Протокол служебного расследования: Форма акта служебной проверки \ Акты, образцы, формы, договоры \ Консультант Плюс

Содержание

Акт служебного расследования

Любая организации как бы ее работники не старались соблюдать требования по охране труда не застрахована на сто процентов от несчастного случая на производстве. Нежелательное событие, травма работника, может произойти на «ровном месте», когда на последнего не воздействовали ни опасные, ни вредные производственные факты.

Классический пример, всем известная схема: шел, оступился, упал, очнулся, гипс.

Часто получая сообщение о несчастном случае со своим работником, наниматель не сразу может квалифицировать несчастный случай как производственный или непроизводственный, потому что для этого необходимо изучить все обстоятельства, предшествующие несчастному случаю, осмотреть место происшествия, опросить потерпевшего (при возможности) и свидетелей, выполнить другие необходимые процедуры.

В процессе расследования могут выяснится обстоятельства, которые опровергнут показания потерпевшего, утверждающего, что он получил травму именно на территории организации или в ином месте работы, где находился в связи с работой либо совершал действия в интересах нанимателя.

Типичный пример, работник, придя утром на работу, заявляет, что вчера вечером, передвигаясь по территории организации, примерно за пять минут до окончания рабочего дня, поскользнулся на разлитой кем-то жидкости, упал, получив закрытый перелом ноги. Естественно, ссылаясь на конец рабочего дня и отсутствие поблизости других людей, в связи с чем никто не может подтвердить его неожиданное падение, заявление работника сложно подтвердить или опровергнуть. Сказать, что работник нарушил свои обязанности и не сообщил своему непосредственному руководителю о полученной травме, тоже нельзя, так как работник может утверждать, что еще минут 10 лежал на земле в этом «уединенном» месте, где получил травму, и еще 10, с трудом превозмогая боль в травмированной ноге, шел к проходной.

Почему не позвонил непосредственному руководителю? Батарея в телефоне села, да и боль не давала сосредоточится, а дома ему стало еще хуже и пришлось вызвать скорую помощь.

История достаточно правдоподобная и нанимателю ничего не останется, как издать приказ и начать расследовать данный несчастный случай на производстве.

Общество с дополнительной ответственностью «ПрофиТруд»

ПРИКАЗ

30.11.2018 № 1000 г. Минск

О проведении

расследования несчастного случая

Для расследования несчастного случая, произошедшего 23.11.2018 с работником ФИО согласно его заявлению, на основании требований Правил расследования и учета несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний, утвержденных постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 15 января 2004 г. № 30 (далее – Правила)

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Назначить уполномоченным должностным лицом организации ФИО.

2. Уполномоченному должностному лицу организации ФИО. с участием уполномоченного представителя работников организации по охране труда ФИО., специалиста ФИО.:

провести обследование состояния условий и охраны труда на месте происшествия несчастного случая;

при необходимости организовать фотографирование места происшествия несчастного случая, поврежденного объекта, составить схемы, эскизы, при необходимости – провести технические расчеты, лабораторные исследования, испытания, экспертизы и другие мероприятия;

взять объяснения, опросить потерпевшего (при возможности), свидетелей, должностных и иных лиц;

изучить необходимые документы;

установить обстоятельства, причины несчастного случая, лиц, допустивших нарушения актов законодательства о труде и об охране труда, технических нормативных правовых актов, локальных нормативных правовых актов, разработать мероприятия по устранению причин несчастного случая и предупреждению подобных происшествий;

квалифицировать несчастный случай, как производственный, непроизводственный или не попадающий под действие правил.

3. После завершения расследования уполномоченному должностному лицу организации ФИО с участием лиц, указанных в п.2 настоящего приказа:

оформить акт о производственном несчастном случае формы Н-1 или непроизводственном несчастном случае формы НП (далее – акт) в четырех экземплярах;

утвердить акт у руководителя организации (в течение 2 рабочих дней по окончании расследования) и зарегистрировать его в журнале регистрации несчастных случаев;

направить по одному экземпляру акта потерпевшему или лицу, представляющему его интересы, государственному инспектору труда, специалисту по охране труда с материалами расследования;

направить один экземпляр акта с материалами расследования страховщику;

направить копии акта руководителю подразделения, где работает потерпевший, в профсоюз, местный исполнительный и распорядительный орган.

4. Если в ходе проведения расследования несчастного случая будет установлено, что он не подпадает под действие пунктов 2 и (или) 3 Правил, результаты расследования оформить актом служебного расследования произвольной формы:

в течение двух рабочих дней по окончании расследования предоставить акт служебного расследования с материалами расследования, на рассмотрение и утверждение;

направить по одному экземпляру акта служебного расследования потерпевшему или лицу, представляющему его интересы, государственному инспектору труда, специалисту по охране труда или специалисту, на которого возложены его обязанности (заместителю руководителя, ответственному за организацию охраны труда), с материалами расследования;

направить копию акта служебного расследования в профсоюз (иной представительный орган работников).

Директор	Подпись

Визы

С приказом ознакомлены…

Подобный случай произошел в одной из организаций. Однако, на беду «потерпевшего», на территории организации было установлено видеонаблюдение, записи с которого продемонстрировали бодрую походку «потерпевшего», покидающего пределы родной организации.

Следовательно, можно предположить, что показания работника были ложными, скорее всего, травму он получил в другое время и в другом месте.

После изучения видеоматериалов и опроса свидетелей, с которыми общался «потерпевший», проходя через проходную и подтвердивших его прекрасное самочувствие и жизнерадостность в этот момент, лица, участвующие в расследовании, пришли к выводу, что данный несчастный случай не подпадает под действие Правил, и у нанимателя нет оснований для составления акта формы Н-1 о несчастном случае на производстве или акта формы НП о непроизводственном несчастном случае.

Тем не менее прецедент создан. Никто не будет хранить видеозапись 45 лет, а работник о своей «травме» может вспомнить и через несколько месяцев, тем более, что в организация здравоохранения, опять же с его слов, зафиксировала травму как производственную.

Поэтому наниматель в соответствии с требованиями п. 25¹ Правил, должен провести расследование данного инцидента и по его результатам оформить акт служебного расследования произвольной формы.

Многие авторы, пытающиеся рассуждать на тему содержания такого акта в средствах массовой информации, почему-то не видят разницы между актом формы Н-1, НП и актом служебного расследования. Предлагают оформлять акт служебного расследования аналогично актам Н-1 и НП, то есть с указанием причин несчастного случая, лиц, нарушивших требования по охране труда, разработкой мероприятий по охране труда и т.п.

Кроме того, предлагают в сведениях о потерпевшем указывать, когда он проходил обучение по охране труда, инструктаж, стажировку и проверку знаний.

По моему мнению, это излишние сведения о потерпевшем, так как несчастный случай, произошедший с ним не связан с его профессиональной деятельностью и может или должен рассматриваться на уровне бытового несчастного случая. Единственно, что наниматель должен такой случай расследовать в установленном порядке и оформить соответствующим актом служебного расследования.

Например, по приведенному примеру акт служебного расследования может быть составлен в такой форме.

УТВЕРЖДАЮ

Директор

ОДО «ПрофиТруд»

_______________С.В.Жартун

« ____ » ____________ 2018 г.

АКТ № 1
служебного расследования

30 ноября 2018 г. Минск

Мы, ниже подписавшиеся:

Уполномоченное должностное лицо организации ФИО,

с участием:

должность ФИО;

составили настоящий акт на предмет рассмотрения заявления работника ФИО. от 26 ноября 2018 г. о полученной им 23 ноября 2018 г. травмы, оформленной организацией здравоохранения «Поликлиника № 555 г. Минска» в листке нетрудоспособности № 00 от 23 ноября 2018 г. как производственная, с диагнозом S032.

Работник ФИО работает в нашей организации по профессии (должности) с 2 января 2018 г.

По утверждению работника ФИО около 18 часов, 23 ноября 2018 г., он, передвигаясь по территории организации возле ворот бокса № 3, примерно за пять минут до окончания рабочего дня, поскользнулся на разлитой жидкости, упал, получив сильный ушиб ноги.

О данном происшествии ФИО никому из руководства организации не сообщил, уехал домой, откуда вызвал скорую помощь, и был доставлен в организацию здравоохранения, где ему оформили больничный лист – травму на производстве.

В результате служебного расследования 26 ноября в 10 часов осмотрено место предполагаемого падения ФИО. Следов разлития жидкостей (масла, антифриза и т.п.) возле ворот бокса № 3 и на расстоянии в радиусе 5 м от них не обнаружено. Асфальтовое покрытие ровное без выбоин и других дефектов.

Также в ходе расследования просмотрены видеоматериалы камеры наблюдения, установленной на проходной и в проходной организации.

Установлено:

ФИО в 18 часов 21 мин проходил через проходную самостоятельно без видимых изменений или затруднений при передвижении. На видео зафиксирована его короткая беседа с охранниками Демьяновичем В.Г. и Ковалевой С.В., в которой ФИО пожелал им удачного дежурства и попрощался. Никаких жалоб или сообщений о произошедшем с ним инциденте на территории организации в проходной ФИО охранникам не сообщал. Выйдя из проходной, ФИО пошел на автостоянку организации, сел в собственный автомобиль и уехал, лично управляя автомобилем, что также зафиксировано камерой наружного наблюдения.

По показаниям охранников Демьяновича В.Г. и Ковалевой С.В., работник ФИО, проходя через проходную, не вызвал у них своим поведением предположений, что он находится в болезненном состоянии или что ему необходима какая-то помощь в передвижении, наоборот ФИО при разговоре с ними был в хорошем настроении.

На основании вышеизложенного, проведя служебное расследование данного несчастного случая, участники расследования пришли к заключению, что травма работником ФИО получена не на территории организации, а в ином месте не при выполнении служебного задания, где работник ФИО мог находиться в связи с работой либо совершать действия в интересах организации.

В связи с вышеизложенным считаем правомочным отказать работнику ФИО в составлении и утверждении акта формы Н-1 о несчастном случае на производстве, так как в ходе проведения расследования несчастного случая установлено, что он не подпадает под действие пунктов 2 и (или) 3 Правил расследования и учета несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний, утвержденных постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 15 января 2004 г. № 30.

Уполномоченное должностное лицо организации, страхователя

(должность)	(подпись)	(инициалы, фамилия)

		(дата)
Лица, принимавшие участие в расследовании:
	(должность)	(инициалы, фамилия)

	(подпись)	(дата)

Экземпляр акта получил:
	(заявитель или лицо, представляющее его интересы)	(инициалы, фамилия)

		(дата, месяц, год)

Перечень прилагаемых документов на _______ л.

Акт служебного расследования составляется в трех экземплярах.

Руководитель организации в течение двух рабочих дней по окончании расследования:

рассматривает материалы расследования, утверждает акт служебного расследования;

направляет по одному экземпляру акта служебного расследования потерпевшему или лицу, представляющему его интересы, государственному инспектору труда, специалисту по охране труда или специалисту, на которого возложены его обязанности (заместителю руководителя, ответственному за организацию охраны труда), с материалами расследования;

направляет копию акта служебного расследования в профсоюз (иной представительный орган работников).

С.В.Жартун

MADOUDS51 —18 ДЕКАБРЯ 2021 ГОДА ИСПОЛНИТСЯ 100 ЛЕТ СО ДНЯ РОЖДЕНИЯ ЮРИЯ НИКУЛИНА!

18 ДЕКАБРЯ 2021 ГОДА ИСПОЛНИТСЯ 100 ЛЕТ СО ДНЯ РОЖДЕНИЯ ЮРИЯ НИКУЛИНА!

Скоро декабрь заведёт круговерть… Как быстро сто лет минули! И сбросив устало медную твердь, с гранита сойдёт Никулин. Поклонится людям, не чувствуя лет, вдохнув аромат столицы. Шагнёт на бульвар- Всеросийский Дед, улыбкой пронзая лица. А цирк на Цветном глазами огней ему подмигнёт игриво! И на фасаде пара коней …

Фольклорная группа «Родничок» под руководством музыкального руководителя Шнейдер Галины Ивановны и воспитателя Левашовой Натальи Геннадьевны приняли участие в дистанционном фестивале — конкурсе фольклора и народного творчества «Вдаль: новая путёвка», который посвящен 220 летию со дня рождения великого собирателя и …

В нашем детском саду прошли осенние развлечения для всех возрастных групп. Детские праздники — это море улыбок и веселья. Если осень и унылая пора, то только не у нас! Дети с радостью встретили Осень, пели и танцевали, играли в веселые игры, рассказывали стихи. Красавица Осень заглянула в каждую группу и к . ..

