Заполнение акта сверки взаимных расчетов пример: образец заполнения в 2022 году — «Мое Дело» — ICQ Information Center. Продажа ICQ. Продажа уинов. Продажа асек. ICQ sale. Sale ICQ.

Заполнение акта сверки взаимных расчетов пример: образец заполнения в 2022 году — «Мое Дело»

Содержание

Взаиморасчёты — СКБ Контур

Автоматическое сопоставление

Сопоставлять данные вручную больше не придется. Модуль сверит акты и найдет расхождения за несколько кликов.

Готовые акты сверки

Не нужно тратить время на подготовку документов: акты сверки и протоколы расхождений формируются автоматически.

Сверка в электронном формате

Хранить акты сверки и протоколы расхождений можно в электронном архиве, а отправить — в Диадоке.

Загрузите акты сверки. Модуль сопоставит данные и найдет расхождения.

Получите готовые документы: акт сверки и протокол расхождений.

Отправьте результаты сверки контрагенту — в Диадоке, по электронной почте или курьером.

Легкий

старт

Обучим бухгалтера на примере реальной сверки.

Комплексность решения

Сверка со всеми контрагентами в одном месте.

Техподдержка 24/7

Будем на связи, если возникнут вопросы.

ООО ТД «Долина овощей»

Наталья Белоусова, бухгалтер

Модуль сократил проведение сверки на 70-80 %. Расхождения выделяются автоматически, обмениваться документами можно в электронном виде. Команда модуля Взаиморасчёты — настоящие профессионалы. Подробнее

ООО «Кондитерская фабрика „ПОБЕДА“»

Елена Хазова, ведущий бухгалтер по работе с ключевыми клиентами

Модуль Взаиморасчёты внедрили легко. После внедрения сервиса проведение сверок занимает значительно меньше времени. Выявление неточностей и их устранение проходит быстро. Подробнее

ООО «Сигма Холдинг»

Елена Тырсина, Бухгалтер

Модуль дает множество преимуществ.

Документы передаются мгновенно, а электронная подпись обеспечивает их юридическую значимость. Освободились временные и трудовые ресурсы, данные передаются быстро и точно. Подробнее

ООО ТД «Долина овощей»

Наталья Белоусова, бухгалтер

ООО «Сигма Холдинг»

Елена Тырсина, Бухгалтер

Модуль дает множество преимуществ. Документы передаются мгновенно, а электронная подпись обеспечивает их юридическую значимость. Освободились временные и трудовые ресурсы, данные передаются быстро и точно. Подробнее

ООО «Кондитерская фабрика „ПОБЕДА“»

Елена Хазова, ведущий бухгалтер по работе с ключевыми клиентами

Модуль Взаиморасчёты делает сверку за вас. Загрузите нужные документы, а модуль сам сопоставит данные из актов, чтобы вы могли отправить результаты контрагентам. Для пользователей интеграционного решения для 1С доступно автоматическое заполнение актов сверки взаиморасчетов по информации из учета.

Модуль Взаиморасчёты сверяет обязательства одной стороны перед другой. Он проверяет корректность расчетов, выявляет разногласия и фиксирует задолженности. По итогам сверки формирует печатную форму, которую стороны подписывают квалифицированной электронной подписью (КЭП). Это юридически значимый документ, который принимают ФНС и суды.

Сервис Контур НДС+ минимизирует налоговые риски и повышает вероятность возмещения НДС. Он сравнивает книги покупок и книги продаж, выявляет расхождения в уплаченном и поданном к возмещению НДС. Итоговый документ не формирует.

В открытом периоде сверки сумма корректируется прямо в документе или с помощью корректирующего документа. Это можно сделать на основании накладной, нескольких накладных или отдельным документом. Если период сверки закрыт, ошибку исправит корректирующий документ или сторно первичного документа.

Если дата проведения документа попадает в сверяемый период, его нельзя удалить из акта сверки взаиморасчетов сторон по договору, нужно его сторнировать. Можно удалить документ, который добавлен из другого периода для корректировки сальдо.

