Втб банк лицензия: лицензия ЦБ РФ, адрес, телефон, факс, e-mail, сайт
ФСФР может лишить лицензий Альфа-банк,»ВТБ 24″ и Газпромбанк
Многие банки рискуют лицензией профучастника фондового рынка, поскольку не выполняют требования ФСФР по контролю за отмыванием преступных доходов Фото Право.Ru
Многие банки рискуют лицензией профучастника фондового рынка, поскольку не выполняют требования ФСФР по контролю за отмыванием преступных доходов.
«Мы стали часто отказывать банкам в согласовании правил внутреннего контроля из-за несоответствия закону. Пока мы возвращаем их на доработку, — заявил «Ведомостям» глава ФСФР Владимир Миловидов. — Но если обнаружатся нарушения, мы будем применять меры вплоть до аннулирования лицензий». По данным Infox.ru, с конца декабря не согласованы правила у 118 банков, в том числе у «ВТБ 24», Газпромбанка, Альфа-банка, Инвестторгбанка и др.
Правила внутреннего контроля по отмыванию утверждает ЦБ, банк действует в строгом соответствии с его правилами, говорит представитель «ВТБ 24». Можно отмывать деньги через кредитование, а можно через рынок ценных бумаг, возражает Миловидов, поэтому отчитываться надо и ЦБ, и ФСФР.
В банках ценными бумагами обычно занимается отдельное структурное подразделение, оно и должно устанавливать правила: сотрудники должны пройти обучение, чтобы иметь нужную квалификацию, уверен Миловидов.
«Это требование появилось относительно недавно, и к деятельности профучастника оно мало относится, — объяснил начальник отдела ценных бумаг Инвестторгбанка Олег Тяжельников. — Департамент, отвечающий за это направление, просто не уследил».
ФСФР рекомендует профессиональным участникам рынка ценных бумаг усилить контроль за проводимыми операциями для предотвращения реализации схем легализации (отмывания) денежных средств. Рекомендации профучастникам содержатся в письме руководителя службы Владимира Миловидова «О мерах предотвращения использования инструментов фондового рынка в схемах легализации денежных средств».
В нем говорится об участившихся случаях использования инструментов фондового рынка в схемах легализации денежных средств. В связи с этим ФСФР рекомендует инвесткомпаниям и брокерам проводить проверки (изучение, анализ) операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, результаты которых документально фиксировать в соответствующем отчете, предоставляемом руководителю, который может содержать такие сведения, как основание проверки, критерии и признаки, вызвавшие подозрения, действия, предпринятые в ходе проверки, результаты проверки, рекомендации по результатам проверки.
Информацию о результатах таких проверок включать в отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за прошедший квартал.
- Фондовый рынок, Отмывание денег, Отзыв лицензии, Лицензия
- Газпромбанк, Альфа-банк, ВТБ 24
- ФСФР, ЦБ РФ
- Закон «О противодействии отмыванию доходов»
- Ценные бумаги
ВТБ указал на отсутствие гарантий по разблокировке иностранных ценных бумаг клиентов
28 декабря 2022, 11:50
МОСКВА, 28 декабря. /ТАСС/. ВТБ указал на отсутствие каких-либо гарантий по разблокировке иностранных ценных бумаг (ИЦБ) своих клиентов. В банке просят рационально взвешивать все «за» и «против» при принятии решения получить разрешение на разблокировку активов, сообщается на сайте кредитной организации.
Ранее Минфин Бельгии опубликовал заявление, согласно которому, вслед за Люксембургом, в рамках девятого пакета санкций ЕС разрешило временно разблокировать активы российского Национального расчетного депозитария (НРД). В ЦБ РФ указали, что выданные разрешения на разблокировку активов международными депозитариями Clearstream и Euroclear не гарантируют российским инвесторам, что они снова смогут распоряжаться этими активами и получать выплаты по ним.
«Банк ВТБ обращает внимание на отсутствие каких-либо гарантий по разблокировке ИЦБ клиентов, а также на то, что в случае привлечения услуг юридических компаний при индивидуальном обращении возможны существенные дополнительные расходы. Также увеличение общего количества направляемых заявлений на получение соответствующих разрешений для разблокировки активов может привести к увеличению общих сроков рассмотрения указанных заявлений и негативно отразиться на объеме их удовлетворения. Просим вас рационально взвешивать все «за» и «против» при принятии такого решения», — указывают в ВТБ.