Воспитанники подготовительной группы «Бабочки» побывали на художественной выставке в Доме культуры «Чкаловский». Ребята смогли не только познакомиться с картинами художника Татьяны Лукьяновой, но и пообщаться с ней. Всё увиденное без преувеличения вызывает эстетическое удовольствие и огромный интерес. …

Поздравляем коллег с заслуженной наградой

Коллектив детского сада сердечно поздравляет Мирошниченко Татьяну Степановну с присвоением заслуженной профессиональной наградой — почетного звания «Почетный работник воспитания и просвещения Российской Федерации». Почётное звание — высокая оценка вашего вклада в обучение и воспитание …

В Калининграде стартовал ежегодный благотворительный марафон «Ты нам нужен!» в помощь больным детям. Символ марафона – крепко прижатые друг к другу дольки апельсина, – так же и все мы должны чувствовать боль и нужду соседа, близкого и даже незнакомого человека – тем более ребёнка. Все неравнодушные могут …

Итоги конкурса «Ларец сказок»

В нашем детском саду с 2 – по 3 сентября 2021 года прошёл конкурс театрального творчества «Ларец сказок» и основная цель его заключалась в приобщении детей к театральной культуре, формировании бережного отношения к культурно-историческому наследию, воспитанию духовно-нравственных и эстетических ценностей. Сказка …

ФОТОВЫСТАВКА «Лес за нашим окном»

Мы живем рядом с лесом. Лесом старым, местами дремучим. Зимой он светлый, почти прозрачный. Весной наполнен пением птиц и укрыт нежно-белым ковром первых лесных цветов. Летом лес погружается в сумерки и рано по утру в нем можно ловить лучи солнца. А осень дарит разнообразие сюжетов, цвета и настроения. В самом …

Знаний много не бывает. Детский сад вас вновь встречает. Важный день календаря, Главный праздник сентября. Впереди веселый год. Вас открытий много ждет. Мы удачи вам желаем, И с днем знаний поздравляем! 1 сентября — праздник начала учебного года для дошкольников, школьников, студентов, и, прежде всего, для …

Детское телевидение «Чкаловские клопсики»

Дорогие выпускники! Уже завтра вы станете школьниками. Мы желаем Вам успехов в учёбе и пусть путешествие в удивительный мир знаний будет для Вас увлекательным и познавательным. Среди выпускников и наш журналист – постоянный ведущий новостной рубрики «Чкаловские клопсики» Сергей Некипелов. Мы благодарим Сергея за …

Расследование несчастных случав на производстве — Государственное учреждение

Расследование несчастных случав на производстве

Расследование несчастных случаев на производстве регулируется Трудовым кодексом РФ (ст. ст. 229, 229.1, 229.2, 229.3, 230, 230.1) и Положением об особенностях расследования несчастных случаев на производстве в отдельных отраслях и организациях, утвержденным Постановлением Министерства труда и социального развития №73 от 24 октября 2002 года.

Для расследования несчастного случая работодатель (его представитель) незамедлительно образует комиссию в составе не менее трех человек. В состав комиссии включаются специалист по охране труда или лицо, назначенное ответственным за организацию работы по охране труда приказом (распоряжением) работодателя, представители работодателя, представители выборного органа первичной профсоюзной организации или иного представительного органа работников, уполномоченный по охране труда. Комиссию возглавляет работодатель (его представитель), а в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом, — должностное лицо соответствующего федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по контролю и надзору в установленной сфере деятельности.

При расследовании несчастного случая (в том числе группового), в результате которого один или несколько пострадавших получили тяжелые повреждения здоровья, либо несчастного случая (в том числе группового) со смертельным исходом в состав комиссии также включаются государственный инспектор труда, представители органа исполнительной власти субъекта Российской Федерации или органа местного самоуправления (по согласованию), представитель территориального объединения организаций профсоюзов, а при расследовании указанных несчастных случаев с застрахованными — представители регионального отделения Фонда социального страхования РФ. Комиссию возглавляет, как правило, должностное лицо федерального органа исполнительной власти, уполномоченного на проведение государственного надзора и контроля за соблюдением трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права.

Если иное не предусмотрено Трудовым кодексом РФ, то состав комиссии утверждается приказом (распоряжением) работодателя. Лица, на которых непосредственно возложено обеспечение соблюдения требований охраны труда на участке (объекте), где произошел несчастный случай, в состав комиссии не включаются.

В расследовании несчастного случая у работодателя - физического лица принимают участие указанный работодатель или его полномочный представитель, доверенное лицо пострадавшего, специалист по охране труда, который может привлекаться к расследованию несчастного случая и на договорной основе.

Несчастный случай, происшедший с лицом, направленным для выполнения работы к другому работодателю и участвовавшим в его производственной деятельности, расследуется комиссией, образованной работодателем, у которого произошел несчастный случай. В состав комиссии входит представитель работодателя, направившего это лицо. Неприбытие или несвоевременное прибытие указанного представителя не является основанием для изменения сроков расследования.

Несчастный случай, происшедший с лицом, выполнявшим работу на территории другого работодателя, расследуется комиссией, образованной работодателем (его представителем), по поручению которого выполнялась работа, с участием при необходимости работодателя (его представителя), за которым закреплена данная территория на правах собственности, владения, пользования (в том числе аренды) и на иных основаниях.

Несчастный случай, происшедший с лицом, выполнявшим по поручению работодателя (его представителя) работу на выделенном в установленном порядке участке другого работодателя, расследуется комиссией, образованной работодателем, производящим эту работу, с обязательным участием представителя работодателя, на территории которого она проводилась.

Несчастный случай, происшедший с работником при выполнении работы по совместительству, расследуется и учитывается по месту работы по совместительству. В этом случае работодатель (его представитель), проводивший расследование, с письменного согласия работника может информировать о результатах расследования работодателя по месту основной работы пострадавшего.

Расследование несчастного случая, происшедшего в результате катастрофы, аварии или иного повреждения транспортного средства, проводится комиссией, образуемой и возглавляемой работодателем (его представителем), с обязательным использованием материалов расследования катастрофы, аварии или иного повреждения транспортного средства, проведенного соответствующим федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в установленной сфере деятельности, органами дознания, органами следствия и владельцем транспортного средства.

Каждый пострадавший, а также его законный представитель или иное доверенное лицо имеют право на личное участие в расследовании несчастного случая, происшедшего с пострадавшим.

По требованию пострадавшего или в случае смерти пострадавшего по требованию лиц, состоявших на иждивении пострадавшего, либо лиц, состоявших с ним в близком родстве или свойстве, в расследовании несчастного случая может также принимать участие их законный представитель или иное доверенное лицо. В случае, когда законный представитель или иное доверенное лицо не участвует в расследовании, работодатель (его представитель) либо председатель комиссии обязан по требованию законного представителя или иного доверенного лица ознакомить его с материалами расследования.

Если несчастный случай явился следствием нарушений в работе, влияющих на обеспечение ядерной, радиационной и технической безопасности на объектах использования атомной энергии, то в состав комиссии включается также представитель территориального органа федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по контролю и надзору в сфере безопасности при использовании атомной энергии.

При несчастном случае, происшедшем в организации или на объекте, подконтрольных территориальному органу федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по контролю и надзору в сфере промышленной безопасности, состав комиссии утверждается руководителем соответствующего территориального органа. Возглавляет комиссию представитель этого органа.

При групповом несчастном случае с числом погибших пять человек и более в состав комиссии включаются также представители федерального органа исполнительной власти, уполномоченного на проведение государственного надзора и контроля за соблюдением трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права, и общероссийского объединения профессиональных союзов. Возглавляет комиссию руководитель государственной инспекции труда — главный государственный инспектор труда соответствующей государственной инспекции труда или его заместитель по охране труда, а при расследовании несчастного случая, происшедшего в организации или на объекте, подконтрольных территориальному органу федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по контролю и надзору в сфере промышленной безопасности, — руководитель этого территориального органа.

Расследование несчастного случая (в том числе группового), в результате которого один или несколько пострадавших получили легкие повреждения здоровья, проводится комиссией в течение трех дней. Расследование несчастного случая (в том числе группового), в результате которого один или несколько пострадавших получили тяжелые повреждения здоровья, либо несчастного случая (в том числе группового) со смертельным исходом проводится комиссией в течение 15 дней.

Несчастный случай, о котором не было своевременно сообщено работодателю или в результате которого нетрудоспособность у пострадавшего наступила не сразу, расследуется в порядке, установленном настоящим Кодексом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, по заявлению пострадавшего или его доверенного лица в течение одного месяца со дня поступления указанного заявления.

При необходимости проведения дополнительной проверки обстоятельств несчастного случая, получения соответствующих медицинских и иных заключений указанные в настоящей статье сроки могут быть продлены председателем комиссии, но не более чем на 15 дней. Если завершить расследование несчастного случая в установленные сроки не представляется возможным в связи с необходимостью рассмотрения его обстоятельств в организациях, осуществляющих экспертизу, органах дознания, органах следствия или в суде, то решение о продлении срока расследования несчастного случая принимается по согласованию с этими организациями, органами либо с учетом принятых ими решений».

При расследовании каждого несчастного случая комиссия (в предусмотренных настоящим Кодексом случаях государственный инспектор труда, самостоятельно проводящий расследование несчастного случая) выявляет и опрашивает очевидцев происшествия, лиц, допустивших нарушения требований охраны труда, получает необходимую информацию от работодателя (его представителя) и по возможности объяснения от пострадавшего.

По требованию комиссии в необходимых для проведения расследования случаях работодатель за счет собственных средств обеспечивает:

— выполнение технических расчетов, проведение лабораторных исследований, испытаний, других экспертных работ и привлечение в этих целях специалистов-экспертов;

— фотографирование и (или) видеосъемку места происшествия и поврежденных объектов, составление планов, эскизов, схем;

— предоставление транспорта, служебного помещения, средств связи, специальной одежды, специальной обуви и других средств индивидуальной защиты.

Материалы расследования несчастного случая включают:

· приказ (распоряжение) о создании комиссии по расследованию несчастного случая;

· планы, эскизы, схемы, протокол осмотра места происшествия, а при необходимости — фото- и видеоматериалы;

· документы, характеризующие состояние рабочего места, наличие опасных и вредных производственных факторов;

· выписки из журналов регистрации инструктажей по охране труда и протоколов проверки знания пострадавшими требований охраны труда;

· протоколы опросов очевидцев несчастного случая и должностных лиц, объяснения пострадавших;

· экспертные заключения специалистов, результаты технических расчетов, лабораторных исследований и испытаний;

· медицинское заключение о характере и степени тяжести повреждения, причиненного здоровью пострадавшего, или причине его смерти, нахождении пострадавшего в момент несчастного случая в состоянии алкогольного, наркотического или иного токсического опьянения;

· копии документов, подтверждающих выдачу пострадавшему специальной одежды, специальной обуви и других средств индивидуальной защиты в соответствии с действующими нормами;

· выписки из ранее выданных работодателю и касающихся предмета расследования предписаний государственных инспекторов труда и должностных лиц территориального органа соответствующего федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по контролю и надзору в установленной сфере деятельности (если несчастный случай произошел в организации или на объекте, подконтрольных этому органу), а также выписки из представлений профсоюзных инспекторов труда об устранении выявленных нарушений требований охраны труда;

· другие документы по усмотрению комиссии.

Конкретный перечень материалов расследования определяется председателем комиссии в зависимости от характера и обстоятельств несчастного случая.

На основании собранных материалов расследования комиссия (в предусмотренных настоящим Кодексом случаях государственный инспектор труда, самостоятельно проводящий расследование несчастного случая) устанавливает обстоятельства и причины несчастного случая, а также лиц, допустивших нарушения требований охраны труда, вырабатывает предложения по устранению выявленных нарушений, причин несчастного случая и предупреждению аналогичных несчастных случаев, определяет, были ли действия (бездействие) пострадавшего в момент несчастного случая обусловлены трудовыми отношениями с работодателем либо участием в его производственной деятельности, в необходимых случаях решает вопрос о том, каким работодателем осуществляется учет несчастного случая, квалифицирует несчастный случай как несчастный случай на производстве или как несчастный случай, не связанный с производством.

Расследуются в установленном порядке и по решению комиссии (в предусмотренных настоящим Кодексом случаях государственного инспектора труда, самостоятельно проводившего расследование несчастного случая) в зависимости от конкретных обстоятельств могут квалифицироваться как несчастные случаи, не связанные с производством:

· смерть вследствие общего заболевания или самоубийства, подтвержденная в установленном порядке соответственно медицинской организацией, органами следствия или судом;

· смерть или повреждение здоровья, единственной причиной которых явилось по заключению медицинской организации алкогольное, наркотическое или иное токсическое опьянение (отравление) пострадавшего, не связанное с нарушениями технологического процесса, в котором используются технические спирты, ароматические, наркотические и иные токсические вещества;

· несчастный случай, происшедший при совершении пострадавшим действий (бездействия), квалифицированных правоохранительными органами как уголовно наказуемое деяние.

Несчастный случай на производстве является страховым случаем, если он произошел с застрахованным или иным лицом, подлежащим обязательному социальному страхованию от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний.

Если при расследовании несчастного случая с застрахованным установлено, что грубая неосторожность застрахованного содействовала возникновению или увеличению вреда, причиненного его здоровью, то с учетом заключения выборного органа первичной профсоюзной организации или иного уполномоченного работниками органа комиссия (в предусмотренных настоящим Кодексом случаях государственный инспектор труда, самостоятельно проводящий расследование несчастного случая) устанавливает степень вины застрахованного в процентах.

Положение об особенностях расследования несчастных случаев на производстве в отдельных отраслях и организациях и формы документов, необходимых для расследования несчастных случаев, утверждаются в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации.

По каждому несчастному случаю, квалифицированному по результатам расследования как несчастный случай на производстве и повлекшему за собой необходимость перевода пострадавшего в соответствии с медицинским заключением, выданным в порядке, установленном федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, на другую работу, потерю им трудоспособности на срок не менее одного дня либо смерть пострадавшего, оформляется акт о несчастном случае на производстве по установленной форме в двух экземплярах, обладающих равной юридической силой, на русском языке либо на русском языке и государственном языке республики, входящей в состав Российской Федерации.

При групповом несчастном случае на производстве акт о несчастном случае на производстве составляется на каждого пострадавшего отдельно.

При несчастном случае на производстве с застрахованным составляется дополнительный экземпляр акта о несчастном случае на производстве.

В акте о несчастном случае на производстве должны быть подробно изложены обстоятельства и причины несчастного случая, а также указаны лица, допустившие нарушения требований охраны труда. В случае установления факта грубой неосторожности застрахованного, содействовавшей возникновению вреда или увеличению вреда, причиненного его здоровью, в акте указывается степень вины застрахованного в процентах, установленная по результатам расследования несчастного случая на производстве.

После завершения расследования акт о несчастном случае на производстве подписывается всеми лицами, проводившими расследование, утверждается работодателем (его представителем) и заверяется печатью.

