Приказ о проведении служебного расследования образец: Приказ о проведении служебного расследования в организации: образец

Приказ о проведении служебного расследования образец: Приказ о проведении служебного расследования в организации: образец

Содержание

Приказ о проведении служебного расследования образец бланк (бланк, образец

Некоторые случаи, происходящие в процессе деятельности тех или иных учреждений и организаций, привлекают особое внимание руководства.

 

В определённых случаях требуется проведение целого комплекса действий для установления фактов произошедшего, причин и возможных последствий для организации или её сотрудников – служебного расследования.

 

 

Этапы проведения служебного расследования

 

Проверки в виде служебных расследований назначают в случаях довольно выбивающихся за общие рамки нормальной трудовой деятельности. Зачастую, это серьёзные проступки дисциплинарного характера или произошедшие на производстве внештатные ситуации.

 

Служебное или внутреннее расследование проводится с целью установления виновного или степени вины в произошедшем того или иного сотрудника компании, фактов, послуживших мотивом или причиной, действий, последствий, которые повлекли или могли повлечь определённое действие или ситуация.

 

Проведение служебной инициируется желанием руководителя, когда ему становится известно о таких обстоятельствах, о которых обычным путём или из докладов подчинённых сделать объективный вывод не представляется возможным.

 

При случаях производственных аварий или причинении вреда здоровью, служебные проверки необходимы, так как это не только требование закона, но и реальная необходимость, так как причинённый ущерб требует наказания виновных и соразмерного возмещения.

 

Служебное расследование проводится специальной группой уполномоченных сотрудников – комиссией, которую назначает руководство. Сам руководитель компании так же может принимать участие в работе такой комиссии и руководить ею, или просто получив результат работы группы, проанализировать его.

 

Все действия комиссии по проведению служебной проверки начинаются, да и сама комиссия созывается, после издания соответствующего приказа. Руководителем в документе закрепляются полномочия членов комиссии при служебном расследовании, закрепляется её численный состав. Приказ о проведении служебного расследования образец которого можно скачать на сайте, описывает то происшествие, которое требует проведения служебной проверки.

 

Результаты служебного расследования могут повлечь не только дисциплинарную ответственность перед работодателем, а вполне могут служить основаниями для возбуждения уголовного дела или подачи против виновного гражданского иска. Исходя из серьёзных последствий такого мероприятия, требуется служебную проверку проводить достаточно качественно, полностью разобрав все причинно-следственные связи и мотивы лиц, которые были участниками события, потребовавшего проведения расследования.

 

Ниже расположен типовой бланк и образец приказа о проведении служебного расследования вариант которого можно скачать бесплатно.

 

Приказ о проведении служебного расследования

В любой компании может возникнуть непредвиденная ситуация, требующая проведения расследования. Для этого проводится тщательная проверка, после которой формируется приказ о проведении служебного расследования.

Понятие служебного расследования

Оно представлено мероприятием, во время которого назначенная комиссия исследует обстоятельства возникшей ситуации. Оцениваются все доказательства вины конкретного работника, а также учитываются свидетельские показания. На основании полученных результатов подводятся итоги, а виновные лица привлекаются к ответственности, которая может быть материальной или дисциплинарной.

Проведение расследования на рабочем местеПроцедура является внутренним мероприятием, поэтому наказание может применяться только в рамках ТК. Если же нарушение является более серьезным, то к административной или уголовной ответственности работники привлекаются только представителями государственных органов.

Причины проведения

Реализация расследования может потребоваться по разным основаниям. Обычно это связано со следующими неприятными ситуациями, возникающими в компании:

Каждая ситуация является серьезной и негативной для компании, поэтому может принести негативные последствия для работы предприятия. Вот почему работодатель заинтересован в привлечении к ответственности виновных лиц.

Законодательное регулирование

Расследование проводится с учетом многих положений ТК. По ст. 189 ТК требуется назначение комиссии, которая занимается процедурой. Срок реализации процесса регламентируется условиями ст. 193 ТК.

По ст. 247 ТК каждый работник, обвиняемый в каком-либо проступке или происшествии, имеет право ознакомиться с результатами расследования. Если он не соглашается с полученными итогами, то может оспорить наказание в суде.

Порядок проведения

Служебное расследование обязательно должно проводиться в правильной последовательности действий и с подготовкой многочисленной документации. В ином случае результаты могут быть легко оспорены.Докладная записка на провинившегося

Таблица 1. Выполнение этапов.

Наименование

Описание

Выявление факта нарушения

Для этого любой сотрудник фирмы может написать докладную записку.

Принятие решения об осуществлении расследования

Этот процесс выполняется директором компании, издающим приказ о проведении служебной проверки.

Формирование комиссии

Для этого руководитель фирмы издает приказ, в котором содержится информация о составе и полномочиях коллегиального органа.

Проведение расследования

В рамках этого процесса собираются доказательства и оцениваются обстоятельства происшествия. Определяется размер нанесенного вреда и причины проступка. У человека, который совершил правонарушение, запрашивается объяснительная записка.

Подведение итогов

Для этого составляется специальный акт, содержащий сведения о выявленных обстоятельствах и особенностях происшествия.

На основании окончательного акта принимается решение о необходимости привлечения виновного работника к ответственности.

Видео о правилах служебной проверки:

Создание комиссии

Она формируется на основании приказа руководителя. В этом распоряжении указывается состав коллегиального органа, его полномочия и цель создания. В комиссию включается работник службы безопасности, а также специалист кадрового отдела. Обычно в нее входит три сотрудника предприятия.

Комиссия по расследованиюЧлены этого коллегиального органа могут запрашивать объяснения у всех сотрудников, имеющих отношение к происшествию. Дополнительно они могут привлекать к расследованию других специалистов или изучать различную документацию.

Сбор доказательств

Комиссия перед принятием решения и составлением акта должна убедиться в виновности конкретного работника.

Для этого собираются соответствующие доказательства и сведения. Во время реализации этого процесса принимаются во внимание правила внутреннего распорядка и положения локальных нормативных актов. Во время сбора доказательств разрешается пользоваться следующими методиками:

  • опрос работников
  • просмотр видеозаписей, если в компании ведется видеонаблюдение
  • проведение экспериментов
  • использование помощи аудиторов, оценщиков, инженеров, юристов и даже врачей и иных специалистов
  • отправка запросов в государственные учреждения и иные организации

Полученные сведения и документы прикладываются к делу в качестве доказательств. Все используемые бумаги должны быть официальными и содержащими исключительно достоверные сведения.

Получение объяснений от работника

Комиссия должна оценивать не только свидетельские показания, но и данные, предоставляемые виновным работником. Для этого им составляется объяснительная записка в письменном виде. Процедура выполняется в течение суток после направления запроса.

Если отсутствует документ, то составляется соответствующий акт, прикладываемый к материалам дела.

Рассмотрение обстоятельств

Комиссия на основании полученных данных оценивает обстоятельства нарушения. Для этого находятся ответы на следующие вопросы:

  • суть проступка
  • Поиск доказательствразмер ущерба, нанесенного организации
  • причины совершения правонарушения
  • степень вины конкретного работника или нескольких специалистов
  • наличие смягчающих или отягчающих обстоятельств
  • меры, применяемые к виновникам
  • оптимальные профилактические действия, позволяющие предотвратить аналогичные ситуации в будущем

С помощью ответов на эти вопросы можно определить оптимальные меры наказания для работников, виновных в ситуации.

Формирование акта

Результаты расследования оформляются с помощью специального акта. В нем подводятся итоги проведенной проверки. Он состоит из трех частей:

  1. В первой части приводится непосредственное нарушение, дата его обнаружения, состав комиссии, а также срок проведения проверки.
  2. Описательная часть состоит из доказательств и обстоятельств проступка.
  3. Результативная часть подводит итог расследования.

Инструкция на видео:

К акту прикладываются все документы, полученные и сформированные во время данной процедуры. Подписывается документация всеми членами комиссии, а председатель дополнительно ставит печать.

Результаты

В акте комиссия указывает свое решение относительно виновности конкретного работника. На основании этой информации гражданин привлекается к материальной или дисциплинарной ответственности.

Наказание может быть представлено выговором, увольнением или выплатой материальной компенсации при выявлении умышленного нанесения вреда имуществу фирмы.

Сроки проведения

Служебное расследование проводится ровно в течение месяца. Начинается этот период времени с даты издания приказа.

Сколько длится расследованиеДопускается увеличивать срок проведения при выявлении специфических обстоятельств. Но максимальный срок составляет 6 месяцев.

Кто издает приказ

Распоряжение, на основании которого проводится проверка, издается непосредственным руководителем или его представителем, обладающим соответствующими полномочиями.

Важно! Документ обязательно заверяется подписью директора или заместителя.

Основания для издания распоряжения

В качестве основания для издания данного документа выступает докладная записка, составленная любым работником фирмы. В приказе должна иметься ссылка на эту записку.

Правила составления

Приказ составляется на основании унифицированного образца. Но в него допускается вносить свои корректировки. Обязательно в распоряжении должны иметься сведения:

  • наименование компании
  • личные данные специалиста, который написал докладную записку
  • сведения о работнике, подозревающегося в совершении правонарушения
  • ссылка на записку
  • сведения о лицах, ответственных за проведение расследования и включенных в состав комиссии

На приказе обязательно проставляется дата составления и подпись руководства.