Вместе с тем по результату подробного анализа опубликованных на официальных сайтах Минфина Люксембурга (Генеральная лицензия) и Казначейства Бельгии (Общие условия) документов, допускающих в общем и целом разблокировку активов, которые были заморожены в международных депозитариях Euroclear и Clearstream из-за санкций Евросоюза против НРД, а также консультаций между участниками рынка, банком ВТБ будут поданы поручения на получение «замороженного» накопленного купонного/ дивидендного дохода из депозитария Clearstream. «В отношении возможностей и механизмов их реализации по выводу накопленного дохода из Euroclear, а также «разморозки» ценных бумаг в обоих депозитариях, ВТБ внимательно следит за ситуацией и будет оперативно информировать по мере возникновения изменений», — уточнили в ВТБ.
При этом ВТБ продолжает прорабатывать вопрос получения лицензий у иностранных регуляторов вне зависимости от разрешений для НРД, дающих возможность разблокировки ИЦБ клиентов, чьи ценные бумаги остались в депозитарии банка, и перевода их в неподсканционные депозитарии.
«Учитывая наложенные на ВТБ санкции, ограничивающие либо блокирующие возможности банка, в том числе в части коммуникаций с иностранными регуляторами, депозитариями и иностранными юридическими компаниями, возможность обращения за лицензией и вероятность ее получения в отношении клиентов банка от имени ВТБ оценивается как невысокая», — добавили в банке.
Заморозка активов российских инвесторов
В июне 2022 года Евросоюз ввел санкции против Национального расчетного депозитария. При этом НРД находился под ограничениями со стороны международных депозитариев Euroclear и Clearstream еще с февраля 2022 года, что повлекло заморозку части бумаг российских инвесторов, а также выплат дивидендов и купонов.
Разрешения от европейских регуляторов
Минфин Люксембурга выдал разрешение на разблокировку активов 20 декабря 2022 года, Казначейство Бельгии — 22 декабря 2022 года, оба регулятора установили для участников российского рынка и международных депозитариев крайне сжатые сроки на завершение процедур по разблокировке — до 7 января 2023 года.
При этом процессы, определенные в лицензиях Минфина Люксембурга и Казначейства Бельгии, кардинально различаются между собой.
Передача данных по заблокированным активам в Clearstream (Люксембург) осуществляется через НРД. Для этого он собирает данные по заблокированным бумагам и их владельцам от российских брокеров и депозитариев с учетом требований Clearstream.
Процесс передачи данных по заблокированным активам в Euroclear (Бельгия) выглядит иначе — все взаимодействие осуществляется при посредничестве европейской компании.
Теги:
Россия
Министерство финансов США
Часто задаваемые вопросы о поиске
Поиск по теме
— Любые -Дополнительные вопросы от финансовых учрежденийСанкции, связанные с АфганистаномОбжалование определения OFAC SDN или другого листингаОценка соответствия имени OFACБазовая информация об OFAC и санкцияхСанкции БеларусиБлокирование и отклонение транзакцийСанкции БирмыСанкции китайских военных компанийСоответствие требованиям для Интернета, деятельности в Интернете и личных коммуникацийСоответствие требованиям для страховой отраслиСвязаться с OFACБорьба с терроризмом СанкцииРуководство по услугам межпрограммного соответствияСанкции КубыСанкции, связанные с киберпространствомОбъекты, принадлежащие заблокированным лицам (правило 50%)Санкции, связанные с ЭфиопиейПодача отчетов в OFACГлобальные санкции МагнитскогоСанкции, связанные с ГонконгомКак получать уведомления об обновлениях OFACКак искать в санкционных списках OFACИнформация о форматах файлов списков и загрузкахСанкции против ИранаНикарагуа Санкции, связанные с Северной КореейСведения OFAC о кредитном отчетеЛицензии OFACВопросы о виртуальной валютеСанкции России за вредоносную иностранную деятельностьСм.
Российские санкции за вредоносную иностранную деятельность
975. Предусмотрен ли период прекращения операций с участием российских финансовых учреждений, заблокированных в феврале 2022 года в соответствии с Исполнительным указом (E.O.) 14024? Какие транзакции разрешены в период ликвидации?
Ответить
Для некоторых российских финансовых организаций, заблокированных в феврале 2022 года в соответствии с Э.О. 14024, разрешен краткосрочный период сворачивания. Генеральная лицензия (ГЛ) 3 разрешает 30-дневный период прекращения операций с участием Государственной корпорации «Банк развития и внешнеэкономической деятельности Внешэкономбанк» (ВЭБ), а GL 11 разрешает 30-дневный период прекращения операций с участием Банка ВТБ.
Акционерное общество, Публичное акционерное общество «Банк Финансовая Корпорация Открытие» или Открытое акционерное общество «Совкомбанк». Эти разрешения также применяются к любому юридическому лицу, в котором эти финансовые учреждения прямо или косвенно владеют, индивидуально или в совокупности, 50-процентной или более долей участия.
