в рамках мероприятия мер, а также степень вины лица, поступки которого стали предметом разбирательства, определяет специально созданная комиссия.

Комиссия формируется приказом по предприятию из компетентных и не заинтересованных в исходе разбирательства сотрудников. Если в организации есть специальные службы, например безопасности или внутреннего аудита, то их представители составят большинство такой комиссии. В их отсутствие такие функции на себя берет кадровая служба.

В состав комиссии, как правило должны входить три человека. В приказе должны быть указаны фамилии и должности членов комиссии, цель и дата ее создания, срок ее действия (он может быть и не ограничен определенным случаем), а также полномочия, которыми она наделена. Обычно в задачи такой комиссии входит следующее.

  1. Установление обстоятельств произошедшего, в том числе времени, места и способа.
  2. Выявление имущества, которому нанесен или мог быть нанесен ущерб.
  3. Обследование мест происшествия (при необходимости).
  4. Определение стоимости нанесенного (или возможного) ущерба по расследуемому факту.
  5. Установление лиц, непосредственно виновных в совершении деяния.
  6. Сбор доказательств вины этих лиц и установление ее степени по каждому из них (если виновников несколько).
  7. Определение причин и условий, способствующих совершению проступка.
  8. Сбор и хранение документальных материалов расследования.

В компетенцию комиссии входит право требования объяснений от всех работников, подозреваемых в проступке.

Комиссия может быть создана даже в том случае, если предприятию пока не нанесено прямого ущерба, но действия работника могли привести к подобным последствиям. Комиссия может быть постоянно действующей и возобновляющей свою работу в случае необходимости.

С приказом по организации о создании комиссии необходимо ознакомить под подпись всех ее членов. Выглядеть образец приказа о проведении служебного расследования (образец) должен примерно так:

Шаг 3. Сбор информации и доказательств

Порядок проведения служебного расследования в трудовом законодательстве прямо не определен, поэтому в каждой организации его нужно регламентировать правилами внутреннего распорядка и внутренними нормативными актами (приказами, инструкциями, положениями). То есть комиссия может получить право опрашивать сотрудников и изучать любые документы учета, если так решит руководство предприятия.

Хотя такое мероприятие и является сугубо внутренним делом каждой организации и принимать участие в нем могут исключительно ее работники и руководство, к нему в помощь можно привлекать сторонних специалистов, если это необходимо для выяснения фактов, связанных и с происшествием. Например, для определения степени опьянения и тяжести ошибки, допущенной работником при проведении исчислений по смете. Обычно это нужно в том случае, когда квалификации специалистов самой компании не хватает для того, чтобы сделать профессиональные выводы. В этом случае издается отдельный приказ по предприятию. Экспертами по договору могут выступать:

  • аудиторы;
  • оценщики;
  • медицинские работники;
  • инженеры;
  • юристы;
  • другие специалисты.

Кроме того, в рамках расследования можно направлять запросы в государственные органы и сторонние организации.

Они обязаны предоставить необходимую информацию, если она не является тайной. Все собранные материалы должны быть приобщены к делу в качестве доказательств так же, как и акты, справки и докладные записки, которые составляют члены комиссии в ходе расследования. Ведь любой образец служебного расследования в отношении работника, особенно если дело касается недостачи, может рассматриваться как вопрос передачи данных по расследованию в правоохранительные органы.

Шаг 4. Получение объяснений работника

До окончания служебного расследования и издания приказа о применении дисциплинарного взыскания к виновным лицам у работников обязательно нужно запросить пояснение. Это предусмотрено нормами ст. 193 ТК РФ и подтверждено позицией Верховного суда РФ (п. 47 Постановления Пленума Верховного суда РФ от 17.03.2004 № 2). Форма такого объяснения может быть произвольной, так как не регламентирована трудовым законодательством. Запросить объяснительную лучше письменно. Это особенно необходимо, если ситуация имеет конфликтный характер и шансы получить объяснение невелики.

Требование необходимо вручить работнику под подпись. При его отказе от подписи составляется соответствующий акт. Однако если работник откажется от дачи пояснений на основании статьи 51 Конституции РФ, которая гласит, что человек не обязан свидетельствовать в отношении себя или своих близких, прямо в тексте объяснительной, такой акт можно не составлять.

На оформление объяснительной у работника есть 2 рабочих дня с момента получения требования. Если объяснение так и не предоставлено, необходимо составить еще один акт — об отказе от дачи пояснений. Его должны подписать председатель комиссии и несколько ее членов (минимум 2 человека). После окончания расследования сама объяснительная записка или документ, свидетельствующий о том, что объяснение у сотрудника было запрошено, могут служить основанием для применения мер дисциплинарного воздействия к виновным лицам, вплоть до увольнения.

Шаг 5. Заседание комиссии, рассмотрение обстоятельств

После того как комиссия соберет и обобщит всю информацию, она должна провести заседание. На нем уполномоченные лица сообщат:

  • имело ли место нарушение (причинение ущерба) и в чем оно заключалось;
  • обстоятельства, время и место происшествия;
  • последствия нарушения и сумму причиненного ущерба;
  • причины проступка;
  • степень вины каждого из обвиняемых в происшествии;
  • смягчающие и отягчающие ответственность обстоятельства.

Шаг 6. Создание акта о проведении служебного расследования

Результаты работы комиссии должны быть отражены в специальном акте, подводящем итоги расследования. В частности, из этого документа должно быть понятно:

  • виновные действия, совершенные работником;
  • обстоятельства совершения таких действий;
  • вид и сумма причиненного ущерба;
  • степень вины сотрудника;
  • возможная мера наказания для виновного лица;
  • предложения по недопущению подобных ситуаций в дальнейшем.

Акт должны подписать все члены комиссии. Если кто-то из членов комиссии имеет особое мнение о случившемся, он не может отказаться от подписания акта. Однако он имеет право составить отдельный документ с изложением своей позиции и приложить его к материалам.

Если для того, чтобы установить объем и сумму нанесенного материального ущерба, была проведена инвентаризация, ее опись следует приложить к документам служебного расследования. Документы сторонних учреждений и организаций, имеющие отношение к делу (судебные решения, акты проверки протоколы и т. п.), также можно приложить к акту и сослаться на них в тексте.

Образец заключения служебного расследования должен выглядеть так:

Работника, в отношении которого проводилось служебное расследование, нужно ознакомить со всеми результатами в отношении него самого под подпись. Если расследование проводилось в отношении нескольких лиц, их нужно знакомить с материалами по отдельности, учитывая охрану персональных данных.

Сроки служебного расследования

Сроки проведения служебного расследования по Трудовому кодексу (статья 193 ТК РФ) не должен превышать 1 месяц с обнаружения события, которое послужило его причиной. Обычно срок прописывается в самом приказе. Следует учесть, что существует срок давности привлечения работника к ответственности, в который не входит:

  • время болезни работника;
  • время пребывания работника в отпуске;
  • время, необходимое на учет мнения профсоюза или иного представительного органа работников.

По совокупности привлечь виновного к дисциплинарной ответственности можно не позднее чем через шесть месяцев (а по делам, связанным с коррупционными проявлениями, — три года). По истечении этого срока привлечь к ответственности уже не получится. По результатам ревизии, проверки финансово-хозяйственной деятельности или аудиторской проверки такой срок составляет не более двух лет со дня совершения или обнаружения проступка. В эти сроки не входит период производства по уголовному делу (если оно было открыто).


Образец акта служебного расследования на предприятии

Образец запроса объяснений

Образец приказа о назначении комиссии

Акт внутреннего расследования и порядок процедуры оформления

Актом внутреннего или служебного расследования называют документ, где фиксируют всю информацию, связанную с проступком сотрудника. Существует несколько видов подобной документации. Такие бумаги не имеют отношения к мелким проступкам, они касаются только серьезных правонарушений и мероприятий, связанных с ними.

О служебных расследованиях на предприятиях

Четкое определение служебных расследований в Трудовом кодексе отсутствует. Но на практике предполагают установление фактов, связанных с правонарушением. Процедура имеет свой формализованный порядок.

Внутренние расследования проводят для достижения нескольких целей:

  • Своевременное применение взысканий.
  • Выявление того, насколько законно само взыскание.
  • Установление факта совершения проступка конкретным лицом.

В законодательстве не приводят и конкретного перечня с дисциплинарными взысканиями, внутренними расследованиями. Руководители имеют право самостоятельно контролировать данный вопрос. Их закрепление проводят с помощью локальных нормативных актов.

Случаи, когда применяют взыскания, могут выглядеть так:

  1. Материальный ущерб работодателю. В этом случае без внутренних расследований не обойтись.
  2. Нарушение правил по технике безопасности.
  3. Невыполнение трудовых обязанностей.
  4. Нарушения в сфере трудовой дисциплины.

Если обнаружено преступление, административное правонарушение – администрация предприятия имеет право сообщить о произошедшем правоохранительным органам.

В каком порядке проводят расследование?

Первый этап – выявление самого проступка, нарушающего закон. День выявления приравнивают к моменту, когда должностное лицо узнало о преступлении. Обычно в роли этого лица выступают непосредственные начальники.

Расследование предполагает прохождение следующих этапов:

Издание приказа, согласно которому формируют комиссию.

Минимально необходимое количество членов – 3 человека. Это касается случаев с материальным ущербом. В других ситуациях вопрос регулируется работодателем при издании различных нормативных актов. Комиссия должна включать непосредственного начальника гражданина и работника, который выносит окончательное решение.

Комиссия отвечает за решение нескольких задач:

  • Определение мер профилактики, чтобы в дальнейшем защититься от подобных нарушений.
  • Привлечение к ответственности лица, признанного виновным.
  • Выявление причин, которые привели к правонарушению.
  • Указание на стоимость вреда, конкретный размер.
  • Установление, в чём суть нарушения.
  • Определение конкретного лица, совершившего проступок.

Когда виновное лицо найдено – у него просят предъявить объяснительную записку. Работнику дают два дня на составление документа, предъявление его контролирующим органам. Если объяснительная просто отсутствует, или гражданин отказывается её оформлять – составляют другой вид актов.

Формирование любых дополнительных материалов, связанных с делом.

Оформление акта. Он становится документом-итогом, где описывают всю информацию, связанную с правонарушением. Это касается указания времени, обстоятельств. Не обходится без резолютивной части с заключением.

О заключениях по проведению расследований

Акт оформляют в конце служебных расследований, он играет роль заключительного документа. Законодательство не предусматривает унифицированную форму актов. Поэтому при составлении она может быть свободной.

При составлении чаще всего берут обычный лист формата А4. Допускается как ручное заполнение, так и с помощью компьютеров.

Правила делопроизводства предполагают соблюдение таких мер:

  1. Указание порядкового номера акта.
  2. Проставление точной даты заполнения.Потом дата будет считаться днём, когда расследование завершено.
  3. Все члены комиссии ставят подпись на акте и всех приложениях. Затем руководитель использует свою подпись. Иногда не обойтись без фирменной печати.

Сроки проведения служебных расследований

Трудовой кодекс не устанавливает точных временных рамок для проведения таких мероприятий. Локальные акты организации чаще всего становятся опорой при регулировании данного вопроса. В таких обстоятельствах время не превышает отрезки, за которые гражданина могут и должны привлечь к дисциплинарной ответственности.

Чем меньше время проведения расследований – тем лучше. Есть и другие правила для мероприятия.

Если речь идет об обнаружении утечки служебной информации – то до расследования должно пройти не более месяца.

Розыск могут прекратить, если все меры предприняты, но результатов так и нет.

Руководитель предприятия утверждает мотивационное заключение о том, почему розыскные мероприятия были прекращены. После этого документы передаются для рассмотрения руководителю организации, которая занимает более высокую ступень в структуре.

Один месяц, согласно сложившейся практике – минимальный срок при проведении мероприятий. Исключение – ситуации, когда служащий в командировке или на больничном, в отпуске. Если сроки расследования нарушены – от ответственности виновного освобождают автоматически.

Что делать до составления акта?

Обычно документ составляют, когда обнаружен факт причинения материального ущерба, многочисленных дисциплинарных проступков. Такое допустимо даже при отсутствии на работе, если потом за это действие планируют уволить.

Руководитель должен выпустить свою резолюцию, только в этом случае дополнительные проверки начинают. Выпускается отдельный приказ с утверждением состава комиссии. Члены комиссии, её председатель должны изучить приказ в обязательном порядке. Главное – назначить лиц, которые с происшествием никак не связаны.

Комиссия отвечает за сбор и изучение любой документации, которая связана с происшествием. В её задачи входит предъявление требований к сотруднику написать объяснительную. При отказе составляют отдельный акт.

Образец акта внутреннего расследования

Последняя актуальная версия представлена ниже:

О спорах по итогам расследований

Привлечение сотрудников к ответственности по результатам мероприятия – право руководителя, а не его обязанность. Потому нужно с самого начала решить, стоит ли организовать судебное расследование. В некоторых случаях помогают справиться различные меры психологического воздействия.

Меры дисциплинарного воздействия считаются законными при соблюдении таких условий:

  1. Соразмерность тяжести проступка.
  2. Все процедуры проводятся без нарушений трудового законодательства. Недопустимо менять и время, отведенное на решение вопросов.
  3. Применение только со стороны лиц, официально наделенных соответствующими полномочиями.
  4. В суде решение будет отменено, если хотя бы одно из условий нарушено.
  5. Информация из технических средств системы охраны
  6. Охрана, управление доступом на предприятии обеспечиваются большим количеством технических средств. Это касается видеокамер, установленных практически по всей территории.
  7. Именно этими устройствами ведётся запись. Хранится информация при помощи специальных видеорегистраторов. Главное – чтобы аппаратуру размещали внутри помещений, в которые не могут проникнуть посторонние лица. Внутренние нормативы предприятия определяют конкретные сроки, на протяжении которых информация сохраняется. Обычно этот период составляет до 30–45 календарных дней.