Работодатель (его представитель) в трехдневный срок после завершения расследования несчастного случая на производстве обязан выдать один экземпляр утвержденного им акта о несчастном случае на производстве пострадавшему (его законному представителю или иному доверенному лицу), а при несчастном случае на производстве со смертельным исходом — лицам, состоявшим на иждивении погибшего, либо лицам, состоявшим с ним в близком родстве или свойстве (их законному представителю или иному доверенному лицу), по их требованию. Второй экземпляр указанного акта вместе с материалами расследования хранится в течение 45 лет работодателем (его представителем), осуществляющим по решению комиссии учет данного несчастного случая на производстве. При страховых случаях третий экземпляр акта о несчастном случае на производстве и копии материалов расследования работодатель (его представитель) направляет в исполнительный орган страховщика (по месту регистрации работодателя в качестве страхователя).

При несчастном случае на производстве, происшедшем с лицом, направленным для выполнения работы к другому работодателю и участвовавшим в его производственной деятельности (часть пятая статьи 229 настоящего Кодекса), работодатель (его представитель), у которого произошел несчастный случай, направляет копию акта о несчастном случае на производстве и копии материалов расследования по месту основной работы (учебы, службы) пострадавшего.

По результатам расследования несчастного случая, квалифицированного как несчастный случай, не связанный с производством, в том числе группового несчастного случая, тяжелого несчастного случая или несчастного случая со смертельным исходом, комиссия (в предусмотренных настоящим Кодексом случаях государственный инспектор труда, самостоятельно проводивший расследование несчастного случая) составляет акт о расследовании соответствующего несчастного случая по установленной форме в двух экземплярах, обладающих равной юридической силой, которые подписываются всеми лицами, проводившими расследование.

Результаты расследования несчастного случая на производстве рассматриваются работодателем (его представителем) с участием выборного органа первичной профсоюзной организации для принятия мер, направленных на предупреждение несчастных случаев на производстве.

Каждый оформленный в установленном порядке несчастный случай на производстве регистрируется работодателем (его представителем), осуществляющим в соответствии с решением комиссии (в предусмотренных настоящим Кодексом случаях государственного инспектора труда, самостоятельно проводившего расследование несчастного случая на производстве) его учет, в журнале регистрации несчастных случаев на производстве по установленной форме.

Один экземпляр акта о расследовании группового несчастного случая на производстве, тяжелого несчастного случая на производстве, несчастного случая на производстве со смертельным исходом вместе с копиями материалов расследования, включая копии актов о несчастном случае на производстве на каждого пострадавшего, председателем комиссии (в предусмотренных настоящим Кодексом случаях государственным инспектором труда, самостоятельно проводившим расследование несчастного случая) в трехдневный срок после представления работодателю направляется в прокуратуру, в которую сообщалось о данном несчастном случае. Второй экземпляр указанного акта вместе с материалами расследования хранится в течение 45 лет работодателем, у которого произошел данный несчастный случай. Копии указанного акта вместе с копиями материалов расследования направляются: в соответствующую государственную инспекцию труда и территориальный орган соответствующего федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по контролю и надзору в установленной сфере деятельности, — по несчастным случаям на производстве, происшедшим в организациях или на объектах, подконтрольных этому органу, а при страховом случае — также в региональное отделение Фонда социального страхования РФ.

Копии актов о расследовании несчастных случаев на производстве (в том числе групповых), в результате которых один или несколько пострадавших получили тяжелые повреждения здоровья, либо несчастных случаев на производстве (в том числе групповых), закончившихся смертью, вместе с копиями актов о несчастном случае на производстве на каждого пострадавшего направляются председателем комиссии в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на проведение государственного надзора и контроля за соблюдением трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права, и соответствующее территориальное объединение организаций профессиональных союзов для анализа состояния и причин производственного травматизма в Российской Федерации и разработки предложений по его профилактике.

По окончании периода временной нетрудоспособности пострадавшего работодатель (его представитель) обязан направить в соответствующую государственную инспекцию труда, а в необходимых случаях — в территориальный орган соответствующего федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по контролю и надзору в установленной сфере деятельности, сообщение по установленной форме о последствиях несчастного случая на производстве и мерах, принятых в целях предупреждения несчастных случаев на производстве.

Разногласия по вопросам расследования, оформления и учета несчастных случаев, непризнания работодателем (его представителем) факта несчастного случая, отказа в проведении расследования несчастного случая и составлении соответствующего акта, несогласия пострадавшего (его законного представителя или иного доверенного лица), а при несчастных случаях со смертельным исходом — лиц, состоявших на иждивении погибшего в результате несчастного случая, либо лиц, состоявших с ним в близком родстве или свойстве (их законного представителя или иного доверенного лица), с содержанием акта о несчастном случае рассматриваются федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным на проведение государственного надзора и контроля за соблюдением трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права, и его территориальными органами, решения которых могут быть обжалованы в суд.

По результатам служебного расследования в отношении работы специалистов приёмного отделения горбольницы №1 от 22 января нарушений не выявлено

В сети интернет врач Михаил Гаспарян обвинил сотрудников горбольницы №1 в нарушении правил приёма пациентки, которую он доставил для диагностического обследования и которая, по его словам, почувствовала острое недомогание в момент транспортировки. По факту публичного заявления Гаспаряна руководство медицинской организации провело служебное расследование в части анализа действий медработников приёмного покоя.

Комиссию возглавил зам.главного врача по хирургии Леонид Лобанов. В состав экспертной группы также вошли анестезиолог-реаниматолог, профессор Константин Шаповалов, зам.главного врача по анестезиологии и реанимации Юлия Трусова, зав.инфекционным отделением Елена Зобнина, зав.отделением реанимации Павел Карпов, нач.отдела оценки контроля качества медицинской помощи Лариса Белокриницкая.

В ходе служебного расследования были проанализированы записи камер видеонаблюдения, медицинская документация, объяснительные дежурного персонала. В результате установлено следующее. Пациентка была доставлена для проведения кт-снимка из стационара госпиталя для ветеранов войн, где проходила лечение от COVID-19. По словам доставлявшего врача Михаила Гаспаряна, в дороге её самочувствие ухудшилось. Как указано в материалах расследования, предположительно, это могла быть реакция организма на ранее введённые антибактериальные препараты по месту основного лечения.

По факту: больная была осмотрена дежурным врачом и врачом-реаниматологом городской больницы №1. Принято решение о госпитализации женщины в отделение реанимации для динамического наблюдения и лечения. Общее время пребывания пациентки в приемном покое составило порядка шести минут. Выводы комиссии — медицинская помощь больной оказана своевременно и в полном объёме. Нарушений медицинской этики со стороны персонала больницы не выявлено. Материалы проверки переданы в министерство здравоохранения региона.

Единое руководство для расследований — КОНФЕРЕНЦИЯ МЕЖДУНАРОДНЫХ СЛЕДОВАТЕЛЕЙ

2-е издание

Подтверждено 10-й конференцией международных следователей, проходившей с 10 по 12 июня 2009 г. на Мертвом море в Иордании.

Международные организации и многосторонние учреждения («Организации») участвовали в усилиях по реформированию, направленных на обеспечение подотчетности и прозрачности в их внутренних делах и в отношениях со сторонами, внешними по отношению к Организации.В результате этих усилий организации создали внутренние офисы, отвечающие за проведение расследований. С этой целью участвующие следственные органы признали ценность гармонизации своей практики и в апреле 2003 г. одобрили набор руководящих принципов — Единые руководящие принципы проведения расследований, одобренные 4-й Конференцией международных следователей. Признавая необходимость продолжения улучшения следственной практики, участвующие следственные органы пересмотрели первоначальные Единые руководящие принципы проведения расследований и подготовили эти пересмотренные Принципы и руководящие принципы проведения расследований.

Настоящие Принципы и руководства предназначены для использования в качестве руководства при проведении расследований в соответствии с положениями, правилами, политиками, а также привилегиями и иммунитетами, применимыми в каждой организации.

Они не связывают и не предназначены для того, чтобы связывать Организации или возлагать, налагать или подразумевать какие-либо обязанности, обязательства или права, подлежащие иску в суде или в административных разбирательствах в отношении Организаций. Ничто в Принципах и руководящих положениях не должно толковаться как затрагивающее права и обязанности каждой организации в соответствии с ее правилами, политиками и процедурами, а также привилегии и иммунитеты, предоставляемые каждой организации международным договором, обычным международным правом и законами соответствующего государства-члена. .

В данном документе термин «Организация» включает в себя ссылку на все учреждения, участвующие в Конференции. Следственные подразделения каждой организации далее именуются «Офис расследований».

В частности, Конференция признает, что обмен информацией между организациями призван способствовать расширению сотрудничества в решении вопросов добросовестности в их деятельности. Конференция также отмечает, что крайне важно обеспечить сохранение конфиденциальности информации, чтобы, среди прочего, информаторы и другие лица оставались уверенными в своей способности общаться с организациями.

Конференция также признает необходимость для следственных органов периодически проходить внешнюю оценку качества, чтобы удостовериться в их соответствии правовой базе Организации и общепринятым стандартам расследования, а также для содействия постоянному совершенствованию функции расследования.

Каждая организация должна иметь Следственный офис, ответственный за проведение расследований.
Целью расследования, проводимого Офисом расследований, является изучение и определение правдивости утверждений [1] о коррупции или мошенничестве, как это определено каждым учреждением, в том числе в отношении проектов, финансируемых [2] Организацией, но не ограничиваясь ими. , а также обвинения в неправомерном поведении со стороны сотрудников Организации.[3]
Офис расследований должен поддерживать объективность, беспристрастность и справедливость на протяжении всего процесса расследования и проводить свою деятельность компетентно и с высочайшим уровнем честности. В частности, Офис расследований должен выполнять свои обязанности независимо от лиц, ответственных за оперативную деятельность или участвующих в ней, а также от сотрудников, подлежащих расследованию, а также должен быть свободен от ненадлежащего влияния и опасений возмездия.
Персонал Офиса расследований должен своевременно сообщать руководителю о любых фактических или потенциальных конфликтах интересов, которые могут возникнуть у него или нее в расследовании, в котором он или она участвует, и надзорный орган должен принять соответствующие меры для устранения конфликта. .
Должны быть введены соответствующие процедуры для расследования утверждений о неправомерном поведении со стороны любого сотрудника Следственного офиса.
Каждая организация должна публиковать полномочия и / или круг ведения своего Бюро расследований, а также годовой отчет, в котором освещается добросовестность и деятельность по борьбе с мошенничеством и коррупцией, проводимая ее Офисом расследований в соответствии со своей политикой раскрытия информации.
Офис расследований должен принимать разумные меры для защиты как конфиденциальной любой закрытой информации, связанной с расследованием, включая личности сторон, которые являются предметом расследования, и сторон, дающих показания или доказательства.Порядок хранения и предоставления всей информации сторонам внутри каждой Организации или сторонам за пределами Организации, включая национальные органы, регулируется правилами, политикой и процедурами Организации.
Результаты расследования должны основываться на фактах и соответствующем анализе, который может включать разумные выводы.
Офис расследований должен давать рекомендации руководству Организации, если это уместно, исходя из результатов расследования.
Все расследования, проводимые Следственной службой, носят административный характер. [4]

Плохое поведение — это несоблюдение сотрудником правил поведения или стандартов поведения, установленных Организацией. [5]
Стандарт доказательства, который должен использоваться для определения обоснованности жалобы, определяется для целей расследования как информация, которая в целом показывает, что что-то более вероятно, чем нет. [6]

Свидетели и субъекты

Сотрудник, который квалифицируется как «информатор» согласно правилам, политике и процедурам Организации, не должен подвергаться репрессалиям со стороны Организации [7]. Организация будет рассматривать преследование как отдельный акт неправомерного поведения.
Организация может потребовать от сотрудников сообщать о предполагаемых актах мошенничества, коррупции и других формах ненадлежащего поведения.
Организация требует, чтобы персонал сотрудничал с расследованием, отвечал на вопросы и выполнял запросы о предоставлении информации.
Каждая организация должна принять правила, политику и процедуры и, насколько это возможно с юридической и коммерческой точек зрения, включить в свои контракты с третьими сторонами положения о том, что стороны, участвующие в процессе расследования, должны сотрудничать со следствием.
В рамках процесса расследования субъекту расследования должна быть предоставлена возможность объяснить свое поведение и представить информацию от своего имени. Определение того, когда такая возможность предоставляется субъекту, регулируется правилами, политикой и процедурами Организации.

Следственный отдел

Офис расследований должен провести расследование оперативно в рамках имеющихся ресурсов.
Офис расследований должен изучить как обвинительную, так и невиновную информацию.
Офис расследований должен вести и хранить адекватный учет расследования и собранной информации.
Персонал Офиса расследований должен принять соответствующие меры для предотвращения несанкционированного раскрытия следственной информации.
Офис расследований должен задокументировать свои следственные выводы и заключения.
Для целей проведения расследования Офис расследований должен иметь полный и полный доступ ко всей соответствующей информации, записям, персоналу и имуществу Организации в соответствии с правилами, политиками и процедурами Организации.
В той мере, в какой это предусмотрено правилами, политиками и процедурами Организации, а также соответствующими контрактами, Офис расследований должен иметь право проверять и копировать соответствующие книги и записи проектов, исполнительных агентств, лиц или фирм, участвующих или стремящихся участвовать в Организации. -финансируемая деятельность или любые другие субъекты, участвующие в выплате средств Организации.
Офис расследований может консультироваться и сотрудничать с другими организациями, международными организациями и другими соответствующими сторонами для обмена идеями, практическим опытом и пониманием того, как лучше всего решать вопросы, представляющие взаимный интерес.
Офис расследований может оказывать помощь и делиться информацией с другими офисами расследований.

Источники жалоб

Офис расследований должен принимать все жалобы независимо от их источника, включая жалобы из анонимных или конфиденциальных источников.
По возможности, Офис расследований подтвердит получение всех жалоб.