Переходящая операция — это операция, дата проведения которой попала в разные периоды сверки контрагентов. Это связано с часовыми поясами, временем работы банков или долгой доставкой товара от отправителя к получателю. Документ, добавленный из будущего периода, попадает в протокол расхождений к акту сверки взаиморасчетов с поставщиками или покупателями.

Модуль Взаиморасчёты формирует печатные формы документов: акт сверки взаиморасчетов и протокол расхождений. Документы подписываются единым пакетом и юридически значимы только в комплекте. Как выглядят акт сверки взаиморасчетов и протокол расхождений, можно посмотреть в Контур.Справке

Контрагенты подписывают печатные формы квалифицированной электронной подписью в системе ЭДО Диадок. Документы имеют юридическую силу, поэтому их можно представить в налоговые органы и суды.

Для владельцев любых учетных систем (например, SAP, MS Dynamics, Oracle) доступна веб-версия. Для пользователей 1С 8.2, 8.3 и выше разработан интеграционный модуль.

Акт сверки взаиморасчетов по договору — Нормативные акты о делопроизводстве и законы об архивном деле

Главная > Образцы документов > Акт сверки взаиморасчетов по договору

Посмотреть образец бланка Скачать бланк

Прочитать позже Отправить по e-mail

Акт сверки взаиморасчетов – это документ, отражающий состояние взаимных расчетов между сторонами (организацией – контрагентом) за определенный период (как правило за месяц или квартал).

Согласно Письма Минфина от 18.02.2005 № 07-05-04/2 «действующим законодательством форма акта сверки расчетов хозяйствующих субъектов не предусмотрена, т.е. организация при необходимости может разрабатывать формы актов сверки расчетов самостоятельно».

Акт сверки составляется бухгалтерией предприятия в двух экземплярах, визируется печатями и подписями главного бухгалтера и руководителя и направляется второй стороне. Бухгалтерия контрагента, получившая акт сверки, должна проверить содержащийся в акте реестр всех операций и внести в акт собственные данные. При наличии расхождений, информация об этом фиксируется в конце документа. Акт подписывается бухгалтером и руководителем, скрепляется печатью организации — 1 экземпляр остается в бухгалтерии, другой — направляется партнеру, инициировавшему сверку.

Уклонение от подписания акта сверки взаиморасчетов является основанием для рассмотрения дела в суде, если претензии контрагента подтверждены соответствующими документами.

Некоторые организации, направляя бланк акта сверки взаиморасчетов контрагенту, указывают сроки, в течение которых необходимо выслать подписанный документ или вернуть долг. Суд не принимает во внимание нарушение этих сроков, если они не прописаны в договоре.

Допускается прописывать в договоре о:

необходимости проведения сверки расчетов;
сроках такой проверки и ее периодичности;
порядке проведения сверки;
сроках подписания акта сверки или для мотивированного ответа о несогласии с ее результатами;
предварительном согласовании формы акта сверки.

Самый действенный пункт договора в части проведения сверок взаиморасчетов – это штрафные санкции в случае неисполнения условий договора.

В случае невыполнения одной из сторон своих обязательств по договору, скрепленный подписью руководителя и печатью организации акт сверки прикладывается к исковому заявлению в суд вместе с другими доказательствами задолженности и может послужить как косвенным доказательством признания долга (если акт подписан второй стороной), так и доказательством отказа признавать долг (в случае неподписания акта).

Кроме того, акт сверки может являться основанием для прерывания срока исковой давности. Общий срок исковой давности составляет 3 года. Если до истечения этого срока организация-должник поставит печать и подпись на акте сверки взаимных расчетов, то признает таким образом свой долг. Срок исковой давности будет прерван и начнет исчисляться заново с момента подписания акта должником (ст. 203 ГК РФ).

Акт сверки взаимных расчетов между организациями, у которых нет имущественных споров, носит чисто технический характер и может быть подписан только главными бухгалтерами обеих организаций. Но такой акт не будет принят в качестве доказательства в суде.