При инициировании служебных расследований отдельные виды данных рекомендуется переносить на другие носители информации, с которыми проще всего работать. Чем больше задержки во время таких операций – тем больше вероятность того, что записи из архива удалят.

По поводу взаимодействия с правоохранительными органами

Правоохранительные органы к внутренним расследованиям обычно не привлекаются. Но можно осуществлять с ними взаимодействие негласно. Это правило особенно актуально для банков, но и другие организации могут воспользоваться подобными схемами работы.

Когда служебное расследование завершено, требуется непосредственное взаимодействие с полицией. Ведь по итогам часть документов отправляют именно этой службе. За процедуру отвечает сотрудник из отдела по безопасности. Для этого надо направить органам контроля письмо в форме запроса, где оговариваются все важные вопросы, связанные с делом. Если полиция отказалась возбуждать уголовное дело – то можно обратиться в прокуратуру. После этого документы рассматриваются повторно.

Подразделение безопасности на предприятиях может отвечать за выполнение таких функций:

  • Взаимодействие с лицом, по действиям которого ведется расследование.
  • Опрос свидетелей, потерпевших.
  • Само взаимодействие с правоохранительными органами.
  • Исследования на полиграфе.

Часть других задач разрешается передавать подразделению по внутреннему аудиту. Оно в большей степени изучает информацию аналитического характера.

Заключение

Когда вся информация по происшествию собрана и проанализирована – собирается специальная комиссия. Во время заседания члены этого собрания должны дать четкие ответы на следующие вопросы:

  1. Есть ли факты, из-за которых поступок отягчается?
  2. Обстоятельства, снимающие вину, усугубляющие её.
  3. Последствия проступка в целом для организации.
  4. Характер действий со стороны виновного лица.
  5. Причина проступка.
  6. Есть ли нарушение трудовой дисциплины? В чём оно выражается?

В протоколе фиксируют все тезисы и аргументы, всплывшие во время обсуждения. После вынесения заключения составляют последний акт. В нём есть вводная часть, вторая часть и заключение. Если акт оформлен по всем правилам – он становится весомым аргументов в пользу правомочности любых действий работодателя.

Положение о порядке проведения внутреннего расследования и анализа происшествий на предприятиях в этом видео:

 

Заметили ошибку? Выделите ее и нажмите Ctrl+Enter, чтобы сообщить нам.

Служебное расследование на предприятии: порядок проведения

Служебное расследование — это мероприятие, которое проводится, если на предприятии произошел какой-то инцидент: например, несчастный случай или хищение материальных ценностей. Рассмотрим алгоритм проведения служебного расследования и образцы документации, которую нужно подготовить в ходе работы.

Служебное расследование работодатели должны проводить в случае нарушения трудовой дисциплины и других происшествий. Например, при обнаружении недостачи или утечки информации, составляющей коммерческую тайну. Такое мероприятие необходимо для выявления виновных лиц и применения к ним мер дисциплинарного взыскания, а также удержания с них причиненных фирме убытков. Скорее всего, специальной комиссии придется расследовать факты уклонения работников от медицинского освидетельствования, сдачи экзаменов по охране труда, технике безопасности и правилам эксплуатации, а также отказа от заключения договора о полной материальной ответственности сотрудника, если это предусмотрено его основной трудовой функцией.

Если размер провинности малозначителен, например, при пропуске сдачи внутренней отчетности, проводить расследование не обязательно. Достаточно просто взять с лица, чья вина очевидна и так, письменное объяснение и далее действовать по закону. А вот если ситуация сложилась неоднозначная или организации нанесен значительный ущерб, без создания комиссии и проведения служебного расследования не обойтись.

Ситуации, в которых служебное расследование необходимо

Ниже приведен основной перечень возможных проступков, за которые сотрудник несет личную ответственность:

  • прогул или неявка на рабочее место;
  • явка на работу в нетрезвом виде, под действием наркотиков;
  • нанесение серьезного материального ущерба;
  • превышение полномочий.

Теперь рассмотрим алгоритм проведения служебного расследования. Процедура должна начинаться с фиксации факта нарушения.

Шаг 1. Фиксация нарушения

Унифицированного документа, который необходимо составить при обнаружении факта, дающего основание для проведения служебного расследования, нет. На практике обычно такой факт фиксируется служебной запиской лица, которое его обнаружило. Этот документ составляется от имени работника в адрес его непосредственного начальника или руководителя организации. В такой записке нужно указать:

  • фамилию, имя, отчество и должность работника, обнаружившего факт нарушения;
  • обстоятельства, при которых было совершено или выявлено нарушение;
  • дату и время события.

При получении информации о противоправных действиях работника от третьих лиц или даже непосредственно из правоохранительных органов оформлять докладную записку необязательно. Кроме того, если причиной для начала служебного расследования послужила утрата товарно-материальных ценностей или денежных средств, выявленная по результатам инвентаризации, к записке необходимо приложить соответствующий акт. На основании именно этих документов работодатель создает комиссию с целью установить виновного.

Шаг 2. Создание комиссии и ее задачи

Целесообразность всех необходимых в рамках мероприятия мер, а также степень вины лица, поступки которого стали предметом разбирательства, определяет специально созданная комиссия.

Комиссия формируется приказом по предприятию из компетентных и не заинтересованных в исходе разбирательства сотрудников. Если в организации есть специальные службы, например безопасности или внутреннего аудита, то их представители составят большинство такой комиссии. В их отсутствие такие функции на себя берет кадровая служба.

В состав комиссии, как правило должны входить три человека. В приказе должны быть указаны фамилии и должности членов комиссии, цель и дата ее создания, срок ее действия (он может быть и не ограничен определенным случаем), а также полномочия, которыми она наделена. Обычно в задачи такой комиссии входит следующее.

  1. Установление обстоятельств произошедшего, в том числе времени, места и способа.
  2. Выявление имущества, которому нанесен или мог быть нанесен ущерб.
  3. Обследование мест происшествия (при необходимости).
  4. Определение стоимости нанесенного (или возможного) ущерба по расследуемому факту.
  5. Установление лиц, непосредственно виновных в совершении деяния.
  6. Сбор доказательств вины этих лиц и установление ее степени по каждому из них (если виновников несколько).
  7. Определение причин и условий, способствующих совершению проступка.
  8. Сбор и хранение документальных материалов расследования.

В компетенцию комиссии входит право требования объяснений от всех работников, подозреваемых в проступке.

Комиссия может быть создана даже в том случае, если предприятию пока не нанесено прямого ущерба, но действия работника могли привести к подобным последствиям. Комиссия может быть постоянно действующей и возобновляющей свою работу в случае необходимости.

С приказом по организации о создании комиссии необходимо ознакомить под подпись всех ее членов. Выглядеть образец приказа о проведении служебного расследования (образец) должен примерно так:

Шаг 3. Сбор информации и доказательств

Порядок проведения служебного расследования в трудовом законодательстве прямо не определен, поэтому в каждой организации его нужно регламентировать правилами внутреннего распорядка и внутренними нормативными актами (приказами, инструкциями, положениями). То есть комиссия может получить право опрашивать сотрудников и изучать любые документы учета, если так решит руководство предприятия.

Хотя такое мероприятие и является сугубо внутренним делом каждой организации и принимать участие в нем могут исключительно ее работники и руководство, к нему в помощь можно привлекать сторонних специалистов, если это необходимо для выяснения фактов, связанных и с происшествием. Например, для определения степени опьянения и тяжести ошибки, допущенной работником при проведении исчислений по смете. Обычно это нужно в том случае, когда квалификации специалистов самой компании не хватает для того, чтобы сделать профессиональные выводы. В этом случае издается отдельный приказ по предприятию. Экспертами по договору могут выступать:

  • аудиторы;
  • оценщики;
  • медицинские работники;
  • инженеры;
  • юристы;
  • другие специалисты.

Кроме того, в рамках расследования можно направлять запросы в государственные органы и сторонние организации. Они обязаны предоставить необходимую информацию, если она не является тайной. Все собранные материалы должны быть приобщены к делу в качестве доказательств так же, как и акты, справки и докладные записки, которые составляют члены комиссии в ходе расследования. Ведь любой образец служебного расследования в отношении работника, особенно если дело касается недостачи, может рассматриваться как вопрос передачи данных по расследованию в правоохранительные органы.

Шаг 4. Получение объяснений работника

До окончания служебного расследования и издания приказа о применении дисциплинарного взыскания к виновным лицам у работников обязательно нужно запросить пояснение. Это предусмотрено нормами >статьи 51 Конституции РФ, которая гласит, что человек не обязан свидетельствовать в отношении себя или своих близких, прямо в тексте объяснительной, такой акт можно не составлять.

На оформление объяснительной у работника есть 2 рабочих дня с момента получения требования. Если объяснение так и не предоставлено, необходимо составить еще один акт — об отказе от дачи пояснений. Его должны подписать председатель комиссии и несколько ее членов (минимум 2 человека). После окончания расследования сама объяснительная записка или документ, свидетельствующий о том, что объяснение у сотрудника было запрошено, могут служить основанием для применения мер дисциплинарного воздействия к виновным лицам, вплоть до увольнения.

Шаг 5. Заседание комиссии, рассмотрение обстоятельств

После того как комиссия соберет и обобщит всю информацию, она должна провести заседание. На нем уполномоченные лица сообщат:

  • имело ли место нарушение (причинение ущерба) и в чем оно заключалось;
  • обстоятельства, время и место происшествия;
  • последствия нарушения и сумму причиненного ущерба;
  • причины проступка;
  • степень вины каждого из обвиняемых в происшествии;
  • смягчающие и отягчающие ответственность обстоятельства.

Шаг 6. Создание акта о проведении служебного расследования

Результаты работы комиссии должны быть отражены в специальном акте, подводящем итоги расследования. В частности, из этого документа должно быть понятно:

  • виновные действия, совершенные работником;
  • обстоятельства совершения таких действий;
  • вид и сумма причиненного ущерба;
  • степень вины сотрудника;
  • возможная мера наказания для виновного лица;
  • предложения по недопущению подобных ситуаций в дальнейшем.

Акт должны подписать все члены комиссии. Если кто-то из членов комиссии имеет особое мнение о случившемся, он не может отказаться от подписания акта. Однако он имеет право составить отдельный документ с изложением своей позиции и приложить его к материалам.

Если для того, чтобы установить объем и сумму нанесенного материального ущерба, была проведена инвентаризация, ее опись следует приложить к документам служебного расследования. Документы сторонних учреждений и организаций, имеющие отношение к делу (судебные решения, акты проверки протоколы и т. п.), также можно приложить к акту и сослаться на них в тексте.

Образец заключения служебного расследования должен выглядеть так:

Работника, в отношении которого проводилось служебное расследование, нужно ознакомить со всеми результатами в отношении него самого под подпись. Если расследование проводилось в отношении нескольких лиц, их нужно знакомить с материалами по отдельности, учитывая охрану персональных данных.

Сроки служебного расследования

Сроки проведения служебного расследования по Трудовому кодексу ( статья 193 ТК РФ) не должен превышать 1 месяц с обнаружения события, которое послужило его причиной. Обычно срок прописывается в самом приказе. Следует учесть, что существует срок давности привлечения работника к ответственности, в который не входит:

  • время болезни работника;
  • время пребывания работника в отпуске;
  • время, необходимое на учет мнения профсоюза или иного представительного органа работников.

По совокупности привлечь виновного к дисциплинарной ответственности можно не позднее чем через шесть месяцев (а по делам, связанным с коррупционными проявлениями, — три года). По истечении этого срока привлечь к ответственности уже не получится. По результатам ревизии, проверки финансово-хозяйственной деятельности или аудиторской проверки такой срок составляет не более двух лет со дня совершения или обнаружения проступка. В эти сроки не входит период производства по уголовному делу (если оно было открыто).


Образец акта служебного расследования на предприятии

Образец запроса объяснений

Образец приказа о назначении комиссии

>

Руководство генерального прокурора по общим преступлениям, рэкетированию предприятий и внутренней безопасности / расследованиям терроризма


Офис генерального прокурора
Вашингтон, округ Колумбия 20530

РУКОВОДСТВО ГЕНЕРАЛЬНОЙ АДВОКАТЫ В ОТНОШЕНИИ ОБЩИХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, РЭКЕТЕРСКИХ ПРЕДПРИЯТИЙ И РАССЛЕДОВАНИЙ ВНУТРЕННЕЙ БЕЗОПАСНОСТИ / ТЕРРОРИЗМА

Как основное агентство по уголовным расследованиям в федеральном правительстве, ФБР наделено полномочиями и обязано расследовать все уголовные нарушения федерального закона, которые не возложены исключительно на другое федеральное агентство.Таким образом, ФБР играет центральную роль в обеспечении соблюдения законов на национальном уровне и в надлежащем отправлении правосудия в Соединенных Штатах.

Расследования ФБР основываются на важной обязанности правительства защищать общественность от общих преступлений, от организованной преступной деятельности и от тех, кто будет участвовать в политическом или расовом терроризме или разрушить нашу конституционную систему посредством преступного насилия. В то же время эта обязанность должна выполняться с осторожностью, чтобы защитить личные права и гарантировать, что расследования ограничиваются вопросами, представляющими законный интерес для правоохранительных органов.Таким образом, цель настоящего Руководства — установить последовательную политику в таких вопросах. Руководство должно побуждать агентов ФБР выполнять свои обязанности с большей уверенностью, уверенностью и эффективностью. Они также должны дать общественности твердую уверенность в том, что ФБР действует в соответствии с законом.