Поступление жалобы

Все жалобы должны быть зарегистрированы и рассмотрены, чтобы определить, подпадают ли они под юрисдикцию или полномочия Службы расследований.

Предварительная оценка

После того, как жалоба была зарегистрирована, она будет оценена Офисом расследований для определения ее достоверности, существенности и проверяемости. С этой целью жалоба будет рассмотрена, чтобы определить, есть ли законные основания для проведения расследования.

Приоритезация дела

Решения о проведении расследований принимаются в соответствии с правилами, политикой и процедурами Организации; Решение о том, какие виды следственной деятельности следует использовать в конкретном случае, принимает Офис расследований.
При планировании и проведении расследования и выделенных ему ресурсах следует принимать во внимание серьезность обвинения и возможные результаты.

Следственная деятельность

Офис расследований должен, где это возможно, искать подтверждения информации, которой он располагает.
Для целей настоящего руководства, следственная деятельность включает сбор и анализ документальной, видео, аудио, фотографической и электронной информации или других материалов, допросы свидетелей, наблюдения следователей и другие методы расследования, необходимые для проведения расследования. .
Следственная деятельность и важные решения должны быть задокументированы в письменной форме и рассмотрены с руководителями Бюро расследований.
В соответствии с правилами, политикой и процедурами Организации, если в любое время в ходе расследования Служба расследований сочтет целесообразным в качестве меры предосторожности или для защиты информации временно исключить сотрудника, являющегося предметом расследования. расследование о доступе к его или ее файлам или офису, или рекомендация отстранить его от службы с оплатой и льготами или без таковых, или рекомендовать наложение таких других ограничений на его или ее официальную деятельность, Служба расследований должна направить вопрос в соответствующие органы Организации для принятия соответствующих мер.
Насколько это возможно, допросы, проводимые Службой расследований, должны проводиться двумя людьми. [8]
По усмотрению Службы расследований допросы могут проводиться на языке опрашиваемого лица, при необходимости с использованием переводчиков.
Офис расследований не будет платить свидетелю или субъекту информации. В соответствии с правилами, политикой и процедурами Организации, Офис расследований может взять на себя ответственность за разумные расходы, понесенные свидетелями или другими источниками информации, чтобы встретиться с Офисом расследований.
Офис расследований может привлекать внешние стороны для помощи в своих расследованиях.

Если в ходе расследования Офис расследований не найдет достаточной информации для обоснования жалобы, он задокументирует такие выводы, закроет расследование и, при необходимости, уведомит соответствующие стороны.
Если Офис расследований найдет достаточно информации для обоснования жалобы, он задокументирует свои результаты расследования и направит их в соответствующие органы внутри Организации в соответствии с правилами, политикой и процедурами Организации.
Если результаты расследования Службы расследований показывают, что жалоба была заведомо ложной, Служба расследований должна, при необходимости, передать дело в соответствующие органы Организации для дальнейших действий в соответствии с правилами, политикой и процедурами Организации.
Если результаты расследования Службы расследований показывают, что свидетель или субъект не выполнили обязательства, существующие в процессе расследования, Служба расследований может передать дело в соответствующие органы Организации.

Офис расследований может рассмотреть вопрос о том, уместно ли передать информацию, относящуюся к жалобе, в соответствующие национальные органы, и Офис расследований будет запрашивать необходимое внутреннее разрешение для этого в случаях, когда он обнаруживает, что направление является оправданным. [9]

Любые поправки к Руководству принимаются организациями на основе консенсуса.

Любая организация может публиковать настоящие Принципы и руководства в соответствии со своей политикой раскрытия информации.

[1] Это может включать признаки мошенничества или коррупции.

[2] Это может быть применимо к проектам, выполняемым или реализуемым Организацией.

[3] Организации могут также включать утверждения о неправомерном поведении поставщиков, предоставляющих товары и услуги их Организации, в рамках своих целей расследования.

[4] В случае мошенничества Служба расследований может помочь ответственным национальным властям, предоставляя экспертные консультации, поддержку и ресурсы в ходе уголовных расследований, где это необходимо и по взаимной договоренности.

[5] Организации системы Организации Объединенных Наций определили проступок как «несоблюдение сотрудником своих обязательств согласно Уставу Организации Объединенных Наций, Положениям и Правилам о персонале или другим соответствующим административным распоряжениям или соблюдать стандарты поведения, предъявляемые к международному гражданскому служащему ». (Правило о персонале 110.1)

[6] Основываясь на практике Административного трибунала Организации Объединенных Наций (АТООН), стандартом должны быть разумные выводы, подкрепленные адекватными доказательствами.

[7] Или любым сотрудником Организации.

[8] Опрос испытуемых должен проводиться двумя следователями. При допросе истцов, свидетелей и других лиц количество интервьюеров зависит от характера и обстоятельств дела.

[9] В некоторых организациях решение и передача вопроса национальным властям может приниматься другим внутренним офисом.

Почему протоколы необходимы при расследованиях на рабочем месте

Протоколы расследования — это набор стандартных заявлений, которые публично объясняют процесс и ожидания, которыми он руководствуется.

После того, как они введены в действие, они обладают огромной властью, гарантируя, что результаты вашего расследования будут достоверными, прозрачными и юридически обоснованными.

Протоколы

гарантируют последовательность для всех участников внутреннего расследования и демонстрируют приверженность вашей компании справедливому и надежному процессу.

Каждое интервью, которое вы проводите, следует начинать с просмотра протоколов вашей организации с вовлеченной стороной, чтобы убедиться, что ожидания ясны и дать возможность ответить на любые вопросы.

Как ваша компания извлекает выгоду из стандартизированных руководств

Руководящие принципы и структура существуют не только для напоминания интервьюеру; даже если вы достаточно опытны, чтобы подготовить одинаковый набор информации и вопросов для каждого интервьюируемого, просмотр ваших протоколов — это способ подготовить почву.

Он разъясняет тот факт, что вы все работаете в среде, в которой существуют прозрачные и понятные правила поведения. Собеседник поймет, что он не находится в импровизационной ситуации, и он будет уверен, что все интересы защищены формальной структурой.

Наличие четкого набора правил взаимодействия также приводит к большему принятию результата всеми заинтересованными сторонами. Даже если они не согласятся с таким результатом, они поймут, как он был разработан, и они будут знать, что это произошло не за завесой фаворитизма.

Протоколы

должны быть адаптированы к вашей организации

Не существует универсальных шаблонов для протоколов расследования, хотя есть некоторые общие элементы. Обычно набор протоколов затрагивает следующие вопросы:

Характер вашего процесса, в том числе, какие типы документации будут созданы, как будут обрабатываться доказательства и как респондент будет выполнять эти требования.Также может быть включен примерный график процесса.
Руководство по конфиденциальности, охватывающее то, чем интервьюируемый может свободно делиться с другими, и то, как вы будете обрабатывать информацию, которую собираете в ходе расследования.
Также подчеркивается безопасность вашего собеседника, в том числе тот факт, что с ним будут обращаться справедливо, и никто не будет подвергать его репрессиям в результате того, что они сообщают.

Этот набор протоколов, опубликованный Университетом Коннектикута, является лишь одним примером того, как такие рекомендации могут выглядеть на практике.

Протоколы

обеспечивают соответствие требованиям сторонних организаций

Когда вы составляете протоколы, вы делаете больше, чем просто создаете набор процедур, который соответствует вашей организационной структуре. Вы также следите за тем, чтобы ваш процесс соответствовал руководящим принципам любых внешних правил и положений, которые имеют отношение к вашей компании.

Например, Национальный совет по трудовым отношениям в 2015 году вынес постановление, которое регулирует степень, в которой вы можете требовать от интервьюируемых сохранять конфиденциальность в отношении их роли в расследовании.

Выполнение требований этого постановления не всегда бывает полностью простым: требуемый вами уровень конфиденциальности потребует от вас сбалансировать обоснование требования конфиденциальности с правом ваших сотрудников знать, что происходит.

Вам также необходимо ознакомиться с условиями EAP вашей компании, а также с любыми применимыми местными, государственными и федеральными постановлениями. Если ваша организация ведет бизнес в других странах, вы должны принять во внимание все правила, применяемые в этих странах.

Очень важно проконсультироваться с юридическим отделом вашей компании, когда вы будете составлять свои собственные протоколы.

Подотчетность на 360 градусов

Весь процесс внутреннего расследования сосредоточен на привлечении к ответственности лиц, проводящих расследование, а также сотрудников, вовлеченных в ситуацию.

Привлечение людей к ответственности за свое поведение — это деликатный вопрос, и вы можете вести его с достоверностью, если вся ваша организация согласится с помощью четкого набора протоколов, за которые вы и они готовы нести ответственность.

Глава 4: Процесс расследования — Введение в уголовное расследование: процессы, практика и мышление

«Для того, чтобы суд убедился, что следователь действовал законно и в рамках установленных законом полномочий, судье необходимо услышать, как следователь описывает свои мыслительные процессы, чтобы сформировать разумные основания, или в некоторых чрезвычайных случаях, чтобы иметь разумные подозрения. это оправдывает предпринятые действия.”

Эффективная стратегия изучения любого нового навыка состоит в том, чтобы определить его и разбить на логические этапы, установив последовательность, которой можно следовать и повторять для достижения желаемых результатов. Процесс расследования не является исключением, и таким образом его можно эффективно объяснить и изучить. В этой главе вы узнаете, как каждый из следующих вопросов относится к процессу расследования.

Различие между исследовательскими задачами и исследовательским мышлением
Ход следствия
Различие между тактическими расследованиями и стратегическими расследованиями
Концепции классификации событий и признания правонарушений
Угроза vs.Дилемма действие ответ
Различие между активными событиями и неактивными событиями
Связь активных событий и результатов приоритета Уровня 1 с полномочиями, предоставленными при неотложных обстоятельствах
Матрица перехода реагирования (RTM) и критическая необходимость перехода от тактического реагирования к стратегическому реагированию

Чтобы понять процесс расследования, необходимо понять различие между исследовательскими задачами и исследовательским мышлением.Следственные задачи относятся к процессам сбора информации, которые влияют на исследовательское мышление и результаты. С другой стороны, исследовательское мышление — это процесс анализа информации и теоретических оснований для разработки планов расследования. Давайте рассмотрим это различие более подробно.

Следственные задачи

Следственные задачи связаны с выявлением вещественных доказательств, сбором информации, сбором доказательств, защитой доказательств, опросом свидетелей, а также опросом и допросом подозреваемых.Это важные задачи, которые необходимо изучить и выполнять на практике с высокой степенью мастерства, чтобы обеспечить максимальное количество точной информации в процессе исследовательского мышления. Уголовное расследование направлено на сбор, проверку и сохранение информации в поддержку процесса следственного мышления. Соответственно, важно научиться хорошо выполнять эти задачи по сбору доказательств.

Следственное мышление

Следственное мышление направлено на анализ собранной информации, разработку теорий о том, что произошло, способ, которым произошло событие, и установление разумных оснований полагать.Эти разумные основания полагать позволят выявить подозреваемых и привести к аресту и предъявлению обвинений. Исследовательское мышление — это процесс анализа доказательств и информации с рассмотрением альтернативных возможностей для установления того, как произошло событие, и определения их обоснованности.

Процесс расследования представляет собой последовательность действий или шагов, переходящих от задач сбора доказательств к анализу информации, разработке и проверке теории, формированию разумных оснований для веры и, наконец, к аресту подозреваемого и предъявлению ему обвинения.Знание этих шагов может быть полезно, потому что криминальные инциденты динамичны и непредсказуемы. Порядок, в котором происходят события, и то, как доказательства и информация становятся доступными для сбора, могут быть непредсказуемыми. Таким образом, к структурированным ответам могут применяться только гибкие общие правила. Однако независимо от того, как развиваются события или когда получены доказательства и информация, необходимо выполнить определенные шаги. К ним относятся сбор, анализ, разработка и проверка теории, выявление подозреваемых и формирование разумных оснований, а также принятие мер по аресту, обыску и предъявлению обвинений.

В любом случае, какими бы непредсказуемыми ни были криминальные события, результаты, к которым стремятся полицейские, всегда одинаковы. И вы всегда должны помнить о желаемых результатах, чтобы обеспечить фокус и приоритет всему процессу расследования. Позже в этой книге мы поговорим более подробно о разработке мысленной карты процесса расследования, которая поможет записывать, сообщать и пересчитывать события. Это упомянуто сейчас, потому что ментальная карта является подходящей метафорой для иллюстрации исследовательского процесса мышления.

В этом процессе, даже если путь, который мы выберем для расследования, может быть сначала неясным и непредсказуемым, пункт назначения, результаты, которые мы ищем в нашем расследовании , всегда будет одним и тем же и может быть выражен в терминах результатов и их приоритеты .

Результаты и приоритеты в первую очередь сосредоточены на защите жизни и безопасности людей. Во-вторых, они сосредоточены на приоритетах защиты собственности, сбора и сохранения доказательств, точного документирования события и установления разумных оснований для выявления и ареста преступников.

Приоритеты относятся к Приоритетам Уровня 1, как защита жизни и безопасности людей. Это включает защиту и безопасность собственной жизни полицейского, а также жизни и безопасности других сотрудников.

Приоритеты второго уровня — это четыре оставшихся вышеупомянутых результата, и они могут считаться равными друг другу. В зависимости от обстоятельств можно найти обоснование для решения сосредоточиться на одном приоритете второго уровня за счет другого в зависимости от имеющихся обстоятельств.

[Подробное описание]

Здесь следует отметить критический момент: ни при каких обстоятельствах следователь не должен фокусировать свои усилия и внимание на приоритете второго уровня, если это может поставить под угрозу приоритет первого уровня — защиту жизни и безопасности. человека, в том числе самих сотрудников милиции. В случае потери или уничтожения доказательств, или если подозреваемый не идентифицирован или не задержан из-за того, что следователи позаботились о приоритете Первого Уровня, это является оправданным результатом. Ответные меры, в рамках которых безопасность людей приносится в жертву для достижения приоритета второго уровня, не могут быть оправданы и могут даже привести к гражданским или уголовным последствиям против следователей, сделавших такой выбор.