Сверка расчетов с партнерской организацией может производиться как по какому-либо конкретному договору (поставке, счету-фактуре), так и в целом по всем коммерческим отношениям с данным контрагентом за определенный период. Обязанность применения актов сверки сторонами договора в российском законодательстве не установлена, тем не менее такие акты постоянно используются в деловом документообороте.

Сверка взаиморасчетов может быть инициирована любой стороной: как дебитором, так и кредитором. Причем необходимость проведения такого рода процедуры может быть прописана специальным приказом, а может быть закреплена в положениях о документообороте в организации.

Полезная статья?
Да / Нет

Возврат к списку

Бланки

Аккредитив
Журнал регистрации платежных ведомостей (форма Т-53а)
Платежное поручение
Журнал регистрации приходных и расходных кассовых документов
Акт сверки взаиморасчетов по договору купли-продажи

Образец положений о сверке и оплате

Проценты рассчитываются на основе 360-дневного года, фактически истекших дней. Проценты подлежат уплате во время и в месте, указанных в каждом простом векселе или другом документе или документе, требуемом настоящим документом.
Проценты по всем кредитам LIBOR должны рассчитываться ———————— ежедневно на основе трехсот шестидесяти (360) дней в году в течение фактическое количество прошедших дней. Проценты по Займу с базовой процентной ставкой и все другие Обязательства, а также сумма любых сборов, указанных в Подразделе 1. 4, должны рассчитываться ежедневно на основе трехсот шестидесяти пяти или шести (365-6) дней в году за фактическое количество дней прошло. Дата финансирования или конвертации в Заем с базовой ставкой и первый день Процентного периода в отношении Займа LIBOR должны быть включены в расчет процентов. Дата выплаты любого Займа и последний день Процентного периода в отношении Займа LIBOR исключаются из расчета процентов; при условии, что если Заем погашен ——— в тот же день, когда он был выдан, начисляются проценты за один (1) день. Проценты, начисляемые по Займу с базовой процентной ставкой, подлежат уплате с задержкой в каждую из следующих дат или событий: (i) последний день каждого календарного квартала, (ii) досрочное погашение такого Займа (или его части) и (iii) Истечение срока Дата, будь то ускорение или иным образом. Проценты, начисляемые по каждому Займу LIBOR, подлежат выплате с задержкой в каждую из следующих дат или событий: (i) последний день каждого календарного квартала, (ii) последний день каждого применимого процентного периода, (iii) досрочное погашение такого Займа (или его часть) и (iv) Дату истечения срока действия, будь то ускоренным или иным образом.
Доверительные управляющие имеют право собирать все имущество, причитающееся Трасту; оплачивать все претензии, включая налоги, в отношении Доверительной собственности или Доверительного фонда, Доверительных управляющих или любого должностного лица, сотрудника или агента Доверительного фонда; преследовать в судебном порядке, защищать, компрометировать или отказываться от любых требований, касающихся Доверительной собственности или Траста, или Доверительных собственников, или любого должностного лица, сотрудника или агента Траста; исключить любой залог, обеспечивающий какие-либо обязательства, в силу которых какое-либо имущество принадлежит Трасту; и заключать релизы, соглашения и другие инструменты. За исключением случаев, когда это требуется для корпорации, созданной в соответствии с Общим законом штата Делавэр о корпорациях, Акционеры не имеют права голоса в отношении того, следует или не следует возбуждать или не поддерживать судебный иск, судебное разбирательство или иск как производное или как класс. действия от имени Траста или Акционеров.
Плата за консультационные услуги начисляется каждый календарный день и подлежит уплате ежемесячно в первый рабочий день следующего календарного месяца. Ежедневные начисления вознаграждения рассчитываются путем умножения дроби от единицы, деленной на количество дней в календарном году, на годовую ставку вознаграждения за консультационные услуги и умножения этого произведения на Управляемые активы Фонда, определяемые в порядке, установленном Директорами. , по состоянию на конец рабочего дня последнего предшествующего рабочего дня, когда была определена стоимость чистых активов Фонда.
Продавец и Покупатель должны в разумных пределах сотрудничать после Закрытия для принятия окончательного решения о распределении и пропорциях, требуемых по настоящему Контракту, в течение ста восьмидесяти (180) дней после Даты закрытия. После окончательной сверки ассигнований и пропорций в соответствии с настоящим Разделом сторона, которая должна другой стороне какие-либо суммы по настоящему Соглашению, должна выплатить такой стороне такие суммы в течение десяти (10) дней после сверки таких сумм. Обязательства по расчету таких пропорций, проведению таких сверок и выплате любых таких сумм остаются в силе после Закрытия.
После любого расторжения или истечения срока действия настоящего Соглашения Клиент должен оплатить все невыплаченные и невыплаченные сборы до даты вступления в силу расторжения или истечения срока действия настоящего Соглашения. И после такого расторжения Консультант должен предоставить и доставить Клиенту все без исключения услуги, подлежащие оплате до даты вступления в силу настоящего Соглашения.
3.1 Вознаграждение Подрядчика рассчитывается по ставкам, указанным в прилагаемом Приложении
Цена покупки при продаже Приобретенных активов, проданных Покупателю в Дату закрытия, должна равняться расчетной справедливой рыночной стоимости Приобретенных активов. Такая покупная цена должна быть выплачена Santander Consumer наличными в сумме, согласованной между Santander Consumer и Покупателем, и, в той мере, в которой Покупатель не уплачивает ее наличными, должна быть оплачена Santander Consumer в виде капитального взноса в виде неделимых процентов. в таких Приобретенных активах, что увеличивает его долю в капитале Покупателя на сумму, равную превышению расчетной справедливой рыночной стоимости Приобретенных активов над суммой денежных средств, уплаченных Покупателем Santander Consumer.
(a) Периодически проценты на непогашенную основную сумму каждого Канадского займа с базовой процентной ставкой начисляются изо дня в день с даты получения кредита посредством такого Займа, включая дату, но исключая дату который такой Заем погашается полностью (как до, так и после погашения, а также после и до вынесения решения), и рассчитывается на основе фактического количества прошедших дней, деленного на 365 или 366, в зависимости от обстоятельств.
Заказчик соглашается оплатить все суммы, указанные в счете, в течение тридцати (30) дней с даты выставления счета HP. HP может приостановить или отменить выполнение открытых Заказов или услуг, если Заказчик не произведет платеж в установленный срок.