Настоящее Руководство представляет собой руководство для всех расследований ФБР преступлений и связанной с ними деятельности. Расследования с участием внешней разведки, иностранной контрразведки и международного терроризма являются предметом отдельных руководящих принципов. Стандарты и требования, изложенные в настоящем документе, регулируют обстоятельства, при которых может быть начато расследование, а также допустимый объем, продолжительность, предмет и цели расследования.

Все расследования преступлений или связанной с ними деятельности должны проводиться в соответствии с одним или несколькими из этих Руководящих принципов. В Части I изложены общие принципы, применимые ко всем расследованиям, проводимым в соответствии с настоящим Руководством. Часть II регулирует расследования, предпринимаемые для выявления, предотвращения и преследования конкретных нарушений федерального закона.Часть III регулирует расследования уголовной разведки, предпринимаемые для получения информации о предприятиях, которые занимаются рэкетом, включая насилие, вымогательство, наркотики или коррупцию в обществе. Часть III B регулирует расследования уголовной разведки, предпринимаемые для получения информации о предприятиях, которые стремятся добиться политических или социальных изменений путем насилия.

Настоящее Руководство выпущено с санкции Генерального прокурора, как предусмотрено в 28 U.S.C. 509, 510 и 533

СОДЕРЖАНИЕ

I. Общие принципы

II. Общее расследование преступлений

A. Определения

B. Предварительные запросы

C. Расследования

III. Уголовные расследования

A. Расследования рэкетинговых предприятий

1. Определения

2. Главное управление

3. Назначение

4. Сфера действия

5.Авторизация и продление

B. Внутренняя безопасность / расследование терроризма

1. Главное управление

2. Назначение

3. Сфера действия

4. Авторизация и продление

IV. Методы расследования

V. Распространение

VI. Сотрудничество с секретной службой

VI. Бронирование

I. Общие принципы

Предварительные расследования и расследования, регулируемые настоящим Руководством, проводятся с целью предотвращения, обнаружения или преследования нарушений федерального закона. Они должны проводиться с минимальным вмешательством в личную жизнь людей, насколько это позволяют потребности ситуации.

Все предварительные расследования должны проводиться в соответствии с Общими указаниями по преступлениям. В Руководстве по ведению уголовной разведки отдельного положения о предварительном расследовании нет. Предварительное расследование незамедлительно прекращается, когда становится очевидным, что полное расследование не требуется. Если на основе информации, обнаруженной в ходе предварительного расследования, есть основания для расследования, оно может проводиться как расследование общего преступления или расследование уголовной разведки, или и то, и другое.Однако все такие расследования должны быть основаны на разумных фактических данных и преследовать законные цели правоохранительных органов.

В своих усилиях по предупреждению или предупреждению преступления ФБР должно иногда начинать расследования до совершения преступного поведения. Важно, чтобы такие расследования не основывались исключительно на деятельности, защищенной Первой поправкой, или на законном осуществлении любых других прав, закрепленных в Конституции или законах Соединенных Штатов. Однако, когда заявления пропагандируют преступную деятельность или указывают на явное намерение совершить преступление, в частности, насильственные преступления, может потребоваться расследование в соответствии с настоящими Руководящими принципами, если только из обстоятельств или контекста, в котором сделаны заявления, не очевидно, что нет никакой перспективы причинить вред.

Расследование общих преступлений и расследования уголовной разведки должны быть прекращены, когда все логические доказательства были исчерпаны и законный интерес правоохранительных органов не оправдывает их продолжения.

Ничто в данном Руководстве не предназначено для того, чтобы запретить ФБР собирать и хранить общедоступную информацию в соответствии с Законом о конфиденциальности.

Ничто в данном Руководстве не запрещает ФБР выяснять общий масштаб и характер преступной деятельности в конкретном месте или секторе экономики.

II. Общее расследование преступлений

A. Определения

(1) «Неотложные обстоятельства» — это обстоятельства, требующие действий до того, как разрешение, необходимое в соответствии с настоящими руководящими принципами, может быть разумно получено для защиты жизни или существенных имущественных интересов; задержать или установить личность скрывающегося преступника; для предотвращения сокрытия, уничтожения или изменения доказательств; или во избежание других серьезных препятствий или помех расследованию.

(2) «Конфиденциальное уголовное дело» — это любое предполагаемое преступное поведение, связанное с коррупционными действиями государственного должностного лица или политического кандидата, деятельностью иностранного правительства, деятельностью религиозной организации или преимущественно политической организации или связанной с этим деятельностью любого известного лица в такой организации или деятельности средств массовой информации; а также любые другие вопросы, которые, по мнению ответственного специального агента (SAC), должны быть доведены до сведения прокурора США или другого соответствующего должностного лица в Министерстве юстиции, а также в штаб-квартире ФБР (FBIHQ).

B. Предварительные запросы

(l) В некоторых случаях ФБР может получать информацию или обвинение, не требующее проведения полного расследования — потому что еще нет «разумных указаний» на преступную деятельность, — но ответственное обращение с которыми требует некоторой дополнительной проверки, помимо незамедлительной и чрезвычайно ограниченная проверка начальных лидов. В таких обстоятельствах, несмотря на то, что фактические предпосылки расследования не были выполнены, ФБР может инициировать «расследование», включающее определенные действия по проверке, контакту или наблюдению, в ответ на утверждение или информацию, указывающую на возможность преступной деятельности.

Эти полномочия по проведению расследований, за исключением полного расследования, позволяют правительству взвешенно реагировать на неоднозначную или неполную информацию и делать это с минимальным вмешательством, насколько позволяют потребности ситуации. Это особенно важно в таких сферах, как «белые воротнички», когда истец не замешан или когда утверждение или информация получены из источника с неизвестной надежностью. Предполагается, что такие расследования будут краткосрочными и будут ограничиваться исключительно получением информации, необходимой для вынесения обоснованного суждения о том, требуется ли полное расследование.

Предварительное расследование не является обязательной мерой, когда уже известны факты или обстоятельства, обоснованно указывающие на преступную деятельность; в таких случаях может быть немедленно начато полное расследование.

(2) Надзорный орган ФБР, санкционирующий расследование, должен гарантировать, что заявление или другая информация, которая послужила основанием для расследования, была записана в письменной форме. При рассмотрении деликатных уголовных дел прокурор Соединенных Штатов или соответствующее должностное лицо Министерства юстиции должны быть уведомлены об основаниях для расследования в кратчайшие практически возможные сроки после начала расследования, а факт уведомления должен быть зафиксирован в письменной форме.

(3) Запросы должны быть завершены в течение 90 дней после начала первого следственного действия. Дата первого следственного действия не обязательно совпадает с датой получения первой поступающей информации или утверждения. Продление срока расследования на последующие 30-дневные периоды может быть предоставлено штаб-квартирой ФБР после получения письменного запроса и объяснения причин, по которым необходимы дальнейшие следственные действия, когда нет «разумных признаков» преступной деятельности.

(4) Прежде чем использовать следственный метод в расследовании, ФБР должно подумать, можно ли получить информацию своевременно и эффективно с помощью менее инвазивных средств. Некоторые из факторов, которые следует учитывать при оценке навязчивости, — это неблагоприятные последствия для интересов человека в отношении конфиденциальности и нанесение ущерба его репутации, которого можно избежать. Следует ли использовать интрузивный метод в ходе расследования, зависит от серьезности возможного преступления и достоверности информации, указывающей на возможное существование преступления. Однако методы, используемые в расследовании, обычно должны быть менее навязчивыми, чем методы, используемые в полном расследовании. Признано, что выбор техники — это вопрос суждения.

(5) При проведении дознания не должны использоваться следующие методы расследования:

(а) Почтовые конверты;

(b) Открытие почты;

(c) Электронное наблюдение без согласия или любые другие методы расследования, подпадающие под действие Раздела 18 Свода законов США. 2510-2521.

(6) Следующие методы расследования могут использоваться в расследовании без предварительного разрешения надзорного агента:

(a) Изучение индексов и файлов ФБР;

(b) Изучение общедоступных записей и других публичных источников информации;

(c) Изучение имеющихся федеральных, государственных и местных государственных документов;

(d) интервью с заявителем, ранее установленными осведомителями и конфиденциальными источниками;

(e) Интервью с потенциальным субъектом;

(f) опрос лиц, которые должны быть в состоянии подтвердить или опровергнуть правдивость утверждения, за исключением того, что это не включает интервью с предлогом или интервью с работодателем или коллегами потенциального субъекта, если интервьюируемый не был заявителем;

(g) Физическое или фотографическое наблюдение за любым человеком.

Использование любых других законных методов расследования, разрешенных в ходе расследования, должно соответствовать требованиям и ограничениям Части IV и, за исключением неотложных обстоятельств, требует предварительного одобрения надзорного агента. Если метод является очень интрузивным, надзорный агент должен одобрить его использование на стадии расследования только в неотложных обстоятельствах и когда другие методы расследования вряд ли будут успешными.

(7) Если предварительное расследование не раскрывает достаточной информации для обоснования расследования, ФБР должно прекратить расследование и сделать запись о закрытии.В деликатном уголовном деле ФБР уведомляет прокурора США о закрытии и фиксирует факт уведомления в письменной форме. Информация о закрытом расследовании должна быть доступна по запросу прокурору США или его уполномоченному лицу или соответствующему должностному лицу Министерства юстиции.

(8) Все требования в отношении запросов распространяются на повторно открытые запросы. В деликатных уголовных делах прокурор Соединенных Штатов или соответствующее должностное лицо Министерства юстиции должны быть уведомлены в кратчайшие возможные сроки после возобновления расследования.

C. Расследования

(1) ФБР может инициировать расследование общих преступлений, если факты или обстоятельства обоснованно указывают на то, что федеральное преступление было, совершается или будет совершено. Расследование может проводиться для предотвращения, раскрытия и преследования такой преступной деятельности.

Стандарт «обоснованного показания» существенно ниже вероятной причины. При определении наличия разумных указаний на федеральное уголовное правонарушение специальный агент может принять во внимание любые факты или обстоятельства, которые рассмотрит предусмотрительный следователь.Однако стандарт требует конкретных фактов или обстоятельств, указывающих на прошлое, текущее или надвигающееся нарушение. Для начала расследования должна быть объективная фактическая основа; простой догадки недостаточно.

(2) Если преступное деяние может быть совершено в будущем, подготовка к этому деянию может, конечно, приравниваться к текущему уголовному правонарушению в соответствии с положениями федерального уголовного закона о сговоре или покушении, при наличии необходимого соглашения и явных действие, или существенный шаг к завершению преступного действия и намерение завершить действие.Что касается преступной деятельности, которая может произойти в будущем, но еще не связана с текущим преступным сговором или покушением, особое внимание необходимо уделить тому, чтобы обеспечить наличие фактов и обстоятельств, являющихся разумным указанием на то, что преступление произойдет.

(3) Надзорный орган ФБР, санкционирующий расследование, должен гарантировать, что факты или обстоятельства, отвечающие стандарту разумного указания, были зарегистрированы в письменной форме.

В деликатных уголовных делах, как это определено в параграфе A (2), прокурор Соединенных Штатов или соответствующее должностное лицо Министерства юстиции и ФБР должны быть уведомлены в письменной форме об основаниях для расследования в кратчайшие практически возможные сроки после начала расследования.

(4) Специальный агент, проводящий расследование, должен поддерживать периодические письменные или устные контакты с соответствующим федеральным прокурором в зависимости от обстоятельств и требований прокурора.

Когда в ходе расследования выясняется, что какой-либо вопрос требует судебного преследования, Специальный агент должен представить соответствующие факты соответствующему федеральному прокурору. В каждом деликатном уголовном деле ФБР должно уведомить соответствующего федерального прокурора о прекращении расследования в течение 30 дней после такого прекращения.Информация о расследованиях, которые были закрыты, должна быть доступна по запросу прокурору Соединенных Штатов, его уполномоченному или соответствующему должностному лицу Министерства юстиции.

(5) Когда серьезное дело, расследуемое ФБР, передается властям штата или местным властям для судебного преследования, ФБР, насколько позволяют ресурсы, должно незамедлительно уведомить федерального прокурора в письменной форме, если власти штата или местные власти откажутся от уголовного преследования или не начнут судебное преследование в течение 120 дней. Если местное отделение ФБР не может предоставить такую ​​информацию, SAC должен сообщить об этом федеральному прокурору.

(6) Когда получена достоверная информация о серьезной преступной деятельности, не подпадающей под юрисдикцию ФБР, местное отделение ФБР должно незамедлительно передать эту информацию или направить заявителя в правоохранительные органы, обладающие юрисдикцией, за исключением случаев, когда раскрытие информации может поставить под угрозу текущее расследование. угрожать безопасности человека, раскрывать личность информатора, препятствовать сотрудничеству информатора или раскрывать конфиденциальную информацию.Если полное раскрытие информации не осуществляется по указанным причинам, тогда, когда это возможно, местный офис ФБР должен сделать хотя бы ограниченное раскрытие информации правоохранительным органам, имеющим юрисдикцию, и полное раскрытие должно быть сделано, как только необходимость в ограничении распространения больше не существует. . Если полное раскрытие информации не доведено до соответствующих правоохранительных органов в течение 180 дней, местное отделение ФБР должно незамедлительно уведомить штаб-квартиру ФБР в письменной форме о фактах и ​​обстоятельствах, касающихся преступной деятельности. ФБР должно представлять заместителю генерального прокурора периодический отчет о неразглашении и неполном раскрытии информации в форме, подходящей для защиты личности информаторов и конфиденциальных источников.

Всякий раз, когда информация о несанкционированной преступной деятельности получена информатором или конфиденциальным источником, она должна обрабатываться в соответствии с параграфом G Руководства Генерального прокурора по использованию информаторов и конфиденциальных источников.