Теперь, когда мы рассмотрели критические аспекты следственных задач и приоритеты реагирования, которые следователи полиции должны применять при принятии решений, когда они принимают меры, мы можем перейти к изучению двух различных типов следственных действий. Мы будем называть их тактическим следственным ответом и стратегическим следственным ответом .

Эти два разных типа следственных действий определяются характером и статусом события, с которым сталкивается следователь. Если это активное событие, для него потребуется тактическое расследование, а если это неактивное событие, потребуется стратегическое расследование. Для исследователя важно понимать эти два разных уровня реагирования, потому что они включают разные протоколы реагирования, разные правовые органы и ограничения полномочий.

Тактический следственный ответ

Tactical Investigative Response сталкивается с оперативными сотрудниками, которые участвуют в оперативном реагировании на криминальные события. Как упоминалось ранее, полиции часто приходится реагировать на события, иногда ситуации жизни и смерти, когда информация ограничена, и для принятия мер необходимо принять критические решения. В этих тактических следственных действиях у отвечающих офицеров часто мало или совсем нет времени для выполнения задач по сбору информации.Они должны полагаться на информацию отправленной жалобы в сочетании со своими собственными наблюдениями, сделанными по прибытии на место происшествия. Если офицер совершает арест или применяет силу для установления контроля над ситуацией, он несет ответственность за предпринятые действия, и суд может потребовать от него высказать свое мнение, хотя и на основе ограниченной информации.

Ответные стратегические расследования

После того, как следователь прибыл на место происшествия и взял его под контроль, либо произведя арест, либо определив, что подозреваемый скрылся с места происшествия и больше не представляет угрозы для жизни или безопасности людей, расследование становится стратегическим следственным ответом. С истечением срока действия вопросов, связанных с жизнью и безопасностью, также истекают неотложные обстоятельства и появляются дополнительные полномочия задерживать подозреваемых, а также проникать в частную собственность и обыскивать ее без ордера.

Четкое понимание и способность определять и формулировать обстоятельства либо активного события и тактического реагирования, либо управляемого события и стратегического реагирования имеет решающее значение. В суде для следователя становится важным описать то, что им сказали при подаче жалобы, что они видели и слышали, когда пришли к жалобе, и, что наиболее важно, что они думали, чтобы оправдать предпринятые действия.Чтобы суд убедился в том, что следователь действовал законно, судье необходимо услышать, как следователь описывает процесс своего мышления, чтобы сформировать разумные основания, или, в некоторых экстренных случаях, иметь разумное подозрение, оправдывающее предпринятые действия.

Чтобы правильно сформулировать свои мысли в этих следственных действиях, офицеру важно понимать ситуационные элементы, которые могут помочь определить их мыслительный процесс при даче показаний в суде. Два наиболее важных ситуационных элемента, которые необходимо понять, — это классификация событий и распознавание нарушений .

Чтобы начать любое расследование в режиме тактического или стратегического реагирования, следователь должен задействовать свой мыслительный процесс и принять решение о событии, с которым он сталкивается. Является ли активным событием , которое требует немедленных и решительных тактических действий; или это неактивное событие , при котором можно применить менее срочный, более медленный и более стратегический подход? Этот более медленный и более продуманный подход представляет собой стратегическое следственное реагирование, и ситуационные элементы этого подхода будут подробно обсуждаться позже в этой главе.Рассмотрение этих ситуационных элементов активного события или неактивного события — это классификация событий вызова.

Рассмотрение возможного преступления, совершаемого в данном случае, называется «признанием правонарушения», и это признание конкретного правонарушения активирует мышление следователя по поиску доказательств, подтверждающих элементы этого признанного правонарушения.

Для каждой из этих классификаций активного события или неактивного события у следователя есть несколько различных юридических полномочий, которые необходимо задействовать, а также некоторые непосредственные обязанности по защите, сбору и сохранению доказательств.При посещении места происшествия, о котором сообщается, исследователь должен исходить из предположения, что событие активно, пока не будет установлено, что оно неактивно.

Во многих случаях событие может быть переклассифицировано как неактивное, если определяется, что подозреваемый покинул место происшествия или событие завершилось арестом подозреваемого. В тех случаях, когда подозреваемый все еще находится на месте активного события, следователь должен подумать о возможности задержания подозреваемого или ареста этого подозреваемого за совершенное правонарушение.Чтобы произвести такое задержание или арест, следователь должен подумать о том, какое возможное правонарушение он призван расследовать на основании первоначальной жалобы, а также на основании доказательств, которые они видят и слышат по прибытии.

Классификация активного события или неактивного события имеет решающее значение. Это различие поможет офицеру определить, на какие полномочия по задержанию, аресту, применению силы, проникновению в собственность и обыску можно положиться для принятия мер. Определяющими элементами между активным событием и неактивным событием являются:

Активное событие

Преступное деяние совершается или может продолжаться на месте происшествия.
Подозреваемый находится или может все еще находиться на месте происшествия.
Ситуация представляет или может представлять опасность для жизни или безопасности человека, включая жизнь или безопасность сотрудников полиции.

Неактивное событие

Преступное деяние окончено на месте происшествия.
Подозреваемый или подозреваемые покинули место происшествия либо были арестованы или задержаны.
Обстановка на месте происшествия больше не представляет опасности для жизни или безопасности человека, в том числе сотрудников полиции.

Критические элементы этой дилеммы анализа «Угроза против действий» были продемонстрированы в так называемых «звонках активного стрелка», проистекающих из инцидента в средней школе Колумбайн в 1999 г. (Police Executive Research Forum, 2014). В этом инциденте двое вооруженных подростков устроили перестрелку в средней школе, убив 13 человек и ранив 20 человек, прежде чем повернуть оружие на себя и покончить жизнь самоубийством. Офицеры, отвечавшие на этот призыв, следовали ведомственным протоколам той эпохи.Эти протоколы предписывали им дождаться прибытия своей группы реагирования на чрезвычайные ситуации в случаях, когда имели место вооруженные столкновения с подозреваемыми. Тот факт, что эти первые респонденты ждали, несмотря на продолжающиеся убийства, происходящие в средней школе, привел к выводу, что полиция обязана принимать меры в таких случаях, и ожидание — неправильный ответ. В результате этих определений протоколы активных действий стрелков были приняты по всей Северной Америке, и полицейские органы переобучили свой персонал, чтобы они могли реагировать на активных стрелков более быстрыми действиями и стратегиями вступления в бой и противостояния стрелкам, чтобы защитить жизни возможных жертв.

Дилемма анализа угроз и действий Протоколы реагирования в ситуациях активного реагирования стрелка теперь предоставляют стандарт или эталон, который должен учитывать отвечающий офицер, когда он сталкивается с решением войти в опасную ситуацию в одиночку и принять меры или дождаться ответа план перед входом, чтобы принять меры. Для активных стрелков протоколы по всей Северной Америке теперь предписывают ответные меры, когда ответственные офицеры обучаются входить и противостоять с минимальной поддержкой.Тем не менее, не каждая потенциально опасная дилемма анализа угроз и действий будет активным стрелком. Офицеры, отвечающие за реагирование, часто сталкиваются с другими вызовами, когда существует опасность для безопасности людей, и решение о входе или ожидании подкрепления все же должно быть принято. В этих случаях отвечающий сотрудник должен взвесить доступную информацию и ответить или дождаться поддержки в соответствии со своей собственной оценкой угрозы и риска фактов. Протоколы активного стрелка предоставили что-то вроде калибровки для этого анализа, в котором постоянная постоянная угроза жизни и безопасности человека равняется высокой обязанности и высокому ожиданию принятия мер.

Офицеров полиции можно призвать к действию разными способами. Это может быть вызов службы экстренной помощи по рации для вызова экстренной помощи, гражданин, остановивший проезжающую мимо полицейскую машину, чтобы сообщить о происшествии, или офицер, заметивший совершающееся преступление. Какими бы ни были средства призыва к действию, это первый шаг, на котором полицейский начинает думать о сборе и оценке информации, принятии решений и принятии мер. Первым шагом в этом мыслительном процессе для исследователя является оценка и задание вопросов:

Является ли это активным событием , требующим тактического следственного ответа ?
Это Неактивное событие , требующее стратегического расследования ?

В качестве последующей части этой оценки, определяющей Активное событие или Неактивное событие, следователь также должен быть внимателен к типу преступления, с которым он столкнулся. Например, нападение, ограбление или кража? С точки зрения тактических следственных действий полиции следователь, столкнувшийся с активным событием, должен сначала оценить уровень угрозы. Существует ли опасность для жизни или безопасности людей, для которой потребуется результат приоритета первого уровня , требующий немедленных действий для защиты жизни и безопасности людей, включая жизнь и безопасность сотрудников полиции?

При оценке этих уровней угрозы жизни и безопасности полиция часто сталкивается с очень ограниченной информацией.Иногда существует только возможная угроза или подразумеваемая угроза жизни или безопасности людей. В таких случаях полиции необходимо только подозревать, что существует угроза жизни или безопасности человека, чтобы задействовать расширенные полномочия, предоставляемые неотложными обстоятельствами. В этих случаях подразумеваемых угроз полиция имеет право полагаться на полномочия, предоставляемые неотложными обстоятельствами, для проникновения в частную собственность без ордера, а также для задержания и обыска подозреваемых, которые могут представлять опасность. Это важные полномочия, и следователь должен осознавать, что, если они будут использовать эти полномочия, есть большая вероятность, что он позже будет призван оправдать использование этих полномочий.Давайте рассмотрим раздел Уголовного кодекса , который разрешает офицерам входить в жилище без ордера, а затем применим это понимание к некоторым сценариям:

Право на доступ в жилище без ордера в соответствии с Уголовным кодексом Канады
529.3 (1) Не ограничивая или ограничивая какие-либо полномочия, которые может иметь мирный офицер для входа в жилой дом в соответствии с этим или любым другим законом или законом, мирный инспектор может войти в жилой дом с целью ареста или задержания человека, без ордера, указанного в разделах 529 или 529.1 разрешение на въезд, если у миротворца есть разумные основания полагать, что это лицо присутствует в жилом доме, и условия для получения ордера в соответствии с разделом 529.1 существуют, но из-за неотложных обстоятельств получить ордер нецелесообразно . (Уголовный кодекс, 1985, с. 529 (1))
Неотложные обстоятельства
(2) Для целей подраздела (1), неотложные обстоятельства включают обстоятельства, при которых офицер службы безопасности
(a) имеет разумные основания подозревать , что проникновение в жилой дом необходимо для предотвращения неминуемых телесных повреждений или смерти любого человека; или
(b) имеет разумные основания для полагать , что доказательства, относящиеся к совершению уголовного преступления, присутствуют в жилом доме и что вход в жилой дом необходим для предотвращения неминуемой утраты или неминуемого уничтожения доказательств.(Уголовный кодекс, 1985 г., с. 529 (2) (а, б))
Если ордер не требуется в соответствии с Уголовным кодексом Канады
487.11 Офицер по поддержанию мира или государственный служащий, который был назначен или назначен для управления или обеспечения соблюдения любого федерального или провинциального закона и в обязанности которого входит исполнение этого или любого другого парламентского акта, может при выполнении своих обязанностей , осуществлять любое из полномочий, описанных в подразделе 487 (1) (Уголовный кодекс, 1985, раздел 487 (1)) или
492. 1 (1) без ордера, если условия для получения ордера существуют, но из-за неотложных обстоятельств получить ордер было бы практически невозможно. (Уголовный кодекс, 1985, с. 492 (1))

Офицер патрульной службы в форме получает вызов для рассмотрения жалобы по рации. Звонивший в службу экстренной помощи сообщает, что только что стал свидетелем того, как его сосед ударил его жену во дворе дома, а затем силой затащил ее в свой дом. Отвечающий сотрудник сразу может классифицировать это событие как активное событие .Признание сотрудником правонарушения преступным деянием свидетельствует о вероятности нападения и, возможно, принудительного заключения. Учитывая эту оценку, ситуация требует Тактического следственного ответа . Подозреваемый по-прежнему находится на месте происшествия, и сохраняется возможность угрозы жизни или безопасности жены подозреваемого. В этом случае офицер может воспользоваться расширенными полномочиями при неотложных обстоятельствах для обеспечения безопасности жены. Принимая во внимание полученную информацию, офицер может пойти в резиденцию с целью применить необходимую силу для входа без ордера для расследования безопасности и благополучия идентифицированной жертвы.Если после входа в дом дальнейшее расследование предоставит доказательства, подтверждающие нападение, офицер может арестовать идентифицированного подозреваемого в совершении этого преступления. В этом сценарии информация, которая позволяет классифицировать активного события и распознать нарушение, достаточно ясна в сообщаемых обстоятельствах.

Иногда событие нельзя сразу классифицировать как активное или как неактивное. В этих случаях, когда информация менее ясна, следователь может иметь основания полагать, что существует постоянная опасность для жизни или безопасности людей, и оставаться в режиме тактического следственного реагирования, используя полномочия, предоставленные при неотложных обстоятельствах, для продолжения расследования до тех пор, пока оно не появится. определено, что подразумеваемая опасность больше не существует.Например, рассмотрим ситуацию, когда в службу экстренной помощи поступает вызов службы экстренной помощи от плачущей женщины. Прежде чем от вызывающего абонента можно будет получить какую-либо дополнительную информацию, вызов прекращается со стороны вызывающего абонента. Патрульное подразделение отправляется для посещения адреса проживания, связанного с идентифицированным номером телефона. По прибытии к входной двери по адресу звонящего дежурные офицеры встречают жителя дома мужского пола, который называет себя владельцем дома. Офицеры сообщают мужчине, что с этого адреса поступил прерванный звонок службы экстренной помощи от плачущей женщины.Мужчина заявляет, что в его доме все в порядке, и отказывается пропускать офицеров в помещение. Офицеры советуют мужчине войти в помещение, чтобы убедиться в отсутствии постоянной угрозы для жизни или безопасности звонящей плачущей женщины. Офицеры предупреждают человека, что они войдут в помещение, и если он будет сопротивляться, его арестуют за создание препятствий для сотрудника полиции.

