Порядок служебного расследования: Служебное расследование внутри компании – когда понадобится и как проводить

Порядок служебного расследования: Служебное расследование внутри компании – когда понадобится и как проводить

Служебное расследование в отношении работника: образцы приказа и акта

При обнаружении каких-либо нарушений на предприятии бывает необходимо выяснить различные обстоятельства допущенного проступка и определить виновных лиц. Такая процедура называется служебным расследованием и регулируется нормами закона о труде.

Понятие «служебное расследование»

Служебное расследование – это своеобразная совокупность применяемых мер по сбору, анализу и проверке сведений о проступке с целью выявления вины работника, а иногда и установления виновного лица, если сразу это неизвестно.

По ст. 21–22 ТК РФ при подписании трудового договора стороны приобретают права и обязанности. Работодатель вправе привлечь сотрудника к ответственности за нарушения. Но сначала требуется установить, что именно он совершил проступок и действительно присутствует его вина.

Распространенные нарушения, по которым проводятся расследования:

• нарушение распорядка дисциплины труда;

• неисполнение трудовой функции;

• нарушение должностных обязанностей согласно инструкции;

• несоблюдение техники безопасности;

• причинение материального ущерба.

Этот перечень не является закрытым, на практике может возникнуть и любая другая ситуация, при которой потребуется проведение служебного расследования.

Когда при нарушении выявлен факт преступления, к примеру, воровство, по завершении служебного расследования руководитель дополнительно может сообщить о нем в правоохранительные органы.

Проверка и изучение материалов сопровождается оформлением специальной документации, чтобы впоследствии у работодателя была возможность отстоять свою правоту.

Служебное расследование по Трудовому кодексу: алгоритм

Порядок действий при осуществлении расследования:

1. Создание комиссии и издание приказа. Обычно в комиссии состоит не меньше 3 человек: например, юрист, экономист и кадровый работник.

2. Непосредственная работа комиссии с изучением всех сторон дела, сбором доказательств, опросом свидетелей и т.д.

3. Если известен виновный сотрудник, он пишет объяснительную записку.

4. Подготовка акта расследования и его подписание всеми участниками разбирательства.

При расследовании устанавливаются обязательные моменты, без которых взыскание ущерба невозможно:

• причинен ли фактический ущерб и в каком размере,
• наличие материальной ответственности по статье 239 ТК РФ,
• присутствие виновных действий или бездействия работника,
• наличие связи между действиями (бездействием) работника и наступившими последствиями.

Фактически, служебное расследование – это непосредственная процедура изучения материалов дела, которые доказывают виновность нарушителя.

Приказ о проведении служебного расследования: образец

Стандартный образец приказа на служебное расследование в отношении работника отсутствует. Составлять его допускается в удобной форме. Он должен включать обязательные пункты:

• название фирмы и ее организационно-правовой формы;

• краткое описание – «о проведении служебного расследования»;

• описание обстоятельств, по которым требуется провести служебное расследование на предприятии;

• состав комиссии;

• период проведения расследования;

• подпись руководителя;

• дата.

Печатают приказ о проведении служебного расследования на фирменном бланке компании. С ним под подпись должны ознакомиться все заинтересованные лица.

Образец приказа о служебном расследовании

Акт о проведении служебного расследования: образец

Нормативные акты не устанавливают конкретный образец акта служебного расследования. Однако, он должен содержать обязательную информацию:

• название, дата и место составления документа;

• состав комиссии;

• информация о лице, по поводу которого проводилась проверка;

• обозначение цели проведения расследования;

• обстоятельства, выявленные при проведении проверки;

• решение о виновности либо невиновности работника.

Дополнительно акт служебного расследования содержит опись документальных доказательств, запрошенных и полученных во время расследования. В завершении документа ставятся подписи комиссии, виновного лица и дата его ознакомления с актом.

Правильно проведенное расследование позволит организации защитить свои права при возможном обращении виновного в проступке сотрудника в высшую инстанцию.

