Приказ о создании комиссии по служебному расследованию: скачать актуальный шаблон и образец документа
Приказ о создании комиссии по хищению | недостаче
Приказ о создании комиссии по факту хищения
| (наименование организации) |
Приказ
В целях проведения служебного расследования по факту причинения ущерба
П Р И К А З Ы В А Ю :
1.
Создать комисию для проведения служебного рассследования в составе:
председатель комиссии: ;
члены комисcии:
2.
Провести служебное расследование для установления причин возникновения ущерба в срок до
3.
Контроль исполнения приказа возложить на
| (должность) | (фамилия, инициалы) |
returnValue = false;» onselectstart=»» contenteditable=»false» cellspacing=»0″ cellpadding=»0″ version=»4.1″ onsenectstart=»event.returnValue = false;» onrowcontextpopup=»null» noresize=»noresize» data-tablename=»руководитель организации»>С приказом ознакомлен(ы):
| (должность) | (личная подпись) | (расшифровка подписи) | (дата) |
Приказ о создании комиссии по факту нарушения трудовой обязанности
Приказ о создании комиссии по факту нарушения трудовой обязанности
returnValue = false;» onselectstart=»» contenteditable=»false» cellspacing=»0″ cellpadding=»0″ version=»4.1″ onsenectstart=»event.returnValue = false;» onrowcontextpopup=»null» noresize=»noresize» data-tablename=»наименование работодателя»>Приказ
На основании докладной записки № от ,
в целях проведения служебного расследования по факту совершения дисциплинарного проступка:
П Р И К А З Ы В А Ю :
1.
Создать комисию для проведения служебного рассследования в составе:
председатель комиссии: ;
члены комисcии:
1″ noresize=»noresize» data-tablename=»в присутствии»>2.
Установить, что задачами комиссии являются:
— установление обстоятельств совершения дисциплинарного проступка;
— установление лиц, непосредственно виновных в данном нарушении;
— выявление причин и условий, способствующих нарушению.
| Руководитель организации | |||||
| (должность) | (личная подпись) | (расшифровка подписи) |
С приказом ознакомлен(ы):
returnValue = false;» onselectstart=»» cellspacing=»0″ cellpadding=»0″ version=»4.1″ source=»#xmlTableg9TBdWUZ6VCHgTgL» onsenectstart=»event.returnValue = false;» noresize=»noresize» data-tablename=»С приказом ознакомлен(ы)»>Максимальное повышение эффективности и действенности внутренних расследований
Загрузить эту статью в формате PDF
В корпоративной Америке и во всем мире обвинения в правонарушениях внутри компаний становятся все более распространенными, а внутренние расследования по-прежнему требуют высоких затрат. В настоящее время компании также регулярно расследуют обвинения, выходящие за рамки закона, а внутренние расследования являются основным инструментом для членов совета директоров, стремящихся расследовать и рассматривать обвинения во всех видах неправомерных действий.
Если вы корпоративный директор, скорее всего, вы столкнетесь с перспективой инициировать или контролировать внутреннее расследование в какой-то момент своего пребывания в должности. Решения, которые вы принимаете при появлении обвинений, могут оказать серьезное влияние на эффективность и стоимость расследования.
В этой статье содержится руководство высокого уровня для любого корпоративного директора, рассматривающего возможность инициирования внутреннего расследования, а также советы о том, как провести его эффективно и с минимальными затратами.
Когда проводить расследование
Существует множество событий, которые могут вызвать необходимость внутреннего расследования. Возможно, наиболее очевидным примером, требующим немедленных действий, является ситуация, когда государственное учреждение, такое как прокуратура США, Комиссия по ценным бумагам и биржам США или ФБР, отправляет письмо или повестку в суд или иным образом связывается с компанией, запрашивающей информацию в рамках конфиденциального государственного расследования.
Например, компания может получить повестку в суд с запросом всех документов, касающихся финансового директора компании и проекта X. Иногда эти запросы настолько обширны, что могут потребовать подготовки миллионов страниц документов. Корпоративные директора, как правило, хотели бы исследовать вопросы, затронутые повесткой в суд, чтобы понять правительственное расследование и сформировать стратегический ответ компании.
Помимо государственных расследований, жалобы осведомителей являются еще одним типичным поводом для внутренних расследований. Во многих случаях сотрудник компании подает жалобу через начальника, отдел кадров, горячую линию для осведомителей или через какую-либо переписку, адресованную руководству, часто анонимно.