GL 3 и 11 разрешают гражданам США участвовать в операциях, обычно возникающих и необходимых для выхода из операций, контрактов или других соглашений, которые действовали до даты блокировки с участием указанных заблокированных российских финансовых учреждений, при условии, что такие операции не включать дебетование на заблокированный счет в книгах финансового учреждения США (см. FAQ 990). Например, финансовое учреждение США может предпринять шаги, необходимые для взыскания непогашенных кредитов, предоставленных заблокированному лицу, включая осуществление прав на любое связанное с ним обеспечение, в качестве санкционированной деятельности по ликвидации, при условии, что транзакция не связана с дебетованием заблокированного счета.
GL 3 и 11 разрешают только новые или продолжающиеся виды деятельности, которые обычно являются случайными и необходимы для свертывания деятельности. Действия по ликвидации не включают в себя продолжающуюся обработку денежных переводов, сделок с ценными бумагами или других транзакций с участием заблокированного лица, которые были частью текущей коммерческой деятельности до введения санкций, если только это не разрешено отдельно (см.
В дополнение к GL 3 и 11 OFAC издало GL 12, чтобы разрешить гражданам США отклонять, а не блокировать запрещенные транзакции с участием определенных заблокированных российских финансовых учреждений в течение 30 дней. Это разрешает, например, финансовому учреждению США отклонять, а не блокировать попытку несанкционированного перевода средств до истечения срока действия GL 12. Срок действия разрешения, предоставленного в GL 3, истекает в 12:01 по восточному летнему времени 24 марта 2022 года. Срок действия разрешений, предоставленных в GL 11 и 12, истекает в 00:01 по восточному летнему времени 26 марта 2022 г.
Подробнее о запретах, которые распространяются на российские финансовые организации, заблокированные в соответствии с Э.О. 14024 в феврале 2022 г. или соответствующие разрешения см. в разделе часто задаваемых вопросов 974.
Для получения рекомендаций относительно транзакций с ценными бумагами и деривативами, связанных с заблокированными лицами, перечисленными выше, см. часто задаваемые вопросы 982.
Дата выпуска
24 февраля 2022 г.
Британское подразделение российского банка ВТБ готово войти в администрацию
ЛОНДОН, 6 апреля (Рейтер) — Британское подразделение российского банка ВТБ будет передано в администрацию в ближайшие дни при условии получения лицензии на это санкционными органами США, заявил судья Высокого суда Лондона. Среда.
Судья Тимоти Фанкорт заявил суду, что лондонское подразделение VTB Capital plc не может работать и выплачивать свои долги из-за западных санкций, введенных против ВТБ после вторжения России в Украину.
Приказ о назначении администраторов не будет опечатан до тех пор, пока Управление по контролю за иностранными активами США не выдаст лицензию, разрешающую это действие, добавил судья.
Западные санкции в отношении России в значительной степени отрезали Москву от мировой финансовой системы и сделали нежизнеспособными некоторые международные операции российских банков.
Государственный ВТБ (VTBR.MM), второй по величине банк России, уже заявил в прошлом месяце, что планирует закрыть лондонское отделение своего инвестиционного банка после увольнения части его сотрудников. читать дальше
Последние обновления
ФинансыкатегорияGoldman Sachs отказывается от планов по выпуску кредитных карт для клиентов – CNBC, статья с изображением
Финансовая категорияСША. управляющий активами Ван Экк отменит план взаимного фонда в Китае — источники, статья с изображением
Посмотреть еще 2 статьи
Великобритания заморозила активы ВТБ 24 февраля в рамках ранней волны санкций после вторжения.
Являясь британским подразделением инвестиционно-банковского бизнеса ВТБ, VTB Capital Plc предоставлял кредиты предприятиям и консультировал по вопросам слияний и корпоративного сбора средств для сделок, связанных с Россией.
Судья Тимоти Фанкорт заявил, что санкции вызвали у компании финансовые трудности, включая замораживание ее средств на счете, открытом в банке-корреспонденте HSBC, и в остальном ее баланс был платежеспособным.
ВТБ уже несколько лет сворачивает лондонское подразделение, сказал судья.
Более 60 сотрудников по-прежнему работают в британском отделении ВТБ, сообщил суду королевский адвокат компании Дэниел Бэйфилд.
По словам Бэйфилда, британские регулирующие органы не стремились помещать подразделение в специальное управление — форма неплатежеспособности, предназначенная для защиты более широкого рынка — отчасти из-за его недавнего сокращения.
Об авторе