Карта сайта

• Главная

Об округе Мой округ Карта округа Почетные жители Фотогалерея Законодательная власть Местная власть Глава муниципального образования Муниципальный Cовет Местная Администрация Отдельные государственные полномочия

ИКМО Избирательная комиссия Жителям Взаимодействие и сотрудничество Культура и досуг Молодежная политика Образование Общественные работы Физкультура и спорт Развитие территориального общественного самоуправления Экологическое просвещение Защита прав потребителей Информирование населения по вопросам создания ТСЖ Профилактика дорожно-транспортного травматизма Профилактика наркомании Профилактика правонарушений Профилактика межнациональных конфликтов, социальная адаптация мигрантов Профилактика табакокурения Профилактика терроризма и экстремизма Содействие развитию малого бизнеса Общественные организации Издательская деятельность Обучение УКП

Поиск по сайту

AaВерсия для слабовидящих

шагов процесса расследования на рабочем месте | DavidsonMorris

Расследования на рабочем месте играют важную роль в разрешении споров на работе. При правильном проведении расследования могут помочь защитить интересы организации путем выявления правонарушений и поддержать работодателя в принятии справедливых, объективных и информированных решений. Однако при неправильном проведении расследования на рабочем месте могут создать юридический риск и нанести серьезный ущерб репутации.

Хотя каждое расследование будет уникальным по своим фактам и обстоятельствам, существуют общие принципы, которых следует придерживаться, чтобы управлять рисками и сохранять позитивные отношения на рабочем месте.

В этом руководстве по расследованию на рабочем месте описывается процесс и действия, которым должны следовать работодатели всех размеров при проведении расследования заявлений о нарушениях на рабочем месте.

 

Что такое проверка на рабочем месте?

Расследования на рабочем месте — это мероприятия по установлению фактов, в ходе которых собирается вся необходимая информация и доказательства, относящиеся к предполагаемому правонарушению. Принятие решений о дисциплинарных взысканиях или жалобах на рабочем месте без завершения разумного расследования может сделать любые последующие решения или действия несправедливыми или незаконными, что может подвергнуть организацию риску судебного преследования.

 

Справедливая процедура

Работодатель должен обеспечить соблюдение справедливой процедуры для всех, кто участвует в рассмотрении жалобы или дисциплинарном расследовании. Как указывалось выше, любые принимаемые решения должны основываться на разумном расследовании, и в противном случае дело, скорее всего, будет сочтено несправедливым, что может привести к судебному преследованию. Хотя организации могут следовать своему собственному процессу расследования на рабочем месте, расследования на рабочем месте, как минимум, должны соответствовать требованиям Свода правил ACAS в отношении дисциплинарных взысканий и процедур рассмотрения жалоб, чтобы считаться справедливыми и законными.

 

Этап 1.

Предварительное расследование

Прежде чем приступить к расследованию, вы должны быть уверены, что это необходимый курс действий. Исчерпаны ли все неформальные методы решения? В зависимости от обстоятельств некоторые вопросы могут быть решены быстро без полного вмешательства.

Если было принято решение о проведении полного расследования, работодатель должен действовать незамедлительно, так как любая ненужная задержка может создать впечатление несправедливости. Однако, если есть какой-то момент, когда неформальное решение может решить вопрос, его всегда следует принимать.

 

Что расследуется?

Затем работодатель должен определить в начале процесса расследования на рабочем месте, каковы будут цель и объем расследования, известный как «техническое задание», в котором изложены цель расследования и какова будет роль следователя. и их обязанности. Техническое задание должно включать в себя то, что будет изучаться в ходе расследования, нужна ли рекомендация, как будут представлены результаты расследования, например, в форме отчета о расследовании, кому будут сообщены результаты расследования и с кем свяжутся в случае дальнейшего необходим совет или возникают какие-либо непредвиденные проблемы. Например, это может быть HR или линейный менеджер.

 

Назначить следователя

Для проведения расследования необходимо назначить следователя. Хотя этот человек может быть кем-то внутренним, например сотрудником отдела кадров, крайне важно, чтобы он не был связан или причастен к расследуемым обвинениям, и чтобы он действовал честно и объективно, чтобы установить факты и сделать вывод. на основании того, что, как установлено, произошло. Это может быть достигнуто путем сбора доказательств, подтверждающих утверждение, и доказательств, опровергающих его. Роль следователя не в том, чтобы доказать вину одной из сторон, а в том, чтобы посмотреть, есть ли дело, на которое нужно ответить.

Организации все чаще обращаются к внешним следователям, чтобы сохранить объективность результатов расследования, особенно когда дело касается сложных вопросов, репутационных проблем или высокопоставленных сотрудников.

 

Сколько времени должно занять расследование?