(7) Все требования, касающиеся расследований, должны применяться к возобновленным расследованиям.В деликатных уголовных делах прокурор Соединенных Штатов или соответствующее должностное лицо Министерства юстиции должны быть уведомлены в письменной форме в кратчайшие практически возможные сроки после возобновления расследования.

III. Уголовные расследования

Этот раздел уполномочивает ФБР проводить уголовные расследования в отношении определенных предприятий, которые стремятся либо получить денежную или коммерческую выгоду или прибыль посредством рэкета, либо достичь политических или социальных целей посредством деятельности, связанной с преступным насилием. Эти расследования отличаются от расследований общих преступлений, санкционированных Разделом II, по нескольким важным аспектам. Как правило, расследование завершенного преступного деяния обычно ограничивается определением того, кто его совершил, и сбором доказательств для установления элементов конкретного преступления. В этом отношении он самоопределяется. Разведывательное расследование продолжающегося преступного предприятия должно определить размер и состав вовлеченной группы, ее географические размеры, ее прошлые действия и предполагаемые преступные цели, а также ее способность причинить вред.В то время как стандартное уголовное расследование заканчивается принятием решения о возбуждении уголовного дела или об отказе от него, расследование преступного предприятия не обязательно заканчивается, даже если один или несколько участников могли быть привлечены к уголовной ответственности.

Кроме того, организация обеспечивает жизнь и непрерывную деятельность, которые обычно не встречаются при обычной преступной деятельности. Как следствие, эти исследования могут продолжаться несколько лет. Более того, как отметил судья Пауэлл, такие расследования «могут быть менее точными, чем те, которые направлены против более традиционных видов преступлений.» United 5tates v. Окружной суд Соединенных Штатов , 407 US 297, 322 (1972). В отличие от обычного уголовного дела, здесь может не быть завершенного преступления, чтобы обеспечить основу для расследования. Часто для этого требуется сопоставление фрагментов и многие части информации сами по себе бессмысленны, чтобы определить, существует ли модель преступной деятельности. По этой причине расследование является более широким и менее разборчивым, чем обычно, и включает «взаимосвязь различных источников и типов информации.» Id .

Члены групп или организаций, действующие сообща с целью нарушения закона, представляют серьезную угрозу для общества. Однако расследование организационной деятельности может представлять особые проблемы, особенно когда оно касается политически мотивированных действий. «Часто наблюдается сближение ценностей Первой и Четвертой поправок» в таких вопросах, которое «не встречается в случаях« обычных »преступлений». Идентификатор . Таким образом, необходимо проявлять особую осторожность при отделении защищаемых действий от тех, которые могут привести к насилию или серьезным нарушениям общества.Как следствие, руководящие принципы устанавливают гарантии для групповых расследований особой важности, включая более строгий управленческий контроль и более высокие уровни проверки.

A. Расследования рэкетинговых предприятий

Этот раздел посвящен расследованиям организованной преступности. Он занимается расследованием деятельности целого предприятия, а не отдельных участников конкретных преступных действий, и санкционирует расследования для определения структуры и масштабов предприятия, а также взаимоотношений между участниками.За исключением случаев, указанных ниже, эти полномочия могут осуществляться только в том случае, если деятельность, осуществляемая рэкетирским предприятием, связана с насилием, вымогательством, наркотиками или систематической общественной коррупцией.

1. Определения

Рэкетирская деятельность — это любое правонарушение, включая нарушение закона штата, охватываемое Законом об организациях, оказывающих влияние на рэкети, и коррупционных организациях, 18 U.S.C. Раздел 1961 (1).

2. Главное управление

а. ФБР имеет полномочия проводить расследования в отношении предприятий-рэкетистов, деятельность которых связана с насилием, вымогательством, наркотиками или систематической коррупцией в обществе.Рэкетинговое предприятие, не занимающееся такой деятельностью, может быть расследовано в рамках этого органа только после письменного определения директора, согласованного с Генеральным прокурором, о том, что такое расследование оправдано исключительными обстоятельствами.

г. Расследование рэкета может быть начато, когда факты или обстоятельства обоснованно указывают на то, что двое или более лиц постоянно ведут себя с целью получения денежной или коммерческой выгоды или прибыли полностью или частично посредством рэкета. Стандарт «разумного указания» идентичен стандарту, регулирующему возбуждение общего расследования преступления в соответствии с Частью II.

г. Полномочия на проведение расследований в отношении рэкетов отделены от общих полномочий по расследованию преступлений в соответствии с Частью II и в дополнение к ним в соответствии с Частью II и расследованиям внутренней безопасности / терроризма в соответствии с Частью III. Информация, требующая возбуждения расследования по делу о рэкете, может быть получена в ходе расследования или расследования общих преступлений.И наоборот, расследование рэкета может дать информацию, требующую расследования или расследования общих преступлений или расследования внутренней безопасности / терроризма.

3. Назначение

Непосредственной целью расследования дела о рэкете является получение информации о характере и структуре предприятия, как конкретно указано в пункте II D ниже, с целью более долгосрочной цели задержания, предотвращения и преследования преступной деятельности. предприятия.

4. Сфера действия

а. Расследование рэкета, начатое должным образом в соответствии с этими руководящими принципами, может собирать такую ​​информацию, как:

(i) участники предприятия и другие лица, которые могут сознательно действовать в целях содействия рэкетической деятельности, при условии, что информация касается деятельности таких лиц от имени или в интересах предприятия;

(ii) финансы предприятия;

(iii) географические размеры предприятия; и

(iv) прошлые и будущие виды деятельности и цели предприятия.

г. при получении вышеуказанной информации может использоваться любой законный метод расследования в соответствии с требованиями Части IV.

5. Авторизация и продление

а. Расследование рэкета может быть санкционировано директором или назначенным помощником директора на основании письменной рекомендации, в которой изложены факты и обстоятельства, обоснованно указывающие на существование рэкетирского предприятия, деятельность которого связана с насилием, вымогательством, наркотиками или систематической общественной коррупцией. В таких случаях ФБР должно уведомить генерального прокурора или назначенного им представителя о начале расследования. Расследование деятельности рэкетирского предприятия, не участвующего в этой деятельности, может быть санкционировано только Директором после его письменного определения, согласованного с Генеральным прокурором, о том, что такое расследование требуется в исключительных обстоятельствах. Во всех расследованиях Генеральный прокурор может, если сочтет это необходимым, запросить у ФБР отчет о ходе расследования.

г. Расследование рэкета может быть первоначально санкционировано на срок до 180 дней. Расследование может быть продолжено после возобновления разрешения на дополнительные периоды, каждый не превышающий 180 дней. Разрешение на продление должно быть получено от директора или назначенного помощника директора. Согласие генерального прокурора также должно быть получено, если его согласие изначально требовалось для санкционирования расследования.

г. Расследования рассматриваются Директором или назначенным старшим должностным лицом Штаб-квартиры не позднее истечения срока, на который санкционировано расследование и каждое его возобновление.

г. Прекращенное расследование может быть возобновлено при предъявлении того же стандарта и в соответствии с теми же процедурами, которые требуются для начала расследования.

B. Внутренняя безопасность / расследование терроризма

В этом разделе основное внимание уделяется расследованиям предприятий, не участвующих в международном терроризме, чьи цели заключаются в достижении политических или социальных изменений посредством действий, связанных с применением силы или насилия. Как и расследования предприятий-вымогателей, оно касается расследования всего предприятия, а не отдельных участников и конкретных преступных действий, и санкционирует расследования для определения структуры и масштаба предприятия, а также взаимоотношений между участниками.

1. Главное управление

а. Расследование по вопросам внутренней безопасности / терроризма может быть начато, когда факты или обстоятельства обоснованно указывают на то, что два или более человека участвуют в предприятии с целью достижения политических или социальных целей, полностью или частично посредством действий, которые предполагают применение силы или насилия и нарушение уголовное законодательство США. Стандарт «разумного указания» идентичен стандарту, регулирующему возбуждение общего расследования преступлений в соответствии с Частью II.При определении того, следует ли проводить расследование, ФБР должно учитывать все обстоятельства, включая: (1) размер угрозы; (2) вероятность того, что это произойдет; (3) непосредственность угрозы; и (4) опасность для частной жизни и свободы слова, которую представляет расследование.

г. Полномочия на проведение расследований по вопросам внутренней безопасности / терроризма отделены от общих полномочий по расследованию преступлений в соответствии с Частью II, расследования рэкета в соответствии с Частью III A и расследований международного терроризма в соответствии с Руководящими принципами генерального прокурора по сбору внешней разведки и расследованиям иностранной контрразведки и дополняют их.Информация, требующая начала расследования в соответствии с данным разделом, может быть получена в ходе серийного расследования или расследования общего характера, расследования деятельности рэкета или расследования международного терроризма. И наоборот, расследование внутренней безопасности / терроризма может дать информацию, требующую расследования или расследования общих преступлений, расследования деятельности рэкета или расследования международного терроризма.

г. В отсутствие какой-либо информации, указывающей на запланированное насилие со стороны группы или предприятия, простое предположение о том, что сила или насилие может иметь место в ходе мирной демонстрации, не является достаточным основанием для начала расследования в соответствии с данным разделом.Альтернативные органы власти см. В Части II, касающейся расследования общих преступлений, и в Руководстве генерального прокурора по «Сообщению о гражданских беспорядках и демонстрациях с участием федеральных интересов». Это не препятствует сбору информации об общественных демонстрациях предприятиями, в отношении которых ведется активное расследование в соответствии с пунктом B 1 (a) выше.

2. Назначение

Непосредственной целью расследования по вопросам национальной безопасности / терроризма является получение информации о характере и структуре предприятия, как это конкретно указано в пункте (3) ниже, с учетом более долгосрочных целей обнаружения, предотвращения и преследования преступников. деятельность предприятия.

3. Сфера действия

а. Расследование внутренней безопасности / терроризма, инициированное в соответствии с этими руководящими принципами, может собирать такую ​​информацию, как:

(i) участников предприятия и других лиц, которые могут сознательно действовать для достижения его преступных целей, при условии, что информация касается деятельности таких лиц от имени или в интересах предприятия;

(ii) финансы предприятия;

(iii) географические размеры предприятия; и

(iv) прошлые и будущие виды деятельности и цели предприятия.

г. При получении вышеуказанной информации могут использоваться любые законные методы расследования в соответствии с требованиями Части IV.

4. Авторизация и продление

а. Расследование внутренней безопасности / терроризма может быть санкционировано директором или назначенным помощником директора по письменной рекомендации, в которой изложены факты или обстоятельства, обоснованно указывающие на существование предприятия, как описано в этом подразделе. В таких случаях ФБР должно уведомить Управление разведывательной политики и надзора о начале расследования. Во всех расследованиях Генеральный прокурор может, если сочтет это необходимым, запросить у ФБР отчет о ходе расследования.

г. Расследование внутренней безопасности / терроризма может быть первоначально санкционировано на срок до 180 дней. Расследование может быть продолжено после возобновления разрешения на дополнительные периоды, каждый не превышающий 180 дней. Разрешение на продление должно быть получено от директора или назначенного помощника директора.

г. Расследования должны быть рассмотрены Директором или назначенным старшим должностным лицом штаб-квартиры не позднее истечения срока, на который санкционировано расследование и каждое его возобновление.

г. Каждое расследование следует пересматривать не реже одного раза в год, чтобы гарантировать соответствие пороговому стандарту и обоснованность постоянного выделения ресурсов для расследования. В некоторых случаях предприятие может соответствовать пороговому стандарту, но быть временно неактивным в том смысле, что оно не участвовало в недавних актах насилия, и нет непосредственной угрозы причинения вреда — но состав, цели и предшествующая история группы предполагает необходимость сохранения федерального интереса.При таких обстоятельствах расследование может быть продолжено, но должны быть предприняты разумные усилия, чтобы ограничить охват информацией, которая может указывать на изменение статуса или преступных целей предприятия

e. Прекращенное расследование может быть возобновлено при предъявлении того же стандарта и в соответствии с теми же процедурами, которые требуются для начала расследования.

ф. ФБР должно сообщать о ходе расследования внутренней безопасности / терроризма в Управление разведки и анализа не позднее, чем через 180 дней после его начала, а о результатах — в конце каждого года, когда расследование продолжается.Управление разведывательной политики и анализа должно проверять результаты каждого расследования не реже одного раза в год.

IV. Методы расследования

A. При проведении расследований в соответствии с этими руководящими принципами ФБР может использовать любые законные методы расследования. Прежде чем использовать метод, ФБР должно подумать, можно ли получить информацию своевременно и эффективно с помощью менее навязчивых средств. Некоторые из факторов, которые следует учитывать при оценке навязчивости, — это неблагоприятные последствия для интересов человека в отношении конфиденциальности и нанесение ущерба его репутации, которого можно избежать.Следует ли использовать весьма интрузивный метод, зависит от серьезности преступления и достоверности информации, указывающей на наличие преступления. Признано, что выбор техники — это вопрос суждения.

B. Все требования к использованию техники, установленные законом, правилами и политиками Департамента, а также Руководством Генерального прокурора, должны быть соблюдены. На перечисленные ниже методы расследования распространяются указанные ограничения:

1. Информаторы и конфиденциальные источники должны использоваться в соответствии с Руководством Генерального прокурора по использованию информаторов и конфиденциальных источников;

2. Секретные операции должны проводиться в соответствии с Руководством Генерального прокурора по секретным операциям ФБР;

3. Нераскрытое участие в деятельности организации тайного сотрудника или сотрудничающего с ним частного лица таким образом, который может повлиять на осуществление прав, защищенных Первой поправкой, должно быть одобрено FBIHQ с уведомлением Министерства юстиции;

4.Электронное наблюдение без согласия должно проводиться в соответствии с процедурами выдачи ордеров и требованиями Раздела 18 Свода законов США. 2510-2521.