Оформление документа

Распоряжение делается только в единственном экземпляре. Для этого можно пользоваться фирменным бланком или обычным чистым листом. Составляется с помощью компьютера или от руки.

На нем обязательно ставится подпись владельца фирмы или ответственных сотрудников.

Образец распоряжения

Приказ должен составляться с учетом следующих требований:

  • в начале с любой стороны указывается название фирмы
  • в середине приводится наименование документа
  • в основной части должно иметься предисловие, представленное обстоятельствами выявленного нарушения или проступка
  • отдельными пунктами указывается состав комиссии, цели и задачи проведения расследования, а также сроки реализации проверки
  • указываются ответственные лица
  • приводится ссылка на докладную записку

В конце ставятся подписи руководства и членов назначенной комиссии.

Как избежать ошибок

Чтобы приказ о проведении расследования не содержал ошибок, желательно пользоваться специальным образцом. Дополнительно включаются в документ только достоверные сведения, полученные из официальных источников.

Во время расследования члены комиссии должны применять исключительно проверенные данные. Если они ошибочно обвинят работника, то это станет основанием для оспаривания наказания и взыскания моральной компенсации.

Правильность процедурыСлужебное расследование призвано выявить обстоятельства правонарушения и степень вины работников. Оно проводится только на основании специального приказа, издаваемого руководством. Члены комиссии не только изучают доказательства, но и составляют окончательный акт, на основании которого виновники привлекаются к ответственности.

Заметили ошибку? Выделите ее и нажмите Ctrl+Enter, чтобы сообщить нам.

Акт служебного расследования в отношении работника: образец 2020 года

На чтение16 мин. Просмотров186 Обновлено

Содержание статьи (кликните, чтобы посмотреть)

Служебное расследование инициируется руководителем предприятия или организации в случаях поступления информации об имевшем месте событии, которое, для правильной его квалификации, нуждается в дополнительной проверке.

С целью осуществления служебной проверки приказом руководителя формируется специальная комиссия по служебному расследованию. Тем же приказом назначается председатель комиссии и члены комиссии, а также устанавливается срок проведения расследования (не более 30 дней).

Приступившая к работе комиссия выполняет все действия, необходимые для полного и всестороннего изучения имевшего место события. Так, в процессе расследования комиссии:

  1. истребует и изучает документы;
  2. опрашивает очевидцев и свидетелей;
  3. привлекает к работе экспертов и специалистов, например, с целью определения ущерба;
  4. опрашивает работника, в отношении которого ведется расследование;
  5. устанавливает, имеется ли взаимосвязь между действиями работника и наступившими негативными последствиями;
  6. выясняет, не имеет ли вины третьих лиц в наступлении негативных последствий и т.д.

По результатам работы комиссии составляется акт служебного расследования.

к содержанию ↑

Содержание акта

Акт, как результат работы комиссии по служебному расследованию, должен давать четкий и недвусмысленный ответ на следующие вопросы (в зависимости от причин назначения служебного расследования):

Статьи по теме (кликните, чтобы посмотреть)

  • когда и при каких обстоятельствах имело место событие;
  • каковы последствия этого события;
  • чья вина в наступлении негативных последствий события;
  • какова сумма ущерба, причиненного предприятию имевшим место событием;
  • имело ли место нарушение трудовой дисциплины, а если имело, не объяснялось ли оно уважительными причинами.

В соответствии с ответами на поставленные вопросы в акте должен содержаться вывод комиссии относительно обстоятельств расследуемого события. Вполне допустимо включение в акт рекомендаций относительно привлечения или непривлечения работника к ответственности.

к содержанию ↑

Оформление

  1. наименование предприятия или организации;
  2. дату и место составления акта;
  3. состав комиссии;
  4. сведения о приказе, в соответствии с которым была создана комиссия;
  5. сведения об имевшем место событии;
  6. сведения о процедуре работы комиссии: какие документы были изучены, кто был опрошен, какие еще действия были проведены;
  7. выводы комиссии по результатам проделанной работы;
  8. рекомендации (опционально;
  9. подписи членов комиссии и работника, в отношении которого проводилась проверка.

Отказ работника подписать акт служебного расследования оформляется актом об отказе от подписи.

  • Акт уничтожения документов с истекшим сроком хранения
  • Акт приема-передачи документов
  • Акт о прогуле
  • Акт об отказе писать объяснительную
  • Акт ввода в эксплуатацию оборудования

Дзен! Дзен! Дзен! На нашем Яндекс Дзен канале ещё больше особенных юридических материалов в удобном и красивом формате. Подпишитесь прямо сейчас →

Если руководитель организации подозревает сотрудника в хищении денег либо передаче третьим лицам коммерческой информации, то вправе инициировать служебное расследование. Для этого издается приказ и формируется специальная комиссия, в обязанности которой входит изучение причин:

  • прогулов;
  • отказа подписывать соглашение материальной ответственности;
  • уклонения от переаттестации, медицинского освидетельствования;
  • отказа от инструктажа по технике безопасности и т. п.
к содержанию ↑

Правила проведения

Работодатель может пригласить на беседу провинившегося сотрудника либо привлекать к этому процессу свою службу безопасности. Если для подтверждения вины либо невиновности работника необходимы показания посторонних людей, то к процедуре расследования могут привлекаться и свидетели.

Что касается участия сотрудника в данных мероприятиях, то оно носит добровольный характер. Ни руководитель, ни служба безопасности не имеет права принуждать нарушителя проходить проверку на полиграфе.

Федеральное законодательство РФ запрещает работодателям осуществлять обыск личных вещей и делать досмотр работника, так как такими полномочиями наделены лишь представители правопорядка. В случае необходимости экспертного мнения руководство компании может пригласить специалиста со стороны, который будет присутствовать при проведении расследования.

При расследовании будут изучаться все документы, которые могут выступить в качестве доказательства вины работника:

  • письменное объяснение сотрудника;
  • заявление нарушителя;
  • жалоба коллектива;
  • заключение ревизора;
  • акт инвентаризации и т. п.
к содержанию ↑

Кто может выполнять функции «следователя»

В большинстве случаев на каждом коммерческом предприятии есть личная служба безопасности. Ее сотрудникам и доверяется проверка добросовестности сотрудников. К этому процессу на время подключается внутренняя служба аудита. К служебному расследованию могут привлекаться, как было сказано выше, сторонние эксперты.

Мнение эксперта

Козлов Никита Владимирович

Юрист-практик с 7-летним опытом. Специализация — семейное право. Эксперт в области права.

Внимание! Можно направлять различные запросы в государственные инстанции. Такая необходимость возникает в сложных случаях, когда провинившийся сотрудник отказывается давать объяснение.

к содержанию ↑

Цели проверки

Главная задача служебного расследования — доказательство факта совершения противоправного действия относительно компании. Экспертная комиссия собирает доказательства и устанавливает:

  • вину работника;
  • степень причиненного компании ущерба;
  • характер провинности;
  • мотивы дисциплинарного проступка;
  • наличие отягчающих либо смягчающих обстоятельств и т. п.

Внимание! Для проведения внутренних расследований дается 1 месяц. Он исчисляется с даты издания приказа. К нарушителю, вина которого доказана и подтверждена соответствующими документами, может быть применено дисциплинарное взыскание в течение 6 месяцев с момента совершения противоправного действия.

к содержанию ↑

Оформление результатов

По результатам служебного расследования работодатель издает приказ, основанием для которого являются собранные документы. После этого составляется акт, который состоит из нескольких частей, подписанный всеми участниками проверки и заверенный печатью.

Внимание! Акт регистрируется в специальном журнале, в который вносится сжатая информация по проверке. При наличии отягчающих обстоятельств руководство обращается к представителям закона и возбуждается уголовное дело.

Достаточно часто на предприятиях возникают внештатные ситуации. При этом законодательство обязывает руководителей копаний проводить служебные расследования.

Именно так называется целый комплекс работ, направленных на сбор данных, проверку и проведение анализа нестандартной ситуации. Достаточно серьезные отклонения от нормы могут стать причиной получения травм, материального ущерба и других неприятностей.

По сути, этот документ необходим именно для того, чтобы понять причину возникновения нестандартной ситуации, возможно, выявить виновников, определить масштаб нанесенного ущерба.

Файлы для скачивания:

к содержанию ↑

Что сделать до составления акта служебного расследования

Акт служебного расследования составляется в тех ситуациях, когда материальный ущерб нанесен работодателю по причине несоблюдения трудовой дисциплины или вследствие каких-либо других действий сотрудников. Однако перед оформлением данного документа необходимо выполнить некоторые действия.

Так, расследование должна проводить специальная комиссия. Чтобы ее создать, руководитель фирмы издает соответствующий приказ.

Можно догадаться, лицам, которые причастны к происшествию, запрещено являться членами проверяющей группы. Расследование должно быть проведено в течение одного месяца.

Специалисты собирают и рассматривают необходимые документы, получают от некоторых сотрудников объяснительные, в том числе и в письменном виде. Если по каким-то причинам работник отказывается предоставить объяснения, комиссия оформляет соответствующий акт.

Что касается состава комиссии, управленец сам назначает проверяющих. Естественно, это должны быть специалисты, разбирающиеся в данной теме.

Например, если было обнаружено хищение имущества, среди участников будут работники бухгалтерского отдела, представители охраны и руководители подразделения, в котором произошло хищение. Хотя каких-то особых требований к членам проверяющей группы не существует.