Понимание процесса расчетов дочерних компаний DTCC

На этой диаграмме представлен общий обзор процесса расчетов дочерних компаний DTCC, Депозитарной трастовой компании (DTC) и Национальной клиринговой корпорации по ценным бумагам (NSCC). Графика является интерактивной, что позволяет пользователю получать информацию о различных типах входных данных, которые рассчитываются через DTC, об обработке и о том, как работает фактический процесс расчетов на конец дня.

Обзор процесса расчетов

ОБЗОР ПРОЦЕССА РАСЧЕТОВ

В финансовой индустрии расчетом обычно называют обмен платежами продавцу и передачу ценных бумаг покупателю по сделке. Это последний шаг в жизненном цикле сделки с ценными бумагами.

DTC является центральным депозитарием долевых ценных бумаг, таких как обыкновенные акции, а также муниципальных и корпоративных долговых ценных бумаг, включая инструменты денежного рынка. Это центральный узел, где хранятся все позиции по ценным бумагам в США. DTC обрабатывает другие типы движения ценных бумаг, такие как институциональные поставки, ссуды под акции и финансовые операции, включая залог ценных бумаг Федеральной резервной системе, коммерческим банкам или Опционной клиринговой корпорации. Расчеты по этим сделкам осуществляются в DTC. Операции DTC и NSCC рассчитываются коллективно в конце дня, объединяя расчетные остатки, которые клиент имеет как в DTC, так и в NSCC, в единое обязательство.

Стадия 1: ввод

ВВОД

DTC, как депозитарий всех долевых, муниципальных и корпоративных долговых обязательств, включая ценные бумаги денежного рынка, в США, получает инструкции от различных организаций по обработке движения ценной бумаги в течение Окно обработки 23 часа в день, 5 дней в неделю. Основными поставщиками этих перемещений являются NSCC, Omgeo, дочерняя компания DTCC, поставщики клиентов, сами клиенты и агенты по выдаче.