Мужчина отходит в сторону, полицейские входят в дом и находят в спальне женщину с кровотечением из носа и синяками на лице.Женщина рассказывает полицейским, что мужчина, ее муж, ударил ее по лицу во время ссоры, а когда она попыталась вызвать полицию, он оторвал телефонный шнур от стены и снова ударил ее. Она заявляет, что он угрожал убить ее, если она закричит, когда полиция подойдет к двери. Мужчина арестован за нападение, принудительное заключение и угрозы. Ему сообщают его уставные права и предупреждение, а затем его спрашивают, желает ли он сделать какое-либо заявление.

Для оценки этого сценария у офицеров было очень мало информации, которая позволила бы им определить активное или неактивное событие.Информация, позволяющая установить преступное деяние, также была ограниченной. К счастью, прецедентное право эволюционировало для признания такого рода случаев с ограничением информации и обеспечивает основу для принятия ответных мер, которые могут защитить жизнь и безопасность. В таких ситуациях офицер по-прежнему имеет право действовать, руководствуясь «неотложными обстоятельствами». Принимая во внимание такие обстоятельства, когда информация ограничена, офицеру нужно только подозревать, что существует угроза жизни или безопасности человека, чтобы действовать.Эта угроза может просто подразумеваться представленными обстоятельствами. В этом случае подразумеваемой угрозой жизни или безопасности человека был отключенный вызов службы экстренной помощи. Офицеры были обязаны присутствовать и устранять возможную угрозу жизни или безопасности человека, подразумеваемую в этом отключенном вызове службы экстренной помощи (911) ( R v Godoy , 1999).

Как вы можете себе представить, офицер, принимающий участие в звонках, описанных в предыдущих сценариях, должен четко понимать обстоятельства, при которых неявное бедствие и неотложные обстоятельства могут быть истолкованы как использование полномочий для входа в частную собственность.Эта же потребность распространяется на использование соответствующей силы и арест. Учитывая, что это активные и все еще развивающиеся криминальные события, необходимо действовать в срочном порядке. Чрезвычайно важно, чтобы следователь имел четкое представление об этих принципах, чтобы быстро оценить представленные факты, провести классификацию событий и принять необходимые меры оперативным образом.

Как отмечалось ранее в этой книге, существует значительная разница между разумными основаниями полагать и разумными основаниями подозревать, и офицеру, который не понимает различия, может быть сложно объяснить суду, как и почему они проявили инициативу. действовать или не действовать.Именно в таких случаях, когда имеется подразумеваемое бедствие или подразумеваемая угроза жизни или безопасности, следователь должен четко понимать свою интерпретацию события и свои полномочия для принятия мер. Задействованное мышление можно описать как активное событие, а явная или подразумеваемая угроза жизни или безопасности приравнивается к неотложным обстоятельствам.

Подробнее о распознавании правонарушений

В то же время, когда событие классифицируется как активное или неактивное, исследователь должен вовлекаться в мыслительный процесс распознавания нарушения. Другими словами, о каком правонарушении сообщается или какое правонарушение наблюдается в разворачивающейся схеме фактов? После признания правонарушения следователь начнет мысленную инвентаризацию доказательств и информации, которые потребуются для подтверждения признанного правонарушения. Помня о правонарушении, следователь также начинает рассматривать круг их полномочий и полномочий, которые могут быть использованы в соответствии с законом в отношении этого правонарушения. Исследователь спросит их сам;

Является ли это правонарушением без надлежащего судебного разбирательства, когда подозреваемый должен быть признан виновным, чтобы оправдать арест?
Или это преступление, подлежащее предъявлению обвинения или двойное производство по делу, когда есть прямые доказательства или веские косвенные доказательства в поддержку ареста?

Если следователь определяет, что они присутствуют на Активном событии, и их признание правонарушения предполагает, что может существовать опасность для жизни или безопасности человека, такая как нападение с причинением телесных повреждений, он будет знать, что им нужно только найти доказательства иметь разумные основания полагать, чтобы произвести арест. В рамках присутствия на месте происшествия исследователь должен классифицировать это место, чтобы определить, каковы его законные требования к их полномочиям на вход. Рассмотрение возможных властей для входа в частную собственность будет включать:

Согласие собственника недвижимости
Раздел 487 Ордер CCC на обыск
Неотложные обстоятельства, позволяющие заподозрить необходимость защиты жизни или безопасности человека
Неотложные обстоятельства с разумными основаниями полагать, что доказательства в отношении преступления, преследуемого по обвинению, будут уничтожены
Новое преследование подозреваемого в совершении преступления

Если следователь прибывает на место, где сразу становится очевидным подозреваемый, следователь может произвести немедленное задержание или, возможно, даже арест.Следователь может полагаться на раздел 529 (2) Уголовного кодекса Канады (1985) при неотложных обстоятельствах, чтобы проникнуть в частную собственность без ордера на арест и обеспечить безопасность людей на месте происшествия. Если следователь производит арест после формирования разумных оснований для убеждений, он должен в соответствии с Канадской хартией прав и свобод сообщить подозреваемому, за какое правонарушение он арестован.

Требуемые предупреждения

Ниже приводится стандартное предупреждение и предупреждение полиции (Канадская хартия, 1982 г., ст. 10 (a, b)).Эти стандартные предостережения имеют следующий вид:

Я арестовываю (или задерживаю) вас за [название правонарушения].
ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ПОЛИЦИИ
Я хочу сделать вам следующее предупреждение: вам не нужно ничего говорить. Вам не на что надеяться ни на какие обещания или услуги, и не на что опасаться какой-либо угрозы, независимо от того, говорите вы что-нибудь или нет. Все, что вы делаете или говорите, может быть использовано в качестве доказательства.
Вы поняли? (Транзитная полиция, 2015)
ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ О ЧАРТЕ
Вы имеете право без промедления нанять и проинструктировать адвоката. Вы также имеете право на бесплатную и немедленную юридическую консультацию у дежурного консультанта, совершив бесплатные телефонные звонки на [бесплатный номер телефона] в рабочее время и [бесплатный номер телефона] в нерабочее время.
Вы поняли?
Вы хотите вызвать юриста?
Вы также имеете право подать заявление о правовой помощи через провинциальную программу юридической помощи.
Вы поняли? (Транзитная полиция, 2015)

Давайте рассмотрим следующий сценарий, чтобы проиллюстрировать эти принципы в действии.

Офицер направляется для рассмотрения жалобы о нападении с применением оружия и определяет, что оно происходит в жилом доме в соседнем микрорайоне. По прибытии офицера встречает на лужайке перед домом мужчина, утверждающий, что был свидетелем того, как владелец дома зарезал посетителя дома во время ссоры, когда второй мужчина выбегает из парадной двери, держась за бок и истекая кровью из очевидной раны. . Третий мужчина с окровавленным ножом подходит к входной двери, и свидетель опознает в нем хозяина дома.Офицер приказывает мужчине с ножом уронить нож на землю и выйти из дома. Мужчина подчиняется и арестован за нападение с применением оружия.

По этой схеме следователь мог произвести немедленный арест за нападение с применением оружия. Следователь забирал окровавленный нож и защищал его как доказательство совершения преступления. Факты в рамках этого сценария, которые позволяют следователю принять меры, проникнуть в частную собственность и сформировать разумные основания для веры и произвести арест.Когда дело передается в суд, следователь по этому делу сформулирует цепочку событий вместе со своими мыслями, чтобы обосновать свои разумные основания для убеждений. Для этого следователь должен дать следующие показания:

они были отправлены для рассмотрения жалобы о нападении с применением оружия,
подозреваемый все еще находился на месте, и это было активное мероприятие,
с учетом потенциальной опасности для жизни или безопасности человека проникли в имущество при наличии неотложных обстоятельств,
независимый свидетель на месте происшествия заявил, что владелец дома зарезал гостя в доме,
мужчина с кровотечением из очевидной раны выбежал из дома, а
Другой мужчина, стоявший в дверном проеме, держал окровавленный нож и был опознан свидетелем как хозяин дома.

Следователь, прибывший на место происшествия, будет рассматривать это как приоритет первого уровня, поскольку существует постоянная опасность для жизни и безопасности людей. При этих обстоятельствах, Уголовного кодекса власти неотложных обстоятельств будут применяться. Для следователя будет оправдано задержание всех присутствующих сторон, в том числе свидетеля и потерпевшего, на основании разумного подозрения, что все они могли участвовать в боевых действиях и каждая из них может по-прежнему представлять угрозу для жизни и безопасности других лиц, включая следователя. .Полномочия неотложных обстоятельств значительны в такого рода сценариях и предоставляют полномочия для принятия немедленных действий, которые нейтрализуют угрозы безопасности людей. Даже если бы факты этого нападения с применением оружия расширились, чтобы показать, что оно имело место в частном доме подозреваемого с окровавленным ножом, авторитет неотложных обстоятельств позволил бы следователю войти в этот дом без ордера на защиту жизнь и безопасность людей. Здесь следует отметить очень важный момент: как только событие находится под контролем, расширенных полномочий неотложных обстоятельств истекают.

После того, как это событие было взято под контроль и угроза жизни или безопасности людей была устранена путем ареста или задержания всех присутствующих лиц, следователь должен переклассифицировать это событие как неактивное. Как только это происходит, некоторые правила взаимодействия и правовые органы, требующие принятия мер, меняются, и расследование должно переключаться на стратегическое следственное реагирование.

С истечением неотложных обстоятельств и переходом на стратегическое расследование несколько факторов изменились.Если это нападение с применением оружия имело место в частном доме подозреваемого и следователь проник в него при наличии неотложных обстоятельств, право остаться в частном доме и произвести его обыск истечет. Если следователю нужно было собрать в этом доме дополнительные вещественные доказательства, такие как кровь от ножевого нападения, теперь потребуется ордер или согласие на обыск.

В случае этого типа место жительства подозреваемого может быть заблокировано извне, а все лица удалены до тех пор, пока не будет получен ордер на обыск для завершения расследования.Доказательства, полученные до момента ареста и до истечения неотложных обстоятельств, будут законно изъяты без ордера. Это будет включать изъятие окровавленного ножа в качестве обыска на открытом воздухе или обыска при задержании. Все остальное, что было обнаружено и изъято после ареста, могло быть оспорено как незаконное изъятие, если оно было изъято без ордера на обыск.

Помимо требования о выдаче ордера на обыск, в некоторых случаях после истечения срочных обстоятельств должны измениться другие приоритеты и следственные действия.Как вы помните, защита жизни и безопасности людей — приоритет первого уровня. При таком приоритете суд предоставляет следователям значительную свободу действий в отношении защиты мест совершения преступлений и сбора доказательств. Если следователь присутствует на каком-либо преступном мероприятии, защита и сбор доказательств всегда отходит на второй план по сравнению с защитой жизни или безопасности людей. Тем не менее, как только вопросы жизни и безопасности будут решены, обеспечение безопасности на месте преступления и последующая защита и сбор доказательств становятся приоритетом номер один.

Как только вопросы жизни и безопасности решены, пора заблокировать место преступления и начать защищать доказательства в суде. Если есть возможность защитить жизнь и безопасность людей, а также собрать, защитить и сохранить доказательства, это предпочтительный результат. Если это невозможно, суд примет факт, что доказательства были повреждены до того, как были решены вопросы, связанные с жизнью и безопасностью. Ожидается, что как только эти проблемы будут решены, на них будет оказана серьезная помощь.Если не будут приняты надлежащие меры, и доказательства станут загрязненными или прервано хранение, доказательства могут быть признаны неприемлемыми в суде. Для исследователя важно полностью усвоить конструкцию, которая диктует, когда переходить от тактического следственного реагирования к стратегическому следственному ответу.

Модель RTM — это матричный инструмент, иллюстрирующий соображения, которые следует учитывать при реагировании полиции при рассмотрении властей и вопросов, требующих эскалации или деэскалации от тактического следственного реагирования к стратегическому следственному реагированию.Рассмотрение следующих вопросов поможет следователю идентифицировать событие как тактическое следственное реагирование или стратегическое следственное реагирование:

Событие активно или неактивно?
Какие правонарушения могут иметь место?
Подозреваю ли я явную или явную угрозу жизни или безопасности человека?
Есть ли у меня разумные основания полагать, что доказательства уголовного преступления будут потеряны или уничтожены?
Какие немедленные действия можно предпринять для защиты жизни или безопасности людей?
Какие немедленные действия можно предпринять для защиты доказательств без ущерба для жизни или безопасности?
Решены ли вопросы, связанные с жизнеобеспечением и безопасностью, и следует ли сделать изменение с «Тактического следственного реагирования» на «стратегическое следственное реагирование»?

Канадская хартия прав и свобод , Уголовный кодекс и органы общего права наделяют полицию как полномочиями действовать, так и ограничениями на действия.В канадской системе правосудия как статутное право, так и прецедентное право эволюционировали, чтобы установить ряд органов власти и полиции, которые позволяют быстро реагировать на более опасном конце матрицы и более трудоемкие ограничения для действий на менее опасном конце матрица. В приведенной ниже таблице показаны обязанность действовать, полномочия действовать и приоритеты, которые следует учитывать.