Директор может назначать их по своему усмотрению. Комиссия должна состоять минимум из трех человек.

И уже по результатам тщательной проверки комиссия составляет акт служебного расследования. Сюда вносится вся полученная информация, например, обстоятельства происшествия, его причины, сумма ущерба и другие сведения. В качестве вывода комиссия признает виновного сотрудника.

(Видео: “Как происходит расследование уголовного дела?”)

В каких случаях проводится служебное расследование

Нужно знать, служебное расследование – это достаточно серьезная процедура. Именно поэтому она не проводится при выявлении незначительных проступков.

Мнение эксперта

Козлов Никита Владимирович

Юрист-практик с 7-летним опытом. Специализация — семейное право. Эксперт в области права.

Впрочем, насколько «тяжелой» является ситуация решает сам руководитель. Даже в том случае, если у него появились лишь подозрения в отклонениях от нормы и возникновении нестандартных ситуаций, он может назначить поверку.

К наиболее частым ситуациям, при которых назначается расследование, можно отнести:

  • обнаружение недостатки при плановой инвентаризации;
  • поступил сигнал или жалоба от сотрудников или клиентов, которые постоянно работают с этой компанией;
  • серьезное нарушение должностных инструкций. Например, непосещение рабочего места в течение длительного времени;
  • нарушение правил пожарной безопасности и пренебрежение защитными и страховочными средствами;
  • сотрудник разглашает важные фирменные секреты, в том числе и среди конкурирующих организаций;
  • компания или отдельные ее сотрудники получили материальный или моральный урон;
  • имеются подозрения в даче или получении взяток.

Конечно, это лишь основные причины, по которым наиболее часто директор решает проводить служебную проверку. Существует еще достаточно много серьезных нарушений, которые могут стать основанием для проведения расследования.

к содержанию ↑

По какой форме составить акт служебного расследования

Закон не запрещает составлять данный документ на обычном листе бумаги. Однако обычно каждая организация разрабатывала для таких ситуаций свой собственный шаблон. Это позволяет не только экономить время, но и избежать ошибок при заполнении, ведь здесь уже будут указаны все необходимые пункты. К ним относятся:

  • реквизиты организации;
  • название документа, дата и место его составления;
  • основание, которым является приказ для создания комиссии;
  • сведения о членах проверяющей группы;
  • дата выявления нарушения;
  • суть нестандартной ситуации;
  • неправомерные действия виновного;
  • данные одного или нескольких виновных.

Условия проведения расследования

Главным условием для проверки является создание комиссии. Естественно, ее члены должны быть компетентны в рассматриваемом вопросе. Расследование не могут проводить сотрудники, которые имеют какое-либо отношение к нестандартной ситуации.

Известны случаи, когда члены комиссии «давили» на подозреваемого, чтобы тот написал объяснительную. Однако нужно понимать, проводить расследование таким образом категорически запрещено.

Следует знать, сотрудник может и имеет право вообще отказаться от дачи показаний и каких-либо объяснительных. Поэтому комиссия должна лишь составить акт, который и станет документальным подтверждением отказа.

Сроки проверки имеют определенные ограничения. Так, в распоряжении членов комиссии имеется тридцать календарных дней, чтобы полностью разобраться в ситуации. Комиссия имеет право вносить только результаты проверки и определять виновного. Но проверяющая группа не вправе определять меры наказания. Это делает исключительно директор или работодатель.

к содержанию ↑

Ход проверки

Условно служебное расследование можно разделить на несколько этапов:

  1. Директор издает приказ. Именно так он назначает членов проверяющей группы. Обычно это сотрудники организации, которые имеют достаточно опыта, чтобы разобраться в данном вопросе. Этот приказ и является основанием для проведения расследования.
  2. Получение информации. Представители комиссии приступают непосредственно к расследованию происшествия. Для этого собирается вся необходимая информация. Подтверждением неправомерных действий работника могут стать жалобы клиентов, инвентаризационные акты, служебные записки и другая документация.
  3. Получение объяснительных. Проверяющие имеют право запросить объяснительные записки от всех работников, которые имеют отношение к рассматриваемой ситуации. После того, как сотрудник получил такое уведомление, он должен в течение двух дней дать ответ. Это может быть, как объяснительная, так и отказ ее предоставлять.
  4. Составление акта. После того, как все проверочные мероприятия были проведены, по их результатам оформляется акт служебного расследования. Для этого может использоваться произвольная форма или утвержденный фирменный бланк.

Как правило, после проведения такой проверки определяется виновный. Его необходимо ознакомить с составленным актом. Естественно, ознакомление он должен подтвердить своей подписью. Если работник отказывается ставить свой автограф, этот факт также необходимо документально зафиксировать. Если возникает необходимость, лицо, заполняющее акт, может вносить дополнительные пункты.

Вообще, обвиняемый имеет право потребовать все подробности проведения расследования. Бывают ситуации, когда, по мнению работника в проверке были допущены серьезные ошибки, и он не согласен с указанными результатами.

При этом он имеет право обжаловать данный акт. Не исключены ситуации, когда виновный по разным причинам не может лично ознакомиться с ходом расследования.

Вместо него это может сделать представитель, который имеет соответствующую доверенность.

Дальнейшие действия во многом зависят от результатов проверки и выводов. Например, руководитель может принять решение наказать сотрудника применением дисциплинарного взыскания.

Этот факт также необходимо внести в заключение расследования. После того, как был определен размер нанесенного ущерба и вынесено окончательное решение, распоряжение о наказании должно быть издано в течение одного месяца.

Правила составления акта служебного расследования

Конечно, то, как текст документа будет сформулирован, во многом зависит от типа нарушения и сферы работы организации. Также можно использовать свободную форму заполнения. Однако все же рекомендуется заполнять документ в деловом стиле. Естественно, здесь должны быть указаны достоверные и точные сведения.

Как уже было сказано, меру наказания определяет именно управленец компании. Однако бывают особо сложные ситуации, например, происшествия со смертельным исходом, или хищения на крупные суммы. В этом случае вся документация, среди которой присутствует и акт расследования, передается в суд.

К важным правилам оформления документа можно отнести наличие автографов всех членов комиссии. Максимальное количество участников здесь не ограничено.

Если один из проверяющих не согласен с общим итогом и выводами остальных членов комиссии, об этом должна быть поставлена соответствующая отметка. Заполнять документ необходимо четким почерком.

Если будет допущена ошибка, лучше отказаться от перечеркивания, и взять новый бланк.

Если расследование длится более одного месяца, это может быть рассмотрено как нарушение Трудового кодекса. Хоты бывают исключения.

Более длительная проверка разрешена в том случае, когда комиссия не имеет возможности получить от подозреваемого объяснительную, например, когда он находится на больничном или в отпуске. Но и такая отсрочка не является вечной.

В таких ситуациях расследование может затянуться максимум на шесть месяцев.

к содержанию ↑

Пример акта служебного расследования в 2020 году

Скачать бланк, образец

  • Скачать бланк
  • Скачать образец

Вообще, такого понятия, как «служебное расследование» в законе не существует. Но в деловой практике оно используется достаточно часто.

Мнение эксперта

Козлов Никита Владимирович

Юрист-практик с 7-летним опытом. Специализация — семейное право. Эксперт в области права.

Хотя законодательством все-таки регулируются подобные ситуации, пусть и указаны они в косвенной форме. Трудовой кодекс обязывает работодателя, прежде чем требовать возмещение ущерба, его сначала нужно определить.

Также необходимо выяснить обстоятельства случившегося и узнать, какая доля вины лежит на сотруднике. Естественно, всем этим заниматься должна соответствующая комиссия, состоящая из квалифицированных специалистов.

Внутренним документом, фиксирующим обстоятельства дисциплинарного проступка и наличие его состава, является акт служебного расследования, или акт служебной проверки.

Кстати, обратите внимание на локальные акты организации. Возможно, форма акта служебного расследования на предприятии утверждена. А если нет, на основе нашего примера его можно разработать.

Акт служебного расследования

Пример акта служебного расследования в 2020 году

Скачать бланк, образец

  • Скачать бланк
  • Скачать образец
к содержанию ↑

Что включается в акт служебного расследования

Комиссией по проведению служебного расследования должны быть установлены следующие факты:

  • причинен ли ущерб компании, имело ли место происшествие или факт нарушения трудовой дисциплины работником
  • обстоятельства, при которых это произошло
  • последствия произошедшего и причинно-следственная связь между действиями ра

Приказ о проведении служебного расследования на предприятии образец

В случае порчи вверенного сотрудникам имущества или какой-либо подотчетной документации, при любом выявленном ущербе на предприятии руководитель обязан провести служебное расследование.

Для этого им издается приказ, образец которого можно скачать ниже.

Зачем необходим?

Если в ходе служебной проверки на предприятии выявляется недочет, порча и ущерб материалов, документов, имущества и просто распространение информации, нужно, чтобы ответвленное лицо понесло наказание, но перед этим следует:

  • Определить размер урона;
  • Узнать источник происхождения;
  • Определить, кто виновник, ответственное ли это лицо за хранение имущества.

Для этого согласно ст. 247 ТК РФ создается комиссия для обеспечения внутреннего расследования на предприятии.

Важно: сотрудник, понесший наказание без выводов такой комиссии имеет право оспорить решение руководства в суде.

В состав комиссии для организации расследования обязаны входить квалифицированные сотрудники, обладающие соответствующим опытом, в компетенции которых обосновать причину ущерба.