5. Регистры пера и устройства для улавливания и отслеживания должны устанавливаться и использоваться в соответствии с процедурой и требованиями Раздела 18 U.S.C. 3121-3127;

6. Доступ к сохраненным проводным и электронным сообщениям и записям транзакций должен быть получен в соответствии с процедурами и требованиями Раздела 18 U. S.C. 270л-27л0;

7.Согласованный электронный мониторинг должен быть разрешен в соответствии с политикой Департамента. Для согласованного мониторинга разговоров, кроме телефонных, необходимо получить предварительное разрешение в соответствии с установленными правилами. Это относится как к устройствам, которые несет сотрудничающий участник, так и к устройствам, установленным в помещениях под контролем участника. См. USAM 9-7.013. Для согласованного мониторинга телефонных разговоров необходимо получить предварительное разрешение от SAC и соответствующего U.S. Поверенный, за исключением неотложных обстоятельств;

8. Обыски и выемки должны проводиться на основании действующего ордера, если только обыск или выемка не подпадают под признанное в судебном порядке исключение из требования ордера. См. Также «Руководство генерального прокурора по методам получения документальных материалов, хранящихся у третьих лиц»;

9. Если известно, что какое-либо лицо представлено адвокатом по конкретному делу, ФБР должно следовать применимому законодательству и процедурам Департамента в отношении контактов с представляемыми лицами в отсутствие предварительного уведомления их адвоката. SAC или его уполномоченное лицо и прокурор США должны периодически консультироваться по применимому законодательству и процедурам Департамента.

V. Распространение информации

ФБР может распространять информацию во время расследований, проводимых в соответствии с настоящими руководящими принципами, в другое федеральное агентство или в государственное или местное агентство уголовного правосудия, если такая информация:

A. подпадает под следственную или защитную юрисдикцию или судебную ответственность агентства;

Б.может помочь в предотвращении преступления или применения насилия или любого другого поведения, опасного для жизни человека;

C. требуется передать другому федеральному агентству в соответствии с Указом Президента 10450 с поправками от 27 апреля 1953 г. или последующим Указом;

D. требуется распространять в соответствии с законом, межведомственным соглашением, утвержденным Генеральным прокурором, или Указом Президента;

, а также другим лицам и учреждениям, как это разрешено разделами 552 и 552a Раздела V, U. S.C.

VI. Сотрудничество с секретной службой

ФБР уполномочено оказывать помощь в проведении расследований в поддержку защитных функций Секретной службы при условии, что все предварительные расследования или расследования проводятся в соответствии с положениями настоящего руководства.

VII. Бронирование

A. Ничто в данном руководстве не должно ограничивать общие проверки или аудит бумаги, файлов, контрактов или других записей, находящихся в распоряжении правительства, или выполнение аналогичных услуг по конкретному запросу департамента или агентства США.Такие проверки, аудиты или аналогичные услуги должны быть направлены на обнаружение или предотвращение нарушений федерального закона, которые входят в сферу следственной ответственности ФБР.

B. Ничто в этом руководстве не предназначено для ограничения ответственности ФБР по расследованию определенных заявителей и сотрудников в рамках федеральной программы безопасности персонала.

C. Настоящие руководящие принципы сформулированы исключительно в целях внутреннего руководства Министерством юстиции. Они не предназначены, не служат и не могут использоваться для создания каких-либо прав, материальных или процессуальных, подлежащих принудительному исполнению по закону любой стороной любым способом, гражданским или уголовным, а также не налагают каких-либо ограничений на законные следственные и судебные разбирательства. прерогативы Министерства юстиции.

Дик Торнбург
Генеральный прокурор

Дата: 21 марта 1989 г.

Перейти к: Сопроводительное письмо // Страница FOIA Генерального прокурора // Домашняя страница FOIA // Домашняя страница Министерства юстиции

5 шагов для проведения компьютерных криминалистических расследований

Область компьютерных криминалистических расследований растет, особенно когда правоохранительные органы и юридические лица осознают, насколько ценны профессионалы в области информационных технологий (ИТ), когда дело доходит до следственных действий. С появлением киберпреступности отслеживание злонамеренной онлайн-активности стало критически важным для защиты частных лиц, а также сохранения онлайн-операций в сфере общественной безопасности, национальной безопасности, правительства и правоохранительных органов. Отслеживание цифровой активности позволяет следователям связывать кибер-коммуникации и информацию, хранящуюся в цифровой форме, с вещественными доказательствами преступной деятельности; компьютерная криминалистика также позволяет следователям раскрывать умышленные преступные намерения и может помочь в предотвращении киберпреступлений в будущем.Для тех, кто работает в полевых условиях, в компьютерной криминалистике есть пять важнейших шагов, каждый из которых способствует тщательному и информативному расследованию.

Разработка политики и процедур

Цифровые доказательства, связанные со злонамеренной киберактивностью, преступным сговором или намерением совершить преступление, могут быть деликатными и очень конфиденциальными. Специалисты по кибербезопасности понимают ценность этой информации и уважают тот факт, что она может быть легко взломана, если не обработать и не защитить должным образом.По этой причине очень важно установить и соблюдать строгие правила и процедуры для действий, связанных с компьютерными криминалистическими расследованиями. Такие процедуры могут включать в себя подробные инструкции о том, когда следователи компьютерной криминалистики уполномочены восстанавливать потенциальные цифровые доказательства, как правильно подготовить системы для поиска доказательств, где хранить любые извлеченные доказательства и как задокументировать эти действия, чтобы обеспечить подлинность данных.

Правоохранительные органы все больше полагаются на назначенные ИТ-отделы, укомплектованные опытными экспертами по кибербезопасности, которые определяют надлежащие протоколы расследования и разрабатывают строгие программы обучения для обеспечения ответственного применения передовых практик.Помимо установления строгих процедур для криминалистических процессов, подразделения кибербезопасности также должны установить правила управления для всей другой цифровой деятельности в организации. Это важно для защиты инфраструктуры данных правоохранительных органов, а также других организаций.

Неотъемлемой частью следственных политик и процедур для правоохранительных организаций, использующих компьютерные судебно-экспертные подразделения, является кодификация набора четко определенных действий относительно того, что составляет доказательства, где искать указанные доказательства и как с ними обращаться после был получен.Перед любым электронным расследованием необходимо предпринять надлежащие шаги для выяснения деталей рассматриваемого дела, а также для понимания всех допустимых следственных действий в отношении дела; это включает в себя ознакомление с описанием дела, понимание ордеров и разрешений, а также получение любых разрешений, необходимых до рассмотрения дела.

Оценка доказательств

Ключевой компонент процесса расследования включает в себя оценку потенциальных доказательств киберпреступления. Центральным элементом эффективной обработки доказательств является четкое понимание деталей рассматриваемого дела и, следовательно, классификации рассматриваемого киберпреступления. Например, если агентство пытается доказать, что лицо совершило преступления, связанные с кражей личных данных, следователи компьютерной криминалистики используют сложные методы для просеивания жестких дисков, учетных записей электронной почты, сайтов социальных сетей и других цифровых архивов для извлечения и оценки любой информации, которая может служить веским доказательством преступления. Это, конечно, верно и в отношении других преступлений, таких как участие в преступных действиях в Интернете, таких как размещение поддельных товаров на eBay или Craigslist с целью побудить жертв поделиться информацией о кредитной карте.Перед проведением расследования исследователь должен определить типы запрашиваемых доказательств (включая конкретные платформы и форматы данных) и иметь четкое представление о том, как сохранить соответствующие данные. Затем следователь должен определить источник и целостность таких данных, прежде чем использовать их в качестве доказательства.

Получение доказательств

Возможно, наиболее важным аспектом успешного компьютерного судебного расследования является тщательный, подробный план сбора доказательств. До, во время и после процесса приобретения требуется обширная документация; подробная информация должна быть записана и сохранена, включая все спецификации аппаратного и программного обеспечения, любые системы, используемые в процессе расследования, и системы, которые исследуются.На этом этапе наиболее применимы политики, связанные с сохранением целостности потенциальных доказательств. Общие рекомендации по сохранению доказательств включают физическое удаление запоминающих устройств, использование контролируемых загрузочных дисков для извлечения конфиденциальных данных и обеспечения функциональности, а также принятие соответствующих мер для копирования и передачи доказательств в систему исследователя.

Получение доказательств должно производиться как преднамеренно, так и законно. Возможность задокументировать и подтвердить цепочку доказательств имеет решающее значение при ведении судебного дела, и это особенно актуально для компьютерной криминалистики, учитывая сложность большинства дел, связанных с кибербезопасностью.

Экспертиза доказательств

Чтобы эффективно исследовать потенциальные доказательства, должны существовать процедуры поиска, копирования и хранения доказательств в соответствующих базах данных. Следователи обычно изучают данные из определенных архивов, используя различные методы и подходы для анализа информации; они могут включать использование аналитического программного обеспечения для поиска в огромных архивах данных по определенным ключевым словам или типам файлов, а также процедуры для поиска файлов, которые были недавно удалены.Данные, помеченные временем и датой, особенно полезны для исследователей, как и подозрительные файлы или программы, которые были зашифрованы или намеренно скрыты.

Анализ имен файлов также полезен, поскольку он может помочь определить, когда и где конкретные данные были созданы, загружены или выгружены, а также может помочь следователям подключать файлы на устройствах хранения к онлайн-передаче данных (например, в облачном хранилище, электронной почте или другие Интернет-коммуникации). Это также может работать в обратном порядке, поскольку имена файлов обычно указывают каталог, в котором они находятся.Файлы, расположенные в Интернете или в других системах, часто указывают на конкретный сервер и компьютер, с которого они были загружены, что дает следователям подсказки относительно того, где расположена система; сопоставление сетевых имен файлов с каталогом на жестком диске подозреваемого — один из способов проверки цифровых доказательств. На этом этапе компьютерные криминалисты работают в тесном сотрудничестве с следователями по уголовным делам, адвокатами и другим квалифицированным персоналом, чтобы обеспечить полное понимание нюансов дела, допустимых следственных действий и того, какие типы информации могут служить доказательствами.

Документирование и отчетность

Помимо полного документирования информации, связанной со спецификациями аппаратного и программного обеспечения, судебно-медицинские эксперты должны вести точный учет всей деятельности, связанной с расследованием, включая все методы, используемые для тестирования функциональности системы и извлечения, копирования и хранение данных, а также все действия, предпринятые для сбора, изучения и оценки доказательств. Это не только демонстрирует, как сохранялась целостность пользовательских данных, но также обеспечивает соблюдение всеми сторонами надлежащих политик и процедур.Поскольку целью всего процесса является получение данных, которые могут быть представлены в качестве доказательств в суде, неспособность следователя точно задокументировать его или ее процесс может поставить под угрозу достоверность этих доказательств и, в конечном итоге, самого дела.

Для компьютерных судебных следователей все действия, связанные с конкретным делом, должны быть учтены в цифровом формате и сохранены в специально отведенных архивах. Это помогает гарантировать подлинность любых выводов, позволяя экспертам по кибербезопасности точно показать, когда, где и как были обнаружены доказательства.Это также позволяет экспертам подтверждать достоверность доказательств путем сопоставления документации следователя, записанной в цифровой форме, с датами и временем, когда потенциальные подозреваемые получали доступ к этим данным через внешние источники.

Сейчас, более чем когда-либо, эксперты по кибербезопасности, выполняющие эту важную роль, помогают правительственным и правоохранительным органам, корпорациям и частным организациям улучшить свои возможности по расследованию различных типов преступной деятельности в Интернете и противостоять растущему числу киберугроз.ИТ-специалистам, ведущим компьютерные криминалистические расследования, поручено определить конкретные потребности в области кибербезопасности и эффективно распределять ресурсы для устранения киберугроз и преследования виновных. Степень магистра в области кибербезопасности имеет множество практических применений, которые могут дать ИТ-специалистам глубокое понимание компьютерной криминалистики и практических методов обеспечения цепочки поставок при документировании цифровых доказательств. Лица, обладающие талантом и образованием, чтобы успешно управлять компьютерными криминалистическими расследованиями, могут оказаться в очень выгодном положении в динамичной сфере карьеры.

Узнать больше

Нориджский университет, старейший частный военный колледж в стране, является лидером в области инновационного образования с 1819 года. Благодаря своим онлайн-программам, Норвич предлагает актуальные и применимые учебные программы, которые позволяют его студентам оказывать положительное влияние на то, где они учатся. работа и их сообщества.

В Норвичском университете мы продолжаем традиции образования, основанного на ценностях, где структурированное, дисциплинированное и тщательное обучение создает сложный и полезный опыт.Онлайн-программы, такие как «Магистр наук в области кибербезопасности», сделали нашу комплексную учебную программу доступной для большего числа студентов, чем когда-либо прежде.

Нориджский университет был определен Агентством национальной безопасности и Министерством внутренней безопасности как Центр академического совершенства в образовании по киберзащите. В рамках своей программы вы можете выбрать одну из пяти концентраций, которые специально разработаны для обеспечения углубленного изучения политик, процедур и общей структуры программы обеспечения информации.

Рекомендуемая литература:
Кража личных данных в Соединенных Штатах
5 серьезных утечек данных в 2017 году и как они произошли
Глубокие Интернет-преступления требуют новых криминалистических подходов

Источники:

Киберпреступность, Федеральное бюро расследований
Криминалистика, US-Cert
Судебная экспертиза цифровых доказательств: руководство для правоохранительных органов, Министерство юстиции США
Цифровая криминалистика: передовые решения для современной эскалации киберпреступности, Институт инженерии программного обеспечения, Университет Карнеги-Меллона

Руководство по расследованию и сообщению об опасных вхождения

Расследование опасных происшествий и сообщение о них являются важной частью каждой программы по охране труда и технике безопасности.При проведении эффективного расследования внимание уделяется ролям и обязанностям всех участников. Методы уведомления, расследования, анализа и сообщения о крупных и незначительных опасных происшествиях должны приводить к корректирующим действиям, которые предотвращают или сокращают количество опасных происшествий.