Если жалобы или дисциплинарные процедуры работодателя содержат рекомендуемые или требуемые сроки, их следует соблюдать. Если сроки не указаны, работодатель должен указать работнику предварительные сроки, в течение которых ожидается завершение расследования. Тем не менее, следователь не должен быть ограничен предварительными временными рамками и может обнаружить, что по мере продвижения расследования ему необходимо изменить его, чтобы он мог провести тщательное расследование. Опять же, хотя расследование действительно должно быть завершено как можно быстрее, оно также должно быть справедливым и разумным, если вы хотите избежать пребывания в суде по трудовым спорам. Если в ходе расследования выявляется новый вопрос, следователю может потребоваться изменить круг ведения или санкционировать вторичное расследование. Хотя предпочтительнее объединить новый вопрос с существующим расследованием, этого следует избегать, если оно станет чрезмерно сложным или чрезмерно обременительным.

 

Сохранение конфиденциальности

Расследования должны оставаться конфиденциальными, даже если станет общеизвестно, что они проводятся. Вы должны объяснить всему вовлеченному персоналу важность сохранения конфиденциальности и ясно дать понять, что нарушение конфиденциальности каким-либо сотрудником может рассматриваться как дисциплинарное нарушение. Исключение составляет случай, когда работник, в отношении которого ведется расследование, консультируется по данному вопросу с представителем работника.

 

Этап 2: Подготовка к расследованию

Следователь должен начать с составления плана расследования с такими деталями, как список свидетелей, источники доказательств, которые необходимо сопоставить и изучить (например, рабочие записи или электронные письма), расследование временные рамки, правила или процедуры на рабочем месте, которые необходимо соблюдать, ожидается ли предоставление рекомендаций, краткое изложение важности конфиденциальности и любые другие существенные моменты или информация, требующая включения.

 

Информирование сотрудника

Если нет риска, что сотрудник, в отношении которого ведется расследование, может подделать доказательства или свидетелей, следователь должен сообщить сотруднику, как только он решит начать расследование. Работодатель должен объяснить причины расследования, кто будет его проводить, что он собирается делать, что будет говорить со свидетелями и что будет дальше. В Интернете есть шаблоны писем ACAS, которые можно использовать при рассмотрении жалоб или дисциплинарных взысканий.

 

Отстранение сотрудника по дисциплинарному делу

Отстранение от должности следует рассматривать только во время расследования, если оно необходимо для защиты расследования, организации, других сотрудников или сотрудника, в отношении которого ведется расследование. Отстранение от должности не должно использоваться в качестве дисциплинарной меры во время расследования. Если во время расследования рассматривается вопрос об отстранении от должности, работник должен быть проинформирован о том, что это действие не является дисциплинарным взысканием.

 

Определение возможных источников улик

Не существует исчерпывающего списка, с которым следователю следует работать, чтобы узнать, какие источники улик ему следует изучить. Каждое расследование отличается, и информация и факты, которые необходимо учитывать, также будут отличаться.

Типы вещественных доказательств могут включать свидетельские показания, электронные письма, документы, записи с камер видеонаблюдения, квитанции, компьютерные данные, записи телефонных разговоров или записи посещаемости. Следователь должен подумать, как он собирается получить информацию, и убедиться, что он соблюдает закон о защите данных и другие юридические обязательства.

По ходу расследования могут появиться другие источники улик или стать важными. Однако следователю поручено расследовать только то, что с достаточной вероятностью может иметь отношение к рассматриваемому делу.

 

Этап 3. Проведение следственного собрания

Как при рассмотрении жалоб, так и при дисциплинарном расследовании следователю также может потребоваться получить информацию от сотрудника, свидетелей и других свидетелей, которые могут касаться клиентов или клиентов во время следственного собрания.

 

Право на сопровождение

По закону работник имеет право на сопровождение «компаньоном» на встречу или слушание по жалобе. Однако, если вопрос касается дисциплинарного вопроса, работник имеет право быть сопровожденным только на слушание или собрание, где должно быть вынесено официальное предупреждение или будут приняты другие дисциплинарные меры. Однако для работодателей является хорошей практикой разрешить сотрудникам сопровождаться на всех слушаниях.

Работника может сопровождать коллега, обученный или сертифицированный представитель профсоюза на рабочем месте или штатное должностное лицо профсоюза. В соответствии с законом о дискриминации работодатели должны вносить разумные коррективы в отношении работников-инвалидов. Это может означать, что на собрание может прийти кто-то еще, например, сотрудник службы поддержки или кто-то, кто знает об инвалидности сотрудника.