В большинстве случаев, это:

  • Юрисконсультант;
  • Бухгалтер;
  • Инженер;
  • Начальник отдела безопасности.

И уже согласно выводам комиссии по проведению служебного расследования, руководитель принимает меру наказания относительно ответственного лица и закрепляет ее в своем приказе.

Для формирования состава комиссии для проведения расследования и выполнения поставленной задачи издается приказ руководителя.

Как составить правильно?

Составить данный приказ может секретарь по итогам принятого директором решения после проведенной служебной проверки, который сделал выводы в необходимости его принятия на основании отчета начальника службы безопасности или руководителя отдела, где создалась данная ситуация.

Составляется приказ произвольным образом на фирменном листе компании.

Приказ о проведении проверки в организации должен содержать:

  • Название компании;
  • Адрес ее размещения;
  • Дату формирования и номер документа;
  • Место составления;
  • Название бланка;
  • Причина – в связи, с чем издан указ;
  • Далее пишется слово «Приказываю»;
  • После чего идет основание для проведения служебной проверки;
  • Далее идет упоминание о назначении комиссии с перечнем лиц, входящих в нее – ФИО, должности;
  • В третьем пункте, указывается лицо, ответственное за выполнение приказа;
  • Подпись с расшифровкой руководителя;
  • Подписи всех лиц, относительно которых составился документ.

Перед составлением распоряжения необходимо иметь на руках письменное доказательство дисциплинарного проступка, именно оно является основанием расследования. Дисциплинарное взыскание накладывается также приказом.

Важно: такая служебная записка или иное основание должно быть зарегистрировано.

 

В составе комиссии должно быть не менее 3-х членов во главе с начальником службы безопасности, при этом непосредственный начальник провинившегося не может участвовать в ходе разбирательств.

Расследование по закону на предприятии необходимо провести в течение месяца с момента принятия решения о необходимости процесса.

Работник о том, что будет проведено служебное внутреннее расследование, уведомляется письменно. По итогам проверки составляется акт о выводах комиссии.

Образец оформления

Образец приказа о проведении расследования на предприятии — скачать.

Приказ о проведении служебного расследования: образец и порядок заполнения

Сотрудник любой компании за что-то обязательно несет ответственность. Он отвечает за компьютер, на котором работает в офисе, за активы, которые хранятся у него на складе, и даже за информацию, разглашение которой приравнивается к нарушению коммерческой тайны.

И в случае, если вверенные ему материальные или нематериальные ценности были испорчены или утрачены, работодатель вправе выяснить причину нанесенного ущерба. Для этого издается приказ о проведении служебного расследования на предприятии.

Для чего нужен документ?

Когда в организации в ходе проверки или в результате иного действия выясняется недостача активов, утрата имущества или документов, утечка информации и т. п., необходимо:

  • установить величину ущерба;
  • выяснить причину его возникновения;
  • найти виновное лицо, которым не обязательно должен быть тот сотрудник, на которого возложена ответственность за сохранность утраченного или испорченного актива.

Для этой цели назначается комиссия, в состав которой должны войти специалисты, способные оценить нанесенный ущерб и выяснить его причину. Обычно в нее включаются юрисконсульт, сотрудник службы безопасности, экономист (или главный бухгалтер), инженер и иные лица. Создание данного органа разрешено Трудовым Кодексом РФ (статья 247).

Цель комиссии – внутреннее расследование, проведение которого является обязанностью работодателя согласно трудовому законодательству РФ. Исполнение этой обязанности должно быть осуществлено до принятия решения о наказании конкретного работника.

Без указанного расследования, даже если сотрудник виновен, он вправе будет обжаловать решение о его наказании в судебном порядке.

Создание комиссии и необходимость проведения расследования оформляются приказом по предприятию.

Кто его составляет?

Составляется данный приказ секретарем или иным уполномоченным лицом на основании решения руководителя организации, сделанного по представлению начальника службы безопасности либо руководителя отдела, где обнаружился ущерб.

Основные положения

Этот документ составляется в произвольной форме на бланке организации, где указано ее название и юридический адрес. В тексте обязательно должен присутствовать порядковый номер бумаги, дата и место составления (указывается город) и название «О проведении служебного расследования».

Начинается документ с указания причины его составления: «В связи с …», «По причине …» и т. д.

Далее идет слово «ПРИКАЗЫВАЮ», а уже после:

  • указывается необходимость проведения расследования. Например: «Провести служебное расследование по факту порчи (утраты, разглашения)…»;
  • следующим пунктом указывается назначение комиссии для проверки обстоятельств нанесенного ущерба. Перечисляются должности и ФИО ее членов;
  • последним пунктом является назначение лица, который должен обеспечить контроль за выполнением приказа. Этим лицом может быть как сам руководитель, так и иное лицо. Для этого делается запись «Контроль исполнения приказа возлагается на (должность, ФИО)».

Далее ставится подпись руководителя, ее расшифровка и должность (генеральный директор, директор и т. д.). После этого прописывается фраза «С приказом ознакомлены», и каждый из назначенных членов комиссии должен расписаться и поставить расшифровку своей подписи.

По итогам расследования составляется акт, на основании которого выносится решение о наказании виннового лица или признается его отсутствие.

Как проводить расследование на рабочем месте: пошаговые инструкции

Многие специалисты по персоналу, комплаенс и безопасности не проходят целевого обучения тому, как проводить расследование от начала до конца. Обучение может охватывать планирование расследования, проведение собеседований, сбор доказательств и другие аспекты следственного процесса, но чаще всего не дает общего плана для проведения полного расследования на рабочем месте.

Успешное расследование рабочего места начинается с плана.Загрузите бесплатный шаблон плана расследования .

Эта статья с пошаговыми инструкциями проведет вас от первоначального отчета о неправомерном поведении к заключению и окончательному отчету о расследовании с примерами и рекомендациями, которые помогут убедиться, что ваше расследование следует передовым практикам.

Первоначальный отчет и решение о проведении расследования на рабочем месте

Неспособность расследовать неправомерное поведение, которое должно быть расследовано, может иметь тяжелые последствия для компании.

Когда компания получает жалобу или сообщение о правонарушении через горячую линию, веб-форму или любые другие средства, компания обязана серьезно отнестись к сообщению и действовать быстро. В зависимости от типа обвинения могут существовать правила, регулирующие порядок рассмотрения жалобы и сроки расследования и разрешения на рабочем месте. Поэтому важно иметь процедуру получения и сортировки отчетов.

Первое решение, которое необходимо принять, заключается в том, оправдывает ли отчет расследование, и к этому нельзя относиться легкомысленно.Неспособность расследовать неправомерное поведение, которое следует расследовать, может иметь тяжелые последствия для компании.

Нужно ли вам немедленно принять меры?

Если обвинение требует этого, вам может потребоваться незамедлительно принять меры, например разделить стороны жалобы, поговорить с ними индивидуально или направить их для консультации, посредничества или того и другого. Обвинения в домогательствах или, в частности, в сексуальных домогательствах требуют деликатного обращения и, возможно, немедленного перемещения одной или обеих сторон в другое место.

Предполагая, что принято решение о расследовании отчета, должны быть протоколы о том, как проводить расследование, включая метод выбора следователя, назначения дела и отслеживания и составления отчетов о расследовании.

Если вы решите не проводить расследование, это решение необходимо тщательно задокументировать. Укажите причины решения об отказе от расследования и убедитесь, что они оправданы. Предположите, что ваше решение будет подвергнуто сомнению, и убедитесь, что у вас есть веские основания.

Узнайте больше о начальном отчете и первых шагах в коротком видео ниже.

Выбор следователя

Вам нужно будет выбрать беспристрастного следователя, который обладает навыками, знаниями, доступом и опытом, необходимыми для конкретного дела.

При принятии решения о том, кто будет расследовать обвинение, вам необходимо решить, использовать ли для расследования на рабочем месте внутреннего или внешнего следователя. При принятии этого решения необходимо учитывать множество факторов.Вам может потребоваться следователь с особыми навыками, опытом или юридическими знаниями, которых нет в компании. У вас могут возникнуть опасения, связанные с предполагаемой или даже фактической предвзятостью, которая может представлять опасность при использовании следователя компании.

Выбрать следователя не всегда просто. Узнайте, что вам нужно учитывать, в этой бесплатной памятке: Как выбрать следователя для расследования на рабочем месте.

В зависимости от типа расследования вам может потребоваться учитывать пол следователя (например, при расследовании случаев сексуального домогательства).Если ваше расследование на рабочем месте охватывает несколько мест, городов или стран, вам может потребоваться рассмотреть возможность использования ресурсов в другой стране, кого-то, кто говорит на определенном языке, или кого-то, кто знает местность.

Суть в том, что вам нужно выбрать беспристрастного следователя, который обладает навыками, знаниями, доступом и опытом, необходимыми для вашего дела.

Планирование исследования на рабочем месте

Покопайтесь в предыстории ваших собеседований, чтобы немного узнать о них, чтобы вы могли легко установить взаимопонимание.

На этапе планирования вам нужно будет определить объем расследования. Что именно вы расследуете? Является ли нарушение кодекса поведения возможным уголовным преступлением? Есть ли проблемы с конфиденциальностью? Есть ли другие инциденты или проблемы, связанные с жалобой или инцидентом, которые необходимо отсортировать?