Этап 2: Обработка

ОБРАБОТКА

Каждая транзакция, которую получает DTC, имеет свои особенности обработки. Например, для определенных перемещений требуется, чтобы доставщик санкционировал доставку. Для непрерывного нетто-расчета (CNS) поставка должна иметь только часть ценных бумаг. А в особых случаях некоторые клиенты хотят, чтобы определенные транзакции выполнялись раньше других. Эти правила, а также базовые требования DTC для завершения транзакции, такие как наличие у доставщика достаточного количества акций в его учетной записи, управляются с помощью системы управления запасами (IMS) и процессора транзакций по учетным записям (ATP). (Обратите внимание: все поставки по сравнению с деньгами (ценные поставки) также должны пройти контроль рисков DTC до движения ценных бумаг. Пожалуйста, см. «ATP» для описания контроля рисков).

Этап 3: расчет в конце

дней

РАСЧЕТ НА КОНЕЦ ДНЯ

Расчет в DTC происходит в рабочий день примерно в 16:15. Восточное стандартное время. Это когда наличные деньги перемещаются через Федеральный резервный банк Нью-Йорка от имени всех транзакций, которые были обработаны и завершены в этот день. Эти движения наличности облегчаются через расчетные банки, которые действуют от имени их счетов, а также через брокеров, которые предпочитают производить расчеты через них. Деньги, связанные с движением более 1,3 миллиона транзакций в день, осуществляются примерно через 70 переводов через Национальную расчетную службу Федеральной резервной системы (NSS) каждый день.

NSCC

NSCC, CNS, ACATS & BALANCE ORDERS

Являясь дочерней компанией DTCC, Национальная клиринговая корпорация по ценным бумагам (NSCC) выступает в качестве центрального контрагента по биржевым операциям в США, предоставляя клиринговые услуги практически всем брокерам. брокерские акции, котирующиеся корпоративные и муниципальные облигации и сделки с паевыми инвестиционными фондами на фондовых рынках США. ДТК, выполняющая функции Центрального депозитария ценных бумаг, получает инструкции от НКЦБ по перемещению клиентских позиций по ценным бумагам в соответствии с клиринговыми услугами, предоставляемыми НКЦБ. DTC облегчает бездокументарное движение ценных бумаг для различных услуг NSCC, включая CNS, ACAT, балансовые ордера и операции со складскими обязательствами. Для получения дополнительной информации о любой из этих услуг или просмотра полного списка услуг, предлагаемых NSCC, перейдите на страницу продукта NSCC.

РАСПРЕДЕЛЕНИЕ P&I

P&I Cash Processing ежегодно взаимодействует с более чем 7000 платежных агентов и эмитентов, чтобы способствовать распределению прав P&I среди участников DTC в запланированную дату платежа. Для распределения денежных средств DTC предоставляет дополнительные услуги, связанные с отслеживанием кредита на акции, репо и неудачных транзакций. DTC также предоставляет своим членам возможность реинвестировать дивиденды, выплачивать их в иностранной валюте и получать налоговые льготы у источника в отношении налога, удерживаемого с дивидендов, выплаченных по неамериканским акциям. Ценные бумаги, имеющие право на эту услугу, включают иностранные акции, имеющие право на хранение в депозитарии, но находящиеся на хранении у DTC в местных кастодианах и депозитариях.

ВВОД КЛИЕНТА DTC

DTC действует в соответствии с инструкциями, полученными непосредственно от своих клиентов и/или их поставщиков услуг. Основные типы транзакций, обрабатываемые DTC от имени своих клиентов, включают в себя заказы на доставку (включая ссуды и возвраты акций, переводы клиентов от банка к брокеру и т. д.), платежные поручения и залоговые ссуды.