В этой публикации эти темы рассматриваются, чтобы помочь тем, кто разделяет ответственность за расследование опасных происшествий.

Расследование и анализ всех опасных происшествий — эффективный способ предотвращения несчастных случаев на рабочем месте.В ходе расследования и анализа должна быть получена информация, которая приведет к корректирующим действиям, предотвращающим или уменьшающим количество опасных происшествий.

Эффективная программа по охране здоровья и безопасности предотвращает и, в конечном итоге, устраняет опасные происшествия и побуждает сотрудников обращать внимание руководителей на потенциальные опасности на рабочем месте. Обнаруженные и зарегистрированные таким образом опасности могут быть немедленно устранены или уменьшены. Если немедленное исправление невозможно, облученных рабочих можно по крайней мере защитить.

На этой странице

Альтернативные форматы

Извещение об опасном происшествии

Часть XV Канадских правил охраны труда и техники безопасности требует, чтобы работники сообщали работодателю обо всех несчастных случаях или опасных происшествиях в ходе работы, которые привели или могут вызвать травму. Это также требует, чтобы все несчастные случаи, профессиональные заболевания и другие опасные происшествия расследовались без промедления.

Как можно скорее, узнав о происшествии, работодатель должен:

  • действовать, чтобы исключить повторение этого события
  • назначить квалифицированного специалиста для проведения расследования
  • уведомить рабочую комиссию или представителя о происшествии и указать имя следователя

Если опасным происшествием было дорожно-транспортное происшествие на дороге общего пользования, работодатель проведет расследование, получив все полицейские отчеты, в которых полиция расследовала происшествие.Если полицейского отчета нет, работодатель должен провести расследование.

Во всех случаях копия отчета о расследовании должна быть предоставлена ​​комитету по месту работы или представителю по охране труда.

Работодатели, находящиеся под федеральной юрисдикцией, должны как можно скорее, но не позднее, чем через 24 часа после того, как узнали, что опасное происшествие привело к:

  1. смерть сотрудника
  2. инвалидность двух и более сотрудников
  3. потеря работником члена органа или его части или полная утрата полезности члена тела
  4. Необратимое нарушение функций организма сотрудника
  5. взрыв
  6. Повреждение котла или сосуда высокого давления, которое привело к возгоранию или разрыву котла или сосуда высокого давления
  7. любое повреждение подъемного устройства, которое выводит его из строя, или свободное падение подъемного устройства.

Департамент должен провести расследование обстоятельств, которые привели к опасному происшествию.

Для пунктов (f) и (g) выше, работодатель также должен сделать письменную запись с описанием происшествия в течение 72 часов. Он должен включать дату, время, место и причины возникновения, а также любые действия, предпринятые для предотвращения другого такого события.

Следственная группа

Общей слабостью систем расследования опасных происшествий и сообщений о них является отсутствие ответственности за эту важную работу. Слишком часто менеджеры рассматривают это как рутинную работу по заполнению иска о компенсации работникам.Они поручают это младшему клерку в отделе кадров или, если они назначают это начальнику, это часто рассматривается как неприятность, а не как важная часть работы.

Все опасные события должны быть незамедлительно расследованы квалифицированным лицом, имеющимся в организации. Обычно это руководитель лица, причастного к опасному происшествию. Руководитель — это человек, который поставил задачу и должен знать обо всех аспектах ситуации.

Работодатель должен уведомить комитет по месту работы об опасном происшествии. Комитет, в свою очередь, будет следить за своим участием в расследовании.

Поскольку опасные происшествия различаются по степени серьезности, могут потребоваться некоторые изменения в основной следственной группе. Если опасное происшествие привело к летальному исходу, необратимой инвалидности или другим не менее серьезным последствиям, было бы разумно поручить следственной группе руководителю или старшему руководителюНо в большинстве случаев старайтесь не менять обычную структуру организации и избегайте тенденции перекладывать всю ответственность на координатора по охране труда и технике безопасности.

Расследование опасного происшествия

Вопреки мнению многих, расследование опасного происшествия — это процесс установления фактов, а не выявления неисправностей. Пытаясь определить причину аварии, неопытный следователь может упустить из виду некоторые факты и сделать вывод о виновности лица, участвовавшего в аварии.Тщательное расследование, проведенное опытным и квалифицированным следователем, может выявить, что, хотя невнимательность сотрудников могла внести свой вклад, фактическими причинами опасного события были либо небезопасные условия, либо небезопасные действия, либо и то, и другое. Происхождение причин часто восходит к неадекватному управленческому контролю или неадекватному планированию.

Еще одним важным элементом надлежащего расследования является признание разницы между причинами травм и причинами несчастных случаев; эти два редко бывают одинаковыми.Обеспокоенность многих исследователей травмой побуждает их определять только причины травм. Корректирующие меры, основанные только на таких причинах, вряд ли предотвратят опасные события в будущем.

Возьмем, к примеру, следующий сценарий: Гарри просят работать во время обеденного перерыва. Он должен разделить несколько квадратов по четыре на четыре, чтобы после обеда обрамить рабочую бригаду — небольшая быстрая работа. Он бросается к пиле без защитных очков и защитного шлема. Так как разделительная планка ограждения пилы не проходит через пропил четырех на четверых, он снимает ограждение, чтобы завершить работу.Компания использует переработанную древесину, и в одной из четырехугольников остался гвоздь. Лезвие с твердосплавным наконечником попадает в гвоздь, и обломки лезвия летят Гарри в глаз.

В этом примере причина аварии и причина травмы не совпадают. Исследователя предупреждают, что необходимо изучить все небезопасные действия и условия, прежде чем анализировать опасное происшествие и вносить изменения для устранения опасностей.

Гарри был ранен металлическим концом сломанного лезвия, врезавшимся ему в глаз.Эту травму можно было бы предотвратить, если бы Гарри носил защитные очки или использовал защиту пилы. Однако вращающееся лезвие все равно могло попасть в забитый гвоздь. Несчастный случай, хотя и не травма, все же произошел.

Эффективное расследование опасного происшествия покажет, что распиливаемая древесина должна быть тщательно проверена. Таким образом, древесина не будет содержать металла, а полотна пилы не будут касаться металла. Это предложение приведет к изменениям в практике работы, которые предотвратят подобные опасные происшествия в будущем.

Proscribe / предписывать

a ………………… _: сказать кому-то, что он должен делать; давать что-то как правило

b ………………….: запретить что-то

Федеральные законы …………………. руководство по назначению наказания и жесткий обязательный минимум

приговора, особенно за преступления, связанные с наркотиками и оружием.

3 Пассивные конструкции Измените подчеркнутые глаголы в этих предложениях с активных на
пассивных, сохраняя время прежним и внося любые другие необходимые изменения.

1 Суд признал сообщников виновными по нескольким пунктам, в первую очередь в мошенничестве и заговоре.

2 Преступление служащих затрагивает сотрудников, потребителей и граждан.

3 Судья приговорил бывшего генерального директора к 87 месяцам тюремного заключения за его роль в организации мошеннических займов, приведших к принудительному банкротству компании.

4 Если прокурор не сможет доказать, что обвиняемый виновен вне разумных сомнений, присяжные выносят вердикт «невиновен».

5 Штат привлек к ответственности основателя компании за уклонение от уплаты налогов, и в настоящее время он отбывает трехлетний срок заключения.

6 Комиссия по условно-досрочному освобождению выпотрошила заключенного после четырех лет хорошего поведения в тюрьме.

7 Судья приговорил подсудимого условно за кражу автомобиля его сестры в состоянии алкогольного опьянения.

R 1 Закон о компаниях

ИЗУЧЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА Введение

Знание корпоративного права необходимо любому, кто планирует заниматься коммерческим правом. Юридические школы обычно предлагают курсы по бизнес-организациям, изучающие такие вопросы, как то, как каждый основной тип бизнес-единицы может быть создан, функционирует и ликвидирован.

1 По мере того, как бизнес становится все более глобализированным, юристы компаний в одной юрисдикции должны больше знать законы о компаниях других юрисдикций, а также международные правила. Обсудите эти вопросы с партнером.

1 С какими видами хозяйственных обществ вы знакомы? Опишите вашему партнеру организацию одного типа хозяйствующего субъекта в вашей юрисдикции.

2 Какой у вас есть опыт создания, ведения или работы в коммерческой организации? Что это за субъект хозяйствования?

3 Какие аспекты корпоративного права вы изучали?

Чтение i: Закон о компаниях

2 a Прочтите текст ниже и решите, верны ли эти утверждения (T) или нет (F).

1 Согласно закону компания и ее участники являются отдельными юридическими лицами.

2 Члены компании, как правило, не несут личной ответственности за деньги, причитающиеся компании.

3 Свидетельство о регистрации выдается после подачи необходимых документов для регистрации компании.

4 Учредительный договор компании содержит положения, касающиеся внутренних дел компании.

b Каковы основные различия между индивидуальным предпринимателем, товариществом и публичной компанией? При необходимости используйте глоссарий.

Закон о компаниях 1 — это закон, который касается создания и регулирования хозяйственных обществ.Наиболее распространенные формы хозяйствующих субъектов компаний

и партнерства.

Компания 2 — это группа лиц, которая рассматривается как юридического лица, с отдельным лицом от участников, владеющих акциями. Он может владеть собственностью, заключать контракты, подавать в суд на других и быть привлеченным к ответственности. Это контрастирует с партнерством, которое не считается юридическим лицом и не может владеть недвижимостью от своего имени.



Из-за ограниченной ответственности участников компании по ее долгам, а также ее отдельной личности и налогового режима, компания стала самой популярной формой хозяйствования в большинстве стран мира.

1 (США) корпоративное право или корпоративное право 2 (США) корпоративное право

Компаниям присуща гибкость, которая позволяет им расти; нет никаких юридических причин, по которым компания, первоначально созданная индивидуальным предпринимателем , не может в конечном итоге стать публичной компанией , , но партнерство, как правило, будет иметь ограниченное количество партнеров.

Компания имеет акционеров (тех, кто вкладывает в нее деньги и получает взамен акции), членов совета директоров (люди, которые управляют делами компании) и кредиторов (те, кому компания должна деньги) .Закон о компаниях регулирует отношения между компаниями и их акционерами, кредиторами, регулирующими органами, и третьими сторонами.

Процесс регистрации компании известен как создание компании . 1 Компании могут создаваться физическими лицами, специализированными агентами, юристами или бухгалтерами. Сегодня большинство компаний, созданных в Великобритании и США, сформировано электронным способом. В Великобритании свидетельство о регистрации выдается после того, как учредительных документов компании и установленных законом форм были поданы . 2

Устав компании состоит из двух документов. В учредительном договоре 3 указывается основной объект компании. Второй документ, устав , 4 регулирует внутреннее управление и административные дела компании, включая такие вопросы, как права и обязанности акционеров и директоров, проведение собраний и корпоративные контракты.

1 также регистрация компании (Великобритания) и регистрация (США)

2 (США) обычно официальный сертификат не выдается

3 (США) учредительный документ или свидетельство о регистрации (США)

4 (США) постановление

Ключевые термины i: Кто чем занимается в законодательстве о компаниях

3 Завершите приведенные ниже предложения, касающиеся корпоративного права, используя глаголы в рамке.

войти имеет инвестирует делает управляет контролирует задолженность собственными силами обслуживает по иску

1 A юридическое лицо …………………………… права и обязанности по закону, как и

физическое лицо.

2 Совет директоров ……………………………. дела компании и

………………………….. политика компании.

3 А рота кан…………………………… свойство,……………. ……………… контракты

и …………………………… другие лица.

4 акционер …………………………… деньги, приобретенные при покупке акций компании.

5 A Директор компании ………………………….. Правление корпорации.

6 Кредитор компании — это физическое или юридическое лицо, перед которым компания имеет долг.

Литература 2: Курс корпоративного права

4 Прочтите план бакалавриата по корпоративному праву и отметьте упомянутые темы.

1 создание компании согласно регламенту

2 Развитие законодательства о компаниях с течением времени □

3 отношения компании с другими организациями и учреждениями □

4 финансирование деятельности компании □

5 процесс объединения двух компаний

6 увеличение прибыли компании □

7 ликвидация общества □

Закон о компаниях

Краткое содержание курса

Этот модуль посвящен законодательству Великобритании о компаниях в контексте современного капитализма и глобальной экономики в целом.Серия вводных лекций и семинаров предоставит студентам понимание, в частности, правил, регулирующих регистрацию, финансирование и корпоративные финансы, корпоративное управление и фундаментальные изменения в структуре компании (включая корпоративную несостоятельность и ликвидацию). также рассмотрите более общие действия этого конкретного вида коммерческого транспорта. Во второй половине курса мы более подробно изучим концепции корпоративной личности, корпоративных прав и прав участников, прежде чем перейти к новым обязанностям директоров в соответствии с Законом о компаниях 2006 года.Наконец, мы рассмотрим, как прогрессивные юристы могут работать с компаниями, чтобы обеспечить выполнение директорами своих обязательств перед своими акционерами, неаффилированными заинтересованными сторонами, окружающей средой и сообществами, в которых они работают. Одним из способов поощрения такой приверженности является тщательная подготовка меморандума и статей, по которой теперь предлагаются две дополнительные полудневные сессии в качестве дополнения к модулю корпоративного права.

5 Сопоставьте термины и фразы из текста (1-6) с их определениями (a-f).