[Длинное описание]

В этой главе мы обсудили ход расследования и ключевые элементы в ходе расследования, которые следователь должен учитывать.Эти элементы в процессе расследования являются указателями на проезжей части ментальной карты. Эти указатели активного или неактивного события говорят нам, что нужно либо действовать в рамках расширенных полномочий при неотложных обстоятельствах, либо изменить нашу реакцию на неактивное событие и признать необходимость перехода к стратегическому реагированию. Понимание исследователем изменений в обстоятельствах, которые определяют эти ситуации, и переход от активного к неактивному событию может иметь значение между успешными и неудачными результатами расследования.

В чем разница между исследовательскими задачами и исследовательским мышлением?
В чем разница между приоритетами первого и второго уровня?
В чем разница между тактическим следственным ответом и стратегическим следственным ответом?
В чем разница между активным событием и неактивным событием?
Когда следователь рассмотрит дилемму анализа угроз и действий?
Когда следователь имеет право входить в жилой дом без ордера?
Почему для следователя важно думать о «признании правонарушения» в то же время, когда он думает о том, следует ли классифицировать ситуацию как активное событие или как неактивное событие?
Что такое матрица перехода ответа (RTM)?

Результаты приоритетных расследований подробное описание: Существует два уровня результатов приоритетных расследований.Уровень 1 включает «Защита жизни и безопасности людей, включая сотрудников полиции, прибывших на места преступления».

Уровень 2 имеет четыре приоритетных результата:

Выявление, сбор и хранение доказательств
Установление разумных оснований для установления личности и ареста подозреваемых
Точная запись и документирование события в заметках и отчетах
Охрана собственности

[Вернуться к результатам расследования приоритета]

RTM: Матрица перехода реагирования, подробное описание: В случае активного события с признанным правонарушением, предполагаемыми проблемами безопасности жизни или разумными и вероятными основаниями уничтожения улик полиции необходимо принять тактические следственные меры реагирования с учетом приоритета первого уровня. полученные результаты.В таких неотложных обстоятельствах требуются немедленные действия, и поэтому у офицера есть разумные и вероятные основания для задержания и обыска без ордера.

В случае неактивного события с признанным правонарушением, но без проблем с жизнью или безопасностью или проблем с уничтожением улик, полиции необходимо предпринять стратегические следственные меры реагирования с учетом результатов приоритета второго уровня. Это действие должно относиться к конкретному правонарушению. В таких незначительных обстоятельствах у офицера есть разумные и, вероятно, основания произвести арест и обыск только на основании ордера.[Вернуться в RTM: Матрица перехода ответа]

Следственный процесс | Управление генерального инспектора

Управление расследований

Управление расследований OIG состоит из следователей по уголовным делам и общих следователей, которые отвечают за проведение уголовных, гражданских и административных расследований мошенничества и ряда других обвинений, затрагивающих DOT, его операционные органы, программы и получателей грантов (грантовые средства). Главные приоритеты Управления расследований включают преступления, влияющие на общественную безопасность, схемы мошенничества с закупками и грантами, которые существенно влияют на фонды DOT, мошенничество потребителей и персонала и нарушения добросовестности сотрудников.Узнайте больше о приоритетах расследования OIG и распространенных схемах мошенничества. Управление расследований также управляет центром подачи жалоб по горячей линии и расследует жалобы осведомителей, в том числе те, которые были переданы Управлением специального советника США.

Следственный процесс

Получено заявлений

Заявления о мошенничестве, растрате, злоупотреблениях и других нарушениях, касающихся программ и операций DOT, получены из различных источников, в том числе:

Жалобы на горячую линию от сотрудников DOT, получателей грантов, подрядчиков и представителей общественности через веб-сайт, по телефону, электронной почте и факсу.
Направления от государственных органов, в том числе других правоохранительных органов, Конгресса, Управления специальных советников США, Счетной палаты правительства и должностных лиц DOT.
Направления внутреннего аудита OIG, анализы расследований и другие убедительные источники.
исков Куи Там переданы на расследование Министерством юстиции.

Предварительная проверка

Обвинения предварительно рассматриваются, чтобы определить, следует ли проводить расследование со стороны OIG.

Подпадает ли данный вопрос под юрисдикцию DOT?
Является ли утверждение достоверным (например, достаточно подробным)?
Является ли заявление нарушением?
Как лучше всего решить эту проблему? Через уголовное, гражданское или административное расследование OIG; или направление в операционную администрацию (OA) или другое государственное учреждение?

Следственная деятельность

Расследования проводятся с помощью различных видов деятельности, включая проверку записей и анализ документов; свидетельские и субъектные допросы; Повестки в суд в IG и большое жюри; ордера на обыск; специальные методы, такие как консенсуальный мониторинг и тайные операции; и координация с другими правоохранительными органами, такими как ФБР, в зависимости от обстоятельств.

Результаты расследования

По завершении расследования отчеты и другие документы могут быть написаны для использования старшими лицами, принимающими решения, и другими заинтересованными сторонами, включая прокуроров и руководство DOT.

Результаты административных расследований OIG, таких как дела о неподкупности сотрудников и программ, передаются должностным лицам OA для принятия соответствующих мер.
OIG рассматриваются прокуратурой США по всей стране, а также U.S. Элементы прокуратуры Министерства юстиции в Вашингтоне, округ Колумбия. Уголовные дела также могут быть возбуждены в государственных и других местных юрисдикциях.
OIG отслеживает результаты этих расследований, проводимых OA на основе наших обращений, чтобы гарантировать, что обвинения рассмотрены в достаточной степени.
Вопросы могут быть переданы в ОА для принятия решений о приостановлении или отстранении.

Офис генерального инспектора

Чего ожидать: часто задаваемые вопросы для сотрудников и менеджеров коммерческих предприятий

В соответствии с Законом о генеральном инспекторе 1978 года с внесенными в него поправками OIG уполномочено проводить как расследования, так и аудиты, чтобы «способствовать экономии, эффективности и действенности в администрировании, а также… предотвращать и обнаруживать мошенничество и злоупотребления в… [Департамента] программы и операции.»С помощью своих выводов и рекомендаций в области расследований и аудита OIG помогает защищать и укреплять программы и операции Департамента.

В рамках нашей миссии мы проводим расследования с участием сотрудников, руководителей и затронутых программ и операций Департамента. Расследования OIG могут включать как уголовные, так и гражданские и административные дела.

Этот набор часто задаваемых вопросов (FAQ) предназначен для предоставления сотрудникам и руководителям Министерства торговли полезной информации о характере и масштабах следственной деятельности OIG, а также об их обязанностях и правах в связи с расследованиями OIG.В интересах прозрачности мы предоставляем эти ответы на часто задаваемые вопросы, чтобы способствовать лучшему пониманию наших процессов.

В: Что такое расследование OIG?

A: Обычно расследование проводится для разрешения конкретных утверждений, жалоб или информации о возможных нарушениях закона, постановления или политики. В отличие от этого, аудит или оценка OIG проводится для изучения эффективности программ организации или вопросов финансового управления, как правило, системного характера.Сотрудники должны знать, что в сообщениях СМИ деятельность OIG иногда описывается как расследование, тогда как на самом деле это аудит или оценка.

Результаты расследований OIG могут быть использованы Министерством юстиции США для принятия административных мер, а также для возбуждения уголовных и гражданских исков со стороны Министерства юстиции США (DOJ).

Вопрос: Какие вопросы расследует OIG и как они возникают?

A: OIG расследует различные вопросы, включая обвинения в мошенничестве с грантами и контрактами Министерства торговли; нарушения правил управления программами и операциями Департамента; обвинения в неправомерном поведении сотрудников; а также по другим вопросам, касающимся этики и соблюдения требований, полученные по горячей линии OIG.OIG также расследует предполагаемые репрессалии против информаторов в Департаменте, а также его подрядчиков и некоторых получателей грантов.

OIG инициирует расследования на основе информации, полученной из различных источников, включая: горячую линию OIG по вопросам мошенничества, растраты и злоупотреблений; Направления департаментов, GAO и DOJ; Запросы Конгресса; и обращения от OSC относительно раскрытия информации осведомителями. Хотя анонимные жалобы принимаются, они часто представляют наибольшую трудность для расследования, поскольку нет человека, с которым OIG могла бы связаться для получения подробных сведений.

Вопрос: Кто проводит расследования OIG?

A: OIG укомплектовано обученными, аттестованными и приведенными к присяге специальными агентами (следователями по уголовным делам, которые являются сотрудниками федеральных правоохранительных органов), следователями и следователями по административным делам.

В: Какие обязанности несет сотрудник во время расследования OIG?

A: Сотрудники Департамента обязаны в полной мере сотрудничать с любым расследованием OIG, как предписано Административным приказом Департамента (DAO) 207-10, Раздел 6, и Приказом об организации Департамента (DOO) 10-13, Раздел 4.Сотрудничество включает в себя полную откровенность и открытость при собеседовании и предоставление любых запрошенных записей, имеющихся у сотрудника или к которым он / она имеет доступ. DAO 207-10, раздел 2, разъясняет, что Закон о генеральном инспекторе разрешает OIG «иметь доступ ко всем записям, сообщениям (например, электронной почте, голосовой почте, мгновенным сообщениям), отчетам, аудитам, обзорам, документам, бумагам, рекомендациям. и другие материалы, доступные Департаменту, которые касаются программ и операций Департамента.«OIG имеет право доступа к электронным записям и системам данных, таким как компьютеры.

Сотрудники обязаны предоставлять самую точную и полную информацию. Чтобы предотвратить даже видимость того, что они утаивают относящуюся к делу информацию, сотрудники должны избегать узкого толкования вопросов интервью или запросов на запись и незамедлительно предоставлять запрошенные записи. Даже если задан только общий вопрос или проблема, сотрудник все равно должен ответить конкретной информацией, которую он считает потенциально актуальной.

В: Каковы права сотрудника в связи с уголовным расследованием OIG?

A: Сотрудники могут заявить о своем праве по Пятой поправке отказаться от предоставления информации на том основании, что эта информация может быть использована против них в уголовном процессе. Расследование OIG может привести к возбуждению уголовного дела только в том случае, если Министерство юстиции принимает его к уголовному преследованию. По делу, которое было отклонено Министерством юстиции в связи с потенциальным уголовным преследованием или не требовало направления в Министерство юстиции, сотрудник может получить письменное уведомление на этот счет, а затем сотрудник должен полностью сотрудничать с OIG.Это фактически обеспечивает иммунитет от уголовного преследования на основании заявлений сотрудника по вопросам, затронутым в уведомлении, если только утверждения не будут признаны ложными.

Q: Может ли сотрудник обсудить расследование OIG с персоналом, не входящим в OIG?

A: Если OIG связывается с сотрудником по поводу расследования, этот сотрудник может проинформировать свое руководство об этом контакте. Однако неуместно, чтобы сотрудник обсуждал тему контактов OIG с кем-либо еще (кроме своего поверенного), включая его / ее менеджеров и других сотрудников.Если сотрудник проходит собеседование с персоналом OIG или получает запрос OIG о предоставлении информации, ему неуместно обсуждать характер или содержание собеседования или запроса с кем-либо, кроме его / ее поверенного, включая менеджеров, других сотрудников, других свидетелей. , или любая сторона, которая потенциально может быть вовлечена в расследование. Точно так же руководству не следует расспрашивать таких сотрудников об интервью или запросах OIG, включая конкретные задаваемые вопросы или содержание собеседований.Такие действия сотрудников или их руководства могут поставить под угрозу расследование.

Руководство несет большую ответственность за недопущение любых действий, которые могут отрицательно повлиять на сотрудничество сотрудников с расследованием OIG. Чтобы защитить конфиденциальность свидетелей, сохранить целостность расследования OIG и по другим причинам (например, соображениям справедливости и конфиденциальности), OIG обычно просит сотрудников не обсуждать интервью OIG со своими коллегами, подчиненными или руководителями.Таким образом, обязанность сотрудника сотрудничать с OIG в расследовании распространяется не только на время, в течение которого сотрудник проходит собеседование.

В: Может ли сотрудник отказаться от собеседования?

A: За исключением описанной выше ситуации, связанной с правом не свидетельствовать против самого себя, сотрудники обязаны в полной мере сотрудничать, включая возможность проведения собеседований. DAO 207-10 предусматривает, что сотрудники «должны предоставлять устные заявления под присягой или подписанные заявления по запросу.«OIG не может принуждать кого-либо к интервью; однако руководство может направить сотрудника на собеседование по запросу OIG и принять дисциплинарные меры в случае отказа сотрудника.

В: Может ли поверенный департамента представлять сотрудника во время расследования или собеседования OIG?

A: Нет. Государственные поверенные представляют только агентство и не могут действовать от имени служащего. Сотрудник может нанять частного поверенного за личный счет для представления интересов в ходе расследования или собеседования OIG.В соответствии с действующим законодательством, сотрудникам, которые являются членами переговорных единиц, может быть разрешено присутствие представителей профсоюзов во время собеседований.

Q: Как увековечивается память интервью OIG?

A: В соответствии с директивами департамента DAO 207-10 и DOO 10-13 следователи OIG имеют право принимать письменные заявления под присягой (т. Е. Письменные показания под присягой). Кроме того, в соответствии с политикой OIG, следователи могут записывать аудио- или видеозаписи интервью. Запись идет на пользу всем сторонам, потому что она обеспечивает наличие окончательной записи как того, что было запрошено, так и информации, предоставленной в ответ.В соответствии с указанными выше директивами сотрудничество сотрудников распространяется на участие в аудио / видео интервью. Как отмечалось выше, руководство сотрудника может принять участие, если сотрудник отказывается участвовать в записанном собеседовании.

В: Могут ли сотрудники самостоятельно вести аудио / видео запись интервью OIG?

A: Нет. Если интервьюируемые хотят запросить стенограммы своих записанных интервью, OIG имеет процедуры, с помощью которых такие запросы могут быть сделаны и будут обработаны.

В: Что произойдет, когда расследование будет завершено?