 

Отсутствие на совещании по расследованию

Если сотрудник не явится на совещание по рассмотрению жалоб или дисциплинарных взысканий, оно должно быть первоначально организовано заново. Если сотрудник продолжает отказываться присутствовать, следователю, возможно, придется изучить все другие доказательства и принять разумное решение на основе информации, которой он уже владеет. Если расследование продолжается без сотрудника, следователь должен сообщить об этом сотруднику и провести расследование максимально полно и справедливо.

 

Этап 4. Работа со свидетелями

Возможно, потребуется опросить отдельных лиц или попросить дать более официальные свидетельские показания. Если несколько человек были свидетелями одного и того же инцидента и показания совпадают, то следователю может не потребоваться опрос других свидетелей, если только им не потребуется дополнительная информация или разъяснения по этому вопросу.

После того, как следователь найдет свидетелей, он должен попросить их записать это, пока оно свежо в их памяти. Следователь также может встретиться с любыми свидетелями, чтобы расспросить их об обвинении и сделать записи. По окончании встречи свидетель должен внимательно прочитать записи и подписать их, если они точно отражают события.

 

Неохотные свидетели

Некоторые сотрудники могут не хотеть или неохотно предоставлять доказательства для расследования. В таких случаях следователь должен изучить причины их сдержанности и заверить их, что все, что они скажут, будет рассматриваться конфиденциально. Хотя по возможности следует избегать анонимных свидетельских показаний. Это связано с тем, что сотрудник, в отношении которого ведется расследование, может заявить, что он оказался в невыгодном положении, поскольку не смог эффективно оспорить доказательства против него. Только в том случае, если существует реальная опасность репрессалий, следователь должен соглашаться на анонимность свидетельских показаний.

 

Шаг 5: Сообщение о результатах расследования

Отчет о расследовании должен включать все факты, которые были и не были установлены, а также наличие смягчающих обстоятельств, требующих рассмотрения. Хотя исследователь может обратиться за дополнительной консультацией к отделу кадров или другому третьему лицу, выводы, к которым он придет, должны быть его собственными.

ACAS разработала шаблон отчета о расследовании, который можно адаптировать к собственным требованиям каждой организации. Но в любом случае отчет должен быть написан в объективном стиле, без профессионального жаргона и прозвищ, сообщать только факты, включать все собранные доказательства и быть кратким.

Доказательства в отчете должны быть разделены на неоспоримые факты (факты, не вызывающие возражений), оспариваемые факты (несогласованные или противоречивые) и необоснованные утверждения (когда следователь не может доказать или засвидетельствовать утверждение).

 

Этап 6: Завершение расследования

После того, как следователь представил свой отчет, он, как правило, не будет участвовать в каких-либо дальнейших действиях, за исключением, возможно, обсуждения отчета или присутствия на слушании для объяснения своих выводов.

Именно лицо, принимающее решения, а не следователь принимает окончательное решение о том, какие действия должны быть предприняты на основе расследования, например, необходимо ли дисциплинарное слушание. Если их решение отличается от рекомендаций в отчете о расследовании, причины должны быть зафиксированы в письменной форме и приложены к отчету в виде приложения.

 

Хранение отчетов о расследованиях

Существует общее требование хранить отчеты о расследованиях в течение определенного периода времени. Важно хранить отчеты надежно и с ограниченным доступом; обеспечить соблюдение требований по защите данных и других законодательных требований. Сотрудники имеют право просматривать любые части отчета, содержащие информацию о них, однако они не должны иметь возможность просматривать информацию, принадлежащую другим лицам.

Если дело перерастет в иск в трибунал, документальное расследование может оказать решающую поддержку защите работодателя.

 

Нужна помощь?

Процедуры расследования должны соблюдаться справедливо и последовательно, что может быть непросто, если лицо, которому поручено вести расследование, не является обученным или опытным следователем. Специалисты DavidsonMorris по трудовому праву всегда готовы проконсультировать по всем аспектам управления персоналом, включая рекомендации по расследованиям на рабочем месте и дисциплинарным взысканиям. Тесно сотрудничая с нашими специалистами-консультантами по кадрам, мы предоставляем комплексные услуги для работодателей, гарантируя решение проблем с персоналом и персоналом при минимизации юридических рисков. Мы также выступаем в качестве внешних исследователей, повышая доверие к внутренним процессам управления персоналом и устраняя риск предполагаемого фаворитизма или предвзятости в расследованиях отдела кадров. За помощью и консультацией обращайтесь к нам.