Такая жалоба может касаться самых разных неправомерных действий. Например, бухгалтерия неправильно ведет учет расходов, руководитель притесняет своих подчиненных или руководитель компании получает откаты. Все эти примеры, скорее всего, повлекут за собой расследования и, во многих случаях, действия регулирующих органов или даже уголовные обвинения, если они будут обоснованы.
Жалоб сотрудников на корпоративную культуру также стало больше, как в виде отдельных жалоб, подлежащих расследованию, так и в виде вопросов, возникающих в контексте других жалоб. Культурные исследования могут начаться с конкретной жалобы, например, «генеральный директор поддерживает культуру, которая маргинализирует группу X сотрудников» или «менеджер Y создает культуру пьянства в компании, необходимую для достижения успеха в его команде».
Расследования также могут возникать более органично. Например, член совета директоров может узнать от руководителя, что есть опасения, что культура компании «токсична» или иным образом негативно влияет на сотрудников. Советы директоров все больше заинтересованы в изучении и понимании корпоративной культуры как в качестве профилактической меры по снижению риска возникновения более серьезных проблем в будущем, так и в рамках своего добросовестного управления корпорацией.
Обычные проверки финансовой отчетности компании персоналом компании или внешними аудиторами также могут выявить несоответствия или подозрительные обстоятельства, требующие дальнейшего расследования.
Например, согласно отчету в июле 2022 года, глава юридического отдела Tesla начал внутреннее расследование поведения руководителя после того, как заказ на закупку строительных материалов был признан подозрительным и передан в финансовую группу и группу внутреннего аудита компании.
В качестве еще одного примера: адвокат истца может связаться с компанией, пытаясь подать в суд на компанию за предполагаемое неправомерное поведение. Примером этого может быть письмо с требованием провести расследование или угрожающий иск от имени сотрудников или акционеров на основании утверждений о том, что определенные действия руководства привели к снижению стоимости акций компании.
Во всех описанных выше обстоятельствах было бы уместно начать внутреннее расследование. Как доверенные лица компании корпоративные директора и должностные лица обязаны проводить расследования и не могут «прятать голову в песок», когда возникают обвинения в неправомерных действиях. В сегодняшней нормативно-правовой среде практически ожидается, что любая организация проведет какое-то расследование таких утверждений.
Это особенно относится к публичным компаниям и более крупным компаниям со значительными ресурсами. Для небольших компаний также существует ожидание расследования неправомерных действий, но соображения небольшого размера компании и меньших ресурсов также могут повлиять на то, как будет выглядеть достаточное расследование.
Выгоды и риски
Правильно проведенное расследование имеет много преимуществ, в том числе позволяет компании искоренить любых недобросовестных участников или действия, которые могут подвергнуть компанию риску. Это позволяет компании поддерживать или повышать свою репутацию этичного субъекта на рынке, что может иметь положительные последствия для репутации и стоимости компании. Это посылает сотрудникам положительный сигнал о ценностях компании, что может помочь привлечь или сохранить лучшие таланты даже в неспокойный период.
Тщательное расследование может успокоить государственных регуляторов и свести к минимуму или устранить потенциальные негативные последствия, как гражданские, так и уголовные.
Это также может помочь предотвратить гражданский судебный процесс против компании, если компания примет соответствующие меры по исправлению положения и предотвратит причинение вреда.
Но есть и потенциальные негативные последствия при проведении расследования. Если расследование выявит правонарушение, то совету директоров придется принять трудное решение о том, следует ли сообщать о неправомерном поведении и кому, а также какие действия предпринять дальше. В некоторых случаях совет директоров может решить, что самостоятельная отчетность перед властями, например, в контексте нарушений антикоррупционного законодательства, улучшит положение компании.
Результаты расследования могут быть обнародованы в зависимости от того, как совет директоров и компания получают результаты и их обязательства по отчетности. Такое публичное раскрытие может привести к проверке со стороны правительства или увеличить риск гражданского судебного разбирательства. Расследования также могут выявить проблемы в компании, которые выходят за рамки первоначального расследования и требуют более глубокого или более широкого расследования, а также дополнительных затрат времени и средств.
Однако в большинстве случаев принять решение о начале расследования не так уж и просто. Обычно, если вопрос или обвинение поднимаются на уровень совета директоров, достаточно важно потребовать от совета как минимум начать расследование. Неспособность расследовать проблемы должным образом может привести к большей ответственности для компании и даже для членов совета директоров в отдельности.