Распоряжения о доставке (DO) представляют собой инструкции по бездокументарной передаче ценной бумаги от одного клиента DTC другому. Обработка DTC инструкций DO начинается в ночь перед датой расчетов (обработка ночного цикла) и продолжается до применимых ограничений на следующий день.
Заказы на ночную доставку (NDO) — это инструкции DO, обрабатываемые в ночном цикле; Инструкции DO, обрабатываемые после ночного цикла, называются дневными DO. Независимо от времени обработки, инструкции DO могут быть бесплатными или за деньги и могут использоваться для нескольких целей, включая деятельность по кредитованию акций, переводы клиентских счетов и отказы от брокера к брокеру.
Платежные поручения (ПП) — это платежи только наличными между двумя клиентами DTC. Заказы на поставку бывают двух типов: платежные поручения с обеспечением (SPO) и платежные поручения с премией (PPO). SPO в основном используются для рыночных операций, связанных с кредитованием акций. В первую очередь PPO используются для облегчения сбора премий опционов пут и колл.
Залоговые ссуды позволяют клиентам DTC (залогодержателям) закладывать ценные бумаги в качестве обеспечения банку-залогодержателю или расчетной палате. Клиенты могут обратиться к потоку «Система залога» для получения дополнительной информации о Службе залогового кредита DTC.

Система залога DTC

СИСТЕМА ЗАЛОГА DTC

Услуга залогового кредита позволяет клиентам DTC и их клиентам закладывать ценные бумаги в качестве залога для кредита или для других целей Федеральному резервному банку (ФРС), Опционной клиринговой корпорации (OCC) и коммерческие банки, имеющие счета залогодержателя в DTC. Эти сделки могут быть бесплатными (т. е. денежная составляющая сделки оплачивается вне депозитария) или стоимостными (т. е. денежная составляющая сделки оплачивается через ДТК в виде дебета/кредита денежных расчетов ДТК залогодателя и залогодержателя). Счета).
Заложенная позиция перемещается со счета залогодателя на счет залогодержателя в DTC, и залогодержатель сохраняет обеспечительный интерес в заложенных ценных бумагах. Бухгалтерская проводка производится по общему свободному счету залогодателя в отношении его заложенной позиции, что исключает возможность использования заложенной позиции для совершения других сделок. Аналогичным образом, освобождение заложенной позиции залогодержателем приведет к тому, что заложенная позиция будет перемещена обратно на общий бесплатный счет залогодателя, где она будет доступна для совершения других операций.

корпоративный и муниципальный новый выпуск

КОРПОРАТИВНЫЙ И МУНИЦИПАЛЬНЫЙ НОВЫЙ ВЫПУСК

Программа соответствия критериям нового выпуска позволяет андеррайтерам и другим участникам DTC подавать запросы на получение новых и вторичных ценных бумаг. Как только DTC определит соответствие требованиям и примет ценные бумаги для депозитарных и бухгалтерских услуг, ценные бумаги могут быть распределены быстро и эффективно. Затем эти ценные бумаги доступны для всего спектра депозитных и бездокументарных услуг DTC. Воспользоваться сервисом могут лид-менеджеры, андеррайтеры, агенты по размещению и другие участники рынка, являющиеся участниками DTC. Кроме того, воспользоваться услугой в качестве корреспондента могут фирмы, не являющиеся прямыми участниками, но поддерживающие клиринговые отношения с участником DTC; тем не менее, Участник, через которого ценные бумаги вводятся в DTC, несет ответственность за все действия на своем счете.

Процесс соответствия требованиям повышает эффективность рынка капитала и снижает затраты отрасли, позволяя распределять, оплачивать и обслуживать соответствующие ценные бумаги с помощью автоматизированных процессов DTC. Сквозная обработка DTC снижает риски для отрасли за счет автоматизации и стандартизации.