 

Часто задаваемые вопросы о процессе расследования на рабочем месте

Каковы этапы проведения расследования на рабочем месте?

Шаги включают принятие решения о необходимости расследования, подготовку к расследованию, проведение следственного собрания, работу со свидетелями, отчет о результатах расследования и завершение расследования.

Что происходит в расследовании на работе?

Расследование происходит, когда кто-то подает официальную жалобу или недовольство против другого. Это дает всем участникам возможность объясниться, услышать другую сторону и работать вместе с работодателем над разрешением ситуации.

Каковы права сотрудников во время расследования?

Расследования должны проводиться справедливо, объективно, без ненужных задержек и в соответствии со справедливой процедурой. Закон дает работникам право быть сопровожденными на любое собрание для рассмотрения жалоб, а также на собрание или слушание, вынесение официального предупреждения или других дисциплинарных мер в дисциплинарных вопросах.

Последнее обновление: 8 ноября 2021 г.

Как провести качественное внутреннее расследование

Поскольку корпоративные или исполнительные правонарушения могут привести к уголовному преследованию, крупным гражданским штрафам, существенному ущербу и негативной огласке, тщательно спланированное и хорошо проведенное расследование имеет решающее значение.

Мы живем в эпоху тщательного и всеобъемлющего контроля компаний (и их менеджеров) со стороны правительства, средств массовой информации и даже сотрудников компаний. Компании регулярно сталкиваются с обвинениями осведомителей, требованиями акционеров, внутренними и внешними аудитами, повестками в суд, негативными сообщениями в СМИ и расследованиями со стороны правительства или гражданских тяжб.

Внутреннее расследование зачастую является лучшим способом реагирования. Поскольку корпоративные или исполнительные правонарушения могут привести к уголовному преследованию, крупным гражданским штрафам, существенному ущербу и негативной огласке, тщательно спланированное и хорошо проведенное расследование имеет решающее значение. При правильном проведении внутреннее расследование может предотвратить дополнительный ущерб компании.

Внутреннее расследование не всегда является средством «разбить стекло в случае чрезвычайной ситуации». Скорее, это способ упреждающего решения проблем с соблюдением требований до того, как они разовьются. Расследование может помочь в:

• Поставить компанию впереди проблемы,
• Предотвратить другие случаи возникновения той же проблемы,
• Послать положительный сигнал заинтересованным сторонам,
• Привести к (относительно) безболезненному урегулированию с правительством или информаторами, и
• Создание надлежащего корпоративного управления в эпоху после Enron.

Подробнее о целях внутренних расследований, их преимуществах и потенциальных рисках, которые может иметь плохо проведенное расследование.

Цель внутреннего расследования

Внутреннее расследование — это официальное расследование, проводимое компанией для определения того, были ли нарушены законы, правила или внутренние политики, и, если это так, рекомендации по корректирующим действиям. Они проводятся либо до совершения серьезных правонарушений, либо при наличии значительной вероятности нарушения политики или законодательства со стороны компании или ее сотрудников; или после возможных правонарушений, когда компании становится известно об обвинениях, будь то из внешнего источника (например, из правоохранительных органов) или из самой компании (например, претензии осведомителей).

Цель любого внутреннего расследования — получить прямое представление о фактах; то есть, что произошло, когда это произошло, кто несет ответственность, кому мог быть причинен вред, и какие дальнейшие действия могут быть необходимы для предотвращения повторения предполагаемого правонарушения. Это процесс установления фактов, который предпринимается, чтобы «докопаться до сути» потенциальных правонарушений со стороны самой компании или ее должностного лица, директора или сотрудника.

Хорошо проведенное расследование часто включает окончательный отчет, в котором фиксируются результаты расследования и указываются конкретные меры по исправлению положения, которые должна предпринять компания. Совет адвоката необходим здесь как для структурирования расследования, так и для сохранения адвокатской тайны компании и любых связанных с ней рабочих продуктов.

Преимущества проведения внутреннего расследования

Внутреннее расследование помогает компании в сборе информации, разработке средств защиты и средств для устранения выявленных последствий. В частности, внутренние расследования полезны для компаний, чтобы определить сотрудников, которых следует осудить, а также политики или процедуры, которые требуют исправления. Такие меры по исправлению положения могут способствовать уменьшению гражданских и уголовных наказаний, налагаемых на компанию правительством или судебными органами. Внутреннее расследование также может дать компании возможность точно оценить предполагаемое правонарушение и рассмотреть вопрос о начале переговоров об урегулировании с пострадавшими, или же расследование может подтвердить позицию об отсутствии правонарушения.