Опытный консультант по расследованиям может помочь корпоративным директорам преодолеть любые потенциальные ловушки и предоставить им информацию, необходимую им для действий в интересах компании и ее акционеров.
С чего начать
Выбор следователя и контролера
Сначала компания должна решить, может ли внутренний юрисконсульт или другая внутренняя группа, такая как отдел кадров, проводить проверку или она может быть независимой, т. е. . , мало или совсем не связан с компанией — следует привлечь внешнего консультанта.
Расследования, которые ограничены по масштабу и не связаны с исполнительным руководством, могут иногда должным образом проводиться штатным юрисконсультом. Тем не менее, запросы, касающиеся особо серьезных вопросов, таких как поведение или бездействие высшего руководства, потенциально существенные вопросы, касающиеся финансовых проблем компании, особенно публичной, или корпоративной культуры, скорее всего, должны рассматриваться внешним консультантом.
Проведение независимого расследования в таких ситуациях имеет значительные преимущества: оно может лучше выдержать проверку со стороны регулирующих органов, сохранить внутренние отношения и гарантировать, что расследование проводится специализированным экспертным юрисконсультом. Кроме того, может оказаться целесообразным заручиться помощью стороннего судебного эксперта или другого эксперта в зависимости от характера обвинений.
Директора должны подумать о том, кто в компании и в совете директоров будет наиболее активно помогать следователям.
Советы часто выбирают свои аудиторские комитеты для надзора за расследованием и работы с адвокатом или создают специальный комитет, единственной обязанностью которого является проведение расследования, в том числе с помощью адвоката.
Ключевым соображением является обеспечение того, чтобы соответствующий комитет состоял из независимых директоров, которые не имеют личной связи с лицами или поведением, находящимся под пристальным вниманием. Комитет или его лидеры должны установить график отчетности с адвокатом по расследованию, чтобы правление могло быть проинформировано о статусе расследования и любых ключевых событиях незадолго до их возникновения. Это также дает следственному советнику информацию о компании, расследуемых обвинениях и иногда о самих свидетелях.
Сохранение доказательств
После определения того, будет ли расследование проводиться внутренним или внешним образом, следующим непосредственным шагом будет внедрение соответствующей методологии сохранения документов.
Крайне важно, чтобы все сотрудники компании, у которых могут быть документы, имеющие отношение к расследованию, — электронные письма, текстовые сообщения, голосовые сообщения, мгновенные сообщения — сохранили эти элементы.
Все автоматические протоколы удаления, которые могут привести к уничтожению соответствующих улик, должны быть приостановлены. Обычно это включает в себя уведомление сотрудников об их обязательствах по сохранению документов.
Определение объема расследования
Затем комиссия должна работать с адвокатом по расследованию, чтобы определить объем расследования и конкретные вопросы, на которые необходимо ответить. Важность этой задачи невозможно переоценить, так как она будет направлять следователей на протяжении всего расследования и поможет обеспечить эффективное достижение целей расследования.
Область охвата может варьироваться от узкой — например, «Действовал ли руководитель А неправомерно в пользу работника Б по сравнению с сотрудником С в отношении распределения им обязанностей в бухгалтерии?» — до широкой — например, «Действовал ли бухгалтерский отдел воспитывать культуру, в которой одни сотрудники получают преимущество перед другими по неуместным причинам?».
Процесс определения масштаба может также включать предварительную идентификацию свидетелей и разработку графика.
Несмотря на важность определения масштабов расследования на начальном этапе, позже может быть обнаружена информация, требующая расширения масштабов расследования. В приведенном выше примере, если расследуется поведение только руководителя А, но выясняется, что во всем бухгалтерском отделе может существовать токсичная культура, то это может потребовать расширения расследования для тщательного изучения поведения других сотрудников отдела. В зависимости от значимости новой информации она может привести к расширению сферы охвата или стать просто примечанием к результатам расследования.
Как действовать
Сбор и проверка соответствующих документов
Следующим шагом является сбор документальных доказательств. Во-первых, следователю необходимо будет собрать и изучить правила конфиденциальности, технологий и другие применимые политики, чтобы убедиться, что сбор данных о документах и, возможно, телефонных данных соответствует этим политикам.
В зависимости от расследуемых вопросов, адвокат может порекомендовать целевую коллекцию документов, применение поискового запроса к корпоративным записям и системам электронной почты, а также проверку.