Создание плана расследования поможет вам избежать одной из самых серьезных ошибок расследования: смещения области действия. Правильное планирование поможет вам сосредоточиться на расследуемом заявлении или инциденте и гарантирует, что расследование на рабочем месте будет продолжаться.

Чтобы узнать, как создать эффективный план расследования, загрузите бесплатный шаблон плана расследования.

В рамках планирования вам также необходимо решить, с кем, где, когда и в каком порядке нужно пройти собеседование. Возможно, вам придется провести некоторое исследование и задать несколько начальных вопросов, чтобы собрать список вовлеченных сторон и определить темы интервью.

Проведение исследования

На этом этапе вы также можете провести исследование в Интернете.Покопайтесь в предыстории ваших собеседников, чтобы немного узнать о них, чтобы вы могли легко установить взаимопонимание. Например, если вы обнаружите, что ваш объект много пишет в Твиттере о Торонто Блю Джейс, вы знаете, что он или она интересуется бейсболом. Вы можете использовать эту информацию, чтобы облегчить интервью в непринужденной беседе о бейсболе. Будьте осторожны, осознавая, как предварительные раскопки могут способствовать предварительному суждению людей, что приводит к предвзятому интервью и расследованию, и приложите сознательные усилия, чтобы этого избежать.

(Проверка предвзятости: приложите сознательные усилия, чтобы игнорировать базовые знания, почерпнутые из Интернета, при оценке авторитета или характера объекта во время интервью).

Проведение интервью

При выборе порядка собеседований учитывайте поток информации или порядок рассказов, которые вам необходимо собрать.

Фаза собеседования при расследовании рабочего места преследует единственную цель: узнать правду. Имея это в виду, вы можете использовать различные методы и стратегии собеседования для достижения этой цели.Модель PEACE, метод REID, PACE, когнитивное интервью, допрос и собеседование с целью получения признания - все это методы выяснения истины в следственных интервью, и все они имеют свои сильные и слабые стороны. Многие исследователи находят баланс между различными методами, который им лучше всего подходит.

Вы знаете, какие вопросы задать? Загрузите шпаргалку: 20 основных вопросов, которые следует задать во время следственного интервью.

Первым шагом в проведении интервью является установление контакта с испытуемыми и определение времени и места.Чтобы упростить собеседование и повысить ваши шансы на то, чтобы заставить их общаться открыто, рекомендуется:

  • Выберите нейтральное и личное место собеседования
  • Будьте гибкими при составлении расписания, чтобы учесть тему собеседования
  • См. интервью как «беседа о том, что произошло», а не следственное интервью
  • Уберите отвлекающие факторы, такие как фотографии или украшения, с места проведения интервью
  • Объясните заранее, о чем именно идет интервью и почему
  • Установил взаимопонимание с Субъект интервью перед тем, как приступить к вопросам
  • Предложите воду и / или кофе, чтобы поддерживать уровень жидкости и бодрствования субъекту.

При выборе порядка интервью учитывайте поток информации или порядок рассказа, который вам необходимо собрать.

  1. Сначала опросите человека, сделавшего отчет. Если в отчете есть и другие имена, опросите их тоже.
  2. Затем опросите всех свидетелей инцидента или обвинения. Иногда это может привести к выявлению большего числа свидетелей, и вам также следует опросить их на этом этапе.
  3. Наконец, допросите субъекта сообщения или утверждения.

Для получения дополнительной информации о проведении собеседований на рабочем месте просмотрите этот короткий вопрос и ответ с Мерик Блох.

Записывать или не записывать следственное интервью

Одно из преимуществ записи интервью состоит в том, что запись не оставляет сомнений в этике интервьюера и качестве допроса.

Вы можете записать свои интервью с помощью аудио- или видеомагнитофона, но это вопрос ваших предпочтений. Некоторые исследователи считают, что записывающие устройства вызывают стресс и могут препятствовать передаче информации от субъекта.Другие считают, что запись интервью позволяет им сосредоточиться на человеке и на том, что он говорит, а не писать заметки, что позволяет вести более естественный разговор.

Одним из преимуществ записи интервью является то, что запись не оставляет сомнений в этике интервьюера и качестве опроса. Это также устраняет соблазн интерпретировать то, что говорит субъект, предоставляя точные слова субъекта для прямых цитат в отчете о расследовании.

Сбор и документирование доказательств

Помните, что ваша работа - просто выяснить правду и сопоставить каждое доказательство с этим требованием.

Сбор доказательств может быть самой трудоемкой частью расследования и включает сбор как физических, так и цифровых доказательств. Все, что вы обнаружите, является потенциальным доказательством, и важно учитывать каждое обнаруженное вами доказательство, независимо от того, согласуется ли оно с другими вашими доказательствами и впечатлениями, связанными с делом.

Все вещественные доказательства должны надежно храниться и регистрироваться. Цифровые доказательства также должны быть аутентифицированы, захвачены, сохранены и где-то хранятся.Если вы используете систему управления делами для своих расследований, вы можете загрузить свои цифровые доказательства прямо в файл дела, где они будут в безопасности, организованы и доступны.

При получении доказательств важно следовать передовой практике в отношении цепочки поставок. Цепочка ответственности - это способ документирования доказательств, который показывает изъятие, хранение, контроль, передачу, хранение и анализ части доказательства. Это механизм для записи всего, что было сделано с вещественным доказательством, чтобы гарантировать его целостность и доказать, что оно не было подделано.

Не позволяйте ценным уликам проскользнуть сквозь трещины. Загрузите бесплатный шаблон цепочки поставок, чтобы обеспечить отслеживание и защиту всех ваших доказательств.

Обдумайте каждое свидетельство и то, как оно влияет на повествование о том, что произошло. Помните, что ваша задача - просто выяснить правду и сопоставить каждое свидетельство с этим требованием. Существует много типов доказательств, и каждое из них может способствовать успешному расследованию на рабочем месте.

Хотите знать, как документировать доказательства в своем отчете и что следует задокументировать? Посмотрите короткое видео ниже.

Как прийти к выводу

На основании вывода, к которому вы пришли в ходе расследования, компания должна решить, принимать ли меры.

Ваша работа - прийти к заключению, основанному на ваших интервью и собранных доказательствах. Ваш вывод просто состоит в том, признано ли утверждение или сообщение правильным.

Расследование на рабочем месте, которое признано безрезультатным, считается неудавшимся расследованием. Если вы не можете прийти к какому-либо выводу, рассмотрите возможность проведения дополнительных интервью, сбора дополнительных доказательств и повторения интервью и уже собранных доказательств.

На основании вывода, к которому вы пришли в ходе расследования, компания должна решить, принимать ли меры.

Действия могут включать:

  • Дисциплинарные меры в отношении сотрудника
  • Отстранение сотрудника
  • Консультирование или профессиональная оценка сотрудника
  • Посредничество между сотрудниками или между ними
  • Увольнение сотрудника
  • Привлечение правоохранительных органов к уголовному преследованию действие
  • Размещение на рабочем месте

Если компания решает не предпринимать никаких действий, это должно быть задокументировано вместе с причинами.

Составление отчета о расследовании

Лучшее, наиболее полное, справедливое и своевременное расследование на рабочем месте бесполезно без документации, подтверждающей, что расследование было всесторонним, справедливым и своевременным. На каждом этапе расследования шаги должны быть задокументированы, но конечный продукт, отчет о расследовании, представляет собой краткое изложение всех шагов, интервью, доказательств и сделанных выводов. Это конечный продукт, и его могут прочитать самые разные аудитории, поэтому он должен быть ясным, точным, кратким и достоверным.

Научитесь составлять четкий, профессиональный отчет о расследовании, не оставляющий ничего на волю случая. Прочтите полное руководство по написанию отчетов о расследованиях.

Дополнительные советы по написанию отчета о расследовании можно найти в коротком видео ниже.

Анализ данных расследования

Чтобы сократить количество инцидентов и расследований, компании должны постоянно оценивать и анализировать свои риски.Они могут сделать это путем агрегирования и изучения данных своих расследований, чтобы определить:

  • области, где проблемы возникают наиболее часто
  • типы проблем, которые возникают в организации
  • какие меры можно принять для их уменьшения

Именно здесь программное обеспечение для управления делами действительно может обеспечить рентабельность инвестиций, предоставляя множество вариантов визуализации данных таким образом, чтобы это было значимо для организации.

Хотите узнать больше об использовании программного обеспечения для управления делами для управления расследованиями на рабочем месте? Закажите демоверсию i-Sight.

Последующие действия по расследованию

После того, как расследование завершено, задокументировано и решено, можно подумать, что компания может закрыть книгу и двигаться дальше. Но это не обязательно так. После расследования важно следить за тем, как какие-либо действия повлияли на участников расследования и других лиц.

Последующие действия также включают рассмотрение любых изменений, которые были реализованы в результате анализа данных, и выяснения того, влияют ли эти изменения на расследуемые проблемы и инциденты.Этот шаг должен быть постоянным и поставит компанию в хорошее положение

.

Как проводить расследования для следователей по предотвращению убытков

Судебный процесс по делам несовершеннолетних

Имитация судебного разбирательства в суде по делам несовершеннолетних CAST: председательствует один из судей суда по делам несовершеннолетних. Адвокат защиты: экскурсовод в суде.Прокурор: прокурор судебного экскурсовода. Ученик, выбранный учителем.