MMI, выпуск и срок погашения

MMI, ВЫПУСК И СРОК ПОГАШЕНИЯ

Существует 14 типов инструментов денежного рынка (MMI), которые могут рассчитываться в DTC, и они включают в себя корпоративные коммерческие бумаги, муниципальные коммерческие бумаги, среднесрочные облигации, институциональные Депозитные сертификаты и ряд других. Коммерческие бумаги имеют самые короткие сроки погашения и являются наиболее активными с точки зрения выпуска и погашения, поскольку позволяют корпоративным эмитентам ежедневно определять свои потребности в денежных потоках, если это необходимо. Ключевые участники пространства MMI включают:

Эмитенты долга (эмитенты): Эмитентами обычно являются финансовые учреждения, крупные корпорации или государственные и местные органы власти, которые используют MMI для финансирования своей повседневной деятельности. Эмитенты не являются непосредственными участниками DTC и поэтому пользуются услугами банка-эмитента и платежного агента (IPA).
Агенты-эмитенты и платежные агенты (IPA): IPA — это коммерческие банки, используемые эмитентом для выполнения инструкций по дебету MMI, включая обязательства по погашению, выплаты основного долга и дохода (P&I) и выплаты в связи с реорганизацией (RP) инвесторам. IPA не имеет юридических обязательств по уплате MMI со сроком погашения, платежей P&I или RP, если они не получили финансирование от эмитента.
Брокеры и дилеры: Это фирмы по ценным бумагам, которые выступают в качестве финансовых посредников при распределении ценных бумаг MMI. Брокеры обычно действуют от имени своих клиентов, тогда как дилеры могут приобретать ценные бумаги MMI в своих собственных интересах.
Инвестор: Инвестор — это сторона, которая покупает MMI. MMI являются привлекательной инвестицией для широкого круга учреждений, включая, помимо прочего, взаимные фонды денежного рынка, банки, страховые компании, федеральные агентства, пенсионные фонды, брокеров / дилеров, а также Федеральный резервный банк.
Кастодиан: это банки, предоставляющие услуги по хранению ценных бумаг, принадлежащих инвестору.
Средства контроля рисков: Операции MMI подлежат контролю рисков DTC, включая чистый предел дебета и контроль обеспечения.

omgeo id

OMGEO ID

Omgeo Институциональные поставки (ID) — это поставки, которые имеют «торговое соответствие» между брокером и либо управляющим инвестициями (IM), либо хранителем IM. Эти «институциональные» поставки представляют собой покупки и продажи для учреждений, таких как взаимные и пенсионные фонды и т. д.; однако, поскольку IM не являются участниками DTC, эти транзакции обрабатываются между хранителем IM и брокером.

ims

инвентаризация
система управления

СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ инвентаризацией

IMS предоставляет склад и промежуточную площадку для будущих транзакций клиента (например, поставки Omgeo). Кроме того, для текущих и будущих транзакций клиенты могут использовать IMS, чтобы расставить приоритеты, как они хотели бы, чтобы эти транзакции были предприняты для доставки, а для некоторых транзакций — авторизация доставки или получения транзакции.

атп

транзакция по счету
процессор

ПРОЦЕССОР ОПЕРАЦИЙ ПО СЧЕТУ

Процессор транзакций по счету (ATP) является одной из наиболее важных систем обработки транзакций в индустрии безопасности США и уже более 30 лет является основным документом и отчетами DTC. Это критически важное приложение поддерживает позиции участников отрасли и средства управления рисками для рынка США. Двумя основными средствами управления рисками DTC являются контроль обеспечения, который гарантирует, что участники DTC сохраняют достаточное обеспечение в виде денежных средств или ценных бумаг для покрытия своих дебетовых остатков, и нетто-дебетовые лимиты, которые гарантируют, что DTC имеет достаточную ликвидность для завершения расчетов по EOD в случай, когда участник DTC не может оплатить свое обязательство на конец дня. ATP обрабатывает все движения обеспечения, связанные с расчетами, между контрагентами, включая Службу непрерывных нетто-расчетов NSCC. ATP ежегодно обрабатывает более 350 миллионов транзакций на сумму более 142 триллионов долларов и создает журнал аудита операций для сверки и отчетности.