Например, если проблемы связаны с поведением определенного сотрудника в отношении определенного заказа на поставку, скорее всего, нет необходимости собирать все заказы на поставку, сделанные за последнее десятилетие. Точно так же, если обвинения связаны с поведением только двух сотрудников, просмотр электронных писем всех 50 сотрудников может оказаться пустой тратой времени и ресурсов. В других случаях количество соответствующих документов и сообщений, подлежащих рассмотрению, может быть обязательно большим по объему.
Правильная постановка вопроса, на который необходимо ответить, и определение масштаба расследования могут повлиять на то, насколько обременительным будет этап сбора фактов в дальнейшем.
Опрос свидетелей
После того, как документы собраны и проверены, а часто этот процесс еще не завершен, адвокат приступает к организации опроса ключевых сотрудников или других свидетелей.
Завершение рассмотрения документов в первую очередь позволяет повысить эффективность и снижает риск повторных обсуждений с сотрудниками или другими свидетелями, но это не всегда возможно, поскольку сроки расследования часто сжаты. Руководствуясь имеющимися документальными доказательствами, адвокат подготовит план вопросов для отдельных лиц, чтобы лучше понять, что означают собранные документы, и заполнить пробелы в документальных доказательствах.
Адвокат, как правило, должен предоставить так называемое предупреждение Upjohn любому сотруднику, у которого проводится собеседование, информируя его о том, что адвокат представляет только компанию, а не сотрудника в отдельности, и что при общении между адвокатом и сотрудник принадлежит исключительно компании, и от него можно отказаться, если компания решит — по своему собственному усмотрению — раскрыть содержание интервью правительству или любой третьей стороне.
В определенных обстоятельствах, например, при опросе высокопоставленных руководителей или отдельных сотрудников, непосредственно причастных к предполагаемому неправомерному поведению, компания может рассмотреть вопрос о том, чтобы порекомендовать этим лицам нанять собственного адвоката.
Компания также может рассмотреть вопрос о том, стоит ли платить за таких консультантов, чтобы обеспечить широкое представительство этих лиц в процессе. Это сложный вопрос, но во многих случаях привлечение лиц, представленных их собственными адвокатами, может облегчить процесс расследования, позволяя проводить более продуктивные допросы и эффективный сбор информации.
Завершение расследования
После того, как адвокат изучит документальные доказательства и свидетельские показания, он сообщит о своих выводах совету, его специальному комитету по расследованию или тому, кто осуществляет надзор за расследованием. Отчет может быть представлен в письменной или устной форме, или в какой-либо комбинации во время личной или виртуальной презентации.
Уровень детализации любого письменного отчета должен быть тщательно продуман, потому что в некоторых случаях, например, в ходе защиты судебного иска или представления в правительство, отчеты могут потерять свой привилегированный статус и могут стать общедоступными.
Помимо изложения фактических данных и юридических последствий, эти отчеты часто содержат предложения о мерах по исправлению положения, которые компания должна рассмотреть, чтобы предотвратить проблемы в будущем.
После этого корпоративные директора должны использовать свое суждение, чтобы определить следующие шаги в будущем. Это может включать множество различных действий, таких как увольнение определенного персонала, изменение корпоративной политики, организация обучения, реструктуризация групп внутри компании, раскрытие фактов акционерам или государственным органам и т. д.
Минимизация затрат и сбоев
Внутренние расследования могут быть дорогими, но есть много способов минимизировать затраты. Опять же, правильное определение масштаба расследования в самом начале обеспечит границы для каждого решения в будущем. Например, если маловероятно, что документы, заархивированные на удаленных серверах, имеют отношение к конкретным расследуемым проблемам, то затраты на их сбор могут оказаться нецелесообразными.
В той мере, в какой ИТ-отдел компании может предоставить юрисконсульту компании документальные доказательства экономически эффективным способом, даже применение соответствующего ограничения диапазона дат для уменьшения объема может снизить затраты. Но во многих случаях ИТ-служба компании может быть не в состоянии справиться со сбором документов, особенно если речь идет о больших объемах. В этом случае поставщик может быть наиболее эффективным и рентабельным способом предоставить юрисконсульту необходимые документы. Точно так же, если объем собранных документов чрезвычайно велик, может быть разумным нанять относительно менее дорогих адвокатов по контракту, которые могут работать под наблюдением следователя, чтобы пробираться через них и идентифицировать только соответствующие документы.