Дополнительная информация

ШАГ 5: Оставить отзыв

ШАГ 5: Обратная связь Введение Теперь вы знаете об обязанностях наставничества на рабочем месте, шестиэтапном подходе к обучению, важности определения сути урока и

Дополнительная информация

Руководство по кризисному управлению

Руководство по управлению в кризисных ситуациях Руководство по управлению в кризисных ситуациях разработано, чтобы помочь вашей компании эффективно реагировать на кризисные ситуации.Кризисы, большие и маленькие, можно свести к минимуму, если тщательно управлять кризисом

Дополнительная информация

Инструктаж по применению судебных запретов

Инструктаж по применению судебных запретов Содержание За и против применения судебных запретов 2 Судебные запреты за нарушение условий аренды 3 Судебные запреты за антиобщественное поведение или незаконное использование помещений 3 Судебные запреты

Дополнительная информация

Руководство по уголовному процессу

Руководство по уголовному судопроизводству Это бесплатное руководство дает представителям общественности общее представление о том, с чем вы можете столкнуться, если вам или вашим знакомым будет предъявлено обвинение в уголовном преступлении.Главный

Дополнительная информация

ПРЕСТУПЛЕНИЯ И ПОСЛЕДСТВИЯ

ПРЕСТУПЛЕНИЯ И ПОСЛЕДСТВИЯ 2006 ГОДА РЕЗУЛЬТАТЫ В конце этого урока учащиеся смогут: Определить термины преступление и последствия Определить четыре категории преступлений Проанализировать возможные последствия

Дополнительная информация

Как решить дело в Великобритании

1 СУД: Вы были избраны и дали присягу установить факты и вынести вердикт по делу Содружество / 1 Пенсильвании против Роберта Грина, обвиняемого в грабеже по одному пункту,

Дополнительная информация

Отношение и поведение

Серия справочников по установкам и поведению клиентов, январь 2015 г. Разработано Карлтонским университетом, Лабораторией принятия решений по уголовному правосудию и Министерством общественной безопасности и исправительных учреждений Онтарио

Дополнительная информация

ВВЕДЕНИЕ 2 ПРЕПЯТСТВИЯ НА РАБОЧЕМ МЕСТЕ

ВВЕДЕНИЕ Эта брошюра предназначена для обучения сотрудников Казначейства методам предотвращения преследований на рабочем месте.Преследование вызывает особую озабоченность, поскольку наносит серьезный ущерб работнику-работодателю

Дополнительная информация

ПОРЯДОК ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ СЕКСУАЛЬНЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ.

ПОРЯДОК ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ СЕКСУАЛЬНЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ. Полномочия судов в отношении постановлений о предупреждении сексуальных преступлений (СОПО) изложены в статьях 104–113 Закона о сексуальных преступлениях 2003 года (СОА). Кто, когда и

Дополнительная информация

ЮВЕНИЛЫ И ЗАКОН

Несовершеннолетние и закон Когда вы несовершеннолетний, а когда - взрослый? Ответ на этот вопрос сложен, потому что по законам штата Миссури, когда вы считаются взрослыми и когда вас считают

Дополнительная информация

СПЕЦИАЛИСТ 24 КАДРА УГОЛОВНОЙ ЗАЩИТЫ

СПЕЦИАЛИСТ 24 HR УГОЛОВНАЯ ЗАЩИТА Что происходит в полицейском участке? Часто самым важным этапом в любом случае является то, что происходит в полицейском участке.В большинстве случаев вы попадете под арест и это может

. Дополнительная информация

контракты с защитником потребителей

западный офис защитника прав потребителей Что следует знать о контрактах Цель этого руководства - дать рядовым потребителям из Южной Африки очень общее руководство по контрактам и их значению

Дополнительная информация

ВАШИ ПРАВА КАК РАЗДЕЛ 8 АРЕНДАТОРА:

ВАШИ ПРАВА КАК РАЗДЕЛ 8 АРЕНДАТОР: НА ОСНОВЕ ПРОЕКТА И ВАУЧЕРЫ Авторские права, апрель 2012 г., Гавайское общество правовой помощи i Все права защищены.Воспроизведение этих материалов без письменного разрешения запрещено.

Дополнительная информация

Алкоголь, наркотики и закон.

Yo u n g P eo p l e Alcohol, Drugs & the Law. В чем разница между легальными и нелегальными наркотиками? Большинство людей употребляют какие-либо легальные наркотики; табак, алкоголь, лекарства и кофеин являются частью повседневной жизни

Дополнительная информация

Продовольственное право и юридическая экспертиза

Общество гигиены пищевых продуктов и технологий ВВЕДЕНИЕ Этот документ объясняет общие требования пищевого законодательства и охватывает основные законы ЕС и Великобритании по импорту и экспорту пищевых продуктов, безопасности, отслеживаемости,

Дополнительная информация

Справочник по законам и судам

Справочник по законам и судам - ​​что делать в случае автомобильной аварии - ваши права в дорожном суде - ваши права в случае ареста оглавления Что делать в случае автомобильной аварии...1 Ваши права

Дополнительная информация

ИНТЕГРИРОВАННЫЕ НАВЫКИ УЧИТЕЛЯ ЗАМЕТКИ

ЗАМЕТКИ УЧИТЕЛЯ ИНТЕГРИРОВАННЫЕ НАВЫКИ ЗАМЕТКИ УЧИТЕЛЯ УРОВЕНЬ: Ниже среднего ВОЗРАСТ: Подростки / Взрослые НЕОБХОДИМОЕ ВРЕМЯ: 90 минут + проект ЯЗЫК: Связывание слов, понимание лексики в контексте, тема

Дополнительная информация

Заявление на потерпевшего

Программа компенсации жертвам преступлений Заявление для потерпевших Программа компенсации жертвам преступлений является частью Управления правосудия Манитобы, Службы помощи потерпевшим и предоставляет компенсацию имеющим на это право потерпевшим

Дополнительная информация

Уголовное расследование - что делать?

Rechtsauskunft Anwaltskollektiv Rechtsauskunft ohne Voranmeldung Уголовное расследование - что делать? Минимум, что вам нужно знать: бюллетень скачать, распечатать и сослаться на ограбление в отделении

Дополнительная информация

Подотчетность в работе и жизни

Быть подотчетным в работе и в жизни Цели семинара> Определить подотчетность> Осознать свой собственный уровень подотчетности> Понять важность подотчетности и ее отношение к работе

Дополнительная информация

Семейное право - Часто задаваемые вопросы о разводе

Семейное право - Часто задаваемые вопросы о разводе Мы поженились совсем недолго, когда я могу начать развод? Вы не можете начать развод до тех пор, пока не проживете в браке не менее 12 месяцев и не должны доказать, что брак

Дополнительная информация .

Проведение внутренних расследований

Проведение внутреннего расследования может оказаться сложной задачей. Расследование правонарушений сотрудников может быть дорогостоящим, деструктивным и трудоемким, а также может привести к множеству юридических проблем и других неожиданных осложнений, если оно не проводится с максимальной осторожностью и конфиденциальностью. Однако хорошо проведенное внутреннее расследование может улучшить общее благосостояние компании и помочь обнаружить источник потерянных средств, выявить ответственные стороны и возместить убытки.Он также может обеспечить защиту от юридических обвинений уволенных или недовольных сотрудников. Но, пожалуй, самое главное, внутреннее расследование даст понять другим сотрудникам, что компания не потерпит мошенничества.

Проведение внутренних расследований подготовит вас к каждому этапу внутреннего расследования потенциального мошенничества, от получения первоначального заявления до дачи показаний в качестве свидетеля. В этом курсе вы узнаете, как вести внутреннее расследование с точностью и уверенностью, получая знания по различным темам, таким как соответствующие юридические аспекты внутренних расследований, использование компьютеров в расследовании, сбор и анализ внутренних и внешняя информация, опрос свидетелей и написание отчетов.

Этот курс под руководством инструктора включает актуальную практическую задачу, которую вы будете решать от начала до конца. Это даст вам практический опыт, который вы сможете применить в своей работе.

Ближайшие курсы

В настоящее время курсы не запланированы. Пожалуйста, просмотрите наш Календарь событий для других предстоящих семинаров.

Вы узнаете, как:

Оцените риск мошенничества в вашей организации и отреагируйте, когда он будет выявлен

Выявление и расследование мошенничества с помощью аналитики данных

Сбор документов и электронных доказательств, необходимых в ходе расследования

Проведите эффективные собеседования для сбора информации и приема на работу.

Выявление юридических и нормативных проблем, связанных с внутренними расследованиями


Кому следует прийти:

Адвокаты, юристы и сотрудники правоохранительных органов

Контроллеры и корпоративные менеджеры

Детективы и частные детективы

Ответственные за корпоративное управление, управление рисками и комплаенс

ИТ-специалисты

Специалисты по предотвращению потерь и безопасности

Сертифицированные специалисты по расследованию мошенничества и другие специалисты по борьбе с мошенничеством

Этот курс удовлетворяет требованиям ACFE о двух часах CPE по этике в год.Чтобы узнать больше о требовании этики CPE для CFE, пожалуйста, посетите ACFE.com/EthicsCPE.

Комиссия *

Участников: 795 $
Не-члены: 995 $

* Цены указаны для мероприятий в США. Цены на международные мероприятия могут варьироваться в зависимости от местоположения. Пожалуйста, просмотрите страницу отдельного мероприятия для получения информации о международных ценах

Кредит CPE

16

Направление

Специализированные знания

Уровень курса
Базовый

Необходимое условие
Нет


Продвинутая подготовка

Нет

Способ доставки

Group-Live

.