1 в том числе сбор денег для оплаты бизнеса или бизнес-идеи

2 финансирование b обязанности руководителей компании

3 ликвидации c среди прочего

4 служебных автомобиля d тип организации компании

5 обязанностей директоров Процесс завершения деятельности компании

6 меморандум и статьи f документы, регулирующие внешние и внутренние отношения

компания

6 Найдите слова, которые совпадают с корпоративный в тексте выше и в итоговом тексте (Литература 1, страницы 50-51).: 5.i Прослушайте первую часть лекции и скажите,

ли профессор

обсуждает преимущества корпораций, недостатки корпораций или и то, и другое.

b «4 c5.1 Слушайте еще раз и ответьте на эти вопросы.

1 В чем, по мнению докладчика, главное преимущество корпорации?

2 Какой существенный недостаток она называет?

3 Как избежать двойного налогообложения?

9 a ^ 65. c5.2 Снова прослушайте вторую часть лекции и завершите эти записи.

преимущества и недостатки корпораций по сравнению с единственной

товарищества и товарищества

преимущества

1 Акционеры не несут ответственности за корпорацию ……………………..

2 Налог на собственное имущество ………………..

3 Непрерывный …………………..

V Легче поднять ……………………

5 Легче …….. -………….

недостатки

(или Jtiaher …………………………

7 формат организации и корпоративный …………………….

9 Безработица …………………

Блок 5 Закон о компаниях

Использование языка: обсуждение преимуществ и недостатков

10 a В Listening 1 профессор указывает на наиболее важные преимущества и

недостатков корпорации. Просмотрите аудиозаписи лекции на странице 129 и подчеркните слова и фразы, которые она использует для их обозначения.

b Завершите эти фразы, взятые из лекции.

1 The……………………………. преимуществом корпорации является то, что ее владельцы, известные

как акционеры или акционеры не несут личной ответственности по ее долгам и обязательствам.

2 Один …………………………… недостаток традиционной корпорации — двойной

налогообложение.

3 Корпорации ……………………………. множество преимуществ ……….. ………………….. другое

субъектов хозяйствования.

4 Вторая ………………………….. корпораций — это экономия на налогах на самозанятость.

5 Первое из них …………………………….. более высокая стоимость.

Speaking i: ролевая игра: интервью адвоката с клиентом

11 Работа с партнером. Один из вас играет роль юриста, другой — клиента.
Используйте подход WASP из Блока 3.

Юрист

Самозанятый клиент созвал собрание, чтобы обсудить, следует ли ей вести свой бизнес в качестве индивидуального предпринимателя или ей следует инкорпорировать (стать корпорацией).Вы мало что знаете о ее работе, кроме того факта, что она получила образование сантехника.

Подготовьтесь к встрече с клиентом, обдумав вопросы, которые вам следует задать, чтобы дать ей лучший совет. Во время подготовки подумайте о преимуществах и недостатках, которые каждый тип компании может иметь для клиента.

Клиент

Вы работаете водопроводчиком по найму в течение нескольких лет и недавно взяли двух учеников.Вы хотите еще больше расширяться, потому что бизнес идет хорошо. Вы заработали хорошую репутацию и начали специализироваться на предоставлении сантехнических услуг для пенсионеров. Вам нужен совет о том, какую форму должен принимать ваш бизнес.

Подготовьтесь к встрече со своим юристом, рассмотрев, какие вопросы вам нужно задать. Ваш юрист также спросит о вашем бизнесе, поэтому будьте готовы ответить на вопросы о вашей текущей ситуации и планах на будущее.

ЗАКОН НА ПРАКТИКЕ

Подводка

Закон о компаниях 2006 года — самый длинный законодательный акт, который когда-либо принимался в Великобритании.В нем изложены основные процедуры и системы того, как должна работать компания, и проведено множество реформ. В отличие от предыдущего закона о компаниях, в Законе также говорится, что компании должны учитывать влияние своей деловой практики на общество, сотрудников и окружающую среду. Есть ли в вашей юрисдикции аналог Закона о компаниях? Что это покрывает?

12 Закон о компаниях 2006 г. подчеркивает связь между финансовым успехом
компании и ее социальным и экологическим воздействием.Как вы думаете, какие положения
он может содержать? Какие разные стороны заинтересованы в деловой практике компании
? Должен ли закон обеспечивать одинаковую защиту
этих различных интересов? Обсудите в небольших группах.


Дата: 24.12.2015; смотреть: 5577


Блок 3. Правоохранительные организации. Полиция. Прокурор.

I. Использование английского языка

Задача 1. Пересмотреть словарный запас и дополнить определения

1. Организации по надзору за исполнением закона называются ….

2. Государственный орган, уполномоченный разрешать правовые споры, называется ….

3. Приговор, официально вынесенный судом или судьей подсудимому после признания его виновным в уголовном преследовании, о назначении наказания называется ….

4. Захватить или задержать человека силой и часто с целью выкупа….

5. Убить (кого-то) незаконно и умышленно означает ….

6. Законно назначенное или понесенное наказание называется ….

7. Наложить наказание на (нарушителя) или за (нарушение) означает ….

8. Чтобы украсть что-либо у (человека или места), особенно. с применением насилия или угроз средствами ….

9. Акт хищения называется ….

10. Называется сумма, подлежащая выплате в качестве наказания за правонарушение….

11. Акт убийства человека называется ….

12. Заключение в тюрьму называется ….

13. Любое заявление, сделанное свидетелем под присягой в ходе судебного разбирательства, называется ….

14. Тот, кто врывается в дома или другие постройки, чтобы украсть, называется ….

15. Нарушением закона взыскивается тяжкое преступление ….

16. Законотворческая ветвь власти называется … властью.

17.Любое разбирательство, действие, причина, судебный процесс или разногласие, инициированные через судебную систему путем подачи жалобы, петиции, обвинительного заключения или информации, называются …

18. Любая форма доказательства, юридически представленная в суде через свидетелей, документы и т. Д., Называется ….

19. Преступление более тяжкого характера, чем проступок, называется ….

20. Вызывается государственный служащий в каждом округе, который является юристом и представляет интересы государства в уголовных процессах по всем юридическим вопросам….

21. Обвинение в совершении преступления, преступления; виноват значит ….

22. Передать дело в суд вышестоящей инстанции для повторного рассмотрения и принятия нового решения означает ….

23. Судебный процесс назначен ….

24. Тюрьма (бр. Также тюрьма) называется ….

25. Должностное лицо, уполномоченное решать вопросы, переданные в суд, называется ….

26. Правильное исполнение законов называется ….

27.Лицо, имеющее право заниматься юридической практикой, называется ….

28. Признано и разрешено законом…

29. Противозаконным деянием, наказуемым в соответствии с уголовным законодательством, является ….

30. Лицо, свидетельствующее о том, что он видел, слышал или иным образом наблюдал; лицо, заявление или подтверждение которого под присягой получено в качестве доказательства для любой цели, называется …

II. Чтение

Задача 2. Прочтите текст о правоохранительных органах и скажите, какое определение шире правоохранительный орган или полиция

Правоохранительный орган

A правоохранительное агентство (LEA), на североамериканском английском языке, — это правительственное учреждение, ответственное за исполнение законов. За пределами Северной Америки такие организации обычно называют полицейскими службами. В Северной Америке некоторые из этих служб называются полицией, другие — офисами / департаментами шерифов, в то время как следственные полицейские службы в Соединенных Штатах часто называются бюро, например Федеральное бюро расследований.В Соединенных Штатах каждый штат, округ или город имеет свои собственные LEA.

Область деятельности LEA называется юрисдикцией. Иногда одна юридическая юрисдикция покрывается более чем одним LEA из соображений административной и логистической эффективности или по историческим причинам.

В федерациях федеральное полицейское агентство — это федеральное агентство LEA, которое также несет типичные полицейские обязанности по обеспечению общественного порядка и общественной безопасности, а также обязанности федеральных правоохранительных органов.Примерами федеральных правоохранительных органов являются Федеральная полиция Австралии (Австралия), Центральное бюро расследований (Индия), Федеральное бюро расследований (США), Королевская канадская конная полиция (Канада) и Служба государственной безопасности (Нигерия).

Национальное полицейское агентство — это национальное правоохранительное ведомство, которое также несет типичные полицейские обязанности по поддержанию общественного порядка и общественной безопасности, а также национальные правоохранительные органы. Примерами стран с национальными полицейскими службами являются Канада, Италия, Франция, Япония, Новая Зеландия, Филиппины и Никарагуа.

Задание 3. Прочтите текст о полиции и скажите, верны ли предложения, приведенные под текстом, или нет.

Полиция

A Police force — это официальная группа лиц, уполномоченных государством обеспечивать соблюдение закона, защищать собственность и ограничивать гражданские беспорядки. В их полномочия входит законное применение силы. Они уполномочены осуществлять полицейские полномочия в пределах определенной правовой или территориальной зоны ответственности.

Полицейская служба включает в себя множество действий в различных ситуациях, но преобладающие из них связаны с сохранением порядка. Полиция обычно является службой государственного сектора, то есть оплачивается за счет налогов. Альтернативные названия полиции: полиция, жандармерия, полицейское управление, полицейская служба, служба предупреждения преступности, службы защиты, правоохранительные органы или гражданская (гражданская) охрана. Члены могут называться солдатами, шерифами, констеблями, полицейскими, рейнджерами, миротворцами или гражданскими / гражданскими охранниками.

Название полиции впервые засвидетельствовано на английском языке в начале 15 века; оно происходит от среднефранцузского слова «полиция» (общественный порядок, администрация, правительство), а в свою очередь — от латинского «politia», что является латинизацией греческого «politeia», означающего гражданство, управление, гражданское государство.

В состав полиции входят как полицейские превентивные (одетые в форму), так и детективы. Терминология варьируется от страны к стране.

Полиция в форме (превентивная) обозначает полицию, которая патрулирует и реагирует на чрезвычайные ситуации и другие инциденты, в отличие от детективных служб.

Детективы полиции несут ответственность за расследования и детективную работу. Детективов можно назвать следственной полицией, судебной / судебной полицией и уголовной полицией. В Великобритании их часто называют по названию их отдела — Департамента уголовных расследований (CID). Детективы обычно составляют примерно 15–25% сотрудников полиции.

В некоторых случаях полиция назначается на работу под прикрытием, когда они скрывают свою полицейскую личность для расследования преступлений, таких как организованная преступность или преступления, связанные с наркотиками, которые нельзя раскрыть другими способами.

Во многих юрисдикциях полицейские носят огнестрельное оружие при выполнении своих обязанностей. В Соединенном Королевстве (за исключением Северной Ирландии), Исландии, Ирландии, Норвегии, Новой Зеландии и Мальте, за исключением специализированных подразделений, офицеры, как правило, не носят огнестрельное оружие. В полиции часто есть специализированные подразделения для работы с вооруженными преступниками и аналогичными опасными ситуациями, и в некоторых чрезвычайных обстоятельствах они могут вызвать военных.

Во многих странах был разработан уголовно-процессуальный закон, регулирующий свободу действий офицеров, чтобы они не осуществляли произвольно или несправедливо свои полномочия по аресту, обыску и задержанию, а также применению силы.Полиции запрещается задерживать подозреваемых в совершении преступлений более разумного периода времени (обычно 24 48 часов) до предъявления обвинения, применять пытки, жестокое обращение или физические угрозы для получения признаний, применять чрезмерную силу для ареста и обыскивать тела подозреваемых или их дома. без ордера, полученного при указании вероятной причины. Офицеры британской полиции подчиняются аналогичным правилам, но обычно обладают большими полномочиями. Они могут, например, законно обыскивать любого арестованного подозреваемого, его автомобили, дома или офисные помещения без ордера, а также могут конфисковать все, что они найдут в ходе обыска, в качестве улик.

Функции полиции включают защиту жизни и имущества, обеспечение соблюдения уголовного законодательства, уголовные расследования, регулирование дорожного движения, сдерживание массовых беспорядков и другие обязанности по обеспечению общественной безопасности. Полиция, как правило, отвечает за задержание преступников, предотвращение и раскрытие преступлений, защиту и поддержку населения, а также поддержание общественного порядка. Офицеры полиции имеют право арестовывать людей и задерживать их на ограниченный срок, наряду с другими обязанностями и полномочиями. Ожидается, что офицеры будут реагировать на различные ситуации, которые могут возникнуть при исполнении служебных обязанностей.В некоторых странах правила и процедуры предписывают, что полицейский обязан вмешиваться в преступный инцидент, даже если он находится вне службы.

Важно отметить, что в последние годы Верховный суд Соединенных Штатов неизменно постановил, что сотрудники правоохранительных органов не обязаны защищать кого-либо от вреда, несмотря на девиз «защищать и служить». Их долг — обеспечивать соблюдение закона в целом.

В некоторых обществах полицейским платят относительно хорошо по сравнению с другими профессиями; их зарплата зависит от того, в каком звании они находятся в полиции и сколько лет они прослужили.В США средняя зарплата полицейских в 2008 году составляла 52 810 долларов. В Соединенном Королевстве в 2011 году12 средняя зарплата полицейских составляла 40 402 фунтов стерлингов.

Смерть при исполнении служебных обязанностей — это смерть, произошедшая во время выполнения офицером назначенных им обязанностей. Несмотря на повышенный риск стать жертвой убийства, автомобильные аварии являются наиболее частой причиной смерти офицеров. Офицеры, убитые подозреваемыми, составляют меньшую долю смертей. В США в 2005 году было зарегистрировано 156 смертей при исполнении служебных обязанностей, из которых 44% были связаны с нападениями на офицеров, 35% были связаны с транспортными средствами (только 3% во время преследований на транспортных средствах), а остальные — по другим причинам.

Офицеров полиции, погибших при исполнении служебных обязанностей, особенно тех, кто погиб в результате действий подозреваемых, несчастных случаев или сердечных приступов, часто устраивают тщательно продуманные похороны, на которых присутствует большое количество коллег-офицеров. Их семьи также могут иметь право на получение специальной пенсии. Падших офицеров часто вспоминают в публичных мемориалах.