Что касается интервью, также может быть эффективным ограничить их только основными лицами, которые, скорее всего, обладают соответствующей информацией, а затем распространить их на других только по мере необходимости.
Что касается адвоката, все те же соображения применимы при найме внешнего адвоката для оказания любых юридических услуг, например, , используют ли они адвокатов по правильному уровню затрат для выполнения различных видов требуемой работы; требуется ли письменный отчет от адвокатов или достаточно менее дорогостоящего устного отчета.
Когда дело доходит до представительства сотрудников, многие компании стремятся к тому, чтобы один внешний юрисконсульт представлял группу свидетелей-сотрудников компании без враждебных интересов. Этот метод является более экономичным средством обеспечения того, чтобы сотрудники, нуждающиеся в совете, получали консультации, не требуя, чтобы несколько адвокатов изучали одни и те же основные факты и проблемы.
Сведение к минимуму перерывов в работе также является ключевой задачей корпоративных директоров. В той мере, в какой юридический отдел или другой персонал может облегчить сбор документов и планирование собеседований, это может помочь свести к минимуму время, которое другие руководители и сотрудники вынуждены проводить вне своей повседневной работы.
Проведение интервью в отдельной комнате на территории компании или виртуально, где это уместно, также может минимизировать затраты.
Заключение
Внутренние расследования стали важнейшим инструментом поддержания надлежащего корпоративного управления. Столкнувшись с обвинениями в правонарушениях в компании и перспективой начала внутреннего расследования, корпоративным директорам есть над чем задуматься.
Несмотря на то, что эта статья представляет собой введение в такие расследования, существует множество других соображений и нюансов, которые могут иметь значение. Задача директоров корпораций по расследованию потенциальных нарушений, безусловно, незавидна, но, если все сделано правильно, директора могут вывести свои компании из опасной ситуации и выйти из нее лучше, чем раньше.
Воспроизведено с разрешения. Опубликовано 21 ноября 2022 г. Copyright 2022 The Bureau of National Affairs, Inc. 800-372-1033. Для дальнейшего использования, пожалуйста, посетите http://www.
bna.com/copyright-permission-request/.
Город Окленд | Политика и процедуры внутренних дел Ad Hoc…
В Окленде произошел сбой сети, который продолжает влиять на некоторые службы. Хотя многие системы были восстановлены, некоторые неэкстренные службы в настоящее время все еще страдают.
Читать далее »
Специальный комитет Оклендской полицейской комиссии по политике внутренних дел в настоящее время рассматривает последний проект поправки к Руководству по политике и процедурам отдела внутренних дел Департамента полиции Окленда.
- Текущая политика OPD и предлагаемые изменения
- Связанные политики и процедуры OPD
- Лучшие практики
- Примеры политик
- Члены комитета
- Взаимодействие с сообществом
Дата публикации: 12 апреля 2021 г.
, 10:11
Последнее обновление: 6 мая 2021 г., 10:32
Текущая политика OPD и предлагаемые изменения
Проект последней редакции Руководства доступен для публичного ознакомления:
Руководство по политикам и процедурам IAD ПРОЕКТ 11.9.2020
Актуальная политика 10-01 также доступна:
Политика 10-0011 Руководство по политике и процедурам внутренних дел
Связанные политики и процедуры OPD
Полицейское управление Окленда имеет ряд правил, определяющих аспекты процесса внутренних дел и обязанности сотрудников отдела. Поскольку Руководство по политике и процедурам внутренних дел 10-1 пересекается с этими другими политиками во многих отношениях, они являются неотъемлемой частью обзора этой политики Специальным комитетом, и Специальный комитет просил сделать их доступными для представителей общественности.
Прочие правила Департамента полиции Окленда, касающиеся расследований и процедур внутренних дел
1 — Неофициальный процесс разрешения жалоб Best Practices
В рамках своей работы члены Комитета изучили ряд руководств и руководств, в которых изложены передовые методы проведения внутренних расследований, и хотели бы сделать эти материалы доступными для общественности.
Министерство юстиции США — Программа COPS
- Стандарты и инструкции для внутренних дел: рекомендации сообщества специалистов для местных правоохранительных органов
Международная ассоциация начальников полиции
- . Ниже приведены несколько таких политик для заинтересованных представителей общественности:
-
- Город Сан-Хосе, Калифорния — Руководство подразделения IA, обновление 2019 г.
-
Об авторе