* Обратите внимание: расписание указано для мероприятий в США. Все мероприятия за пределами США переносятся на 30 минут, регистрация начинается в 8:00, а последняя сессия заканчивается в 16:55.

Полный план курса

проведение внутренних расследований

* Обратите внимание: расписание указано для U.С. и канадские события. Все мероприятия за пределами США и Канады переносятся на 30 минут, регистрация начинается в 8:00 утра, а последняя сессия заканчивается в 16:55.

ДЕНЬ ПЕРВЫЙ

ДЕНЬ ВТОРОЙ

7:30 - 8:00 Регистрация и континентальный завтрак Континентальный завтрак
8:00 а.м. - 9:20

Введение во внутренние расследования

На этой вводной сессии вы узнаете об основах процесса проверки на мошенничество.

Поиск внутренних доказательств

На этом заседании будет подробно рассмотрен процесс получения внутренних документов и электронных доказательств при сохранении надлежащей цепочки поставок.

9:20 а.м. - 9:35 Перерыв Перерыв
9:35 - 10:55

Юридические аспекты внутренних расследований

Перед тем, как начать расследование, Сертифицированные специалисты по проверке мошенничества должны знать о бесчисленных юридических проблемах и нормах, которые могут иметь значение при проведении внутренней проверки на предмет мошенничества.

Получение внешних доказательств

Эта сессия даст представление о сборе доказательств из внешних источников, начиная от публичных записей и заканчивая секретными операциями.

10:55 - 11:10 Перерыв Перерыв
11:10 - 12:30

Планирование внутреннего расследования

На этом занятии будут представлены стратегии планирования внутреннего расследования случаев мошенничества и даны советы по выбору членов вашей следственной группы.

Интервью для сбора информации

Это занятие будет сконцентрировано на различных формах собеседований по сбору информации и поможет вам понять, какие вопросы задавать и когда их задавать.

12:30 - 13:30 Групповой обед Обед самостоятельно
13:30 - 14:50

Расследование мошенничества с помощью аналитики данных

Поскольку анализ данных является неотъемлемым элементом современного выявления и расследования мошенничества, это занятие даст понимание того, как он может быть одним из самых мощных инструментов в репертуаре следователя.

Приемные интервью

Когда расследование продвинулось до момента, когда подозреваемый был идентифицирован и все соответствующие доказательства были собраны, расследование переходит к этапу собеседования с целью допуска. Этот раздел проведет вас через стратегии, необходимые для получения признания вины и подписанного признания.

14:50 - 15:05 Перерыв Перерыв
3:05 с.м. - 16:25

Новые технологические тенденции

На этой сессии будут рассмотрены несколько новых технологические тенденции, такие как BYOD, облачные вычисления и социальные сети, и их потенциальное влияние на следственный процесс.

Завершение расследования

Этот раздел проведет вас через процесс написания отчета и объяснит сценарии после расследования, такие как представление вашего дела прокурору и дачу показаний в качестве свидетеля.

Подробности события

Политика отмены событий

Наши Политика отмены предназначена для снижения затрат участников. Из-за финансовых обязательств, взятых на себя ACFE, Inc.вы должны отменить ваша регистрация до начала мероприятия. При отмене менее чем за 14 календарных дней до даты начала мероприятия взимается административный сбор в размере 100 долларов США. Возврат или кредит не будут предоставлены за полученные отмены не позднее даты начала мероприятия. Те, кто не отменили и не явились, несут полную регистрацию. Если мероприятие будет отменено или отложено ACFE из-за непредвиденных обстоятельств, ACFE обработает полный возврат регистрационных сборов в течение 30 дней с момента появления таких обстоятельств.ACFE попытается уведомить затронутых клиентов по телефону и электронной почте после того, как определит, что отмена необходима.

Гарантия удовлетворения

Семинары

ACFE не имеют себе равных по масштабу и эффективности и подкреплены нашей безоговорочной гарантией удовлетворения. Если вы посещаете мероприятие ACFE и не полностью удовлетворены, обратитесь к представителю службы поддержки участников ACFE по адресу MemberServices @ ACFE.ком или звоните (800) 245-3321 / +1 (512) 478-9000.

В Ассоциация сертифицированных специалистов по проверке мошенничества, Inc. зарегистрирована в Национальной ассоциации бухгалтерских комиссий штатов (NASBA) в качестве спонсора непрерывного профессионального образования в Национальном реестре спонсоров CPE. Государственные советы бухгалтеров имеют окончательное право на прием индивидуальных курсов для получения кредита CPE. Жалобы на зарегистрированных спонсоров можно подавать в Национальный реестр спонсоров CPE через его веб-сайт: www.nasbaregistry.org.

Если вы хотите получать уведомления по электронной почте от ACFE, пожалуйста, нажмите здесь, чтобы подписаться.

.

Как представить ограничения и альтернативы исследования


Каковы ограничения исследования?

У каждого исследования есть ограничения. Ограничения исследования могут существовать из-за ограничений на дизайн или методологию исследования, и эти факторы могут повлиять на результаты вашего исследования. Однако многие исследователи не хотят обсуждать ограничения своего исследования в своих статьях, полагая, что упоминание ограничений может подорвать его исследовательскую ценность в глазах читателей и рецензентов.

Несмотря на то влияние, которое оно может оказать (а возможно, и из-за него), вы должны четко признать любые ограничения в вашей исследовательской статье, чтобы показать читателям - будь то редакторы журналов, другие исследователи или широкая общественность - что вы знаете об этом. ограничения и объяснить, как они влияют на выводы, которые можно сделать в результате исследования.

В этой статье мы даем некоторые рекомендации по написанию статей об ограничениях исследования, показываем примеры некоторых часто встречающихся ограничений и рекомендуемые методы представления этой информации.И после того, как вы закончите составление и редактирование рукописи своей исследовательской статьи, вы все равно можете захотеть дополнить это академическим редактированием, прежде чем отправлять свою работу в целевой журнал.

Почему мне нужно включать ограничения в мою исследовательскую работу?

Хотя ограничения обращают внимание на потенциальные слабые стороны исследования, написание о них в конце статьи на самом деле укрепляет ваше исследование, выявляя любые проблемы до того, как их обнаружат исследователи или рецензенты.Кроме того, указание на ограничения исследования показывает, что вы тщательно рассмотрели влияние слабых сторон исследования и имеете глубокое понимание темы своего исследования. Поскольку все исследования сталкиваются с ограничениями, честность и подробное описание этих ограничений произведут гораздо большее впечатление на исследователей и рецензентов, чем их игнорирование.

Где мне указать ограничения в моей статье?

Некоторые ограничения могут быть очевидны исследователям до начала исследования, в то время как другие могут проявиться во время проведения исследования.Независимо от того, ожидаются ли эти ограничения или нет, и вызваны ли они дизайном исследования или методологией, они должны быть четко определены и обсуждены в разделе Discussion - заключительном разделе вашей статьи. В частности, после того, как вы расскажете о некоторых сильных сторонах своей методологии, попытайтесь поместить ограничения исследования около - начала этого раздела. Обсуждение ваших ограничений перед глубоким анализом результатов вашего исследования позволит квалифицировать эти результаты и помочь читателям понять, как их можно применить в будущих исследованиях.

Какие существуют ограничения на обучение?

Есть несколько причин, по которым могут существовать ограничения исследования. Но две основные категории ограничений: - те, которые вытекают из методологии , и - те, которые возникают из-за проблем с исследователем (ами) .

Общие методологические ограничения

Ограничения, связанные с методологическими проблемами, могут быть устранены путем четкого и прямого определения потенциальной проблемы и предложения способов ее решения - и ДОЛЖНЫ быть рассмотрены в будущих исследованиях.Ниже приведены некоторые основные потенциальные методологические проблемы, которые могут повлиять на выводы, которые исследователи могут сделать на основе исследования:

Проблемы с выборкой и выбором

Ошибки выборки возникают, когда для выбора выборки используется метод вероятностной выборки, но эта выборка не отражает генеральную или соответствующую популяцию. Это приводит к ограничениям для вашего исследования, известным как «систематическая ошибка выборки » или «систематическая ошибка выборки ». Например, если вы провели опрос для получения результатов исследования, вашим выборкам (участникам) было предложено ответить на вопросы опроса.Однако у вас могла быть ограниченная возможность получить доступ к соответствующему типу или географическому охвату участников. В этом случае люди, ответившие на вопросы вашего опроса, могут не быть случайной выборкой.

Недостаточный размер выборки для статистических измерений

При проведении исследования важно иметь достаточный размер выборки, чтобы получить достоверный результат исследования. Чем больше выборка, тем точнее будут ваши результаты. Если размер вашей выборки слишком мал, будет сложно определить значимые взаимосвязи на основе данных.

Обычно статистические тесты требуют большего размера выборки, чтобы гарантировать, что выборка считается репрезентативной для генеральной совокупности и что статистический результат может быть обобщен для большей генеральной совокупности. Перед проведением исследования рекомендуется понять, как выбрать подходящий размер выборки с помощью инструментов научных расчетов.

Отсутствие предыдущих исследований по теме

Цитирование и ссылки на предыдущие исследования составляют основу обзора литературы для вашей диссертации или исследования, и эти предыдущие исследования обеспечивают теоретическую основу для вопроса исследования, которое вы исследуете.Однако, в зависимости от объема вашей темы исследования, предыдущие исследования, имеющие отношение к вашей диссертации, могут быть ограничены.