В Соединенном Королевстве за 10 лет с апреля 2000 года произошло 143 смертельных случая при исполнении служебных обязанностей: 54 в результате дорожно-транспортных происшествий по дороге на работу или с работы, 46 в результате дорожно-транспортных происшествий при исполнении служебных обязанностей, 23 в результате естественных причин при исполнении служебных обязанностей, 15 в результате преступных действий, и 5 в других происшествиях (учитывая, что полиция Великобритании обычно не носит огнестрельное оружие).

Полиция Сингапура зарегистрировала чуть более 100 смертей за столетие до 2000 года. С 1890 года в результате преступного деяния было убито 28 полицейских Новой Зеландии.

Полиция часто используется в качестве службы экстренной помощи и может обеспечивать функцию общественной безопасности при больших собраниях, а также в чрезвычайных ситуациях, стихийных бедствиях, поисково-спасательных ситуациях и дорожно-транспортных происшествиях. Чтобы обеспечить быстрое реагирование в чрезвычайных ситуациях, полиция часто координирует свои действия с пожарными и неотложными медицинскими службами.Во многих странах есть общий номер службы экстренной помощи, по которому можно вызвать полицию, пожарных или медицинские службы (911 США; 999 Великобритании).

1. В большинстве стран полиция является частной организацией.

2. Полицейские не имеют права применять силу против мирных жителей.

3. Иными словами, сыщики — следователи.

4. Работать под прикрытием — значит быть осведомителем полиции.

5.Полномочия полицейских в большинстве стран не ограничены.

6. Английские полицейские носят огнестрельное оружие, как и полицейские других стран.

7. Некоторые округа требуют, чтобы их полицейские выполняли свои обязанности, даже если они не при исполнении служебных обязанностей.

8. В большинстве стран полицейские силы никогда не используются в экстренных случаях.

9. Страна с самым низким уровнем смертности при исполнении служебных обязанностей — Соединенное Королевство.

10. Полицейские большинства стран имеют право арестовывать человека без ордера.

Задание 4. Прочтите текст о шерифах и дайте определение термина

Шериф

Слово шериф — сокращение от слова shire reeve. Термин от древнеанглийского scīrgerefa обозначал королевского чиновника, ответственного за поддержание мира (священник) в графстве или графстве от имени короля. Этот термин сохранился в Англии, несмотря на норманнское завоевание.От англосаксонских королевств этот термин распространился на несколько других регионов, сначала в Шотландию, затем в Ирландию и Соединенные Штаты.

На практике конкретное сочетание юридических, политических и церемониальных обязанностей шерифа сильно варьируется от страны к стране.

В США шериф является присяжным сотрудником правоохранительных органов, и обязанности его / ее офиса различаются в зависимости от штата и округа. Шериф, как правило, является выборным должностным лицом округа, в обязанности которого обычно входит наблюдение за территорией некорпоративных территорий, содержание окружных тюрем, обеспечение безопасности судов графства и (в некоторых штатах) вручение ордеров и судебных документов.Помимо этих полицейских и исправительных услуг, шериф часто несет ответственность за обеспечение соблюдения гражданского законодательства в пределах своей юрисдикции.

В настоящее время, за исключением США, шерифы работают в Великобритании, Австралии, Канаде, Исландии, Индии, Ирландии и некоторых других странах, хотя их обязанности могут варьироваться от страны к стране.

III. Разговорный

Задание 5. Проанализируйте диаграмму о количестве полицейских в разных странах мира и выскажите свое мнение



: 2017-01-21; : 994 | |


:


:


:



© 2015-2020 лекции.org — —

ЭКОНОМИКА И ИНФРАСТРУКТУРА ШОТЛАНДИИ 4

Йети из Гималаев, возможно, самое интересное из неизведанных существ. Многие альпинисты утверждают, что видели йети или его следы, а местные жители гор уверены в его существовании. Такие хорошо известные загадки, как Йети, и менее известные загадки, как динозавр Конго и тигр Квинсленда, несомненно, станут источником множества спекуляций в ближайшие годы.

1.В отрывке в основном обсуждается

.

(A) дикие животные

(B) ложные убеждения

(C) неизвестные существа

(D) криптозоологи

2. Криптозоолог, вероятно, проявит наибольший интерес к

(А) слон

(В) ящерица

(C) человек

(D) гигантский осьминог

3. Автор обсуждает карликового гиппопотама, чтобы показать, что существа, которые, по мнению многих людей, не существуют

(A) живет в Африке

(B) вымерли

(C) завораживают

(D) может существовать

4.Гигантский кальмар стал засекреченным существом, когда

г.

(A) было отклонено как выдуманное

(Б) выбросило на берег

(C) один был найден в Восточной Африке

(D) было снято на продажу продукции

.

4

8

1.« я.

1). Когда я был ребенком, я ненавидел рано ложиться спать.

2). Он не очень часто пользуется своей машиной. Он не любит водить машину.

3). Она не выносит одиночества.

4). Ему нужно больше работать, если он хочет добиться прогресса.

5). Батарейки в магнитоле нужно заменить.

2., I.

1). Не зная его адреса, я не смог с ним связаться.

2). Купив билеты, мы пошли в театр.

3). Он вышел и сказал, что вернется через час.

3.,.



1). Поначалу было трудно воспринять известие о его внезапной смерти.

2). Высматривать! Ты уронишь эту вазу.

3). Дети очень тихие. Интересно, что они затевают?

4).Полиция показала ему много фотографий, но он не смог определить человека, ограбившего банк.

5). Я думаю, он имеет какое-то отношение к университету, но я не уверен.

4.,.

Согласно статистике авиационной отрасли, почти 90% авиационных происшествий можно выжить или частично. Но пассажиры могут повысить свои шансы на выживание, изучив и следуя определенным советам. Эксперты говорят, что перед взлетом вам следует прочитать и прослушать инструкции по технике безопасности, а также задать вопросы, если у вас есть сомнения.Ремень безопасности следует пристегивать как можно ниже на бедрах. Конечно, вы также должны знать, как работает спусковой механизм вашего ремня. Во время взлета и приземления рекомендуется держать ноги на полу. Перед взлетом вам следует найти ближайший выход и альтернативный выход и посчитать ряды сидений между вами и выходами, чтобы при необходимости вы могли найти их в темноте.

В случае предупреждения о возможной аварии следует положить руки на лодыжки и держать голову опущенной до полной остановки самолета.Если в салоне присутствует дым, вам следует опустить голову и прикрыть лицо салфетками, полотенцами или одеждой. По возможности смочите их для дополнительной защиты от вдыхания дыма. Чтобы эвакуироваться как можно быстрее, выполняйте команды экипажа и не берите с собой личные вещи. Не прыгайте по аварийным трапам, пока они не будут полностью надуты, а во время прыжка делайте это, вытягивая руки и ноги перед собой. Когда вы приземлитесь, вам следует как можно быстрее отойти от самолета и никогда не курить возле обломков.



1. Какая основная тема прохождения?

(A) Статистика авиационных происшествий

(B) Порядок эвакуации самолетов

(C) Руководство по увеличению выживаемости пассажиров самолетов

(D) Инструкции по безопасности при авиаперелетах

2. Эксперты призывают путешественников прочитать и прислушаться к правилам техники безопасности.

(A) в экстренных случаях

(B) перед поиском выходов

(C) если дым в салоне

(D) перед взлетом

3.Согласно отрывку, авиапассажирам следует держать ноги на полу.

(A) на протяжении всего полета

(В) при взлете и посадке

(C) особенно при посадках

(D) только если возможна авария

4. Какие выходы должен находиться пассажир авиакомпании перед взлетом, согласно переходу?

(A) Те, что можно найти в темноте

(B) Две ближайшие к сиденью пассажира

(C) Ближайший

(D) С счетными рядами сидений между ними

.

4

9

1.« я.

1). Они отрицали воровство денег.

2). Он помнит, как лежал в больнице, когда ему было четыре года.

3). Юля заболела, но сейчас ей становится лучше.

4). Я очень устал. Я пытался держать глаза открытыми, но не мог.

5). Я бы с удовольствием пошел на вечеринку, но это было невозможно.

2., I.

1). Он был в Лондоне два года, работая гидом.

2). Маргарет вчера попала в аварию по дороге на работу.

3). Потратив почти все деньги, мы не могли позволить себе остановиться в отеле.

3.,.

1).Поначалу фильм был немного скучным, но потом все понял.

2). Она очень расстроена, но оболочка смирилась с этим.

3). Полиция собирается расследовать вторжение в колледж.

4). Ходили слухи, что Nissan пытается захватить Fiat.

5). В прошлом году правительство отменило бесплатные школьные обеды.

4.,.

Многие исследователи считают, что обезьяны могут общаться с людьми.Исследования, проведенные в нескольких лабораториях в США и других странах, показывают, что шимпанзе и гориллы способны понимать язык и использовать лингвистические реакции на уровне четырехлетнего ребенка. Уошу, взрослая шимпанзе, которую воспитывали как глухого ребенка, может переводить слова на американский язык жестов. Коко, 400-фунтовая низинная горилла, как утверждается, поняла стихотворение, написанное о ней. Тесты слухового восприятия Коко показывают, что она способна различать такие слова, как «смешной», «деньги» и «кролик».«

Ученые, находящиеся на переднем крае этого исследования, признают, что их работа подвергалась резкой критике. Скептики в целом утверждают, что языковое поведение обезьян является просто подражательным. Чтобы такое поведение можно было назвать «языком», оно также должно быть коммуникативным. Сторонники языка обезьян возражают, что те, кто отрицают достоверность этого исследования, никогда не работали с обезьянами. Они отмечают, что новые области исследований всегда вызывают споры. Они добавляют, что приматов-недочеловеков, однако, не учили говорить, потому что внешний слой их полушарий мозга недостаточно очищен.

1. Что из следующего является основной темой отрывка?

(A) Исследование имитационного поведения обезьян

(B) Проведены исследования языковых способностей приматов

(C) Коммуникативное поведение нечеловеческих приматов

(D) Использование американского языка жестов в исследованиях

2. Согласно отрывку, исследователи языка обезьян говорят, что обезьяны могут

(A) понимаю разговорный язык

(B) говорить

(C) думаю

(D) пиши стихи!

3.Мойка

(A) четырехлетний ребенок

(B) глухая горилла

(В) ученый

(D) шимпанзе, использующий знаки

4. Согласно отрывку, общение человек-обезьяна равно

.

(A) принято учеными

(B) отклонено исследователями

(C) скептически относятся к некоторым ученым

(D) не подвергается сомнению

.

4

10

1.« я.

1). Я пробежал десять километров без остановки.

2). Я был удивлен, что она ушла, ни с кем не попрощавшись.

3). Грабители проникли в дом, выбив окно.

4). Я бы не хотел оказаться на его месте.

5). Мы хотели поехать в отпуск, но у нас не хватило денег.

2., I.

1). Не понимая английского, этот человек не знал, чего я хотел.

2). Уже дважды посмотрев фильм, я выключил телевизор.

3). Вынув из кармана ключ, он открыл дверь.

3.,.

1).Некоторые комики очень умны, снимая знаменитостей, особенно политиков.

2). Мой муж обычно присматривает за детьми, когда я на работе.

3). Он говорил так быстро, что я не мог все это описать.

4). Он настоящий хулиган. Он выбирает только людей меньше его.

5). Я постараюсь изо всех сил помочь ему, но я не уверен, что я могу сделать.

4.,.

Психологи обнаружили, что конфиденциальные решения, принятые в частном порядке, редко соблюдаются, тогда как публичное обязательство достичь какой-либо цели, например, похудеть или бросить курить, может оказаться гораздо более эффективным.Это потому, что ценится одобрение других делать что-то желаемое. Напротив, неодобрение неудачи может вызвать чувство стыда.

Рекламные агентства разработали исследования, подтверждающие истинность этого наблюдения. В ходе этого исследования группа незнакомцев была засыпана информацией о качествах того или иного продукта. Затем их попросили либо объявить вслух, либо в частном порядке записать, собираются ли они купить продукт. Позже было обнаружено, что те, кто публично заявлял о своем намерении совершить покупку, имели гораздо больше шансов сделать это, чем те, кто подтвердил свои намерения в частном порядке.

В другом исследовании экспериментатор, претендующий на роль представителя местной коммунальной компании, опросил владельцев домов, сказав им, что он изучает способы снижения энергопотребления. Половине случайно выбранных испытуемых сказали, что, если они согласятся экономить энергию, их имена будут упомянуты в статье, опубликованной в местной газете; оставшейся половине сказали, что их имена не будут использоваться. Все опрошенные согласились сотрудничать и подписали форму, в которой либо давали согласие на использование их имен, либо указывалось, что их имена не будут использоваться.Позже в том же году было зарегистрировано количество потребленного газа в каждом доме. Владельцы, согласившиеся на публикацию своих имен, использовали значительно меньше газа, чем те, кто остался анонимным.

1. Какова основная тема этого отрывка?

(A) Обязательство по экономии энергии

(B) Эффективность публичных обязательств

(C) Результаты исследований рекламных агентств

(D) Наблюдения за эффектами рекламы

2.Можно сделать вывод, что все перечисленное ниже помогает мотивировать человека на достижение цели, КРОМЕ

(A) желание одобрения

(B) страх неодобрения

(C) страх неудачи

(D) чувство непривязанности

3. Почему рекламные агентства, вероятно, были заинтересованы в проведении своего исследования?

(A) Они хотели познакомить своих сотрудников с большим количеством продуктов.

(B) Они хотели продемонстрировать качество своей продукции.

Об авторе

alexxlab administrator

Оставить ответ