A: Как правило, после завершения расследования OIG составляет отчет, основанный на соответствующих опросах свидетелей, записях и других доказательствах. Отчет будет рассмотрен в OIG, чтобы убедиться, что он основан на фактах, объективен и ясен. Затем он будет предоставлен соответствующим лицам, включая руководство, с соответствующими рекомендациями, чтобы они могли рассмотреть любые соответствующие корректирующие действия на основе результатов расследования OIG.

Сотрудники могут запрашивать закрытые отчеты OIG о расследовании, подав в OIG запросы Закона о свободе информации.

Вопрос: Будет ли OIG раскрывать личности сотрудников или факт их сотрудничества?

A: Следователи OIG будут уважать конфиденциальность сотрудников Департамента в соответствии с законом. Раздел 7 Закона о Генеральном инспекторе гласит, что «[t] Генеральный инспектор не должен после получения жалобы или информации от сотрудника раскрывать личность сотрудника без согласия сотрудника, если только Генеральный инспектор не определит такое раскрытие. неизбежно в ходе расследования.«В ходе некоторых расследований может оказаться неизбежным, что личности причастных к делу станут известны. Однако OIG стремится защитить конфиденциальность сотрудников Департамента, которые предоставляют OIG информацию. Кроме того, сотрудники должны знать, что репрессалии в отношении любого сотрудника за сотрудничество с OIG запрещены Законом о генеральном инспекторе и DAO 207-10, раздел 4. Кроме того, OIG очень серьезно относится к защите информаторов и вместе с Управлением специального советника США , расследует предполагаемые репрессалии в отношении сотрудников за предоставление конфиденциальной информации OIG.

Вопрос: Какие профессиональные стандарты применяются к расследованиям OIG?

A: В дополнение к Закону о генеральном инспекторе и директивам департаментов, упомянутых выше, расследования OIG проводятся в соответствии со Стандартами качества расследований, изданными Советом генеральных инспекторов по вопросам честности и эффективности (CIGIE) и Генеральным прокурором. Руководство для офисов генеральных инспекторов с установленными законом правоохранительными органами. Кроме того, каждые три года OIG проходит экспертную оценку CIGIE для оценки соответствия применимым стандартам.

В: Кому могут быть адресованы вопросы или вопросы, касающиеся следственного процесса OIG?

A: С любыми вопросами или проблемами можно обращаться к помощнику генерального инспектора OIG по расследованиям Скотту Кифферу по телефону 202-482-0300.

Расследование инцидентов — Обзор | Администрация по охране труда

Обзор

OSHA настоятельно рекомендует работодателям расследовать все инциденты, в которых пострадал рабочий, а также телефонные разговоры (иногда называемые «опасными событиями»), в которых работник мог пострадать, если бы обстоятельства были немного другими.

В прошлом термин «авария» часто использовался для обозначения незапланированного, нежелательного события. Для многих «несчастный случай» предполагает случайное событие, которое нельзя было предотвратить. Поскольку почти все несчастные случаи со смертельным исходом, травмы и заболевания на рабочем месте можно предотвратить, OSHA предлагает использовать термин «расследование инцидентов».

Расследование происшествия на рабочем месте

Расследование происшествий на рабочем месте — смертельного случая, травмы, болезни или недобросовестного обращения — дает работодателям и работникам возможность выявить опасности в их деятельности и недостатки в их программах безопасности и гигиены труда.Что наиболее важно, это позволяет работодателям и работникам определять и выполнять корректирующие действия, необходимые для предотвращения инцидентов в будущем.

Расследования инцидентов, которые сосредоточены на выявлении и устранении коренных причин, а не на поиске недостатков или обвинений, также улучшают моральный дух на рабочем месте и повышают производительность, демонстрируя приверженность работодателя обеспечению безопасности и здоровья на рабочем месте.

Расследование инцидентов часто проводится руководителем, но для большей эффективности эти расследования должны включать совместную работу менеджеров и сотрудников, поскольку каждый из них привносит в расследование разные знания, понимание и точки зрения.

При проведении расследования инцидента команда должна смотреть не только на непосредственные причины инцидента. Слишком легко и часто вводить в заблуждение делать вывод о том, что причиной инцидента была небрежность или несоблюдение процедуры. Это не позволяет выявить основные или коренные причины инцидента и, следовательно, не может идентифицировать системные изменения и меры, необходимые для предотвращения инцидентов в будущем. При выявлении недостатка важно спросить, почему он существует и почему ранее не устранялся.

Например:

Если процедура или правило безопасности не были соблюдены, почему не были соблюдены процедуры или правила?
Играло ли производственное давление определенную роль, и, если да, , почему было допущено, что производственное давление ставит под угрозу безопасность?
Была ли процедура устаревшей или инструктаж по технике безопасности был недостаточным? Если да, то , почему проблема не была ранее идентифицирована, или, если она была выявлена, почему она не была решена?

Эти примеры показывают, что важно обнаружить и исправить все факторы, способствующие возникновению инцидента, которые почти всегда связаны с недостатком оборудования, процедур, обучения и других программ безопасности и здоровья.

Устранение основных или первопричин необходимо, чтобы действительно понять, почему произошел инцидент, разработать действительно эффективные корректирующие действия и минимизировать или устранить серьезные последствия от подобных инцидентов в будущем.

Дополнительные ресурсы

Чтобы помочь работодателям и работникам в проведении эффективных расследований инцидентов и в разработке планов корректирующих действий, могут помочь следующие ресурсы:

Процедура | Проведение расследования

Целью расследования является тщательный анализ утверждений, изучение всех соответствующих доказательств и заключение о том, было ли допущено неправомерное поведение в ходе исследования.

Временные административные меры.

Университет оставляет за собой право принимать временные административные меры для защиты:

здоровье и безопасность субъектов исследования и пациентов; и
интересы студентов и коллег;

Такие действия могут варьироваться от незначительных ограничений до переназначения деятельности респондента. В крайних случаях ответчик может быть временно отстранен. Любые действия будут осуществляться в соответствии с процедурами, указанными в Политике Совета Регентов: Срок пребывания на факультете, контракте между Регентами и объединенными в профсоюзы группами, любыми другими трудовыми соглашениями или другими применимыми политиками в отношении сотрудников.Временные административные меры будут приниматься с полным осознанием того, как они могут повлиять на респондента и текущие исследовательские проекты Университета.

Процесс расследования.

Созвать комиссию по расследованию.
Следствие может быть проведено комиссией по расследованию в порядке продолжения ее работы. Если дополнительный опыт для группы считается желательным, RIO может запросить дополнительные кандидатуры у Исследовательского комитета Сената факультета перед назначением новых членов.Если панель расширена, в ней все равно будет нечетное количество участников. RIO определяет одного члена как председателя. RIO информирует респондента о предлагаемых новых членах комиссии и дает респонденту 5 рабочих дней на то, чтобы возразить против любого из членов комиссии на основании конфликта интересов, как указано в Процедуре университета: Проведение расследования.
Если запрос был завершен без комиссии или если RIO определяет, что новая комиссия является подходящей, то RIO назначает ее, как описано в процедуре назначения комиссии по запросу.
Обеспечьте плату за панель.
RIO предоставит комиссии четкое обвинение в расследовании. В целом, комиссия должна составить отчет, в котором собрана вся информация, которую она рассматривает, и сделаны выводы относительно того, имело ли место неправомерное поведение в ходе исследования. Комиссию также могут попросить рекомендовать действия по исправлению научных данных или некачественной исследовательской практики, связанной с этим делом, независимо от того, будет ли выявлено нарушение норм поведения.
Офис главного юрисконсульта университета консультирует председателя комиссии по соответствующему протоколу и методам, которым необходимо следовать. RIO уведомляет истца и ответчика, когда начинается этап расследования этой процедуры. На этом этапе респондент может обратиться за помощью к консультанту (юрисконсульту или другому лицу), если помощь еще не запрашивалась. Все вовлеченные стороны будут сотрудничать в ходе разбирательства, предоставляя информацию по делу.
Объем расследования. В ходе расследования может появиться дополнительная информация, которая оправдывает расширение масштабов расследования за пределы первоначальных обвинений. RIO проинформирует ответчика, если в ходе расследования будут обнаружены новые и различные обвинения.
Изучите доказательства.
Комиссия изучает соответствующие материалы, чтобы определить, имело ли место неправомерное проведение исследования.
Если проводится собеседование с человеком, готовятся стенограммы и передаются интервьюируемому лицу для комментариев или исправлений.
Ответ ответчика. Группа своевременно предоставляет респонденту всю необходимую информацию, чтобы облегчить подготовку ответа. Ответчик имеет возможность подробно рассмотреть обвинения и доказательства в начале и завершении работы комиссии.
Защита ответчика. Если респондент желает, чтобы во время собеседования с комиссией присутствовал советник, уведомление об участии советника следует подать в комиссию не менее чем за 48 часов до собеседования.Ответчик будет иметь возможность представить доказательства, запросить свидетелей-экспертов, указать свидетелей, непосредственно участвующих в деле, и пройти непосредственный допрос.
Своевременное расследование . Комиссия проводит расследование как можно быстрее и обычно завершает его в течение 120 дней. Однако характер некоторых случаев может затруднить соблюдение этого графика. Если группа определяет, что крайний срок не может быть соблюден, она запрашивает продление, которое RIO предоставляет или отклоняет.При необходимости ответственный за принятие решений (DO) отправляет запрос на продление в спонсирующее агентство в отношении этого действия.
Подготовить отчет.
Предварительный отчет. Когда комиссия приходит к выводу по делу, она передает ответчику предварительный отчет. В этом отчете рассматривается вся рассмотренная информация и объясняется вывод комиссии. В нем подробно описаны явные доказательства, подтверждающие или опровергающие каждое обвинение, включенное в обвинение комиссии.Затем в отчете указывается вывод комиссии относительно того, представляют ли какие-либо из доказанных обвинений неправомерное проведение исследования. Респонденту дается 30 дней на подготовку письменных комментариев, которые комиссия рассмотрит перед окончательной доработкой отчета.
Заключительный отчет. Затем комиссия отправляет законченный отчет вместе с комментариями респондента к предварительному отчету в RIO. Если респондентов несколько, каждый получит все части отчета, которые имеют отношение к его роли.Этот отчет является основой любого последующего слушания.
Просмотрите отчет, сделайте вывод и примите меры к дисциплинарному взысканию (при необходимости).
Просмотрите отчет. Окончательный отчет о расследовании направляется в RIO, у которого есть 5 рабочих дней для его рассмотрения и вынесения рекомендаций. Затем RIO отправляет отчет и рекомендации DO, у которого есть 15 рабочих дней на то, чтобы рассмотреть его и решить, принимать ли все или часть рекомендаций комиссии.
Выводы. Есть два возможных вывода:
1. , что никаких неправомерных действий при проведении исследований выявлено не было; или
2. , что было совершено неправомерное проведение исследования.
Выявление неправомерного проведения исследования требует, чтобы:
1. наблюдается значительный отход от общепринятой практики соответствующего академического сообщества; и
2. неправомерное поведение было совершено умышленно, сознательно или по неосторожности; и
3. Заявление подтверждается большинством доказательств
Дисциплинарные меры. По делам, по которым установлено неправомерное поведение, комиссия по расследованию может рекомендовать дисциплинарные меры. DO определит дисциплинарные меры в течение 15-дневного периода проверки. DO принимает это решение с согласия соответствующего декана или руководителя подразделения респондента. DO также может проконсультироваться с исследовательским комитетом Сената факультета при принятии этого решения. В соответствии с политикой Попечительского совета, Срок пребывания на факультете ; другие применимые правила найма для сотрудников, не являющихся преподавателями, или соответствующие трудовые соглашения, примеры могут включать:
- выговор в устной форме без постоянной записи;
- Письмо с выговором, попадающее в постоянное досье ответчика;
- специальный мониторинг будущей работы;
- удаление из конкретного проекта;
- условно;
- ;
- снижение заработной платы;
- ; или
- увольнение.
Уведомить респондента (в течение 15 рабочих дней с момента получения отчета).

Отсутствие проступка.

Если DO определяет, что неправомерного проведения исследования не было, процесс считается завершенным. DO уведомит респондента и предпримет соответствующие шаги, чтобы очистить запись респондента. RIO обеспечит удаление всех материалов, относящихся к делу, из личных дел респондента и решит любые вопросы, связанные с очисткой данных респондента.Никаких дисциплинарных взысканий применяться не будет, хотя новые доказательства могут быть подходящей основой для начала нового расследования / расследования. DO может предпринять действия для исправления научных записей или не отвечающих стандартам исследовательской практики, связанных с этим делом, независимо от того, будет ли обнаружено нарушение.

Установление проступка.

Дисциплинарные меры . DO письменно уведомляет ответчика о определениях по делу, включая дисциплинарные меры, и их причинах.По запросу респондента RIO и DO встретятся с респондентом для обсуждения дисциплинарных мер. Респондента может сопровождать советник. Решение DO относительно фактов нарушения правил проведения исследований является окончательным, однако наложенные дисциплинарные взыскания могут быть обжалованы.

Ответ на дисциплинарное взыскание. Ответчик может согласиться с дисциплинарным взысканием или потребовать проведения слушания в соответствии с классификацией респондента. Когда ответчик подает жалобу на нарушение дисциплины, Университет несет бремя доказывания в защиту наложенных дисциплинарных мер.Ответчик несет бремя доказывания любых претензий к процессу.

Уведомить заявителя.
RIO уведомляет истца и другие заинтересованные стороны о ходе расследования в той степени, в которой это разрешено Законом штата Миннесота о практике обработки данных. RIO также обсуждает с респондентом целесообразность и желательность уведомления других лиц или ведомств о результатах расследования.

Протокол служебного расследования: Форма акта служебной проверки \ Акты, образцы, формы, договоры \ Консультант Плюс