Кроме того, путем проведения расследования компания демонстрирует, что она серьезно относится к заявленным правонарушениям, а последующее исправление показывает, что она ожидает от своих сотрудников соблюдения более высоких стандартов, следуя всем законам и политикам компании.

Пособия, полученные от правительства

Если расследование проводится в ответ на запрос правительства, результаты расследования могут служить основанием для отсрочки правительством. При принятии решений по гражданским и уголовным делам как SEC, так и Министерство юстиции будут рассматривать вопрос о том, берет ли корпорация на себя и добровольно раскрывает результаты должным образом проведенного внутреннего расследования. «Доверие к сотрудничеству», которое чаще всего принимает форму уменьшения размера гражданских убытков и уголовных наказаний, может быть предоставлено компаниям, которые добровольно сообщают о неправомерных действиях, ранее неизвестных правительству, сотрудничают в текущем правительственном расследовании и принимают соответствующие меры по исправлению положения в ответ. к нарушению.

Кроме того, некоторые штаты (например, Пенсильвания) наделяют компании полномочиями возбуждать судебные дела против своих директоров, если совет директоров поручает специальному комитету расследовать заявления о правонарушениях. Если комитет решит, что производный иск не отвечает интересам корпорации, он может отказаться от судебного разбирательства и потребовать отклонения иска. В некоторых юрисдикциях хорошо проведенное расследование поддержит это решение и обеспечит существенное уважение к решению совета директоров.

Риски плохого расследования или отсутствия расследования

Отсутствие расследования может привести к усилению контроля со стороны государственных следователей и укрепит решимость правительства и базу для наложения гражданских и уголовных наказаний. Кроме того, это может послать негативный сигнал сотрудникам и общественности, по существу означая, что компания мало заботится о внутреннем соблюдении или правонарушениях. Возможно, наиболее важным является гражданско-правовая и уголовная ответственность, которая может быть возложена на компанию и ее персонал, если предполагаемое неправомерное поведение будет продолжаться без возмещения ущерба.

Плохо проведенное расследование сопряжено с определенными рисками. С учетом сказанного, компаниям следует проявлять большую осторожность при выборе юрисконсульта. Адвокаты с небольшим опытом расследования представляют риск потери привилегий, конфликта интересов и даже заявлений о воспрепятствовании правосудию. Помимо того, что у опытного консультанта больше опыта в избегании этих ловушек, у него будет больше доверия, чтобы использовать его, если или когда компания решит раскрыть свои выводы.

Планирование и проведение внутреннего расследования качества

Хотя методы, необходимые для проведения качественного внутреннего расследования, различаются в зависимости от обстоятельств, качественное расследование обычно следует следующим методам:

1. Остается честным и объективным. Не предрешайте исход дела, а рассматривайте расследование как операцию по установлению фактов. Следуйте фактам туда, куда они ведут, и беспристрастно взвешивайте доказательства. Проведите все интервью и просмотрите все соответствующие документы, прежде чем делать выводы.

2. Сохраняет чувствительность к фактическим или предполагаемым конфликтам интересов. Хорошее расследование позволяет избежать появления предвзятости и пристрастности.

3. Ответственно регистрирует и документирует критически важные доказательства. Узнав о потенциальном нарушении политики или закона, составьте план допроса, включающий всех ключевых свидетелей и сбор всех соответствующих документов для изучения. Немедленность имеет решающее значение для сбора свидетельств, пока воспоминания свежи.

4. Защищает конфиденциальность и адвокатскую тайну. Конфиденциальность защищает репутацию сотрудников и компании. Сохранение конфиденциальности адвоката и клиента является ключевым, но может быть юридическим минным полем. Для точного выявления этих проблем необходим сторонний консультант с опытом проведения расследований.

5. Рассматривает более широкие последствия расследования. Как расследование повлияет на компанию? Доска? Индустрия? Будет ли это иметь последствия для бизнеса? Существует ли риск привлечения к гражданской или уголовной ответственности компании или ее должностных лиц? Эти и другие соображения должны быть оценены.

Когда компании становится известно о правительственном расследовании или внутренней проблеме, требующей расследования, она должна провести независимое расследование с помощью опытного внешнего консультанта.