повторно введенные сбросы

REINTRODUCED DROPS

Позволяет участнику проинструктировать DTC автоматически попытаться повторно доставить транзакцию, которая не была обработана (т.

cns

CNS

В системе непрерывной сети DTCC, обычно называемой «CNS», NSCC выступает в качестве центрального контрагента для клиринга и расчетов практически по всем брокерским акциям, корпоративным и муниципальным облигациям и торговля паевыми инвестиционными фондами в США. CNS проводит расчеты по сделкам с основных бирж, рынков и других источников в США и объединяет эти транзакции в одну позицию по ценной бумаге, по клиенту, на дату расчетов. Как правило, торговая гарантия NSCC прилагается к транзакциям CNS, которые достигают точки проверки». Процессы CNS включают автоматизированную систему бухгалтерского учета, которая централизует расчеты и поддерживает упорядоченный поток ценных бумаг и остатков денежных средств.

spps

SPP

Расчетные платежи (SPP) — это внутридневные денежные переводы, отправляемые клиентами для пополнения своих счетов DTC с использованием процесса электронных платежей Федеральной резервной системы.

Клиенты, которые приближаются или уже достигли предела чистого дебета, могут облегчить блокировку транзакций и продолжать получать поставки, а впоследствии избежать повторного использования транзакций путем перевода средств на счет DTC в Федеральном резерве, если перевод правильно закодирован. После получения DTC автоматически переводит средства на счет DTC клиента.

SPP должны быть получены примерно до 15:10. Восточное стандартное время, чтобы отменить любые транзакции, которые ожидаются из-за чистого предела дебета или недостаточного обеспечения на их счетах. SPP могут быть запрошены клиентом до 15:00. до тех пор, пока эта транзакция проходит контроль рисков DTC.

NSCC

расчет

NSCC РАСЧЕТ

DTC и NSCC размещают дебеты и кредиты для различных транзакций, которые они обрабатывают в течение дня клиентами в системе расчетов. Примерно в 15:45. Восточное стандартное время, DTC больше не разрешает изменять эти числа и публикует окончательную цифру чистого дебета или кредита DTC каждого клиента и юридического лица NSCC. Система расчетов DTC передает эти остатки в расчетный банк клиента. Каждый расчетный банк подтвердит представленное чистое сальдо или откажет в расчете от имени клиента. После того, как все расчетные банковские остатки будут подтверждены, DTC через Службу нетто-расчетов Федеральной резервной системы (NSS) разместит применимый нетто-дебет или кредит банкам-расчетчикам. Фирмы, для которых расчетный банк отказывается производить расчеты, несут основную ответственность за свои расчетные обязательства, которые они должны выполнять через Fedwire. Как только все платежи будут подтверждены Федеральной резервной системой, расчет будет завершен.

система расчетов

СИСТЕМА РАСЧЕТОВ

DTC и NSCC размещают дебеты и кредиты для различных транзакций, которые они обрабатывают в течение дня клиентами, в систему расчетов. Примерно в 15:45. Восточное стандартное время, DTC больше не разрешает изменять эти числа и публикует окончательную цифру чистого дебета или кредита DTC каждого клиента и юридического лица NSCC. Система расчетов DTC передает эти остатки в расчетный банк клиента. Каждый расчетный банк подтвердит представленное чистое сальдо или откажет в расчете от имени клиента. После того, как все расчетные банковские остатки будут подтверждены, DTC через Службу нетто-расчетов Федеральной резервной системы (NSS) разместит применимый нетто-дебет или кредит банкам-расчетчикам. Фирмы, для которых расчетный банк отказывается производить расчеты, несут основную ответственность за свои расчетные обязательства, которые они должны выполнять через Fedwire. Как только все платежи будут подтверждены Федеральной резервной системой, расчет будет завершен.

федеральный

резерв

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ РЕЗЕРВ

DTC и NSCC размещают дебетовые и кредитовые записи по различным транзакциям, которые они обрабатывают в течение дня клиентами, в расчетную систему. Примерно в 15:45. Восточное стандартное время, DTC больше не разрешает изменять эти числа и публикует окончательную цифру чистого дебета или кредита DTC каждого клиента и юридического лица NSCC.

Заполнение акта сверки взаимных расчетов пример: образец заполнения в 2022 году — «Мое Дело»