Когда предварительных исследований по определенной теме очень мало или совсем нет, вам может потребоваться разработать совершенно новую типологию исследований. В этом случае обнаружение ограничения можно рассматривать как важную возможность определить новые пробелы в предшествующей литературе и указать на необходимость дальнейшего развития в области исследования.

Методы / инструменты / методы, используемые для сбора данных

После того, как вы завершите анализ результатов исследования (в разделе «Обсуждение»), вы можете осознать, что способ, которым вы собирали данные, или способы, которыми вы измеряли переменные, ограничивают вашу способность проводить тщательный анализ полученные результаты.Например, вы могли понять, что вам следовало подходить к вопросам опроса с другой жизнеспособной точки зрения или что вы не смогли включить важный вопрос в опрос. В этих случаях вы должны признать недостаток или недостатки, заявив, что будущим исследователям необходимо пересмотреть свои конкретные методы сбора данных, которые включают эти недостающие элементы.

В этом разделе ограничений рассматриваются потенциальные проблемы, вызванные методологией исследования.

Общие ограничения исследователя (ов)

Ограничения, возникающие из ситуаций, связанных с исследователем или исследователями (будь то прямая вина отдельных лиц или нет), также должны быть рассмотрены и устранены, и должны быть приняты меры для уменьшения этих ограничений - как гипотетически в вашем исследовании, так и в будущих исследованиях. предложенный.

Ограниченный доступ к данным

Если ваше исследование включало опрос определенных людей или организаций, вы могли столкнуться с проблемой ограниченного доступа к этим респондентам. Из-за такого ограниченного доступа вам может потребоваться изменить дизайн или реструктуризацию вашего исследования. В этом случае объясните причины ограниченного доступа и убедитесь, что ваш результат остается надежным и подтвержденным, несмотря на это ограничение.

Ограничения по времени

Подобно тому, как у студентов есть крайние сроки для сдачи классных работ, академические исследователи также должны соблюдать крайний срок для подачи рукописи исследования в журнал.Следовательно, время, доступное для изучения проблемы исследования и измерения изменений во времени, ограничено крайним сроком вашего «задания». Убедитесь, что вы выбрали исследовательскую задачу, которую сможете выполнить задолго до крайнего срока выполнения задания. Если временные ограничения каким-либо образом негативно повлияли на ваше исследование, признайте это влияние, упомянув о необходимости будущего исследования (например, лонгитюдного исследования) для решения этой исследовательской проблемы.

Конфликты, вызванные культурными предубеждениями и другими личными проблемами

У исследователей могут быть предвзятые взгляды из-за их культурного происхождения или взглядов на определенные явления, и это может повлиять на легитимность исследования.Кроме того, возможно, что исследователи будут иметь предубеждения в отношении данных и результатов, которые только подтверждают их гипотезы или аргументы. Чтобы избежать этих проблем, автору (авторам) исследования следует проверить, надлежащим ли образом была проведена постановка проблемы и процесс сбора данных.

Шаги по организации обсуждения ограничений

Когда вы обсуждаете ограничения исследования, не просто перечисляйте и описывайте свои ограничения - объясните, как эти ограничения повлияли на результаты вашего исследования.В вашем исследовании может быть несколько ограничений, но вам нужно только указать и объяснить те, которые напрямую связаны с тем, как вы решаете вопросы исследования.

Мы предлагаем вам разделить раздел ограничений на три этапа: (1) определить ограничения; (2) объясните , как они влияют на ваше исследование; и (3) предлагает направление будущих исследований и представляет альтернативы. Следуя этой последовательности при обсуждении ограничений вашего исследования, вы сможете ясно продемонстрировать слабые стороны вашего исследования, не подрывая качество и целостность вашего исследования.

Шаг 1. Определите ограничение (я)

  • Эта часть должна составлять около 10% -20% вашего обсуждения ограничений.
  • Первый шаг - определить конкретные ограничения, которые повлияли на ваше исследование. Существует множество возможных ограничений исследования, которые могут повлиять на ваше исследование, но вам не нужно писать длинный обзор всех возможных ограничений. Критика 200-500 слов и является подходящей длиной для раздела ограничений исследования.В начале этого раздела определите, с какими ограничениями столкнулось ваше исследование и насколько важны эти ограничения.

    Вам нужно только определить ограничения, которые оказали наибольшее потенциальное влияние на: (1) качество ваших результатов и (2) вашу способность ответить на ваш исследовательский вопрос.

    Шаг 1. Определите и опишите ограничение. Здесь оценки модели основаны на потенциально необъективных наблюдательных исследованиях.

    Шаг 2. Подробно объясните эти ограничения

  • Эта часть должна составлять около 60-70% вашего обсуждения ограничений.
  • После определения ограничений вашего исследования пора объяснить природу ограничений и то, как они могут повлиять на ваше исследование. Например, когда вы проводите количественное исследование, отсутствие вероятностной выборки является важной проблемой, о которой вы должны упомянуть. С другой стороны, когда вы проводите качественное исследование, неспособность обобщить результаты исследования может стать проблемой, заслуживающей упоминания.

    Объясните роль, которую эти ограничения сыграли в результатах и ​​последствиях исследования, и обоснуйте свой выбор, который вы сделали, используя эту «ограничивающую» методологию или другое действие в своем исследовании.Также убедитесь, что эти ограничения не подорвали качество вашей диссертации.

    Шаг 2: Подробно объясните ограничения и возможные последствия. Эти ограничения можно разбить на несколько подразделов, как показано в этом примере.

    Шаг 3. Предложите направление будущих исследований и представьте альтернативы (необязательно)

  • Эта часть должна составлять около 10-20% вашего обсуждения ограничений.
  • Осознав свои ограничения, вам необходимо обсудить некоторые возможные способы преодоления этих ограничений в будущих исследованиях.Один из способов сделать это - представить альтернативные методологии и способы избежать проблем или «заполнить пробелы» ограничений данного исследования, которое вы представили. Обсудите плюсы и минусы этих альтернатив и четко объясните, почему исследователи должны выбирать эти подходы. Убедитесь, что вы в курсе подходов, использованных в предыдущих исследованиях, и того, как они повлияли на их выводы. Процитируйте обзорные статьи или научные организации, которые рекомендовали эти подходы и почему. Это может свидетельствовать в пользу выбранного вами подхода или может быть причиной, по которой вы считаете свой выбор ограничением.Этот процесс может служить оправданием вашего подхода и защитой вашего решения принять его, признавая при этом осуществимость других подходов.

    Общие фразы, используемые для обсуждения ограничений исследования

    Следующие фразы часто используются для представления и описания ограничений исследования:

    «В этом исследовании могут быть некоторые возможные ограничения».

    «Результаты этого исследования следует рассматривать в свете некоторых ограничений».

    «Первое - это… Второе ограничение касается…»

    «Приведенные здесь эмпирические результаты следует рассматривать с учетом некоторых ограничений.”

    «Однако это исследование имеет несколько ограничений».

    «Основным ограничением для обобщения этих результатов является…»

    «Тем не менее, эти результаты следует интерпретировать с осторожностью и следует иметь в виду ряд ограничений».

    «Как и в случае с большинством исследований, дизайн текущего исследования имеет ограничения».

    «В этом исследовании есть два основных ограничения, которые могут быть рассмотрены в будущих исследованиях. Во-первых, исследование было сосредоточено на….Второй ... »

    Для получения дополнительных статей о написании исследований, а также о процессе подачи и публикации журналов посетите страницу Wordvice Academic Resources.

    И обязательно получите профессиональные услуги редактирования и корректуры на английском языке для рукописи вашего журнала, прежде чем отправлять ее редакторам журнала.

    Ресурсы Wordvice

    Написание раздела результатов для исследовательской работы
    Как написать обзор литературы
    Советы по написанию исследований: как составить эффективный раздел обсуждения
    Как увлечь читателей журнала убедительным представлением
    Советы, которые сделают ваше резюме успешным!
    APA In-Text Citation Guide for Research Writing

    Дополнительные ресурсы

    Углубляясь в ограничения и разграничения (аспирант)
    Организация вашей исследовательской работы по общественным наукам: ограничения исследования (Библиотека USC)
    Ограничения исследования (методология исследования)
    Расчет размера выборки (Национальная медицинская библиотека США)
    Как представить ограничения и альтернативы (UMASS)

    Ссылки на статьи

    Пирсон-Статтард, Дж., Кипридем, К., Коллинз, Б., Мозаффариан, Д., Хуанг, Ю., Бандош, П.,… Миша, Р. (2018). Оценка медицинских и экономических последствий предлагаемого добровольного изменения рецептуры натрия Управлением по санитарному надзору за качеством пищевых продуктов и медикаментов США: анализ экономической эффективности микромоделирования. PLOS. https://journals.plos.org/plosmedicine/article?id=10.1371/journal.pmed.1002551

    Xu, W.L, Pedersen, N.L., Keller, L., Kalpouzos, G., Wang, H.X., Graff, C. ,. Фратиглиони, Л. (2015). HHEX_23 AA Генотип усугубляет влияние диабета на деменцию и болезнь Альцгеймера: популяционное продольное исследование. PLOS. Получено с https://journals.plos.org/plosmedicine/article?id=10.1371/journal.pmed.1001853

    .

    Об авторе

    alexxlab administrator

    Оставить ответ